改革開放以來商法學(xué)研究回顧、現(xiàn)狀與展望

趙 磊 謝 晶

改革開放以來商法學(xué)研究回顧、現(xiàn)狀與展望

趙 磊 謝 晶*

目 次

一、引言

二、改革過渡期的徘徊與探索：1978～1992

三、商法創(chuàng)制期的積累與前進(jìn)：1992～2002

四、制度完善期：2002～2015

五、新時期商法學(xué)研究展望

六、結(jié)語

十一屆三中全會為商法制度和商法學(xué)的發(fā)展吹響了號角。黨的第十四次全國代表大會明確“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”，商法學(xué)隨著商事制度的完善進(jìn)入高速發(fā)展期。商事立法的速度與規(guī)模、商法學(xué)研究的深度與廣度，取得了前所未有的成就。近十年來，改革開放的不斷深化推動了商法制度的健全與完善，商法制度也反作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。二者相輔相成，相互映照。在新的歷史時期，商法學(xué)研究應(yīng)當(dāng)適應(yīng)現(xiàn)實需要，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供全方位、多角度的理論供給。

商法學(xué) 制度建構(gòu) 經(jīng)濟(jì)發(fā)展 研究綜述

一、引 言

與商業(yè)有關(guān)的法律制度及實踐，在我國自古即有，〔1〕參見李功國主編：《中國古代商法史稿》，中國社會科學(xué)出版社2013年版。斷代商業(yè)法制的具體研究，可參見鄭穎慧：《宋代商業(yè)法制研究——基于法律思想視角》，法律出版社2010年版；趙曉耕：《宋代官商及其法律調(diào)整》，中國人民大學(xué)出版社2001年版；邱澎生：《當(dāng)法律遇上經(jīng)濟(jì)：明清中國商業(yè)法律》，臺灣五南圖書出版有限公司2008年版。但近現(xiàn)代意義的商法實則繼受自西方諸國?！?〕參見毛健銘：《西方商事法起源研究》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2002年第6期。對西方商法發(fā)展史的整體介紹，可參見何勤華、魏瓊主編：《西方商法史》，北京大學(xué)出版社2007年版。這一繼受的過程肇端于清末，〔3〕參見李秀清：《中國近代民商法的嚆矢——清末移植外國民商法述評》，載《法商研究》2001年第6期。徐立志：《清末的商事立法及其特點》，載《法學(xué)研究》1989年第3期。并在民國時期初具規(guī)模。當(dāng)是時也，商事立法、商法學(xué)研究均取得一定成果，〔4〕商事立法的情況，可參見張松：《變與?！迥┟癯跎谭ń?gòu)與商事習(xí)慣之研究》，中國社會科學(xué)出版社2010年版；李婧：《民商法史再研究：史料、路徑及方法》，法律出版社2015年版；王志華：《中國近代證券法》，北京大學(xué)出版社2005年版；商法學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r，可參見何勤華：《中國近代民商法學(xué)的誕生與成長》，載《法商研究》2004年第1期。商法學(xué)的代表著作，如劉朗泉：《中國商事法》，商務(wù)印書館2011年版（初版于1937年）。這在現(xiàn)今臺灣地區(qū)得到了一定程度的傳承。

新中國成立之后，從1949年到1978年三十年的時間里，商法及商法學(xué)在大陸幾乎是空白。改革開放之后，以1979年的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》為開端，才邁出了商事法制的建設(shè)步伐，但商法及商法學(xué)的興起，尚須待到1992年小平同志南巡講話之后。1993年，將“國家實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)”寫入《憲法》（第7條），同年又通過《公司法》，自此便正式拉開大規(guī)模商法創(chuàng)制的序幕，直到2002年《證券投資基金法》出臺，中國商事立法的初創(chuàng)任務(wù)基本完成。伴隨著這一過程，商法學(xué)的研究也蓬勃展開，為各部門商法的制定、修改建言獻(xiàn)策。

本文對商法學(xué)發(fā)展的述評，嘗試挖掘并展現(xiàn)商法學(xué)、商法制度及政治經(jīng)濟(jì)體制改革三者間的相互砥礪、水乳交融關(guān)系，并從商法學(xué)如何進(jìn)一步促進(jìn)商法制度及政治經(jīng)濟(jì)體制改革的角度，對商法學(xué)在新形勢之下的發(fā)展趨勢提出一管之見。

二、改革過渡期的徘徊與探索：1978～1992

在中國共產(chǎn)黨第十一屆中央委員會第三次全體會議的閉幕式上，鄧小平同志發(fā)表了題為《解放思想，實事求是，團(tuán)結(jié)一致向前看》的重要講話，這一報告中提出的“解放思想、實事求是”思想路線，成為我國商法學(xué)獲得空前發(fā)展的“進(jìn)軍令”。〔5〕參見楊振山：《“解放思想，實事求是”是中國民商法學(xué)獲得空前發(fā)展的進(jìn)軍令》，載《政法論壇》1998年第5期。

與商法制度的建設(shè)相伴隨，商法學(xué)的研究也在這一時期萌芽、發(fā)展，“十一屆三中全會將中國推進(jìn)到經(jīng)濟(jì)體制改革的洪流中，也將民商法學(xué)的春天展現(xiàn)在人們面前”，在當(dāng)時《憲法》規(guī)定的“在公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟(jì)”的經(jīng)濟(jì)形態(tài)之下，人們消除了對商品經(jīng)濟(jì)和商法“姓公”還是“姓私”的顧慮與擔(dān)心，而“對內(nèi)搞活和對外開放”的實踐成果，更是賦予商法學(xué)以新的活力?！?〕參見葉林：《中國民商法學(xué)20年》，載《法學(xué)家》1999年Z1期。

當(dāng)時的商法研究主要圍繞兩個方面展開，一是對新頒法律的解讀、分析，二是對現(xiàn)有制度的批評以及相應(yīng)的立法、修法建議。

《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》頒布之后，有學(xué)者即著文解析該法的本質(zhì)及作用，值得注意的是，那時的研究尚須作一些意識形態(tài)上的澄清與辯駁，強調(diào)其是一部社會主義的法典、符合建設(shè)社會主義的根本利益?！?〕參見張序九、代大奎、李開國：《中外合資經(jīng)營企業(yè)法的本質(zhì)和作用》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1979年第2期。不過，已有不少學(xué)者超越意識形態(tài)的范圍，僅從學(xué)術(shù)角度討論問題，如陳偉強從該法運行的法制環(huán)境出發(fā)，提出修法及執(zhí)法的建議，〔8〕參見陳偉強：《中外合資企業(yè)的法制環(huán)境》，載《法律科學(xué)》1990年第5期。再如周子亞從法人問題、管理問題、經(jīng)營范圍、投資比例與方式、專利問題、利潤/所得稅和外匯關(guān)系、合同問題、仲裁問題等諸多方面出發(fā)，提出批評與建議?！?〕參見周子亞、盧繩祖：《談〈中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉中的幾個問題》，載《社會科學(xué)》1979年第3期；周子亞《泛論中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，載《法學(xué)雜志》1981年第2、3期；周子亞：《對中外合資經(jīng)營企業(yè)法及其實施條例的分析研究》，載《政法論壇》1985年第1期。這些探討也促成并影響了1990年對該法的修正。

