以知識產(chǎn)權保護來促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施對策的研究

文/胡翠平

自黨的十八大報告提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，黨中央和各級地方都在不斷強調(diào)創(chuàng)新對轉變經(jīng)濟發(fā)展方式和調(diào)整經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結構的重要作用，將創(chuàng)新放置于國家發(fā)展全局的核心位置和發(fā)展基點之上。而創(chuàng)新是一項成功率較低、成本較高的高風險活動，在創(chuàng)新成功后如果沒有有效的保護機制，則容易受到跟隨者低成本的抄襲或者模仿，造成率先創(chuàng)新者的競爭失利，打擊創(chuàng)新熱情。因此通過加強實施知識產(chǎn)權保護，能較好的規(guī)范知識與技術的公平競爭，促進創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果的運用，有助于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。

創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的作用機制

雖然十八大以來，我國一再強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，但我們明白，創(chuàng)新來實現(xiàn)。創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展，主要依靠創(chuàng)新活動，將其成果應用于經(jīng)濟社會活動之中，提升科技進步對經(jīng)濟的貢獻率，促進經(jīng)濟社會的快速可持續(xù)性的發(fā)展。

1.1 創(chuàng)新促進企業(yè)競爭優(yōu)勢的構建

對創(chuàng)新活動的主體——企業(yè)而言，創(chuàng)新與構建企業(yè)可持續(xù)性競爭優(yōu)勢聯(lián)系緊密。企業(yè)利潤是企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務帶來的價值與成本之差，而那些具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)往往具有差異化（價值溢價的本源）或低成本優(yōu)勢。傳統(tǒng)上依靠生產(chǎn)要素所產(chǎn)生的特色或成本優(yōu)勢很容易被競爭者所模仿，而通過科技創(chuàng)新可以帶來新技術、新工藝和新材料，這些新要素與其他要素的重新組合，可以帶來附加值和技術含量更高的產(chǎn)品，或者帶來整個價值鏈總成本的降低，而創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權保護使他們獲得獨占性，由此帶來可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

1.2 創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級

對行業(yè)乃產(chǎn)業(yè)整體而言，創(chuàng)新是優(yōu)化行業(yè)/產(chǎn)業(yè)價值鏈，促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的重要推動力量。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國從典型的農(nóng)業(yè)大國到工業(yè)化大國，處于工業(yè)化中期，但我國制造業(yè)大而不強，在新型工業(yè)化道路上需要向高技術產(chǎn)業(yè)、裝備制造業(yè)轉型升級，從勞動密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)過渡。制造業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展才能帶動生產(chǎn)服務業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。對不同類型的產(chǎn)業(yè)而言，創(chuàng)新可以帶動高能耗、資源依賴性高的傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)向集約化發(fā)展，創(chuàng)新可以促使制造業(yè)向高附加值價值鏈環(huán)節(jié)轉移、占據(jù)高價值環(huán)節(jié)，創(chuàng)新還可以促使農(nóng)業(yè)特色化、品牌化發(fā)展，而且創(chuàng)新促進高新技術可持續(xù)產(chǎn)業(yè)快速成長。因此，以創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級可以快速實現(xiàn)“科技含量高、經(jīng)濟效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢得到充分發(fā)揮”的新型工業(yè)化道路。

1.3 創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長方式轉型

對國家而言，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展方式轉型和提升國家競爭力的必然選擇。現(xiàn)今國際競爭越來越激烈，只有建設成為創(chuàng)新型國家，才能有實力和能力應對挑戰(zhàn)。而我國建設創(chuàng)新型國家主要的壓力是科技對經(jīng)濟增長的貢獻較低，而對外技術依存度卻較高。另外，我國經(jīng)濟發(fā)展模式很大程度上是要素驅(qū)動型的依靠物質(zhì)要素或者投資帶動的相對粗放的經(jīng)濟增長方式，在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)中處于全球價值鏈低端，經(jīng)濟發(fā)展效率較低。當前科技競爭背景下，轉變經(jīng)濟增長方式的最有效途徑是科技創(chuàng)新，通過創(chuàng)新可以改變高能耗低效率的發(fā)展模式，通過科技創(chuàng)新轉換傳統(tǒng)經(jīng)濟增長方式，同時發(fā)展新能源新材料、生物信息技術等戰(zhàn)略新產(chǎn)業(yè)搶占國際經(jīng)濟科技制高點可以實現(xiàn)跨越式發(fā)展。因此，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是建設創(chuàng)新型國家的必然要求，在世界發(fā)達國家均已實施創(chuàng)新戰(zhàn)略的背景下，這種趨勢更是必然。

