中國機會不均等分析：貧窮是因為不努力嗎？

宋揚

我國的收入差距在過去十年一直居高不下。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2003年以來中國居民年收入的基尼系數(shù)一直在0.47以上，收入差距持續(xù)過大的問題已成為各界關(guān)注的焦點。然而，中國的收入差距究竟是由人們面臨的機會不均等導(dǎo)致，還是由機會均等下市場競爭所造成？對于這個問題，已有文獻尚沒有給出明確的答案。

筆者依據(jù)2012年中國綜合社會調(diào)查（CGSS）數(shù)據(jù)測量了中國的機會不均等程度，并探究造成機會不均等的本質(zhì)原因以及機會集合中包含的環(huán)境因素內(nèi)容。

低學(xué)歷群體的機會不均等程度更高 大學(xué)及以上學(xué)歷更易掌握命運

研究發(fā)現(xiàn)，由機會不均等導(dǎo)致的收入差距占我國總的收入差距27%以上。這一比例與世界上不平等程度最高的拉美地區(qū)類似，超過了絕大多數(shù)OECD國家，說明中國持續(xù)高位的收入差距中有相當比例是不合理的。需要指出的是，盡管測量包含了幾乎所有可能的環(huán)境因素，但是由于數(shù)據(jù)中含有的變量有限，不可能囊括個人無法控制的所有因素。也就是說，我們所測量的機會不均等程度實際是真正機會不均等程度的下限。

我們還對不同人群的機會不均等程度進行了進一步分析。首先，從年齡分組看，年輕人面臨的機會不均等程度相對小一些，只占到總體收入差距的13%。也就是說，盡管年輕人內(nèi)部的收入差距很大，但是這種差異主要是由努力程度不同帶來的，與性別、家庭背景的因素關(guān)系較小，這說明中國近些年的勞動力市場化改革在某種程度上確實降低了機會不均等。與此相比，35歲以上的年齡組的機會不均等程度依然很大，占比達到37%。

其次，從學(xué)歷維度看，低學(xué)歷群體內(nèi)部的機會不均等程度更高，達到34%。也就是說，對于學(xué)歷在高中以下的群體來說，收入差距在很大程度上是由個人無法控制的因素導(dǎo)致的，包括性別、家庭背景等因素。相反，對于大學(xué)及以上學(xué)歷的群體來說，收入差距絕大部分都是由個人努力差異導(dǎo)致的。

該發(fā)現(xiàn)有兩層含義。第一，只要憑借自己的努力取得了大學(xué)的學(xué)歷，命運就可以在很大程度上由自己控制，人與人的收入差距主要由努力程度的差異導(dǎo)致，與外在環(huán)境因素關(guān)系很小。第二，對于低學(xué)歷的群體而言，命運在很大程度上不受自己控制。這會導(dǎo)致低學(xué)歷、低收入群體面臨更大的心理落差，使他們看不到希望。因此，低學(xué)歷群體面臨的機會不均等更應(yīng)該引起政策制定者的重視。

勞動力市場歧視、教育代際固化以及家庭背景影響是中國機會不均等的來源

在定量測量中國機會不均等程度的基礎(chǔ)上，我們驗證了機會不均等對收入不平等影響路徑的三個假設(shè)：勞動力市場歧視、教育代際固化以及家庭背景的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這三種渠道都是中國機會不均等的來源。

首先，勞動力市場上的性別歧視是目前男女勞動者收入差距的主因。絕大部分的性別收入差距都是由勞動力市場性別歧視導(dǎo)致的。有些女性勞動者的人力資本、生產(chǎn)率甚至比男性更高，而她們的收入?yún)s低于男性，說明歧視現(xiàn)象很嚴重。