在《外資企業(yè)法》頒布之前，即有學(xué)者對立法提出諸多建議，〔10〕參見曹建明：《制訂〈外資企業(yè)法〉需解決的若干問題》，載《法學(xué)》1985年第12期。頒布之后，更引來學(xué)者的廣泛解讀或批評，討論了有關(guān)該法的理論依據(jù)、立法目的、調(diào)整對象，外資企業(yè)的性質(zhì)、法律地位，以及對外資企業(yè)的稅收、管理與監(jiān)督、鼓勵措施等問題，〔11〕參見張月姣：《學(xué)習(xí)〈外資企業(yè)法〉的體會》，載《中國法學(xué)》1986年第4期；王河：《外資企業(yè)的法律地位和法律監(jiān)督》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1987年第3期；趙一平：《我國外資企業(yè)的法律地位》，載《政治與法律》1987年第3期。并在實施幾年后，從理論與實踐兩方面指出其中可能存在的問題及其對策，如立法缺乏系統(tǒng)性、執(zhí)法缺乏嚴(yán)肅性、設(shè)立程序缺乏科學(xué)性、組織機構(gòu)缺乏權(quán)威性、經(jīng)營管理缺乏自主性等。〔12〕參見雷興虎：《外商投資企業(yè)存在的問題及其對策》，載《中南政法學(xué)院學(xué)報》1989年第4期。當(dāng)然，彼時正值改革開放初期，因而學(xué)術(shù)討論也免不了一些意識形態(tài)的澄清?！?3〕參見張勇：《我國〈外資企業(yè)法〉立法中的幾個問題》，載《政法論壇》1986年第3期。

《企業(yè)破產(chǎn)法（試行）》的出臺，也受益于學(xué)者們前期的倡導(dǎo)與立法建議，對立法之目的、原則、具體內(nèi)容等均有所論證，〔14〕如江偉、劉春田、甄占川：《論我國制定破產(chǎn)法的客觀必要性》，載《中國法學(xué)》1986年第1期；劉曉星：《論建立我國企業(yè)破產(chǎn)制度》，載《法學(xué)研究》1984年第5期；楊榮新：《論破產(chǎn)法——增強企業(yè)活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要法律》，載《政法論壇》1985年第6期；曹思源：《起草企業(yè)破產(chǎn)法需要研究的若干問題》，載《法學(xué)雜志》1985年第3期；陳桂明：《我國破產(chǎn)法基本原則初探》，載《政法學(xué)刊》1986年第3期。而在出臺之后，討論更加熱烈并具體，不僅有偏重理論的論述，〔15〕參見葉希葆：《〈企業(yè)破產(chǎn)法〉是社會主義促進(jìn)法》，載《法學(xué)》1987年第8期；王書江：《論破產(chǎn)》，載《法學(xué)》1987年第6期；孫亞明：《論企業(yè)破產(chǎn)法的積極意義和作用》，載《法學(xué)雜志》1987年第1期。還有從實踐出發(fā)的對破產(chǎn)法項下的許多重要分論題有深入研究，如破產(chǎn)法律關(guān)系、破產(chǎn)界限、債務(wù)清償順序、撤銷權(quán)等?！?6〕參見徐明：《對破產(chǎn)界限及債務(wù)清償順序的探討》，王新欣、李磊：《析我國破產(chǎn)法中的撤銷權(quán)》，均載《法學(xué)》1987年第8期；吳衛(wèi)國：《破產(chǎn)法律關(guān)系研究》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1987年第3期。此外，在解決我國問題的同時，學(xué)者還不忘研究、譯介諸如美國、德國、法國等各國的相關(guān)立法例，以資我國立法及司法借鑒?！?7〕如潘華仿：《美國的破產(chǎn)法》，載《政法論壇》1986年第6期；潘琪：《美國破產(chǎn)法概述》，載《法學(xué)研究》1987年第2期；[法]羅辛尼?洛羅德：《現(xiàn)行法國破產(chǎn)法的修訂》，李立強、李啟欣譯，載《法國研究》1986年第4期；[法]克里斯托夫?利瓦達(dá)：《法國破產(chǎn)法中停止支付的概念》，王建平譯，載《外國法學(xué)》1986年第4期；[德]馬?波尼多爾夫：《聯(lián)邦德國破產(chǎn)法概要》，高敏譯，載《外國法學(xué)》1986年第3期；王存學(xué)：《南斯拉夫的破產(chǎn)立法》，載《法學(xué)研究》1987年第2期。

《全民所有制工業(yè)企業(yè)法》與《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》的頒行，因為有了新憲法的背景，又有了上述三部商事法律的立法及施行經(jīng)驗，而顯得更為順理成章并游刃有余，故而學(xué)者們此時已能較少對意識形態(tài)的問題進(jìn)行辯駁與澄清，而能更多僅從學(xué)術(shù)本身出發(fā)研究問題，在立法之前貢獻(xiàn)立法建議、助益立法，〔18〕如賈育林：《論全民所有制工業(yè)企業(yè)經(jīng)營決策權(quán)的行使》，載《政法論壇》1988年第1期；趙威侯：《中外合作經(jīng)營的法律問題初探》，載《社會科學(xué)》1983年第1期；袁海濤：《中外合作經(jīng)營企業(yè)的若干法律問題》，載《政治與法律》1984年第6期；鐘惠華：《論中外合作經(jīng)營企業(yè)的特點和立法中的若干問題》，載《中國法學(xué)》1986年第2期。在立法之后詮釋法律、推動施行。〔19〕如王保樹：《論〈全民所有制工業(yè)企業(yè)法〉在企業(yè)立法上的突破》，載《中國法學(xué)》1988年第4期；王保樹：《論全民所有制工業(yè)企業(yè)法性質(zhì)》，載《法學(xué)雜志》1988年第2期；雷興虎：《外商投資企業(yè)存在的問題及其對策》，載《中南政法學(xué)院學(xué)報》1989年第4期；李鈾、袁冶：《中外合作經(jīng)營企業(yè)合同及其法律用適》，載《法學(xué)評論》1989年第6期。