知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的互動

創(chuàng)新活動與知識產(chǎn)權關系密切，對于創(chuàng)新活動的成果，可以選擇通過法律途徑保護，也可以通過保密等其他途徑獲取排他獨占權。但在企業(yè)普遍開展創(chuàng)新競爭以及信息技術飛快發(fā)展的今天，僅靠商業(yè)秘密途徑進行保護很難，因此創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權保護意識不斷提升，競爭也更大程度的體現(xiàn)為知識產(chǎn)權方面的競爭。

知識產(chǎn)權保護最大的目的是激勵創(chuàng)新活動的開展。根據(jù)制度經(jīng)濟學和法律經(jīng)濟學理論，知識產(chǎn)權制度知識資源所有制關系的法律表現(xiàn)形式，通過以法權形式體現(xiàn)所有權，可以鞏固和規(guī)范經(jīng)濟行為，維持競爭秩序。在合法的知識產(chǎn)權保護制度下，企業(yè)對創(chuàng)新成果擁有排他獨占權，在一定時期可以獲取壟斷性高收益，阻止仿制和假冒產(chǎn)品的進入；知識產(chǎn)權保護也給予了企業(yè)繼續(xù)創(chuàng)新不斷開發(fā)新技術新產(chǎn)品的時間和動力，也促進了所在行業(yè)的發(fā)展。知識產(chǎn)權制度的核心功能之一就是激勵，知識產(chǎn)權制度本身不能創(chuàng)造財富，但知識產(chǎn)權制度提供了企業(yè)運行的規(guī)則，可以通過保護和規(guī)范激勵產(chǎn)權所有者創(chuàng)造社會財富。創(chuàng)新的關鍵在于長效激勵機制的構建，完善的知識產(chǎn)權保護制度為創(chuàng)新成果提供了獨占保障，使其在后續(xù)的轉化應用中可以獲取合理的壟斷性高收益，彌補了創(chuàng)新的投入風險。而創(chuàng)新者的示范作用，也會帶動后發(fā)者進行模仿創(chuàng)新或跨越式創(chuàng)新，由此增加社會整體科技水平，促進科技進步和經(jīng)濟社會的發(fā)展。因此，知識產(chǎn)權保護為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟社會發(fā)展提供了有力保障。

同時，知識產(chǎn)權戰(zhàn)略始終以科學技術的創(chuàng)新為核心，無論是知識產(chǎn)權的創(chuàng)造，還是知識產(chǎn)權的管理、實施和保護都依賴于技術創(chuàng)新。因此以技術創(chuàng)新、自主創(chuàng)新為基本的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為知識產(chǎn)權戰(zhàn)略提供了發(fā)展支撐。目前世界處于第六次科技革命的開端，科技發(fā)展群發(fā)突破，學科交叉性和創(chuàng)新復合性都更突出，影響范圍更大，也容易形成國家科技實力的新格局?，F(xiàn)在主要發(fā)達國家均已將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，將知識產(chǎn)權作為國家綜合實力的重要核心。中國的市場規(guī)模和發(fā)展速度需要相符合的創(chuàng)新成果以及創(chuàng)新成果的市場化，因此，施行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，通過大幅提高自主創(chuàng)新能力，獲取創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權全球布局，才能站在全球起點上實現(xiàn)趕超跨越。我國也需要以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為契機，以知識產(chǎn)權制度作為技術創(chuàng)新的激勵機制，以創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權化和轉化、布局來落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)我國競爭地位的崛起。

