區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)工作研究及實(shí)踐

◎李犀珺 馬蘭 李茂松 李建昌

區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)工作研究及實(shí)踐

◎李犀珺 馬蘭 李茂松 李建昌

本文闡述了開展區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)的目的、區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系的構(gòu)建思路，并分析其成果推廣應(yīng)用實(shí)證中存在的主要問題，以及評價(jià)體系應(yīng)用實(shí)證研究給我們的啟示，提出加速推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的意見建議。

創(chuàng)新驅(qū)動；評價(jià)體系；實(shí)證研究

實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，是黨中央、國務(wù)院在全面建成小康社會關(guān)鍵時(shí)期和深化改革攻堅(jiān)階段作出的重大抉擇，也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下推動發(fā)展更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動指明了方向。在云南省科技廳的支持下，大理白族自治州（簡稱大理州）科技成果促進(jìn)轉(zhuǎn)化中心聯(lián)合清華大學(xué)等單位，于2013年組織實(shí)施了“區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系及統(tǒng)計(jì)調(diào)查研究”工作，并將研究成果在大理州12縣市及2個(gè)高新區(qū)開展應(yīng)用實(shí)證研究。

區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系架構(gòu)

課題組在吸收借鑒《可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系》（聯(lián)合國1996年版）和《全國縣（市）科技進(jìn)步考核指標(biāo)體系》有益成分的基礎(chǔ)上，研究提出由5項(xiàng)一級評價(jià)指標(biāo)、14項(xiàng)二級計(jì)算指標(biāo)和51項(xiàng)三級考核指標(biāo)構(gòu)成的“區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系”架構(gòu)（見表）。該評價(jià)體系最大的特點(diǎn)在于它的開放性，包括評價(jià)體系中一、二、三級指標(biāo)的可靈活取舍性，各評價(jià)指標(biāo)、計(jì)算指標(biāo)和考核指標(biāo)權(quán)重確定的可合理調(diào)控性，如對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展普遍存在重視不夠的區(qū)域，可加大黨委、政府重視程度指標(biāo)的權(quán)重；對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展基礎(chǔ)普遍薄弱的區(qū)域，可加大人才培養(yǎng)引進(jìn)、研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出等相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重；對創(chuàng)新思路普遍不清的區(qū)域，可加大創(chuàng)新亮點(diǎn)、創(chuàng)新特色等相關(guān)指標(biāo)的權(quán)重；對已經(jīng)不需要通過評價(jià)來推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展工作的區(qū)域，則可降低其相關(guān)指標(biāo)權(quán)重，甚至取消該指標(biāo)。

研究成果應(yīng)用前景廣闊

1.在國內(nèi)首創(chuàng)推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的參照體系

課題組堅(jiān)持引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，在廣泛深入研究基礎(chǔ)上形成“區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系及統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度方案”，為各區(qū)域科學(xué)推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展及評價(jià)考核，提供了可以各展所長的參照體系。該體系立足區(qū)域差異和保證創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展體系的完整性，兼顧創(chuàng)新發(fā)展的一般性和特殊性，系統(tǒng)全面地構(gòu)建了區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價(jià)方法（包括指標(biāo)體系及計(jì)量方法），是國內(nèi)首個(gè)推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)的參照體系，為各個(gè)區(qū)域推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展指明了方向、啟發(fā)了思維并提供了思路。

2.提供了首個(gè)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價(jià)考核標(biāo)尺

評價(jià)體系及統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度方案，既考慮了我國區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展及其統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的現(xiàn)實(shí)狀況，又預(yù)留了未來充實(shí)完善的發(fā)展空間，體現(xiàn)了科學(xué)性與可行性、前瞻性與現(xiàn)實(shí)性的統(tǒng)一。它不僅解決了全國各區(qū)域長期以來在科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)方面各行其是、分散凌亂的問題，兼顧了全國縣（市）科技進(jìn)步考核的需要、提高科技創(chuàng)新管理服務(wù)科學(xué)化水平的需要，而且首次為評價(jià)考核區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展情況，提供了一把客觀適用的標(biāo)尺。

