我國(guó)商業(yè)秘密制度的基本范疇探析

[摘要]隨著我國(guó)開(kāi)始實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而又加入世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織，可以說(shuō)，我國(guó)與國(guó)際上的接軌日益地緊密，特別是在商業(yè)秘密的保護(hù)方面，盡管我國(guó)過(guò)去并不十分重視商業(yè)秘密，而且關(guān)于商業(yè)秘密的立法保護(hù)起步也比較晚，但隨著國(guó)人認(rèn)識(shí)的不斷深入，發(fā)展速度還是比較快的，特別是近些年，我國(guó)已經(jīng)非常重視商業(yè)秘密領(lǐng)域中的研究了。

[關(guān)鍵詞]商業(yè)秘密；信息合法；權(quán)益保護(hù)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201643032

1商業(yè)秘密的定義

在我國(guó)，“商業(yè)秘密”一詞的定義規(guī)定得比較統(tǒng)一，絕大多數(shù)學(xué)者基本上采用了較為一致的說(shuō)法。其中，最具代表性的定義則來(lái)源于《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，其中的第十條規(guī)定：“商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”

11技術(shù)性信息

技術(shù)秘密也就是指狹義意義上的商業(yè)秘密，是指應(yīng)用于工業(yè)目的的沒(méi)有得到專利保護(hù)的、僅為有限的人所掌握的技術(shù)和知識(shí)。我國(guó)最早使用技術(shù)秘密是在涉外領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中，1985年5月國(guó)務(wù)院發(fā)布的《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定了專有技術(shù)的引進(jìn)。其中專有技術(shù)特指，“未公開(kāi)過(guò)、未取得工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的制造某種產(chǎn)品或者應(yīng)用某項(xiàng)工藝以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝流程、配方、質(zhì)量控制和管理方面的技術(shù)知識(shí)”。

值得一提的是，技術(shù)秘密和非專利技術(shù)兩者之間的關(guān)系。在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)行相關(guān)法律條文中，找不到與“非專利技術(shù)”對(duì)應(yīng)的概念。我國(guó)的技術(shù)合同及其他法律中也并未對(duì)這一概念作出明確界定。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，“非專利技術(shù)”和“技術(shù)秘密”不是同一個(gè)概念。非專利技術(shù)是指不涉及專利權(quán)的技術(shù)之總和，它包括被排除在專利保護(hù)范圍以外的技術(shù)、未申請(qǐng)專利而處于保密狀態(tài)的技術(shù)、專利保護(hù)期屆滿后進(jìn)入公有領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)。技術(shù)秘密只是非專利技術(shù)中的一部分，范圍明顯窄于非專利技術(shù)。在我國(guó)技術(shù)市場(chǎng)開(kāi)放初期，為了加強(qiáng)科技成果的應(yīng)用和推廣，國(guó)家既提倡轉(zhuǎn)讓最新的先進(jìn)技術(shù)，也鼓勵(lì)轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有的適用技術(shù)。某些行業(yè)或單位已經(jīng)公開(kāi)的適用技術(shù)，只要接受方需要，都允許轉(zhuǎn)讓。

12經(jīng)營(yíng)信息

經(jīng)營(yíng)信息，是指能夠?yàn)榻?jīng)營(yíng)者帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類信息。國(guó)家工商行政管理局1995年11月發(fā)布實(shí)施的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》（下稱《若干規(guī)定》）第2條第5款所列舉的“管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招標(biāo)投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書(shū)內(nèi)容”均屬于典型和常見(jiàn)的經(jīng)營(yíng)信息。除此之外，與經(jīng)營(yíng)者的金融、投資、采購(gòu)、銷售、財(cái)務(wù)、分配有關(guān)的信息情報(bào)，如企業(yè)投資方向、投資計(jì)劃、產(chǎn)品成本和定價(jià)、進(jìn)貨及銷售渠道等都屬于經(jīng)營(yíng)信息的范圍。

商業(yè)秘密的范圍在理論和立法上有日益擴(kuò)大的趨勢(shì)。從世界范圍看，商業(yè)秘密保護(hù)先是財(cái)產(chǎn)特征明顯的技術(shù)秘密，隨后逐步擴(kuò)大到技術(shù)秘密以外的經(jīng)營(yíng)性信息。與此發(fā)展趨勢(shì)同步的是，商業(yè)秘密含義的界定由外延式列舉到高度概括性地揭示內(nèi)涵。隨著各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)科學(xué)技術(shù)交流的不斷發(fā)展，我國(guó)對(duì)商業(yè)秘密認(rèn)識(shí)的差異在逐步縮小。

