淺析國(guó)際背景下的技術(shù)轉(zhuǎn)移
——以山西省為例

◆常 虹

淺析國(guó)際背景下的技術(shù)轉(zhuǎn)移
——以山西省為例

◆常 虹

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移作為技術(shù)發(fā)展的“捷徑”，越來(lái)越受到各省市的重視。本文介紹了國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一般功能體系，闡明技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際定義、主要類型、優(yōu)缺點(diǎn)，潛在風(fēng)險(xiǎn)。主要討論了技術(shù)輸出方的風(fēng)險(xiǎn)和接收方的難點(diǎn)。以山西省為例，分析了中等欠發(fā)達(dá)省份的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，其分析結(jié)果可供其他類似省份作為參考。

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移；輸出方；接收方；山西

一、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵和形式

國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓可以被理解為將知識(shí)（技術(shù)），從擁有國(guó)傳遞到另一個(gè)有需要的國(guó)家的活動(dòng)。知識(shí)擁有國(guó)是輸出方,要學(xué)習(xí)這些知識(shí)的國(guó)家是接收方。輸出方和接受方之間的所有交互活動(dòng)都是“轉(zhuǎn)移”過(guò)程的一部分。

目前，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有三種形式：通過(guò)國(guó)際貿(mào)易直接購(gòu)買(mǎi)成品，專利技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓和外國(guó)直接投資。國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓體現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易中，主要是由于本國(guó)無(wú)法生產(chǎn)同質(zhì)量產(chǎn)品，因而不得不購(gòu)買(mǎi)成品。國(guó)際貿(mào)易成品的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)至關(guān)重要。由于技術(shù)的壁壘，接收方只能從輸出方購(gòu)買(mǎi)。美國(guó)就是一個(gè)重要的通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)技術(shù)成品輸出的國(guó)家，如蘋(píng)果公司的系列產(chǎn)品。有時(shí)，僅通過(guò)國(guó)際貿(mào)易直接購(gòu)買(mǎi)成品，并不能完全滿足接收方的需求。這時(shí)，轉(zhuǎn)讓專利技術(shù)的使用權(quán)就成為一個(gè)新的選擇。專利技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓是將標(biāo)準(zhǔn)化的，相對(duì)簡(jiǎn)單和成熟的專利技術(shù)使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給（接收方）的技術(shù)部門(mén)(OECD,2002年,第96頁(yè))。為保護(hù)技術(shù)研發(fā)公司的利益，這種方式輸出的專利技術(shù)通常不是最新的。對(duì)于最新的有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)，輸出方傾向于自己設(shè)立外部子公司，來(lái)確保新技術(shù)的控制權(quán)。這就是轉(zhuǎn)讓技術(shù)的第三種途徑——外國(guó)直接投資。外國(guó)直接投資是上述三種方式中最重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移方法，這種方式為雙方帶來(lái)更多的收益。外國(guó)直接投資可以確保輸出方的技術(shù)控制權(quán)，也可以為接收方提供附加資源，如管理經(jīng)驗(yàn)等。這些附加的知識(shí)可以通過(guò)培訓(xùn)等學(xué)習(xí)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移（Baldwin等，1999）。發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易購(gòu)買(mǎi)中只能通過(guò)模仿來(lái)學(xué)習(xí)產(chǎn)品中蘊(yùn)含的技術(shù)，而外國(guó)直接投資卻能提供明確的技術(shù)轉(zhuǎn)移（Saggi，2000）。根據(jù)世界經(jīng)合組織的研究，通過(guò)外國(guó)直接投資轉(zhuǎn)移技術(shù)有四個(gè)渠道。他們包括：

縱向聯(lián)動(dòng)?？鐕?guó)企業(yè)可以將技術(shù)轉(zhuǎn)移給向其提供中間商品的公司，或向自己產(chǎn)品的買(mǎi)主轉(zhuǎn)移技術(shù);

橫向聯(lián)動(dòng)。生產(chǎn)過(guò)程中，同一行業(yè)或階段的本地企業(yè)可以通過(guò)模仿而使用新技術(shù)，也可能由于跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)加劇而被迫改進(jìn)技術(shù);

勞動(dòng)力遷移?？鐕?guó)企業(yè)的會(huì)員培訓(xùn)或原雇員可以在轉(zhuǎn)換雇主或自行創(chuàng)業(yè)時(shí)時(shí)將知識(shí)轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)毓?

研發(fā)國(guó)際化。當(dāng)跨國(guó)公司的研發(fā)部門(mén)設(shè)立在其他國(guó)家時(shí)，可能有助于所處國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)能（OECD，2002年，第98頁(yè)）。

二、技術(shù)輸出方的風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)接收方的困難

在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移蓬勃發(fā)展的同時(shí)，過(guò)程中也存在一些顧慮。概括而言，輸出方既要確保技術(shù)效能最大化，又不愿失去對(duì)技術(shù)的控制權(quán)；而接收方既想學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)，又不想被技術(shù)輸出方所控制。因此，輸出方和接收方存在著微妙地博弈關(guān)系。

