海洋占有論
——葡萄牙西班牙分割全球海洋的合法性依據(jù)分析

林建華，雷春柳

(遼寧師范大學(xué) 政治與行政學(xué)院，遼寧 大連 116029)

·政治文明研究·

海洋占有論
——葡萄牙西班牙分割全球海洋的合法性依據(jù)分析

林建華，雷春柳

(遼寧師范大學(xué) 政治與行政學(xué)院，遼寧 大連 116029)

新航路開辟和地理大發(fā)現(xiàn)過程中產(chǎn)生的全球性海洋帝國——葡萄牙和西班牙，以“羅馬法”的先行占有、教皇的訓(xùn)諭與裁決和探險回報為依據(jù)，對全球海洋進(jìn)行了瓜分。葡萄牙和西班牙持有的“海洋占有論”是“先入為主，強(qiáng)者占有”邏輯的自我辯說，實質(zhì)就是“強(qiáng)權(quán)即公理”的霸權(quán)主義原則在海洋政治實踐中的具體實施，遭到了后起海洋國家荷蘭、英國、法國等的強(qiáng)烈反對。由于海洋占有論與航行自由、海外貿(mào)易自由的發(fā)展趨勢背道而馳，因此，其合法性依據(jù)很快就喪失殆盡，并迅速退出歷史舞臺，取而代之的是對海洋政治發(fā)展影響深遠(yuǎn)的“海洋自由論”。

海洋權(quán)利；海洋分割；先行占有；強(qiáng)權(quán)政治

海洋政治問題是圍繞著“海洋屬于誰”，以及“誰來分配海洋”和“怎樣分割海洋”展開的。當(dāng)陸地被人類瓜分完畢后，遼闊的海洋顯現(xiàn)出了對各民族國家的巨大領(lǐng)土性誘惑。“世界歷史就是一部爭奪土地的歷史?！盵1]盡管古代世界就已經(jīng)產(chǎn)生了占有海洋的說法，但直至中世紀(jì)的大部分時間里，各種海洋統(tǒng)治主張仍僅僅限于濱海一帶的有限海域，并無國家主張對整個遠(yuǎn)洋擁有排他性的統(tǒng)治。而后，新航路的開辟和地理大發(fā)現(xiàn)過程中產(chǎn)生了全球性的海洋帝國——葡萄牙和西班牙(以下簡稱“葡西”)，則提出了全新的壟斷全球海洋的排他性權(quán)利主張。雖然這些海洋權(quán)利主張在今天看來是幼稚和荒謬的，但在當(dāng)時確實存在相當(dāng)依據(jù)，仔細(xì)分析葡西分割世界海洋理論的合法性問題，將有助于加深對海洋劃分理論的認(rèn)識與理解。

1.先行占有是葡西分割全球海洋的法理依據(jù)。先占取得是人類社會最原始與最普遍的財產(chǎn)取得方式，但先占的前提是取得財物必須是無主物?？梢哉f，無主物歸先占者所有是羅馬法關(guān)于先占取得的一條基本原理。先占“可謂所有權(quán)取得方法中之最天然者也。古來于一切財產(chǎn)，率得由先占而取得所有權(quán)。”[2]也可以解釋說，“先占是最古老的原始取得方式?？筛鶕?jù)自然法理論予以解釋。”[3]但對何謂無主物《羅馬法》是有明確界定的，最初是專指從來沒有被個人或團(tuán)體所有的物品，一般包括野生禽獸、魚類、植物及史前時代所形成的各種化石和各類礦產(chǎn)等，還有就是海洋中沒有被人類發(fā)現(xiàn)的島嶼等等屬于無主物范疇。當(dāng)然，隨著時代的發(fā)展，人們對無主物的界定也在發(fā)生變化，但對無主物先占的原則是基本上給予明確肯定的。在通常情況下，無主物均歸先占者所有，除此之外，別無限制。另外，無主物還包括本為有主物的委棄物、埋藏物，以及敵人的財產(chǎn)。因為按照《羅馬法》規(guī)定，由于自愿將所有權(quán)拋棄或物主無從查找的物品不受羅馬法保護(hù)，此時的有主物就自然而然地轉(zhuǎn)化為無主物了，因此，以憑借先占給予取得。對此，羅馬法學(xué)家帕比尼安在《論定義》第2卷中明確表述先行“占有不僅是一種事實，而且是一種權(quán)利?！庇捎谑艿搅_馬法的影響，之后人們在制定法律時總是根據(jù)這種占有的事實而確認(rèn)該所有權(quán)占有的合法性，就像馬克思所說的那樣:“私有財產(chǎn)的真正基礎(chǔ)，即占有，是一個事實，是不可解釋的事實，而不是權(quán)利。只是由于社會賦予實際占有以法律的規(guī)定，實際占有才具有合法占有的性質(zhì)，才具有私有財產(chǎn)的性質(zhì)?！盵4]因此，先行占有就具有了法理與實踐的雙重依據(jù)，并在很長時間被認(rèn)為是天經(jīng)地義的準(zhǔn)則。

