違法所得沒收程序在恐怖活動案件中的適用探析

牛 田

(太原科技大學(xué) 法學(xué)院，山西 太原 030024)

違法所得沒收程序在恐怖活動案件中的適用探析

牛 田

(太原科技大學(xué) 法學(xué)院，山西 太原 030024)

違法所得沒收程序的設(shè)立有利于打擊恐怖活動犯罪，但實踐中也存在以下問題亟待完善：需要進一步明確案件的適用范圍；相關(guān)犯罪適用此程序時需要嚴格遵循適用條件；適用前提需要進一步證明；需要建立檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任、利害關(guān)系人補充證明的舉證制度。

違法所得沒收程序；恐怖活動犯罪；適用范圍；證據(jù)規(guī)則

2012年，我國《刑事訴訟法》修訂時確立了“犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序”。此程序的確立，不僅使我國刑事訴訟體系更加完善，而且有利于全面及時的打擊日益猖獗的腐敗犯罪和恐怖活動犯罪，促進國家廉政制度建設(shè)和社會的和諧穩(wěn)定。司法實踐中，在打擊腐敗犯罪中已經(jīng)適用此程序，但在打擊恐怖活動犯罪中尚未適用。

恐怖活動的犯罪嫌疑人，通常將犯罪所得的經(jīng)濟利益為恐怖組織的生存發(fā)展以及后續(xù)活動提供物質(zhì)基礎(chǔ)。當(dāng)犯罪嫌疑人逃匿或者死亡的情形發(fā)生時，對其違法所得必須及時沒收，斬斷其資金鏈，避免使其成為所在組織或者其他相關(guān)人員的犯罪資金，消除再次實施相關(guān)犯罪的經(jīng)濟基礎(chǔ)。因此，違法所得沒收程序?qū)︻A(yù)防和打擊恐怖活動犯罪具有十分重大的意義。但目前該程序存在一些不足，需要進一步完善，以使其在打擊犯罪、保障人權(quán)方面更加充分的發(fā)揮作用。本文從案件的適用范圍和證據(jù)規(guī)則兩個方面探究恐怖活動犯罪如何更好地適用該程序。

一、案件的適用范圍

恐怖活動犯罪近些年出現(xiàn)率比較高，但法律并沒有對相關(guān)概念作以統(tǒng)一明確的界定。因此，為了在打擊恐怖活動犯罪中正確適用違法所得沒收程序，需要根據(jù)恐怖活動犯罪的特點進一步明確其適用范圍。在認定過程中，既要以刑法典中相關(guān)犯罪構(gòu)成為基礎(chǔ)，也要結(jié)合相關(guān)法律中關(guān)于“恐怖活動”概念作出判斷。[1]

在《刑法》分則第二章“危害公共安全罪”這一類罪中明確規(guī)定了一些與恐怖活動犯罪直接相關(guān)的具體罪名，主要有：組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加恐怖組織罪，幫助恐怖活動罪，準(zhǔn)備實施恐怖活動罪，宣揚恐怖主義、極端主義、煽動實施恐怖活動罪，利用極端主義破壞國家法律實施罪，強制穿戴恐怖主義、極端主義服飾、標(biāo)志罪，非法持有宣揚恐怖主義、極端主義物品罪等。從具體罪名可以發(fā)現(xiàn)，對恐怖活動犯罪我國刑法規(guī)定比較嚴厲，對實行犯和幫助犯都進行嚴厲打擊。上述《刑法》中明確規(guī)定的犯罪，在犯罪嫌疑人逃匿或者死亡的情形下，對其違法所得必然可以適用違法所得沒收程序直接沒收。除此之外，一些刑事暴力犯罪，如故意殺人罪、爆炸罪、綁架罪等，也可能與恐怖活動犯罪一同出現(xiàn)“數(shù)罪并罰”的情況。此時的違法所得，在犯罪嫌疑人逃匿、死亡的情形下，也可以適用違法所得沒收程序。原因主要有：(1)與恐怖活動相關(guān)的殺人、放火、綁架等行為是實施恐怖活動犯罪的具體表現(xiàn)。(2) “數(shù)罪并罰”不是認為其具體犯罪行為與恐怖活動犯罪不相關(guān)，而是為了更加嚴厲的打擊恐怖活動犯罪，是恐怖活動犯罪中的犯罪行為之一。(3)縱觀世界各國，對于恐怖活動犯罪都進行專門立法，嚴厲打擊，對與恐怖活動犯罪相關(guān)的其他犯罪行為所得，一律沒收。