表 區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)考核表

探索實(shí)踐以人為本，措施具體可行

無論是區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系架構(gòu)及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度方案研究，還是研究成果應(yīng)用實(shí)證工作，都突出了“以用為本”的原則，并注重成果推廣應(yīng)用措施的系統(tǒng)性、可行性和實(shí)效性。

1.提出分類推進(jìn)實(shí)施方案

在全國統(tǒng)一開展區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)考核工作的前提下，根據(jù)各地創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)實(shí)及統(tǒng)計(jì)調(diào)查基礎(chǔ)，建立與之相適應(yīng)并符合各地實(shí)際的評價(jià)考核機(jī)制及科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)表制度，以滿足推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的管理需要，滿足全國縣（市）科技進(jìn)步考核的需要，滿足開展區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)考核工作的需要，滿足推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展科學(xué)決策管理的需要，滿足加強(qiáng)科技創(chuàng)新管理服務(wù)的信息需求，滿足社會對科技創(chuàng)新發(fā)展情況及深化研究的數(shù)據(jù)需求。

2.提出建立區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展數(shù)據(jù)專家評審制度

從保障區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)結(jié)果及統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確客觀需要出發(fā)，構(gòu)建由經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計(jì)及科技管理等方面專家組成的評審制度。一是開展對數(shù)據(jù)反映客觀發(fā)展情況的分析，主要解決數(shù)出有據(jù)的問題。二是開展對數(shù)據(jù)變化情況的分析，主要解決數(shù)變有因的問題。三是開展對亮點(diǎn)工作的分析，旨在不斷深化對區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展特色和優(yōu)勢的認(rèn)識。四是開展對存在問題的分析，找準(zhǔn)各類問題產(chǎn)生的原因，研究提出解決問題的可行辦法，推動區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)整體水平的提升及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展能力的不斷增強(qiáng)等。

3.提出建立獎(jiǎng)優(yōu)限劣工作機(jī)制

一是獎(jiǎng)勵(lì)先進(jìn)。對評價(jià)考核結(jié)果獲得優(yōu)秀、良好等次的地區(qū)，應(yīng)分別給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及精神鼓勵(lì)。二是推動中層。對評價(jià)考核獲得合格等次的地區(qū)，不獎(jiǎng)不懲，但需要認(rèn)真分析研究發(fā)展的制約因素及進(jìn)一步推進(jìn)發(fā)展的潛力所在，以便采取切實(shí)有效的措施，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)揮比較優(yōu)勢，努力在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方面爭先進(jìn)位。三是懲戒后進(jìn)。對評價(jià)考核結(jié)果為不合格的地區(qū)，責(zé)成當(dāng)?shù)攸h委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)及分管領(lǐng)導(dǎo)作出工作檢查，深刻分析原因所在，提出整改方案及措施。

大理區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)的應(yīng)用實(shí)證

1.評價(jià)應(yīng)用實(shí)證中反映出的主要問題

（1）創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)薄弱。一是創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度尚未健全完善、創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查業(yè)務(wù)面廣而繁雜，即便是科班出身的統(tǒng)計(jì)專業(yè)人員和具體負(fù)責(zé)科技管理的業(yè)務(wù)人員，能熟練把握應(yīng)用創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)者也不多；二是基層創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查業(yè)務(wù)人員短缺，綜合統(tǒng)計(jì)部門基本由社會統(tǒng)計(jì)人員兼職承擔(dān)，不可避免地會影響到區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的評價(jià)質(zhì)量。

（2）創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)搜集困難。既有全民科學(xué)素質(zhì)不高帶來的認(rèn)識方面的原因、統(tǒng)計(jì)調(diào)查條件方面的原因、創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作缺乏頂層設(shè)計(jì)呈現(xiàn)的散亂差缺等局限，也有相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查人員重報(bào)表報(bào)送形式輕報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量等責(zé)任心缺乏原因。

（3）政策措施尚未宣傳落實(shí)到位。國家在激勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展方面的政策頗多，但宣傳落實(shí)不到位，工作中管理指導(dǎo)服務(wù)講不清、項(xiàng)目策劃及編報(bào)不會做、項(xiàng)目申報(bào)成功率低等問題十分突出。