葡萄牙在海洋探險中就秉持了這種理念，他們在非洲對新發(fā)現(xiàn)的土地以無主物名義給予占有，并立石柱為標(biāo)志。早在恩里克王子時代，葡萄牙航海人員有時曾用木頭十字架或樹上刻字來標(biāo)志他們的地理發(fā)現(xiàn)，但這些界碑容易損壞，不能持久。到了1842年迪奧戈·卡奧從葡萄牙出航時，采用了大理石石柱，石柱的頂端有一個十字架，柱身上刻有地理發(fā)現(xiàn)者的姓名、發(fā)現(xiàn)日期，以及派遣探險隊國王的姓名。在扎伊爾河口左岸(現(xiàn)在世界都稱之為剛果河)樹立了第一個標(biāo)注，在返航前又豎起了第二根石柱，這個石柱現(xiàn)在保存在葡萄牙首都墨爾本地理學(xué)會，石柱上刻著：“在上帝創(chuàng)造世界后6681年，在我們的救世主耶穌誕生后1482年，葡萄牙極其崇高、極其杰出而強(qiáng)大的君主國王若奧二世，派王室侍臣迪奧戈·卡奧發(fā)現(xiàn)這塊土地，并樹立這些標(biāo)注”[5]。

葡西兩國在發(fā)現(xiàn)大西洋中的加那利群島、亞速爾群島、佛得角群島后，也是把它們當(dāng)作無主物處理。由于當(dāng)時還沒有能力對三島立即進(jìn)行殖民拓殖，因此，便將三島長期置于拋荒狀態(tài)。西班牙發(fā)現(xiàn)美洲后也是以同樣的理念對凡是沒有黃金的土地都一概稱之為無用地，在名義上立柱樹碑表示占有后置于拋荒狀態(tài)。同樣，在北美發(fā)現(xiàn)后100多年內(nèi)依然無人問津，直到17世紀(jì)后歐洲才有越來越多的移民來到北美大陸進(jìn)行殖民開墾；而非洲則是在被拋棄了400多年后重被開發(fā)，也是上述理念實際運用的結(jié)果。