我國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略面臨的主要知識產(chǎn)權難題

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的本質(zhì)是從低端的資源利用、低勞動力成本利用等發(fā)展方式，轉變?yōu)楦吒郊又档囊揽恐R的創(chuàng)造性資產(chǎn)驅(qū)動方式。主要是依靠科技而不是傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動未來發(fā)展，而且創(chuàng)新的目的在于通過轉化利用創(chuàng)新成果驅(qū)動發(fā)展，而不是為了獲取創(chuàng)新成果本身。因此實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略首先有創(chuàng)新成果尤其是知識產(chǎn)權成果的支持，然后是要加強創(chuàng)新成果的轉化和利用，使其產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益，促進經(jīng)濟發(fā)展。但是我國目前存在著知識產(chǎn)權多而不優(yōu)、擁有自主知識產(chǎn)權的原創(chuàng)性成果較少、知識產(chǎn)權成果轉化成功率較低等問題。

3.1 知識產(chǎn)權多而不優(yōu)

近年來，我國知識產(chǎn)權數(shù)量無論是在國內(nèi)還是國際均取得大力發(fā)展，專利和商標年申請量均位居世界第一，版權發(fā)展已達到國際領先水平。但是，我國與“知識產(chǎn)權強國”還有相當大的距離，如海外專利授權僅為美國日本的十分之一，PCT專利申請遠落后于美國和日本，海外知識產(chǎn)權被訴侵權事件層出不窮，企業(yè)國際化競爭大多依賴政策支持和要素、成本等優(yōu)勢，知識產(chǎn)權貿(mào)易逆差不斷增加，在世界品牌實驗室2016年度世界品牌500強榜單，中國企業(yè)上榜數(shù)目仍然落后于美國、英國、法國和日本，尚處于第三陣營。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求站在全球視角上進行知識產(chǎn)權比拼，要在同一指標體系進行對比，我國知識產(chǎn)權在質(zhì)量上仍有較大競爭壓力。

3.2 擁有自主知識產(chǎn)權的原創(chuàng)性成果較少

我國企業(yè)經(jīng)濟增長依賴于投資，在國際競爭中長期受困于原始創(chuàng)新能力弱和核心技術缺失。我國整體科技創(chuàng)新能力不強，科技發(fā)展起步較晚，尤其是不重視基礎研究，造成在國際競爭中缺少擁有自主知識產(chǎn)權的原創(chuàng)性成果。基礎研究和應用性研究是科學技術進步的基礎，而基礎研究是為了取得關于現(xiàn)象和可觀察的事實的基本原理的新知識，并不以任何特定的或具體的應用為目的而開展的實證性工作或理論性工作，是一種強調(diào)一般性的創(chuàng)造性。因此較功利性的創(chuàng)新主體通常以具有某種特定的或具體的目的的應用性研究或試驗發(fā)展型創(chuàng)新為主，而忽略周期長、經(jīng)濟效益回饋慢的基礎研究。但基礎研究是其他創(chuàng)新活動的理論基礎，一旦成功將有助于形成突破性的原始創(chuàng)新成果，這些成果通常構成行業(yè)的核心技術，它們經(jīng)過發(fā)散性創(chuàng)新形成專利族，給其他模仿者造成更大的技術障礙。我國企業(yè)在較長的一段時間里以模仿跟隨世界領先者的技術為主，利用廉價的生產(chǎn)資源和勞動力獲取市場，長此以往一直依賴于它國企業(yè)。在一些高端設備制造業(yè)中我國關鍵技術自給率較低，嚴重依賴于進口，核心自主知識產(chǎn)權的缺失對我國產(chǎn)業(yè)結構升級帶來較大壓力，也在國際分工中處于不利地位，嚴重影響了經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變效率。