當(dāng)然，這一時期的商法學(xué)研究，除了與這些已出臺法律相關(guān)者，還有許多關(guān)于并助益于下一時期出臺的商事法律者，如對相關(guān)制度、理論的評析以及對制定我國的公司法、證券法等的立法建議，〔20〕參見王峻巖：《公司法芻議》，載《法學(xué)評論》1984年第1期；趙旭東：《論我國公司法的調(diào)整對象及其法律特征》，載《中國社會科學(xué)》1986年第3期；趙旭東：《公司法上的有限責(zé)任制度及其評價》，載《比較法研究》1987年第1期；顧功耘：《公有制的第三種形式——關(guān)于公司法的理論探討》，載《法學(xué)》1991年第4期。并有大量對外國立法例的譯介，其中既有資本主義國家，〔21〕參見王書江：《法國公司法中的股份公司》，載《法學(xué)譯叢》1984年第4期；[美]阿爾弗雷德?科納德、亨利?布茲德：《英、法、美和聯(lián)邦德國公司法之比較》，趙旭東譯，載《法學(xué)譯叢》1985年第4期；[英]弗?羅至爾湯普森：《歐洲公司法比較》，高敏譯，載《國外法學(xué)》1985年第3期；[英]尼古拉斯?鮑恩：《英國1989年公司法概要》，王保樹譯，載《法學(xué)譯叢》1990年第6期；建袁國：《美國的證券管理法律制度》，載《法學(xué)評論》1990年第3期；[加]托馬斯?英格蘭：《加拿大證券法的最近發(fā)展》，王積善譯，載《國外法學(xué)》1988年第2期。亦有社會主義陣營，〔22〕趙旭東：《蘇聯(lián)和東歐國家的公司法律制度的現(xiàn)狀》，載《國外法學(xué)》1985年第6期；[德]弗?明策爾：《匈牙利新公司法概述》，載《比較法研究》1990年第3期。且以前者為多。

如上所述，這一過渡時期的商事法制建設(shè)及商法學(xué)研究，雖則取得了諸多可觀之進(jìn)展，但正如葉林教授的評論，法制及法學(xué)的發(fā)展與健全都不是一蹴而就的。首先，建設(shè)商法的思想堅冰雖然逐漸被打破，但建立商法體系的信念和方向尚未建立；其次，建立商法的經(jīng)濟(jì)和社會基礎(chǔ)尚欠扎實，還缺乏一個讓商法大展前程的經(jīng)濟(jì)體制；最后，盡管觀念在更新，但立法技術(shù)及學(xué)說理論尚不足以支撐建立完整的商法大廈?！?3〕參見葉林：《中國民商法學(xué)20年》，載《法學(xué)家》1999年Z1期。對這一時期商事法制的整體性研究著作，可參見徐學(xué)鹿：《改革開放中的商法理論與實踐》，中國法制出版社1991年版；薛軍等編著：《當(dāng)代中國商業(yè)法制》，中國商業(yè)出版社1990年版。

因此可見，商事法制建設(shè)及商法學(xué)研究的“春天”，在那一時期實則并未真正到來。

三、商法創(chuàng)制期的積累與前進(jìn)：1992～2002

1992年初，鄧小平視察南方并發(fā)表重要講話，倡言抓住時機加快改革開放步伐、迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，標(biāo)志我國的改革進(jìn)入新階段。當(dāng)年10月，黨的第十四次全國代表大會舉行，會上江澤民作了關(guān)于“建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制”的論述。

1993年3月29日，第八屆全國人民代表大會第一次會議通過憲法修正案，將“國家實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)”“國家加強經(jīng)濟(jì)立法”寫入《憲法》（第7條），這也是此次新一輪改革在制度層面上最為首要、直接的反映?！?4〕參見許崇德：《中華人民共和國憲法史》（下卷），福建人民出版社，2005年版，第530-538頁。

不過，尚在此次憲法修正案之前，還誕生了一部新的商事法律——1992年11月7日由第七屆全國人民代表大會常委會第28次會議通過的《海商法》（次年7月1日生效）?！?5〕參見司玉琢、朱曾杰：《〈中華人民共和國海商法〉的特點評述》，載《中國海商法年刊》（第3卷），大連海事大學(xué)出版社1992年版。該法的出臺與學(xué)術(shù)界的努力密不可分，早在1988年11月15日即在北京成立了“中國海商法協(xié)會”，并于1990年創(chuàng)辦專門的學(xué)術(shù)輯刊《中國海商法年刊》，進(jìn)一步推動海商法的研究。

這一時期商事法制的飛速發(fā)展，以《公司法》的頒布為標(biāo)志和開端。1993年12月29日，第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議審議通過《公司法》（次年7月1日正式實施），學(xué)術(shù)界圍繞該法的探究與爭鳴正式展開。在最初的一兩年間，研究多以對該法之原則、特色、具體內(nèi)容等的介紹和闡釋，較為泛化的客觀描述及正面評價居多?！?6〕參見劉俊海：《我國公司法的特點》，載《法學(xué)雜志》1994年第2期；俞建平：《略論〈公司法〉的中國特色》，載《法商研究》1994年第5期；孫永明、蔣繼業(yè)：《對我國〈公司法〉若干問題的認(rèn)識》，載《法學(xué)》1994年第5期。但逐漸地，隨著實踐經(jīng)驗的積累以及理論水平的提升，學(xué)者們開始轉(zhuǎn)向?qū)痉椣戮唧w論題的法解釋，并在此基礎(chǔ)上指出該法存在的問題、不足以及相應(yīng)的修法建議。這些探討均直接或間接影響了1999年《公司法》的修訂。此外，這一時期還出版了多部對公司法的整體性研究的專著，〔27〕參見范健、蔣大興：《公司法論》，南京大學(xué)出版社1997年版；孔祥?。骸豆痉ㄒ摗?，人民法院出版社1997年版；徐燕：《公司法原理》，法律出版社1997年版；石少俠：《公司法》，吉林人民出版社1996年版；葉林：《中國公司法》，中國審計出版社1999年版；蔣大興：《公司法的展開與評判：方法、判例、制度》，法律出版社2001年版。以及專門的教科書，〔28〕如江平主編：《新編公司法教程》，法律出版社1994年版；史際春主編：《公司法教程》，中國政法大學(xué)出版社1995年版；石少俠主編：《公司法教程》，中國政法大學(xué)出版社1997年版。反映出這一時期相關(guān)學(xué)術(shù)研究及法學(xué)教育工作的繁榮景象。

繼《公司法》之后出臺的重要的商事法典，是1995年5月10日、6月30日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次、第十四次會議通過的《票據(jù)法》（次年1月1日施行）與《保險法》（當(dāng)年10月1日施行）。