2.教皇的訓(xùn)諭與裁決是葡西海洋占有的宗教依據(jù)?；浇淘谥惺兰o(jì)的歐洲具有無與倫比的地位，這是一個“一切為了上帝的時代”。教皇的訓(xùn)諭與裁決之所以在葡西瓜分全球海洋中發(fā)揮決定性作用，源于中世紀(jì)宗教對世俗事物所形成的巨大影響力，以及天主教在新大陸發(fā)現(xiàn)過程中的密切參與有關(guān)。歐洲中世紀(jì)的社會秩序是特殊歷史時期的產(chǎn)物，與當(dāng)今國際政治秩序相比，是一種典型的宗教秩序，宗教在社會秩序中扮演著無法替代的角色。因為當(dāng)時歐洲大大小小的政治實體，譬如神圣羅馬帝國、王國、封邦、貴族領(lǐng)地、自由城市等都處于彼此分立，各自為政的狀態(tài)，各種類型的沖突時有發(fā)生。宗教組織與世俗政權(quán)之間、不同的教派之間的爭斗也是此消彼長、綿綿不斷，“基督教世界被極嚴(yán)重的內(nèi)部沖突弄得七零八碎，被宗教分歧、教義爭端和經(jīng)久不息的戰(zhàn)爭——階級之間、族民之間、宗派之間和國王之間的戰(zhàn)爭搞得分崩離析”[6]。相比之下，只有基督教作為一種意識形態(tài)，才能成為歐洲中世紀(jì)具有決定性的、公認(rèn)的、統(tǒng)一的思想基礎(chǔ)，在支離破碎、分崩離析的歐洲中世紀(jì)社會中，只有基督教才是這個社會與時代僅存的同質(zhì)性因素，在此基礎(chǔ)上形成的“統(tǒng)一的基督教世界”觀念是歐洲中世紀(jì)唯一被普遍接受的且最為重要的政治和道德觀念，“統(tǒng)一的基督教世界”觀念作為一種思想紐帶維系著中世紀(jì)歐洲共同的精神信仰，而羅馬天主教會則是基督教最高層次的力量實體，羅馬教廷不僅確立了以教皇為中心的中央集權(quán)制度和“神權(quán)至上”的原則，而且通過從羅馬本土一直延伸到西歐每一個角落的教區(qū)系統(tǒng)，成為一切教、俗事務(wù)的主宰，羅馬教皇通常被認(rèn)為是天主教世界的最高統(tǒng)治者。

正因為羅馬教廷與教皇所具有的神圣與權(quán)威，在歐洲中世紀(jì)的大部分時間里，羅馬教皇充當(dāng)了各個政治實體之間矛盾與沖突的仲裁者和調(diào)解人的角色。因為當(dāng)時普遍認(rèn)同的觀念是所有政治實體都毫無例外地是整個基督教世界的一個組成部分，國王也不例外，他首先是教民，然后才是國王。為了維護(hù)當(dāng)時各種政治實體之間的和平與友善的相互關(guān)系，教會以上帝的名義號召大大小小的政治實體，必須通過協(xié)商的方式解決所有各種類型的爭端。在解決爭端的過程中，教皇被公認(rèn)為是在代表上帝，享有對所有基督徒至高無上的仲裁權(quán)力，甚至在爭端各方?jīng)]有提請求的時候，教皇也認(rèn)為自己享有一種不言自明的仲裁權(quán)。1455年羅馬教皇尼古拉五世就曾頒布敕令，授予葡萄牙壟斷非洲西海岸航行的獨占權(quán)利。隨著西班牙的崛起與逐步走向強(qiáng)大，葡萄牙的海洋壟斷特權(quán)遭到了西班牙的蔑視。1493年哥倫布在西班牙王室的資助下發(fā)現(xiàn)了美洲大陸，隨即新大陸被宣布為西班牙占有，葡萄牙對此不能容忍，對西班牙對新大陸的發(fā)現(xiàn)和占有予以否認(rèn)，兩國的爭執(zhí)與矛盾加劇。在這種情況下，1943年10月，教皇亞歷山大六世頒布教諭給予調(diào)節(jié)，在大西洋上通過亞速爾群島和佛得角群島之間劃出一條子午線，將全世界的海洋分給了葡萄牙和西班牙兩國進(jìn)行管轄，這種做法在當(dāng)時被認(rèn)為是順理成章的。