3.3 知識產(chǎn)權成果轉化率尤其是成功轉化率較低

科技創(chuàng)新并不直接產(chǎn)生經(jīng)濟價值，需要將創(chuàng)新的成果經(jīng)過生產(chǎn)者轉化為具體的產(chǎn)品，由此促進經(jīng)濟發(fā)展。由于企業(yè)未構成創(chuàng)新的主體，很多技術需要從創(chuàng)新者那里獲取，因此需要自身或者通過中介組織獲取這些成果，并通過與創(chuàng)新者的溝通和合作將其實現(xiàn)商業(yè)化。但是我國產(chǎn)學研合作效率不高，很多高校和科研機構的成果來源于縱向課題，其成果理論價值較高但卻脫離于生產(chǎn)運營實際，而且對于這些機構的很多科技人員而言，創(chuàng)新成果只是它們完成科研任務、晉升、獲取科研經(jīng)費的副產(chǎn)品，對于它們的后續(xù)商業(yè)化應用關注度不高。另一方面中介服務組織尚處于起步階段，不能很好的起到溝通交流作用，信息資源也有限，也影響了科研成果的現(xiàn)實轉化。由于缺乏既懂技術又懂市場運作、善于經(jīng)營的復合型科技人才，沒有一支專門從事科技成果轉化的人才隊伍，使科技成果能商品化產(chǎn)業(yè)化的比例、技術市場成交合同數(shù)一直處于較低水平，造成創(chuàng)新活動有自主創(chuàng)新成果而無經(jīng)濟效益。

加強知識產(chǎn)權保護，促進創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略實施的對策

實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略必須完善知識創(chuàng)新體系，而實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略也需要以知識產(chǎn)權制度保駕護航，通過法律激勵創(chuàng)新活動帶動經(jīng)濟發(fā)展，兩者相輔相成，互通互助。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，通過加強知識產(chǎn)權的立法、行政執(zhí)法和司法審判，建立有利于創(chuàng)新資源高效配置和創(chuàng)新潛能充分釋放的體制環(huán)境，可以激勵創(chuàng)新，促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)權化和運營。

4.1 基于全球價值鏈視角提升知識產(chǎn)權質(zhì)量

知識產(chǎn)權數(shù)量是競爭的基石，但國際競爭中更重要的是知識產(chǎn)權質(zhì)量，核心技術和關鍵技術往往決定了在全球生產(chǎn)價值鏈中的位置，而品牌影響力則決定了其市場地位和品牌優(yōu)勢。對于產(chǎn)業(yè)國際分工而言，全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)者根據(jù)其技術優(yōu)勢進行投資來推動市場需求，形成全球價值鏈分工體系。后發(fā)的發(fā)展中國家只有提升相應的知識和技術，利用創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)價值鏈上游升級，才能真正具有全球競爭能力，達到設計能力或市場能力的提升，處于高價值環(huán)節(jié)。

雖然創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護可以有效激勵企業(yè)創(chuàng)新，但是很多企業(yè)對經(jīng)濟刺激更加敏感,將企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權數(shù)量和質(zhì)量與政策優(yōu)惠相結合，可以很好的激勵企業(yè)的創(chuàng)新行為，尤其要鼓勵高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。如愛爾蘭即將在2016年1月啟動“修訂國際稅收”標準的“知識發(fā)展盒（專利盒）”，在愛爾蘭進行研發(fā)活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權利用適用于6.25%的優(yōu)惠稅率，遠低于基本稅率，通過研發(fā)稅收抵免和無形資產(chǎn)投資稅收減免相補充。我國可以學習這一稅收優(yōu)惠措施，通過類似的將企業(yè)知識產(chǎn)權數(shù)量與質(zhì)量與所享受的政策優(yōu)惠措施掛鉤，激勵企業(yè)進行創(chuàng)新。當然，為了避免企業(yè)的功利性行為，我們也要引導企業(yè)提高知識產(chǎn)權規(guī)范化管理水平，加強知識產(chǎn)權資產(chǎn)管理，促進企業(yè)提升競爭力。