在《票據(jù)法》正式通過之前，學(xué)術(shù)界即已出版多部專著，介紹相關(guān)理論及外國立法例，倡言我國亦宜盡速立法，并有具體的立法建議。〔29〕參見謝懷栻：《票據(jù)法概論》，法律出版社1990年版；姜建初：《票據(jù)原理與票據(jù)法比較》，法律出版社1994年版；趙新華：《票據(jù)法》，吉林人民出版社1994年版。在該法通過之后，相關(guān)專著、專題論文更是大量面世，既有整體性的全面研究，〔30〕參見王明鎖：《票據(jù)法理論與實務(wù)》，河南大學(xué)出版社1997年版；趙新華：《票據(jù)法論》，吉林大學(xué)出版社1998年版；劉心穩(wěn)：《票據(jù)法》，中國政法大學(xué)出版社1998年版；鄭孟狀：《票據(jù)法研究》，北京大學(xué)出版社1999年版。也有對票據(jù)權(quán)利、〔31〕參見趙威：《票據(jù)權(quán)利研究》，法律出版社1997年版；鄭孟狀：《論票據(jù)對價》，載《中外法學(xué)》1997年第1期；劉志軍：《論票據(jù)權(quán)利的善意取得及法律保護(hù)》，載《法學(xué)雜志》1997年第2期；呂來明：《票據(jù)權(quán)利善意取得的適用》，載《法學(xué)研究》1998年第5期；梁作民、王雷：《論票據(jù)權(quán)利之取得與票據(jù)對價》，載《法商研究》1999年第1期。票據(jù)抗辯〔32〕參見錢衛(wèi)清、郭玉元：《票據(jù)抗辯權(quán)的確認(rèn)》，載《法學(xué)》1996年第2期；傅鼎生：《票據(jù)抗辯的舉證責(zé)任研究》，載《法學(xué)》1997年第3期；趙威：《票據(jù)抗辯限制研究》，載《中國法學(xué)》1997年第6期；王宇：《論票據(jù)抗辯切斷制度》，載《法律科學(xué)》1999年第4期。等具體問題的專門探討，其中尤以對票據(jù)行為的關(guān)注為多，涉及了其項下的票據(jù)行為能力、〔33〕潘攀：《論票據(jù)行為能力的法律沖突》，載《法學(xué)研究》1998年第6期。票據(jù)保證〔34〕謝石松：《論票據(jù)的保證》，載《法學(xué)評論》1996年第4期；汪世虎：《論票據(jù)保證》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1996年第2期。等更細(xì)節(jié)的話題。

學(xué)術(shù)界對《保險法》的關(guān)注和研究，也得追溯自立法前多年。早在上世紀(jì)八十年代，即創(chuàng)辦了《保險研究》《中國保險》《上海保險》等專門研究保險的學(xué)術(shù)期刊，還出版了一些相關(guān)教科書以及對外國制度介紹的翻譯作品，〔35〕參見莊詠文主編：《保險法教程》，法律出版社1986年版；[英]約翰?伯茨：《現(xiàn)代保險法》，陳麗潔譯，河南人民出版社1987年版。到了20世紀(jì)90年代以后，更是有多部論著問世，〔36〕參見關(guān)浣非：《保險與保險法》，吉林人民出版社1990年版；覃有土主編：《保險法概論》，北京大學(xué)出版社1993年版；孫積祿等編著：《保險法原理》，中國政法大學(xué)出版社1993年版；徐衛(wèi)東等編著：《保險法》，吉林人民出版社1994年版。這些都一定程度推動了日后的立法及司法工作。待該法正式出臺之后，相關(guān)的學(xué)術(shù)成果既不乏整體性研究的專著，〔37〕參見徐衛(wèi)東等：《保險法》，吉林人民出版社1996年版；孫積祿：《保險法論》，中國法制出版社1997年版；李玉泉：《保險法》，法律出版社1997年版；胡文富：《保險法通論》，中國檢察出版社1998年版。亦有對該法項下具體問題進(jìn)行的探究，如保險利益、〔38〕參見曾東紅：《我國保險利益制度的法理分析》，載《政治與法律》1998年第3期；藍(lán)鄧駿、凌哲胥：《保險受益權(quán)的撤銷探析──〈保險法〉有關(guān)條文的修改意見》，載《當(dāng)代法學(xué)》2001年第4期。告知義務(wù)、〔39〕參見趙啟進(jìn)：《論保險法的告知義務(wù)》，載《法律科學(xué)》1996年第3期；周玉華：《保險法上的告知義務(wù)制度》，載《法學(xué)雜志》2001年第1期。索賠與理賠〔40〕參見賈林青：《投保與索賠》，法律出版社1996年版。等。

繼《票據(jù)法》和《保險法》之后，另一重要的商事行為法，是于1998年12月29日在第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過的《證券法》。該法之訂立與出臺與我國證券市場的發(fā)展息息相關(guān)。〔41〕證券市場的發(fā)展過程，參見張紅：《有中國特色的證券法體系之探討》，載《法學(xué)家》1998年第5期。

證券市場一步步逐漸進(jìn)入規(guī)范化的軌道，因而可以說，《證券法》的出臺實為證券市場發(fā)展后的必然結(jié)果。但同時也不可忽略，其與學(xué)者們的大力呼吁以及有益立法建議有很大關(guān)系，〔42〕參見金德環(huán)：《進(jìn)一步健全證券市場監(jiān)管體系》，載《政治與法律》1995年第5期；王祖志：《〈證券法〉的出臺是當(dāng)務(wù)之急》，載《現(xiàn)代法學(xué)》1996年第1期；梅慎實：《透過〈證券法〉彌補〈公司法〉漏洞之探討》，載《法學(xué)》1997年第2期；吳濱：《我國證券立法的若干重大問題分析》，載《中外法學(xué)》1997年第4期。且在出臺之后，學(xué)者們繼續(xù)研究、解釋、建言獻(xiàn)策，出版了大量專著，〔43〕參見于緒剛、鄭琰：《證券法熱點問題探析》，法律出版社1999年版；張舫：《證券上的權(quán)利》，中國社會科學(xué)出版社1999年版；胡英之：《證券市場的法律監(jiān)管》，中國法制出版社1999年版；于紀(jì)渭：《證券法概論》，復(fù)旦大學(xué)出版社1999年版；葉林：《證券法》，中國人民大學(xué)出版社2000年版，等等。以及卷帙浩繁的專文，重點關(guān)注了該法的調(diào)整范圍、〔44〕參見李飛：《關(guān)于如何確定證券法的調(diào)整范圍問題》，載《中國法學(xué)》1999年第2期。原則、〔45〕參見鐘付和：《證券法的公平與效率及其均衡與整合——兼論我國證券法之立法連續(xù)性不足》，載《法律科學(xué)》2000年第6期。上市公司收購〔46〕參見李偉：《論我國證券法中的上市公司收購》，載《政法論壇》1999年第1期；白玉琴：《評我國證券法第四章“上市公司收購”》，載《法學(xué)評論》2000年第4期；王肅元、周江洪：《上市公司收購中股東權(quán)的保護(hù)》，載《政法論壇》2000年第2期；翁海生、姜玉梅、何江琳：《試論公司收購的信息公開制度》，載《法商研究》2000年第5期。等問題，且大多為對立法不足之處的修法建議。在2001年，還創(chuàng)辦了專門研究本法的輯刊——《證券法律評論》，繼續(xù)推動對本法的學(xué)術(shù)研究。