另一方面，教皇對葡西海洋劃分的權(quán)威性還來自于宗教對新航路開辟的深層次介入。15世紀(jì)，隨著西歐社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給基督教的擴(kuò)張注入的新活力，教會懷著尋找新的生存環(huán)境的強(qiáng)烈愿望,對探險事業(yè)表現(xiàn)出了濃厚興趣。羅馬教皇頻頻向探險家發(fā)出指示，而一些“胸懷大志”的傳教士也早已躍躍欲試；與此相適應(yīng)，探險家們也非常愿意以教會的名義進(jìn)行活動，以此來獲得教會的贊譽(yù)和支持。1892年的哥倫布就是以傳教士、探險家和使者三重身份開始了新大陸發(fā)現(xiàn)的旅程，他在“航海日志”中寫道:“我前往印度，謁見諸君王，訪問各地城市及風(fēng)土人情，旨在使他們歸依我們神圣的信仰。”[7]在哥倫布首次發(fā)現(xiàn)新大陸以后的歷次航行中都有天主教神甫，甚至還有教皇專門指派使節(jié)隨行遠(yuǎn)航，僅在1493年第2次的美洲航行中，隨同到達(dá)美洲的傳教士就有12人之多。這12位傳教士在加勒比海中的第二大島伊斯帕尼奧拉島建立了美洲的第一個天主教會。此后，西班牙在美洲一切殖民活動都有或多或少的傳教士直接參與其中。葡萄牙航海家達(dá)·伽馬在前往印度的航行中，也是在尊奉天主教忠實衛(wèi)士——葡萄牙國王給他的訓(xùn)令——“宣傳基督教教義”和“取得東方財富”中進(jìn)行的。正因為天主教與新航路的開辟有著千絲萬縷的聯(lián)系，因此，葡西兩國的糾紛由教皇來裁決是雙方都能夠接受的。

3.探險回報是葡西瓜分全球海洋的政治邏輯。海洋航行充滿了危險，這是大海的挑戰(zhàn)。但人類是敢于接受大海挑戰(zhàn)的。公元前5世紀(jì)，雅典詩人索?？死账乖谒谋瘎　栋蔡岣昴分芯瓦@樣謳歌了人類的勇氣：“奇異的東西雖然多，但沒有一樣能像人這樣奇異：他們冒著狂暴的南風(fēng)，橫越過灰色的大海，劈開洶涌的波濤前進(jìn)，不怕被吞沒的危險。人是主宰，他的天賦能夠超越所有的指南針，將所有的想象掌控在手中”[8]

毫無疑問，在500多年前的航海條件下開辟出通往全球的新航道是需要超人勇氣和代價的，海洋航行于探險不僅費用高昂，而且充滿各種各樣意想不到的風(fēng)險。布羅代爾曾經(jīng)這樣描寫過16世紀(jì)大西洋的海上航行，他說：“這里海上氣候條件惡劣，航行困難。加斯科涅灣風(fēng)急浪高，波濤洶涌，同地中海的利翁灣一樣，理所當(dāng)然地被人視為畏途。從南部的西班牙出發(fā)，任何人都不能保證一定能進(jìn)入位于東北面的拉芒什海峽，雖然這個海峽很寬?！遍L期在查理五世那里代表波蘭的丹蒂斯庫斯大使在1522年12月體驗到英格蘭到伊比利亞半島的兇險海上旅行后不無感慨地說：“地中海和波羅的海絲毫不能同‘西班牙海’可怕的狂風(fēng)巨浪相比?！彼@呼道：“如果我必須以這樣的航行作為取得世界統(tǒng)治權(quán)的代價，我絕不會投身到如此可怕的冒險中去?！盵9]