（4）科技研發(fā)投入漏報(bào)現(xiàn)象普遍。從宏觀方面看，企業(yè)是創(chuàng)新投入的主體，但按現(xiàn)行科技研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)制度，企業(yè)研發(fā)投入僅對規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)（主要是基于數(shù)據(jù)收集可行性方面的考慮），不僅遺漏了一產(chǎn)、三產(chǎn)（科研院所和大專院校除外）的研發(fā)投入，而且對中小微工業(yè)研發(fā)投入幾乎沒有統(tǒng)計(jì)。從這個(gè)意義上說，探索實(shí)踐中提出通過抽樣調(diào)查推斷科技型中小微企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的思路是正確的。同時(shí)，規(guī)模以上工業(yè)研發(fā)投入缺漏報(bào)現(xiàn)象也較為普遍，如2015年大理州12縣市中，8個(gè)縣的規(guī)模以上工業(yè)都沒有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，這實(shí)際上是不可能的。從微觀方面看，從企業(yè)到管理部門、從職工到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，對企業(yè)研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)的問題沒有引起足夠重視，雖然包括科技型中小微企業(yè)在內(nèi)的工業(yè)企業(yè)普遍重視新技術(shù)、新產(chǎn)品研發(fā)，但因其對國家鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策及統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)不熟悉，有的甚至是工作人員為圖財(cái)務(wù)報(bào)表編報(bào)方便，人為放棄了本來就不是很多的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的歸集統(tǒng)計(jì)。如大理州2015年245戶規(guī)模以上企業(yè)僅有27戶納入研發(fā)投入統(tǒng)計(jì)監(jiān)測，而事實(shí)上，在全州110多戶的各類科技型企業(yè)認(rèn)定審計(jì)中，他們都或多或少有研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的數(shù)據(jù)，否則就不可能被認(rèn)定為科技型企業(yè)。

2.評價(jià)體系應(yīng)用實(shí)證取得的主要成果

（1）弄清搞準(zhǔn)了科技型企業(yè)的結(jié)構(gòu)及分布狀況。如到2015年末大理州共有高新技術(shù)企業(yè)31家，為2010年擁有數(shù)的4倍多，但仍有永平、云龍、劍川三縣高新技術(shù)企業(yè)為空白；有創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)14家，除云南祥云飛龍有色金屬股份有限公司外，其余都同時(shí)是高新技術(shù)企業(yè)，且主要分布在大理市（7家）、祥云縣（4家），賓川、彌渡和洱源各有1家，尚有7個(gè)縣的創(chuàng)新型試點(diǎn)企業(yè)為空白；全州現(xiàn)有科技型中小企業(yè)110家等。

（2）鍛煉提高了應(yīng)用實(shí)證人員。探索實(shí)踐工作讓參與評價(jià)體系應(yīng)用實(shí)證的30余名科技管理人員、統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)人員和農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院師生得到鍛煉，包括對社會的深入了解、研究分析能力的提升、對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展及統(tǒng)計(jì)調(diào)查知識的學(xué)習(xí)把握等。

（3）擴(kuò)大了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展知識的宣傳普及。探索實(shí)踐以強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展知識宣傳普及為抓手，促進(jìn)全社會創(chuàng)新發(fā)展意識的增強(qiáng)。

（4）把握了做好創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)工作的關(guān)鍵所在。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價(jià)體系及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度，是一項(xiàng)全新的系統(tǒng)工程和復(fù)雜管理業(yè)務(wù)。要以強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展知識宣傳普及和評價(jià)及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)為抓手，讓各級領(lǐng)導(dǎo)和企業(yè)職工知曉自己在推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中能做什么、如何去做，知曉每個(gè)人做所該做可能給社會及自己帶來的益處、做所不能做或不做所該做可能帶給社會及自己的害處。

（作者單位：李犀珺，大理農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院；馬蘭，云南省科技發(fā)展研究院；李茂松、李建昌，大理州科技局）

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10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.01.015 ■ 編輯：云霞