此外，這一時期還有《合伙企業(yè)法》（1997年）〔47〕參見卞耀武：《合伙企業(yè)法》，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社1997年版；馬強：《合伙法律制度研究》，人民法院出版社2000年版。、《信托法》（2001年）〔48〕參見周小明：《信托制度的比較法研究》，法律出版社1996年版；施天濤、余文然：《信托法》，人民法院出版社1999年版。、《證券投資基金法》（2002年）〔49〕參見中國證券業(yè)協(xié)會基金公會編：《證券投資基金法規(guī)體系研究》，中國法制出版社2002年版。相關(guān)研究還可參見賀紹奇、涂晴：《證券投資基金的法律透視》，人民法院出版社2000年版；王蘇生：《證券投資基金管理人的責(zé)任》，北京大學(xué)出版社2001年版。等一系列商事法律相繼出臺，至此，我國商事法律體系的制度創(chuàng)建工作宣告基本完成。

當(dāng)然，這一時期的商法學(xué)研究，除了上文對各商法部門法的探討，尚有對商法總論部分、商法理論的闡釋，〔50〕參見王利明：《民商法理論與實踐》，吉林人民出版社1996年版；徐學(xué)鹿：《商法總論》，人民法院出版社1999年版；任先行：《比較商法導(dǎo)論》，北京大學(xué)出版社2000年版；張艷：《商事代理法》，人民法院出版社2000年版；鄭遠(yuǎn)民：《現(xiàn)代商人法研究》，法律出版社2001年版。并有多種集刊、論文集出版，較為知名的主要有《商事法論集》（王保樹主編）、《民商法論叢》（梁慧星主編）等，〔51〕此外還出版了《私法》《復(fù)旦民商法評論》《中國商法學(xué)精萃》等集刊，以及多本論文集，如趙中孚主編：《民商法理論研究》，中國人民大學(xué)出版社1999年版；《民商法縱論：江平教授七十華誕祝賀文集》，中國法制出版社2000年版。對商法學(xué)研究的廣度和深度均有極大的拓展。

與上述商事法律創(chuàng)制的步調(diào)幾乎一致，2001年，中國法學(xué)會商法學(xué)研究會從原來的民法學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會中獨立出來，正式成立專門的學(xué)會，并創(chuàng)辦會刊《中國商法年刊》，商法學(xué)的研究再次邁上一個新的階段。商法學(xué)在各大法學(xué)院校的教學(xué)工作也在這一時期走上正軌，出版了多本經(jīng)典教科書，〔52〕如王保樹主編：《商事法學(xué)》，法律出版社2000年版；徐學(xué)鹿主編：《商法教程》，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社1997年版；趙中孚主編：《商法總論》，中國人民大學(xué)出版社1999年版；趙萬一主編：《商法學(xué)》，中國法制出版社1999年版；范健主編：《商法》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社2000年版。為商法學(xué)術(shù)研究及實踐工作培養(yǎng)了大量人才，并在1998年被教育部正式列為法學(xué)的十四門“核心課程”之一。

有學(xué)者曾把這一時期的商法學(xué)研究評價為“全面、深人和高速發(fā)展的黃金時代”，商事立法快速發(fā)展，商法理論也同樣獲得了快速發(fā)展，“學(xué)術(shù)研究不斷提高水準(zhǔn)，在學(xué)術(shù)研究的深度與廣度上，更是達(dá)到從前無法比擬的水平”。〔53〕葉林：《中國民商法學(xué)20年》，載《法學(xué)家》1999年Z1期。

筆者也一定程度上贊同上述評價。在我國這一商事法律體系的創(chuàng)制時期，無論商事立法抑或商法學(xué)的研究，確實均得到前所未有的飛速發(fā)展。商事立法的速度與規(guī)模、商法學(xué)研究的深度與廣度，均是前一“過渡期”所無法比擬的，如今在商法學(xué)界起著中流砥柱的著名學(xué)者們也大多是在這一時期涌現(xiàn)出來的。

不過，若我們以后來人的眼光來重新審視這一時期的商法學(xué)研究，仍可發(fā)現(xiàn)其中存在的不足與缺陷。在筆者看來，這時研究中的最大問題乃在研究方法上，大多數(shù)研究重在用心于指出立法之不足，而缺乏法教義學(xué)上的深度闡釋。這樣的研究范式在當(dāng)時也有其歷史的必然性，因為法律體系尚在創(chuàng)制階段，又是飛速創(chuàng)制的階段，故而各項法律本身必然存在各種矛盾、漏洞，也故而學(xué)者們常將關(guān)注點置于立法的欠缺，并進(jìn)一步提出修法的建議。這一現(xiàn)象也表明，這一時期的商法學(xué)研究也尚在“創(chuàng)制期”，以穩(wěn)步的前進(jìn)為主線，為下一時期的日臻成熟積累智識經(jīng)驗。

四、制度完善期：2002～2015

2002年至2015年，商事法制的建設(shè)與商法學(xué)的研究均又到達(dá)一個新的高度。商法各部門法紛紛迎來修訂，商法學(xué)研究名家新秀輩出、成果豐碩，呈現(xiàn)出“井噴”之象，法制建設(shè)與學(xué)術(shù)研究之間形成良性互動。

法律法規(guī)的修訂與完善和學(xué)術(shù)的發(fā)展與努力之間的關(guān)系密不可分。這一時期的商法學(xué)研究主要體現(xiàn)出兩方面的特征：一是從宏觀上講，在理論深度上較大程度的拓展；二是從微觀而言，對具體問題有更精深的闡釋。