其次，教育代際固化現(xiàn)象明顯，說明不同家庭背景的人面臨的教育機會存在差異，這種教育機會的不均等進一步擴大了收入差距。通常來說，教育代際固化的產(chǎn)生有兩個原因，一是高教育水平的父母往往收入更高，可以為子女提供更好的教育條件，從而子女有比較好的物質(zhì)基礎(chǔ)來獲得更多教育；二是父母教育水平反映了父母的能力水平，能夠獲得高學(xué)歷的父母可能擁有更強的智力水平和學(xué)習能力，這些能力水平通過遺傳渠道傳遞給子女。工具變量分析的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，即使不考慮遺傳因素，教育的代際固化效應(yīng)依然明顯。

最后，良好的家庭背景不僅可以使得子女接受優(yōu)質(zhì)教育，還可以通過社會關(guān)系幫助子女獲得更好的就業(yè)機會和更高的收入。為了驗證這一假設(shè)，我們在控制個體的教育水平后考察了父母教育對收入的影響。由于數(shù)據(jù)變量的限制，我們采用父母教育背景作為家庭背景的代理變量。結(jié)果顯示，即使在控制了個體教育、工作年限等個人因素后，父母教育水平仍然對個體收入有直接的影響。這說明很多高收入部門在用人機制和薪酬體系上仍然存在著不透明、不合理的情況，“關(guān)系”的作用依然明顯。

降低機會不均等程度、縮小收入差距的政策建議

機會均等化改革不僅關(guān)乎公平，也關(guān)乎效率，因此對于一個國家來說至關(guān)重要，對于處在經(jīng)濟新常態(tài)、全面深化改革中的中國來說就更為重要?，F(xiàn)有資料一般認為，機會均等化政策主要包括以下兩種，一是干預(yù)收入獲取能力的形成，主要是通過公共資源的再分配，為環(huán)境變量處于劣勢的個人提供更多人力資本，二是對已經(jīng)形成的收入格局進行再分配，主要手段是通過稅收和轉(zhuǎn)移支付的方式消除環(huán)境差異帶來的那部分收入差距。因此，筆者建議中國采用如下的針對性更強的均等化政策來降低機會不均等程度、縮小收入差距。

首先，通過立法規(guī)范勞動力市場行為，盡可能消除勞動力市場歧視，特別是性別歧視，使得相同生產(chǎn)率的勞動者可以在勞動力市場上享有平等的待遇。近年來實施的“全面二孩”政策從某種程度上可能會加劇女性在就業(yè)市場中的劣勢地位。因此，需要加強對就業(yè)歧視的監(jiān)管和處罰力度，縮小性別間的收入差距。

其次，促進公共教育資源的均等化，降低教育代際固化現(xiàn)象。教育能夠為低收入階層提供向上流動的機會，而不公平的教育會降低代際收入流動性。目前的教育代際固化不僅是遺傳因素的結(jié)果，更重要的是教育資源分配不均導(dǎo)致的。這就需要政府提高對低收入家庭的教育補貼，加強對貧困地區(qū)的教育投入，提高教育均等化程度。

再次，通過反腐敗等手段進一步規(guī)范高收入部門，特別是國有部門的用人機制，降低“關(guān)系”在勞動力市場資源配置中的作用，真正做到任人唯賢，把家庭背景這一個人無法控制因素對收入的影響降到最低。

最后，通過稅收和轉(zhuǎn)移支付的方式消除環(huán)境差異帶來的那部分收入差距。需要指出的是，有些環(huán)境差異不僅是個人無法控制的，也是社會無法控制的。就家庭背景的因素而言，理論上講，社會可以通過制度設(shè)計盡量使得家庭背景不同的人獲取相同受教育以及工作的機會，進而減小由機會不均等導(dǎo)致的收入差距，但是由于父母可以通過遺傳基因?qū)γ總€人智商、性格等產(chǎn)生影響，而這些差異是無法消除的。所以，需要運用再分配政策，降低在最終收入分配中由于環(huán)境因素帶來的收入差距。

著名發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家Ravallion和Lokshin曾提出一個概念“隧道效應(yīng)”，比如那些在隧道中等火車的人們，也許這班車沒趕上，但是相信自己能趕上下一班列車。在全面建成小康社會的目標下，讓更多人有機會上車，對中國來說，至關(guān)重要。

（作者為中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院研究員、經(jīng)濟學(xué)院副教授）