與理論上擴(kuò)大范圍的傾向形成對(duì)照，司法實(shí)際中商業(yè)秘密保護(hù)范圍遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到理想的寬度。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和法院處理的案件大多數(shù)是技術(shù)秘密的，經(jīng)營(yíng)信息案件所占很少。究其原因，是因?yàn)閷?shí)際中左右商業(yè)秘密認(rèn)定的，不是定義本身而是法定構(gòu)成條件。經(jīng)營(yíng)性秘密在構(gòu)成條件的認(rèn)定上難以把握，具有很大的不確定性，這使得經(jīng)營(yíng)類信息想要按照當(dāng)事人的主張形成一項(xiàng)確定的權(quán)利困難很大。在明確了商業(yè)秘密的含義之后，我們有必要進(jìn)一步分析其所應(yīng)具備的構(gòu)成要件。

2商業(yè)秘密所應(yīng)具備的構(gòu)成要件

按照我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條第3款之規(guī)定，商業(yè)秘密的構(gòu)成條件有秘密性、價(jià)值性及所派生的獨(dú)特性。這些構(gòu)成條件是借鑒吸收外國(guó)立法和遵循國(guó)際通行做法制定的，因而它與其他國(guó)家的法律規(guī)定和司法解釋是可以互相參照的。

21秘密性

秘密性是商業(yè)秘密與專利技術(shù)、公知技術(shù)相區(qū)別的最顯著特征，也是商業(yè)秘密維系其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和法律保護(hù)的前提條件。不為公眾所知悉是相對(duì)性的。

第一，“公眾”的相對(duì)性。一項(xiàng)構(gòu)成商業(yè)秘密的信息并不是指除了合法持有人以外沒(méi)有任何人知悉。而是指該信息在本行業(yè)或本領(lǐng)域內(nèi)不為公眾所知。具體地說(shuō)，公眾是指同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者。非競(jìng)爭(zhēng)者如一般公民和組織被排除在外。公眾在主體上的相對(duì)性與我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》立法宗旨相吻合，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)整的是競(jìng)爭(zhēng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)行為。

第二，公眾在地域范圍上的相對(duì)性。由于我國(guó)地域遼闊，不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展很不平衡，有的技術(shù)在沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)早已推廣應(yīng)用成為公知技術(shù)，而在一些邊遠(yuǎn)地區(qū)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可能還鮮為人知，屬于先進(jìn)技術(shù)。和國(guó)外相比，則中國(guó)與世界先進(jìn)國(guó)家在科技方面存在著很大差距。某些國(guó)外即將淘汰的技術(shù)，被我國(guó)企業(yè)引進(jìn)之后，可能被當(dāng)作先進(jìn)技術(shù)，具有秘密性。因此，秘密性的地域范圍并不是像專利發(fā)明的新穎性那樣，有一確定的空間標(biāo)準(zhǔn)，而是隨著個(gè)案中涉及的有利益沖突的主體的性質(zhì)的不同而不同。

綜上所述，秘密性要求是雙重的：第一，秘密不應(yīng)該是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者已經(jīng)知道了的；第二，持有人以合理的努力保持信息的秘密。如果不符合第一個(gè)要求，就沒(méi)有理由支持持有人排除他人使用此信息的主張；如果不符合第二個(gè)要求，可以視為持有信息者已經(jīng)把該信息贈(zèng)送給了公眾。

22價(jià)值性

簡(jiǎn)單地說(shuō)，它就是指能夠給權(quán)利人帶來(lái)現(xiàn)階段或?qū)?lái)可能的經(jīng)濟(jì)利益，它能夠使商業(yè)秘密的權(quán)利人控制住該商業(yè)秘密，以此能夠具備非常好的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