在商法基礎(chǔ)理論方面，范健、趙萬一、童列春等學(xué)者有重要成果，嘗試對商法學(xué)這一實踐性學(xué)科進(jìn)行理論體系的構(gòu)建，深入探討了商法的本質(zhì)、價值、原則等最基本的理論話題，使得商法學(xué)這一實踐性學(xué)科的理論品質(zhì)得到極大提升?！?4〕參見范健、王建文：《商法的價值、源流及本體》（第2版），中國人民大學(xué)出版社2007年版；范健、王建文：《商法基礎(chǔ)理論專題研究》，高等教育出版社2005年版；趙萬一：《商法基本問題研究》（第2版），法律出版社2013年版；童列春：《商法學(xué)基礎(chǔ)理論建構(gòu)：以商人身份化、行為制度化、財產(chǎn)功能化為基點》，法律出版社2011年版。另有王保樹、徐學(xué)鹿等學(xué)者，從商法變遷的角度討論現(xiàn)代商法、我國商法的理論體系。〔55〕參見王保樹：《商法的改革與變動的經(jīng)濟(jì)法》，法律出版社2003年版；徐學(xué)鹿：《商法的軌跡：從傳統(tǒng)到現(xiàn)代》，法律出版社2013年版。甚而有學(xué)者提出商法本位論、部門論、外觀主義、權(quán)利結(jié)構(gòu)理論等獨到觀點?！?6〕參見周暉國：《商法本位論：商法作為獨立法律部門的內(nèi)在依據(jù)》，法律出版社2010年版；高在敏：《商法部門論》，法律出版社2008年版；全先銀：《商法上的外觀主義》，人民法院出版社2007年版；陳醇：《權(quán)利結(jié)構(gòu)理論：以商法為例》，法律出版社2013年版。

不少學(xué)者研究商法的立法體系，〔57〕參見王建文：《中國商法立法體系》，法律出版社2009年版；任爾昕等：《商法的體系構(gòu)建與制度完善》，高等教育出版社2011年版。或?qū)ｉT研究商法的總則部分，〔58〕參見張民安：《商法總則制度研究》，法律出版社2007年版。并更進(jìn)一步，提出在我國制定一部類似于《民法通則》的《商法通則》的立法建議?！?9〕參見曾大鵬：《中國商法通則理論與立法研究》，法律出版社2013年版。更多的學(xué)者則集中探討商法總論項下的具體理論或制度，如商事物權(quán)與商事債權(quán)制度、〔60〕參見曾大鵬：《商事物權(quán)與商事債權(quán)制度研究》，中國法制出版社2012年版。商事責(zé)任與追訴機制等。

《公司法》向來是學(xué)界著力最多的商法部門法。以2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂本法為界，在這之前的作品多為對舊法在資本制度、組織機構(gòu)、公司治理等方面的內(nèi)容提出的修正意見，〔61〕參見蔣大興：《公司法的展開與評判：方法、判例、制度》，法律出版社2001年版；湯欣：《公司治理與上市公司收購》，中國人民大學(xué)出版社2001年版；趙旭東：《公司資本制度改革研究》，法律出版社2004年版；傅穹：《重思公司資本制原理》，法律出版社2004年版；趙萬一、盧代富主編：《公司法：國際經(jīng)驗與理論構(gòu)架》，法律出版社2005年版；王保樹主編：《全球競爭體制下的公司法改革》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2003年版；王保樹主編：《轉(zhuǎn)型中的公司法的現(xiàn)代化》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2006年版。在這些意見被修法部分采納后，學(xué)者們開始一方面進(jìn)行大規(guī)模的法釋義學(xué)闡述，另一方面繼續(xù)指出該法仍然存在的不足，并成為2012年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議又一次修訂本法的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。

僅在該法剛修訂并開始施行的2006年，即有王保樹、施天濤等學(xué)者出版了多部重要專著，包括對《公司法》的整體性解讀，〔62〕參見王保樹：《中國公司法原理》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2006年版；施天濤：《公司法論》，法律出版社2006年版；周友蘇：《新公司法論》，法律出版社2006年版；張國平：《公司法律制度》，南京師范大學(xué)出版社2006年版；張民安：《公司法的現(xiàn)代化》，中山大學(xué)出版社2006年版。以及對發(fā)起人、〔63〕參見劉剛仿、趙奇志：《公司發(fā)起人法律制度研究》，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2006年版?？毓晒蓶|〔64〕參見湯欣等：《控股股東法律規(guī)制比較研究》，法律出版社2006年版；習(xí)龍生：《控股股東的義務(wù)和責(zé)任研究》法律出版社2006年版。等具體問題的深入解析。其中，蔡立東教授的論述頗值關(guān)注，他聚焦于反思我國公司法實踐中出現(xiàn)的正式制度與商事生活實踐樣式嚴(yán)重背離這一問題，總結(jié)公司制度生成的歷史邏輯，發(fā)現(xiàn)公司制度從來就是人們自發(fā)行動的結(jié)果，而非國家建構(gòu)的產(chǎn)物的結(jié)論，故而頗具洞見地指出，公司的本質(zhì)是合同網(wǎng)絡(luò)，從而經(jīng)由契約自由的正當(dāng)性這一中介，論證了公司自治的正當(dāng)性，證成了公司制度應(yīng)由當(dāng)事各方自發(fā)互動而形成的論斷。蔡教授獨特的觀察視角和理論視野，為商法學(xué)研究的理論轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代企業(yè)制度的理論研究和實踐考察提供了一個嶄新的切口?！?5〕參見蔡立東：《公司自治論》，北京大學(xué)出版社2006年版。

在公司法的總論部分，朱慈蘊教授考察了公司法人格否認(rèn)制度理論與實踐。2005年《公司法》修訂時，學(xué)術(shù)界形成了對公司法人格否認(rèn)采取“積極引入，慎重適用”的共識，“積極引入”已在那時《公司法》的修訂中解決了，因而朱教授所要解決的是“慎重適用”的問題。在經(jīng)過一系列歷史考察及理論論證后，朱教授得出結(jié)論，“慎重適用”絕不是“謹(jǐn)小慎微”，而應(yīng)是妥當(dāng)?shù)亟鉀Q適用中的問題，并提出個案考察是解決解決這一問題的最佳方案?！?6〕參見朱慈蘊：《公司法人格否認(rèn)制度理論與實踐》，人民法院出版社2009年版。在朱教授這一開創(chuàng)性的研究之后，又有黃輝、高旭軍等多位學(xué)者有相關(guān)的及進(jìn)一步的探討?！?7〕參見黃輝：《中國公司法人格否認(rèn)制度實證研究》，載《法學(xué)研究》2012年第1期；高旭軍：《我國公司人格否認(rèn)制度適用研究》，法律出版社2014年版。