值得注意的是，很多暴力犯罪如故意殺人罪、爆炸罪、綁架罪等，都與恐怖活動犯罪的手段相類似，并且嚴重威脅他人的生命健康以及財產(chǎn)權(quán)利，是否也可以適用違法所得沒收程序呢？根據(jù)我國《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，在被追訴人逃匿或者死亡的情形下，不追究刑事責(zé)任；已經(jīng)追究的，需撤銷案件，或者不起訴，或者中止審理，或者宣告無罪。因此，此類型犯罪的違法所得，在被追訴人逃匿、死亡時是不予追究的。因此，為了保障違法所得沒收程序不被濫用，在針對故意殺人罪、爆炸罪以及綁架罪適用違法所得沒收程序時，必須注意以下問題：(1)以恐怖活動犯罪為前提?！缎淌略V訟法》第280條規(guī)定，違法所得沒收程序只適用于重大的貪污賄賂和恐怖活動犯罪，故意殺人罪、爆炸罪以及綁架罪按照法律規(guī)定不可以適用本程序，但如果被追訴人在實施恐怖活動犯罪的過程中同時實施殺人、爆炸、綁架等犯罪時，這些犯罪行為是實施恐怖活動犯罪行為的重要組成部分，屬于恐怖活動犯罪。(2)犯罪行為直接威脅不特定多數(shù)人的生命、健康財產(chǎn)安全。一般暴力犯罪適用特別沒收程序必須與恐怖活動犯罪類似，威脅社會的公共安全，且對不特定多數(shù)人的安全造成巨大的威脅。(3)犯罪嫌疑人在主觀方面必須是故意，并且具有恐怖活動的目的。通常，故意殺人、爆炸、綁架等犯罪的構(gòu)成要件無需具有特殊目的，但在恐怖活動犯罪中，行為人實施類似行為的目的非常明確，即明知是恐怖活動，仍然積極參加，并希望影響社會公共安全，造成民眾恐慌和社會動亂的局面。(4)犯罪嫌疑人年齡已滿十六周歲。我國《刑法》規(guī)定，已滿十四周歲不滿十六周歲的人，只有在八類特定的犯罪中才追究刑事責(zé)任，但恐怖活動犯罪不在這八類犯罪中。因此，對于已滿十四周歲未滿十六周歲的人實施的故意殺人、爆炸行為，可以根據(jù)刑法的相關(guān)規(guī)定定罪量刑，但不可以直接認定其屬于恐怖活動犯罪。那么，當(dāng)其不在案時，就不能夠?qū)ζ溥m用違法所得沒收程序。

二、證據(jù)規(guī)則

犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序在《刑事訴訟法》中屬于特別程序，但對其證據(jù)規(guī)則并沒有特殊規(guī)定。與普通刑事訴訟程序相比，違法所得沒收程序主要針對被追訴人的違法所得，屬于“對物之訴”，應(yīng)當(dāng)適用特別的證據(jù)規(guī)則。

1.證明對象。建立證據(jù)規(guī)則，首先必須明確有哪些待證事實，在待證事實即證明對象明確的情況下，控辯雙方才可以圍繞證據(jù)展開辯論，才能進一步明確證明責(zé)任和證明標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我國刑事訴訟法律的相關(guān)規(guī)定，要對不在案的恐怖活動犯罪嫌疑人的違法所得進行沒收，必須證明存在恐怖活動犯罪這一犯罪事實，以及通過此類犯罪行為獲得應(yīng)當(dāng)沒收的收入。但該程序適用的前提——犯罪嫌疑人、被告人逃匿并通緝滿一年或者死亡，法律并未規(guī)定必須要加以證明。因此，為了杜絕或者減少程序濫用和侵犯公民合法權(quán)益行為的發(fā)生，對于程序適用的前提條件必須加以證明。