新航路的開辟與遠(yuǎn)航經(jīng)驗的獲取不是輕而易舉、唾手可得的，而是葡西高昂而巨大的代價換取的，尤其是怎樣順利地通過風(fēng)急浪惡、險象環(huán)生的好望角——當(dāng)時迪亞士稱為“風(fēng)暴角”，這段海路航程經(jīng)驗是許多探險者以生命代價換來的，為后來的航行積累了不可或缺的海上經(jīng)驗，使后來者能夠站在前人的肩上。新航路的開辟不僅要花費大量的金錢，有時還要付出生命的代價。海洋航行中許多船只沉沒海底，還有許多船員葬身海外，客死他鄉(xiāng)，譬如葡萄牙維度航海家達(dá)·伽瑪在1497年到1499年兩年漫長的海上航行中就曾經(jīng)歷過無數(shù)風(fēng)險，尤其是在1499年8月返航途中又遭遇到了持續(xù)的逆風(fēng)，他不得不在航行了三個月才到達(dá)非洲海岸，在這期間他的船員得了敗血病。由于減員太多，他不得不摧毀了三艘船只中的一艘。當(dāng)他航行兩年多，航程24 000英里，最終返回里斯本的時候，跟隨他出航的170人中，只有44人幸存[10]。對此，一位學(xué)者曾經(jīng)描述說，葡萄牙到東方去的每一只船都需很大的費用配置船員和裝備。船只損耗很快，每只船去印度幾個來回就不能用了。此外，傷亡率很高，因船只經(jīng)常失事，每次失事意味著一大筆投資沉入大西洋或印度洋海底。西班牙也是如此，以麥哲倫環(huán)球航行為例，1519年9月20日，麥哲倫奉西班牙國王之命從圣盧卡爾港起航，不僅在海上經(jīng)歷了無數(shù)風(fēng)險，而且在1521年4月27日，由于介入菲律賓部落間的沖突而命喪他鄉(xiāng)。隨同麥哲倫出航的共有5艘船只和260名船員，可最終返航的只有1艘船和18名幸存者[11]?？梢姡衔鞣指钫加泻Ｑ蟮淖钪匾罁?jù)之一就是事實上的占有。這種先行占有權(quán)利是葡西自我確信為海洋探險的自然而然、理所應(yīng)當(dāng)?shù)幕貓蟆?/p>

4.葡西海洋分割占有理論的歷史影響。葡萄牙是歐洲第一個向外擴(kuò)張的國家，它最先開始了新航路的開辟和對非洲的掠奪。之后，西班牙幾乎囊括了中南美洲的開發(fā)。海洋占有論是葡西兩國把海洋等同于陸地一樣瓜分占有，是“先入為主，強(qiáng)者占有”邏輯的自我辯說。海洋占有論確立了傳統(tǒng)國際法中領(lǐng)土取得的一個基本原則——先占原則，即一個國家有意識地取得當(dāng)時不在任何其他國家領(lǐng)土之下的土地的主權(quán)的一種占取行為。這就是海洋強(qiáng)國的特權(quán)——可以憑借自身的實力，從維護(hù)本民族國家的利益出發(fā)，對世界發(fā)號施令，不僅能夠確立規(guī)則，而且還解釋規(guī)則，變更規(guī)則，海洋先占原則就是這一歷史進(jìn)程的產(chǎn)物。通過對新大陸與新航路的發(fā)現(xiàn)，以及世界海洋的劃分使葡西獲得了巨額財富，海洋占有論為海洋強(qiáng)國瓜分和掠奪新大陸的財富與資源提供了合法性論證。如此，他們就可以理直氣壯地開展海外貿(mào)易和殖民掠奪，這也揭開了海洋強(qiáng)國瓜分世界海洋、強(qiáng)占殖民地的帷幕，就像打開的潘多拉的盒子一樣一發(fā)不可收拾。海洋占有論的實質(zhì)就是“強(qiáng)權(quán)即公理”的霸權(quán)主義原則在海洋政治實踐中的具體實施。葡西作為西方海洋國家的先驅(qū)，不僅以蠻橫的航線壟斷、暴力強(qiáng)占，以及海盜式掠奪與欺詐性貿(mào)易等手段攫取了巨額財富，而且肆意剝削和掠奪非洲、美洲、亞洲等弱小的民族和國家，自私貪婪地將全球海洋據(jù)為己有?？梢哉f，不公正、不合理的海洋政治秩序就是在這一歷史時期形成的。