公司治理是公司法項下備受學(xué)術(shù)界關(guān)注的部分。段威從公司所有與公司經(jīng)營關(guān)系的角度出發(fā)，從整體上解讀公司的治理模式。首先，強調(diào)公司的法律制度設(shè)計、公司內(nèi)部當(dāng)事人的行為等都必須為全體股東最大利益服務(wù)；其次，試圖妥善解決公司所有與公司經(jīng)營之間的關(guān)系，構(gòu)建公司內(nèi)部權(quán)責(zé)明確、分立制衡的體系；再次，直面我國公司治理結(jié)構(gòu)的具體性和特殊性?！?8〕參見段威：《公司治理模式論：以公司所有和公司經(jīng)營為研究視角》，法律出版社2007年版。郭富清則從公司權(quán)利與權(quán)力二元配置的視角出發(fā)，主張公司權(quán)力源于權(quán)利，并受權(quán)利監(jiān)督，公司各權(quán)力之間應(yīng)互相制衡，法權(quán)形態(tài)必須制約事實權(quán)力形態(tài)?！?9〕參見郭富清：《公司權(quán)利與權(quán)力二元配置論》，法律出版社2010年版。更多的學(xué)者則進(jìn)一步關(guān)注公司治理中更具體的內(nèi)容，如股東大會制度、〔70〕參見李小寧：《公司法視角下的股東代表訴訟》，法律出版社2009年版；毛文清：《均衡視角下的股東代表訴訟研究》，中國時代經(jīng)濟(jì)出版社2012年版。經(jīng)理權(quán)〔71〕參見杜軍：《公司經(jīng)理權(quán)問題研究》，法律出版社2011年版；劉文科：《商事代理法律制度論》，法律出版社2013年版。等。

五、新時期商法學(xué)研究展望

近年來，改革開放進(jìn)入攻堅期和深水區(qū)。十八屆三中全會提出，使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發(fā)揮政府作用。而市場在資源配置中發(fā)揮作用的手段只能是法治，其核心為民商、經(jīng)濟(jì)法律制度。十八屆四中全會更為明確地指出，全面推進(jìn)依法治國，必須加強市場法律制度建設(shè)。在此大背景下，商事法律制度完善的重要性凸顯。這需要商法學(xué)研究適應(yīng)現(xiàn)實需要，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供全方位、多角度的理論供給。習(xí)近平總書記指出，中國特色哲學(xué)社會科學(xué)應(yīng)該不斷推進(jìn)學(xué)科體系、學(xué)術(shù)體系、話語體系建設(shè)和創(chuàng)新?！?2〕參見習(xí)近平：《在哲學(xué)社會科學(xué)工作座談會上的講話》，載《人民日報》2016年5月19日第4版。商法學(xué)自身也需要加強基礎(chǔ)理論研究，完成商法學(xué)學(xué)科體系和學(xué)術(shù)體系的構(gòu)建。

（一）商法的獨立性

多年來，商法作為部門法的獨立性一直受到學(xué)術(shù)界特別是民法學(xué)界的質(zhì)疑。十八屆四中全會決定中明確提出編纂民法典，這一史無前例的重要決策使得整個法學(xué)界非常振奮，商法學(xué)界也表現(xiàn)出強烈的參與意識?！?3〕2015年6月13日，中國商法學(xué)研究會還專門在北京杏林山莊召開了“民法典編纂與商事立法研討會”，大陸頂尖民法學(xué)者、商法學(xué)者云集香山腳下，討論民法典立法與商事立法問題。2015年9月25日至26日，中國商法學(xué)研究會2015年年會在鄭州召開，年會主題為“商法的現(xiàn)代化與民法典的編纂”。2016年5月7、8兩日在北京召開的中國商法學(xué)研究會2016年年會，其主要議題之一為“民法典編纂與商事立法的獨立性研究”。不過，在關(guān)于民法典編纂的熱烈討論中，民法學(xué)者占據(jù)絕對主導(dǎo)地位，商法學(xué)者的聲音極其微弱。〔74〕如2015年4月14日，中國法學(xué)會民法典編纂項目領(lǐng)導(dǎo)小組成立，20多位成員基本上都是民法學(xué)者，商法學(xué)者僅有一兩位。當(dāng)然，民法學(xué)者們也認(rèn)識到民法典編纂中應(yīng)處理好民法與商法的關(guān)系?！?5〕參見孫憲忠：《從基本法視角看民法典編纂》，載《中國經(jīng)濟(jì)報告》2016年第8期；王利明：《民商合一體例下我國民法總則的制定》，載《法商研究》2015年第4期；崔建遠(yuǎn)：《編纂民法典必須擺正幾對關(guān)系》，載《清華法學(xué)》2014年第6期；等等。但是從幾大民法典專家意見稿以及全國人大常委會公布的《民法總則（草案）》來看，商法規(guī)范沒有得到足夠重視，上述認(rèn)識并未真正落到實處。

現(xiàn)有的民法典編纂思路采用先總則后分則的模式，基本框架與《德國民法典》大致相同。需要注意的是，《德國民法典》是民商分立立法模式下的產(chǎn)物，而我國民法學(xué)界一直以來堅持認(rèn)為我們的立法模式屬于民商合一。這就產(chǎn)生了立法模式選擇上的悖論：采用民商分立模式國家的民法典結(jié)構(gòu)，而又沒有關(guān)于商法典或者商法通則的安排?！睹穹倓t（草案）》與商法有關(guān)的條文寥寥數(shù)語，遠(yuǎn)不能成為指導(dǎo)商事特別法的“總則”，其他條文也無法統(tǒng)攝民法與商法。這使得商法學(xué)界不得不反思在民法典立法中商事法律處于何種位置。這一問題解決的好壞將直接關(guān)系到民法典立法的成敗，甚至影響中國法治進(jìn)程、影響中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在民法典中既然沒有給予商法應(yīng)有的位置，商法學(xué)者應(yīng)該面對現(xiàn)實，不能再抱有在民商合一模式的框架下實現(xiàn)商法制度構(gòu)建的幻想，不得不重新考慮拋開民法典，另起爐灶進(jìn)行商事立法?！?6〕2016年9月24日，中國社會科學(xué)院法學(xué)研究所主辦的“民法典編纂與商法規(guī)范表達(dá)”學(xué)術(shù)研討會在北京舉行。與會的40余位民商法學(xué)者一致認(rèn)為，商法規(guī)范的正確表達(dá)對民法典編纂至關(guān)重要，未來的民法典必須對商法規(guī)范予以適當(dāng)安排。許多學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)有的民法典編纂工作未能完成這一任務(wù)，未來中國商事立法應(yīng)該走實質(zhì)民商分立的道路，出臺“商法通則”。有的學(xué)者甚至提出，應(yīng)該實行民商分離模式，制定“中國商法典”。