技術(shù)輸出方在轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)時(shí)，常會(huì)面臨“技術(shù)被剽竊”的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)技術(shù)輸出方而言，技術(shù)一旦被剽竊，意味著該技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值將急速貶值。因此，輸出方的對(duì)策是只轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)價(jià)值較低的、相對(duì)陳舊技術(shù)的使用權(quán)，即使技術(shù)被接收公司掌握也不會(huì)損失慘重。然而，接收方出資購(gòu)買(mǎi)的專利技術(shù)使用權(quán)，是期待最大化的投入產(chǎn)出比。陳舊的技術(shù)有時(shí)不能滿足接收方的需要。雙方類似的顧慮常會(huì)造成技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的擱置。一個(gè)生動(dòng)的例子就是富爾頓公司（雨傘生產(chǎn)巨頭，深受英國(guó)女王青睞）的一次技術(shù)研發(fā)失敗案例，盡管當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)的副總裁要直接購(gòu)買(mǎi)專利使用權(quán)，但公司工程師和其他管理者不愿接受由其他公司開(kāi)發(fā)技術(shù)。之后，富爾頓公司因開(kāi)發(fā)了類似于其他供應(yīng)商但更昂貴的技術(shù)，而造成了損失（McArthur和Schill，2014）。即使技術(shù)轉(zhuǎn)移成功實(shí)現(xiàn)，雙方也還有其他難題，如輸入的技術(shù)是否能與接收方的技術(shù)有效銜接，文化差異造成的培訓(xùn)困難等。

三、山西省的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

山西省作為中國(guó)重要的煤炭能源供給地之一，一煤獨(dú)大的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)維持了數(shù)十年。隨著國(guó)家政策的發(fā)展變化，當(dāng)代山西經(jīng)濟(jì)面臨極大挑戰(zhàn)。在盡可能短的時(shí)間內(nèi)找到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)成為山西發(fā)展的核心。為此，山西省委、省政府出臺(tái)了一系列引進(jìn)外國(guó)人才的政策，本著“一個(gè)高端人才帶來(lái)一項(xiàng)新技術(shù)，一項(xiàng)技術(shù)催生一個(gè)企業(yè)，一個(gè)企業(yè)帶動(dòng)一個(gè)行業(yè)，一個(gè)行業(yè)引領(lǐng)一方經(jīng)濟(jì)”，迫切需要引進(jìn)一批國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)落地山西。

基于山西省的現(xiàn)狀，我們將從垂直聯(lián)動(dòng)，橫向聯(lián)動(dòng)和勞務(wù)移民三個(gè)方面分析國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移情況。如本文第一部分所述，外國(guó)直接投資是最重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式。在外國(guó)直接投資產(chǎn)生的四個(gè)轉(zhuǎn)移渠道中，縱向和橫向聯(lián)動(dòng)將促進(jìn)技術(shù)通過(guò)外部或內(nèi)部機(jī)制實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移。勞動(dòng)力遷移將直接或間接地實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

山西龐大的跨國(guó)企業(yè)主要在制造業(yè)領(lǐng)域。山西國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的縱向聯(lián)動(dòng)體現(xiàn)在中間產(chǎn)品的供應(yīng)，橫向聯(lián)動(dòng)體現(xiàn)在當(dāng)?shù)仡愃破髽I(yè)發(fā)展同等質(zhì)量或更好質(zhì)量的中間產(chǎn)品，以期實(shí)現(xiàn)與跨國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

勞動(dòng)力遷移是技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一種方式。廣泛適用于發(fā)展中國(guó)家，特別是新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家。在山西，勞動(dòng)力遷移有兩種方式：短期引進(jìn)外國(guó)專家和長(zhǎng)期聘用外國(guó)技術(shù)工人。外國(guó)專家技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指擁有先進(jìn)技術(shù)的國(guó)際專家，以志愿服務(wù)的名義，到有技術(shù)支持需求的國(guó)家和地區(qū)傳授經(jīng)驗(yàn)的活動(dòng)。根據(jù)項(xiàng)目單位問(wèn)題的難易程度，他們到訪的次數(shù)和時(shí)間長(zhǎng)度不等，可一年來(lái)訪一次或多次，每次停留幾天或幾個(gè)星期。外國(guó)專家來(lái)訪的人次、時(shí)長(zhǎng)比較有限，這些不足由長(zhǎng)期聘用的外國(guó)技術(shù)工人補(bǔ)足。外國(guó)技術(shù)熟練工人可以在較長(zhǎng)的時(shí)間段（如一年）中，作為教練來(lái)訓(xùn)練本地工人掌握轉(zhuǎn)移來(lái)的技術(shù)。這些外國(guó)技術(shù)工人的工資普遍較高，目前在山西工作的外國(guó)技術(shù)工人呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。

世界經(jīng)合組織《關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移與發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)影響》的一項(xiàng)數(shù)據(jù)分析結(jié)果表明，“發(fā)展中國(guó)家更強(qiáng)有力的專利權(quán)不僅具有吸引技術(shù)轉(zhuǎn)移的潛力，也鼓勵(lì)外國(guó)人轉(zhuǎn)讓新技術(shù)（Park，Lippoldt，2007）”，即國(guó)際技術(shù)吸引力與接收方的專利保護(hù)程度成正相關(guān)性。這各研究結(jié)果也為山西及其他省份指明了改革方向。健全完善法律環(huán)境，特別是專利保護(hù)法等相關(guān)法律，對(duì)吸引國(guó)際專家和國(guó)際先進(jìn)技術(shù)行之有效。

隨著全球化進(jìn)程的深化，越來(lái)越多的國(guó)家既是輸出方，也是接收方。技術(shù)轉(zhuǎn)移在全球范圍內(nèi)以不同的形式實(shí)現(xiàn)。在不遠(yuǎn)的將來(lái)，跨國(guó)企業(yè)，政府部門(mén)，研究機(jī)構(gòu)，非營(yíng)利組織等，都將成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的一部分，為世界人民的福祉貢獻(xiàn)力量。

（作者單位：山西省外國(guó)專家服務(wù)中心）