4.2 鼓勵原始創(chuàng)新，加強對基礎研究成果的保護

基礎研究側重于理論，往往不能直接帶來經(jīng)濟利益，而且基礎研究較為抽象，因此很多人認為基礎研究成果為公共產(chǎn)品，相應對基礎研究成果也沒有專門的法律保護，這造成了功利性的創(chuàng)新行為。但原始創(chuàng)新需要基礎研究所提供的理論支撐，原創(chuàng)性創(chuàng)新成果根植于基礎研究，基礎研究的重大突破會帶來重大技術革新，一定程度上是經(jīng)濟增長的源泉，它的成功有利于我國各產(chǎn)業(yè)進入全球價值鏈的中高端。但我國當前對基礎研究成果的法律保護并不健全，對于一些具有具體實物形態(tài)的成果有法可依，但是對于表現(xiàn)形式不明確的新理論、新知識則沒有明確的法律條文支持，處于法律邊緣化狀態(tài)。而且知識產(chǎn)權保護的周期有限，一般不超過20年，但基礎研究往往難以在短時間內(nèi)產(chǎn)生經(jīng)濟利益，而相應的知識產(chǎn)權保護期費用的繳納又增添了其成本。因此需要建立專門的基礎研究知識產(chǎn)權保護法律或制度，對基礎研究成果申報形式、保護期限等進行專門設定，減少相應的程序和費用。

4.3 保障知識產(chǎn)權所有人權益促進創(chuàng)新成果轉化

知識經(jīng)濟時代經(jīng)濟和社會的發(fā)展離不開知識的生產(chǎn)、擴散和應用。而通過知識產(chǎn)權保護，實施創(chuàng)新驅(qū)動型社會經(jīng)濟發(fā)展模式，首要的是加強知識產(chǎn)權資源的開發(fā)和利用，提升社會知識產(chǎn)權意識和能力，提升產(chǎn)品知識產(chǎn)權附加值，提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟競爭力，進而推動經(jīng)濟社會快速健康發(fā)展。創(chuàng)新成果所有權人類型一定程度上決定了創(chuàng)新成果的轉化效率。尤其是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新成果的歸屬至關重要，要有專門的法律規(guī)定不同合作協(xié)議約定的產(chǎn)權歸屬。如對于職務創(chuàng)新成果的保護上，應規(guī)定對職務科技成果的自行實施、轉讓實施或許可實施的法律約束。創(chuàng)新產(chǎn)學研合作形式，鼓勵以企業(yè)為中心，與高等院校、科研機構建立以產(chǎn)權為紐帶的各類技術創(chuàng)新合作組織。與科研院所、大專院校合作組建成新聯(lián)盟，基于知識產(chǎn)權保護法律權屬約定，可以提高產(chǎn)業(yè)的綜合集成創(chuàng)新能力。對于一些重要領域的創(chuàng)新成果的商業(yè)化，應予以政策或法律支持，如高新技術的產(chǎn)業(yè)化、國防領域的成果轉移和利用、自主創(chuàng)新成果的推廣應用等。對依托高校和科研院所實施的國家科技重大專項和科技計劃，應加強知識產(chǎn)權管理，促進它們的轉移和轉化，對這些創(chuàng)新活動實施全程管理，建立承擔單位和各參與單位知識產(chǎn)權利益分享機制。對于一些應用性較強的科技攻關課題，則可以直接委托給相關行業(yè)的企業(yè)來承擔，由它們自由選擇創(chuàng)新合作方，相應的創(chuàng)新成果由它們優(yōu)先獲取，由于它們自身全程參與研究活動，可以更好的提高創(chuàng)新成果的商業(yè)轉化。

總之，創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護是相輔相成的關系，也是一項系統(tǒng)工程，知識產(chǎn)權保護制度的有效制定和實施更有助于創(chuàng)新活動的開展。我國各級政府也在堅定不移的實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權制度建設，不斷提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護和管理水平。我們不能一蹴而就，需要在不斷的實踐中完善知識產(chǎn)權保護制度，以期實現(xiàn)知識產(chǎn)權保護與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的良好互動，促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。