從表面看，產(chǎn)生上述問題的原因是民法典編纂工作對商法重視不夠，忽略了商法學(xué)者們的呼聲。但是，我們認(rèn)為深層次的原因是，學(xué)術(shù)界包括商法學(xué)界自身對商法作為部門法和法學(xué)學(xué)科是否有獨立存在的意義一直缺乏統(tǒng)一認(rèn)識。〔77〕商法因此被有的民法學(xué)者揶揄為寄居蟹。參見張谷：《商法，這只寄居蟹——兼論商法的獨立性及其特點》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡》（第6輯），清華大學(xué)出版社2005年版。長期以來，在私法領(lǐng)域，民法思維以及民法話語體系占據(jù)絕對主導(dǎo)地位。這導(dǎo)致商法基礎(chǔ)理論缺乏自有的理論支撐，“商主體”“商行為”等概念即為這一僵化思維的結(jié)果。許多商法學(xué)者提出商法具有營利性、營業(yè)性等特點，只是商法的表征，并非商法制度的內(nèi)在支撐。

近年來，有些商法學(xué)者已經(jīng)意識到上述問題的存在，開始嘗試思考如何構(gòu)建商法獨有的話語體系?！?8〕如有學(xué)者提出商事主體制度與傳統(tǒng)民事主體制度在社會背景、價值目標(biāo)、立法技術(shù)上都存在明顯差異,民事人格向商事人格的轉(zhuǎn)化需要 遵循“從社會倫理到市場理性”的演進(jìn)路徑。參見汪青松：《商事主體制度建構(gòu)的理性邏輯及其一般規(guī)則》，載《法律科學(xué)》2015年第2期。我們認(rèn)為，隨著民法典編纂工作的推進(jìn)，商法學(xué)界的自覺意識將進(jìn)一步加強，商法思維和商法獨立性會持續(xù)成為研究熱點，中國商法學(xué)應(yīng)該可以完整商法基礎(chǔ)理論的體系化工作。

（二）自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)與“一帶一路”保障立法

2013年9月29日中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正式成立，標(biāo)志著中國新一輪改革開放的開始。截至2016年9月，我國已經(jīng)設(shè)立了三批共11個自由貿(mào)易區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，進(jìn)行了一系列的制度創(chuàng)新，其中最為重要的就是負(fù)面清單管理制度。負(fù)面清單制度的法理基礎(chǔ)是“法無禁止即可為”，其目的是放松市場準(zhǔn)入管制，以激發(fā)市場活力，鼓勵投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。除此之外，上海自貿(mào)區(qū)還出臺了一系列金融創(chuàng)新政策。隨著自貿(mào)區(qū)建設(shè)在全國的大規(guī)模建設(shè)，有關(guān)自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的商法學(xué)研究將成為未來相當(dāng)長一段時間內(nèi)的熱點問題。

2013年9、10月，習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議，得到國際社會高度關(guān)注。三年來，“一帶一路”建設(shè)成果顯著，超出預(yù)期?！?9〕參見《總結(jié)經(jīng)驗 堅定信心 扎實推進(jìn) 讓“一帶一路”建設(shè)造福沿線各國人民》，載《人民日報》2016年8月18日第1版。“一帶一路”建設(shè)還有很長的路要走，貿(mào)易政策改善和金融制度創(chuàng)新都有賴于商法學(xué)研究貢獻(xiàn)智慧。

（三）破產(chǎn)重整

近年來，在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力和長期積累的深層次矛盾凸顯的情況下，我國宏觀經(jīng)濟(jì)增長速度明顯放緩，出現(xiàn)持續(xù)低迷現(xiàn)象。這具體表現(xiàn)為實體經(jīng)濟(jì)不景氣，大量的企業(yè)經(jīng)營困難，陷入財務(wù)危機。截至2016年7月31日,全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)統(tǒng)計的全國法院正在審理的破產(chǎn)案件共計7000余件,其中2016年新收案件2000余件?！?0〕參見劉子陽：《最高法院多措并舉劍指破產(chǎn)案件“啟動難” 網(wǎng)上公開七千余件破產(chǎn)案件》，載《法制日報》2016年8月2日第3版。企業(yè)破產(chǎn)重整案件的大量發(fā)生，將會促使學(xué)術(shù)界進(jìn)一步加強相關(guān)研究。

（四）資本市場法律問題研究

2014年5月，國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》出臺，明確了積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革的思路原則和主要任務(wù)。2015年12月，第十二屆全國人大常委會第十八次會議審議通過《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用有關(guān)規(guī)定的決定（草案）》的議案，授權(quán)國務(wù)院可以根據(jù)股票發(fā)行注冊制改革的要求，調(diào)整適用現(xiàn)行《證券法》關(guān)于股票核準(zhǔn)制的規(guī)定，對注冊制改革的相關(guān)制度作出具體安排。股票發(fā)行注冊制涉及公司法、證券法等多部商事法律法規(guī)，這方面的學(xué)術(shù)研究已經(jīng)并將持續(xù)成為商法學(xué)界的研究熱點。

2013年以來，由于IPO審核嚴(yán)格，周期較長，并購、重組成為公司實現(xiàn)資產(chǎn)證券化的最佳選擇。同時，許多上市公司也通過并購、重組，實現(xiàn)整合資源、獲取領(lǐng)先技術(shù)、提高盈利能力以及占領(lǐng)市場等目的。與非?；钴S的并購、重組市場相比，這方面的學(xué)術(shù)研究則較為冷清，相關(guān)研究成果不多。

六、結(jié)語

三十多年來，中國改革開放不斷深化，經(jīng)濟(jì)體制由計劃經(jīng)濟(jì)向社會主義特色市場經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展。在這一過程中，市場活力逐步被激發(fā)，阻礙商品交易的制度逐漸被消除；這一過程中，調(diào)整商品交易的法律制度逐步確立、完善；這一過程中，中國商法學(xué)隨之萌芽與發(fā)展。雖然存在諸多公法因素，但商法的本質(zhì)屬性是私法。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)更是私法經(jīng)濟(jì)。社會主義市場經(jīng)濟(jì)的確立必然帶來我國商法制度的發(fā)展，也必然會帶來中國商法學(xué)的繁榮。可以斷言，改革開放以來的中國商法學(xué)，從無到有、從有到精，根本原因在于國家選擇了正確的發(fā)展道路。同時，也是幾代商法學(xué)人努力奮斗的結(jié)果。特別是以王保樹教授為代表的老一輩商法學(xué)人，篳路藍(lán)縷、砥礪前行，為中國商法學(xué)的拓荒、奠基和發(fā)展奉獻(xiàn)終身。吾輩更當(dāng)發(fā)憤圖強，中國商法學(xué)下一個繁榮的三十五年可期也。

（責(zé)任編輯：馬長山）

* 趙磊，中國社會科學(xué)院法學(xué)所副教授；謝晶，中國政法大學(xué)法學(xué)院講師。本文為國家社科基金項目“融資類信托系統(tǒng)性風(fēng)險法律治理研究”（項目號16BFX163）的階段性研究成果。