2.舉證責(zé)任。舉證責(zé)任的分配直接決定控訴雙方對自己主張成立與否的風(fēng)險承擔(dān)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則(試行)》第535條的規(guī)定，違法所得沒收程序由人民檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任。這是因為人民檢察院承擔(dān)控訴職能，在其向法院提出沒收申請時，必然已經(jīng)掌握一定的證據(jù)；同時相比較被追訴人，檢察院有國家機器做后盾，享有更有利的訴訟地位，更加容易收集證據(jù)。但由于違法所得沒收程序是只針對違法所得之物進行的訴訟，同時被追訴人又不在案，如果利害關(guān)系人對物上所擁有的權(quán)利提出異議，檢察院將難以舉證。因此筆者認為，可以建立特殊的舉證責(zé)任制度：檢察院承擔(dān)舉證責(zé)任的基本原則不變，其仍對犯罪事實、被追訴人的現(xiàn)狀、擬沒收財物與犯罪行為存在實質(zhì)聯(lián)系等方面承擔(dān)舉證責(zé)任，利害關(guān)系人則承擔(dān)補充的舉證責(zé)任，對擬沒收財物進行權(quán)利主張。如果利害關(guān)系人可以提供足夠的證據(jù)證明自己的觀點，并且達到法律要求的證明標(biāo)準(zhǔn)，法院應(yīng)當(dāng)作出支持其主張的裁定；反之，如果利害關(guān)系人不能夠提供足夠的證據(jù)，法院不可以直接作出支持公訴方主張的裁決，檢察院必須對自己的主張繼續(xù)舉證，并達到法律所要求的證明標(biāo)準(zhǔn)，法院方可作出支持其主張的裁定。

3.證明標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)我國刑事訴訟法律規(guī)定，定罪或舉證的證明標(biāo)準(zhǔn)為：案件事實清楚；證據(jù)確實、充分；排除合理懷疑。筆者認為，較高的證明標(biāo)準(zhǔn)，雖有利于被追訴人權(quán)利的保護，但不利于正義的及時實現(xiàn)。違法所得沒收程序?qū)儆趯ξ镏V，不涉及對犯罪嫌疑人人身權(quán)和合法財產(chǎn)權(quán)的處置問題，不會造成難以挽回的損失，因此目前的證明標(biāo)準(zhǔn)過于嚴苛，應(yīng)當(dāng)依據(jù)不同的證明對象，設(shè)立不同的證明標(biāo)準(zhǔn)。由于被追訴人不在案這一特點，要從實體上對犯罪事實以及被追訴人的現(xiàn)狀進行證明，達到“排除合理懷疑”有些不切實際。因此可以僅從程序的角度進行要求，即檢察機關(guān)只需舉證證明犯罪嫌疑人、被告人曾經(jīng)存在一個或數(shù)個在程序上被追訴的犯罪事實，僅須出示程序性證據(jù)(主要是相關(guān)法律文書)，即認為“犯罪事實”這一證明對象成立。[2]對于擬沒收財物屬于違法所得與犯罪事實有實質(zhì)性聯(lián)系的證明，應(yīng)當(dāng)適用較為寬松的“優(yōu)勢證據(jù)”證明標(biāo)準(zhǔn)。因為犯罪嫌疑人獲得違法所得之后，所得財物形態(tài)將不斷變化，并且不斷洗白，相對寬松的證明標(biāo)準(zhǔn)，可以提高訴訟效率，促進法律正義的及時實現(xiàn)。同時對物訴訟可彌補性強，較寬松的證明標(biāo)準(zhǔn)，有利于程序目的的實現(xiàn)。

為了更好地預(yù)防和打擊恐怖活動犯罪，許多國家都通過專門立法形式來規(guī)制。我國2015年通過的《中華人民共和國反恐怖主義法》是第一部專門針對反恐工作的法律文件，從實體和程序兩個方面對反恐活動作出更加具體的規(guī)定。但同時，該法律的實施必須依托于刑法和刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，才能不斷完善，也才能更加有利于打擊恐怖活動犯罪，推動社會主義法治社會的建設(shè)。

[1]杜邈.恐怖活動犯罪的司法認定[J].國家檢察官學(xué)院學(xué)報，2014，(4).

[2]萬毅.獨立沒收程序的證據(jù)法難題及其破解[J].法學(xué)，2012，(4).

責(zé)任編輯：孫 暢

TheApplicationofIllegalIncomeConfiscationProcedureintheCaseofTerroristActivity

NIU Tian

(Taiyuan University of Science and Technology，Taiyuan 030024，China)

The establishment of the procedure of illegal income confiscation is good to fight against the terrorist activities；however，there are some problems in the practice. The application range should be determined more clearly. The application conditions should be strictly followed. The preconditions for the application should be proved in advance. It needs to set up offering evidences system that the procuratorate takes the responsibility of offering evidences and the system of offering the evidence for the interested party.

the procedure of illegal income confiscation；terrorist activity crime；range of application；rules of evidence

2017-01-03

牛 田(1993-)，女，山西呂梁人，碩士研究生，主要從事訴訟法學(xué)研究。

1004—5856(2017)11—0055—03

D925.2

A

10.3969/j.issn.1004-5856.2017.11.011