價(jià)值性可以說(shuō)是商業(yè)秘密作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)其中一種類型的必然的、內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。我們從商業(yè)秘密權(quán)利人的視角來(lái)看，商業(yè)秘密的實(shí)施效果就是憑借該信息而非法取得巨額的經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)和在競(jìng)爭(zhēng)中取得的明顯的態(tài)勢(shì)；應(yīng)當(dāng)說(shuō)，商業(yè)秘密無(wú)論是現(xiàn)在還是將來(lái)，它都是能夠被企業(yè)所重視、應(yīng)用，可以產(chǎn)生巨大的商業(yè)價(jià)值及經(jīng)濟(jì)利益的詳細(xì)的技術(shù)策劃和經(jīng)營(yíng)思路?？梢?jiàn)，我們所說(shuō)的商業(yè)秘密的實(shí)用性：第一，它必須是能夠用于使用的；第二，通過(guò)這種應(yīng)用，能夠給權(quán)利人帶來(lái)實(shí)際的價(jià)值利益。

從實(shí)用性和價(jià)值性的特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比，不難看出二者之間的關(guān)系，即具有確定的實(shí)用性，是實(shí)現(xiàn)商業(yè)秘密價(jià)值性的必然要求。一項(xiàng)商業(yè)秘密必須能夠用于制造或者使用才能為其持有人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。實(shí)用性條件要求技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息具有確定性，它應(yīng)該是個(gè)相對(duì)獨(dú)立完整的、具體的、可操作性的方案或階段性技術(shù)成果。零星的、散逸的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)或者處于純理論階段的原理、概念或范疇，不具有實(shí)用價(jià)值因而不構(gòu)成商業(yè)秘密。實(shí)用性還體現(xiàn)在，商業(yè)秘密必須有一定的表現(xiàn)形式，如一個(gè)化學(xué)配方、一項(xiàng)工藝流程說(shuō)明書(shū)和圖紙、制造產(chǎn)品的技術(shù)方案、管理檔案等。但實(shí)用性要求并非要求某項(xiàng)商業(yè)秘密已在實(shí)際中應(yīng)用，而只要求其滿足應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)可能性即可。

23獨(dú)特性

商業(yè)秘密中“不為公眾所知悉”的秘密性特征，暗含著一個(gè)隱性的技術(shù)要求，即獨(dú)特性。獨(dú)特性條件要求作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息應(yīng)當(dāng)具有最低限度的難知性、非顯而易見(jiàn)性。如果某項(xiàng)技術(shù)秘密其技術(shù)含量和難知度很低，即它的內(nèi)容是顯而易見(jiàn)的，那么它通常是公知技術(shù)。所屬技術(shù)領(lǐng)域的一般技術(shù)人員可以通過(guò)觀察、總結(jié)、聯(lián)想而無(wú)須花費(fèi)多大力氣就可以得到。就此類信息中的片段或個(gè)別來(lái)看，有不少來(lái)源于公共領(lǐng)域。

商業(yè)秘密的獨(dú)特性只是一個(gè)相對(duì)性要求，它與專利必須具備的創(chuàng)造性相比，在程度上有很大差別。實(shí)際中，商業(yè)秘密信息的獨(dú)特性程度差別極大，如技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息的獨(dú)特性就有明顯距離。即使技術(shù)信息，有的屬于沒(méi)有達(dá)到專利保護(hù)的程度，只能依賴于保守秘密。有的是已構(gòu)成發(fā)明可以申請(qǐng)專利的技術(shù)，而持有人選擇了更有利于自己的商業(yè)秘密保護(hù)方式。

總之，商業(yè)秘密保護(hù)的根本目的在于維護(hù)信息合法擁有者的正當(dāng)權(quán)益，禁止巧取豪奪利用他人秘密信息獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的不正當(dāng)行為。因?yàn)槊孛苄院蛢r(jià)值性作為商業(yè)秘密的基本特征是不可動(dòng)搖的，而獨(dú)特性則應(yīng)就事而論，筆者認(rèn)為：上述三個(gè)構(gòu)成要件，都是商業(yè)秘密不可或缺的組成部分。如果缺少了其中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)，都將會(huì)喪失商業(yè)秘密的基本權(quán)利，而給權(quán)利人造成不可估量的損失。而且這些環(huán)節(jié)作為構(gòu)成商業(yè)秘密的整體，享有一種法律意義上的權(quán)利，必須要得到法律上的認(rèn)可。

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[作者簡(jiǎn)介]崔凱（1975—），男，漢族，天津人，天津嘉信律師事務(wù)所律師，二級(jí)律師，碩士。研究方向：經(jīng)濟(jì)法。