葡西通過壟斷航行權(quán)和海外貿(mào)易權(quán)來壟斷財富，這對于后起海洋國家極不公平，是不能容忍的。英國是后起的海洋國家，他們通過鼓勵走私發(fā)展國家海洋事業(yè)，這種做法引起了西班牙的不滿。西班牙門多薩大使代表該國政府抗議英國的德雷克侵犯西印度的水域。伊麗莎白女皇回復(fù)道：“海洋和空氣供所有人利用，它不屬于任何群體或個人，因為無論是海洋的性質(zhì)還是公共使用海洋的習(xí)慣，都不允許任何形式的所有權(quán)?！盵12]針對西班牙公使對法國的抗議與不滿，法國國王公然給予反駁：“陽光照在別人身上，也照到我的身上，如果亞當(dāng)?shù)倪z囑有剝奪我參與分割世界的權(quán)利這一條，我們很愿意拜讀拜讀?！盵13]荷蘭也對葡萄牙對印度洋航線的壟斷大為不滿，為了從理論上駁斥其海洋占有理論，荷蘭人格勞秀斯針鋒相對地提出了對后世產(chǎn)生巨大影響的“海洋自由論”。

另一面，葡西憑借先行者的優(yōu)勢把世界海洋一分為二，通過兩國之間的討價還價和教皇的訓(xùn)諭仲裁，且以國際條約的形式，對各自的勢力范圍進(jìn)行了劃分，從而使兩國獲得了巨額財富,并迅速發(fā)展壯大。但葡西兩國這種通過教皇仲裁對全球土地予以歸屬的劃分,只有在葡西掌握海上霸權(quán)和教皇權(quán)威神圣時才有效。隨著葡西兩國國力和教皇權(quán)威的衰落，后起的荷蘭、英國、法國不斷派遣探險隊進(jìn)入兩國的禁區(qū)，尤其是14世紀(jì)各國民族教會的建立，極大地削弱了羅馬教廷的最高權(quán)力，經(jīng)過馬丁·路德和加爾文于16世紀(jì)前半葉先后發(fā)動的宗教改革，建立民族教會、脫離羅馬教廷也成了各國普遍的要求。1648年，歐洲主要國家簽訂的《威斯特伐利亞和約》確定了“教隨國家”的原則，隨后在一系列國家里建立了民族教會。這無疑標(biāo)志著世俗王權(quán)對天主教教權(quán)、民族教會對羅馬教廷的斗爭的勝利，“由于專制王權(quán)的建立，中世紀(jì)已經(jīng)被拋到了后面。前進(jìn)的方向是一個現(xiàn)代的世界，民族國家是發(fā)展的實體。天主教大世界現(xiàn)在沒有了，有的是相互競爭的國家實體。”[14]

由此可見，葡西兩國雖然占有瓜分了全球海洋，并壟斷了通往印度洋和大西洋的航線，但他們并沒有區(qū)分陸地與海洋的屬性，而是依然把海洋等同于陸地一樣給予分割。葡西權(quán)利主張的合法性依據(jù)依然是歐洲中世紀(jì)遺留下來的慣例、《羅馬法》，以及教皇的訓(xùn)諭，這可以從后來荷蘭法學(xué)家格勞秀斯在《海洋自由論》中對葡萄牙的批駁中得到充分印證。事實表明，葡西雖然率先走入了世界歷史的新時代，但依然還在沿用著舊時代的理論來對其合法性進(jìn)行論證。一個不容忽視的問題是，海洋占有論與航行自由和海外貿(mào)易自由的發(fā)展趨勢背道而馳，其合法性依據(jù)很快就喪失殆盡并迅速退出了歷史舞臺，取而代之的是對海洋政治發(fā)展影響深遠(yuǎn)的“海洋自由論”。

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[責(zé)任編輯：王雅莉]

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1007-4937(2017)05-0115-04

2017-07-05

國家社會科學(xué)基金項目“中國崛起進(jìn)程中海洋政治話語權(quán)問題研究”(17BZZ077)

林建華(1965—)，男，黑龍江肇東人，教授，博士生導(dǎo)師，政治學(xué)博士，從事海洋政治研究；雷春柳(1992—)，女，黑龍江齊齊哈爾人，碩士研究生，從事政治學(xué)理論研究。