《美國仲裁協(xié)會爭議解決小組指南規(guī)范》

李韶華 譯

《美國仲裁協(xié)會爭議解決小組指南規(guī)范》

李韶華*譯

2000年12月1日生效

1.01 總則

A.定義

1.從國際角度來看，美國仲裁協(xié)會是一個中立的、非營利性的爭議解決小組。

2.小組:參見爭議解決小組(DRB)。

3.合同:該指南規(guī)范是建設(shè)工程合同的一部分。

4.爭議:業(yè)主和承包商的代表人之間協(xié)商未解決的索賠、改變順序的請求或其他爭議問題。

5.爭議解決小組(DRB):由業(yè)主和承包商共同選擇3名中立的個人，以便將爭議提交給他們，并由他們提出解決爭議的建議。

B.摘要

1.成立爭議解決小組以解決與該合同履行有關(guān)或源于該合同的爭議。

2.業(yè)主或承包商可以將爭議提交給小組。向小組提交爭議，在時間上要先于一方當(dāng)事人將該爭議提交其他爭議解決程序。

3.然后小組及時公正地考慮提交給他們的爭議。小組也將為業(yè)主和承包商提供一份無約束力的書面建議。

C.范圍

1.該指南規(guī)范規(guī)定了爭議解決小組的目的、程序、功能和特征。按照附件A的要求在業(yè)主、承包商和3名小組成員之間訂立三方協(xié)議，明確成立小組和其服務(wù)范圍，以及當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。若指南規(guī)范與三方協(xié)議發(fā)生沖突，以后者為準(zhǔn)。

D.目的

1.小組作為獨立的第三方當(dāng)事人，幫助業(yè)主和承包商及時解決爭議。

2.成立小組的目的不是決定:業(yè)主和承包商在作出善意努力，以友好和公平方式解決其差異的過程中哪一方有過錯。

E.三方協(xié)議

1.在選定了3名成員后，3名成員和經(jīng)授權(quán)的業(yè)主、承包商的代表將在14日內(nèi)執(zhí)行爭議解決小組三方協(xié)議。

F.持續(xù)工作

1.在爭議解決小組思考如何解決爭議時，雙方當(dāng)事人將持續(xù)地勤勉工作，遵守合同規(guī)定。

G.小組任期

1.小組按照三方協(xié)議規(guī)定的成立日期創(chuàng)建。

2.小組在收到承包商的最終報酬的日期、任何爭議未決定的日期或小組作出有關(guān)爭議的建議的日期解散，除非業(yè)主和承包商相互同意更早終止或解散。為便于分類請求或一方當(dāng)事人引入新證據(jù)的有限目的而超過了建議的日期，小組的管轄權(quán)將繼續(xù)存在30日。

1.02 資格

A.總則

1.爭議解決小組由業(yè)主指定、承包商批準(zhǔn)的一名成員，承包商指定、業(yè)主批準(zhǔn)的一名成員，以及由前兩名成員指定的，并由業(yè)主和承包商批準(zhǔn)的第三名成員組成。所有成員將從美國仲裁協(xié)會提供的名單中選擇，或從其編纂的國際名冊中選擇，除非業(yè)主和承包商另有約定。第三名成員將作為組長，除非業(yè)主和承包商另有約定。

B.標(biāo)準(zhǔn)

1.經(jīng)驗

a.所有成員都在所涉工程的類型、合同的文件和建設(shè)爭議的解決方面有經(jīng)驗。

b.選擇第三名成員的目的是補充前兩名的經(jīng)驗并作為小組活動的領(lǐng)導(dǎo)。

2.中立

a.小組成員必須是中立的，公正行事，并且沒有利益沖突。

b.基于1.02.B.2的目的，“成員”一詞包括成員目前主要的或全職的雇主，“涉及”意味著與合同任何一方當(dāng)事人有關(guān)系，例如作為分承包商、建筑師、工程師、建設(shè)工程管理人或顧問。

c.下列情形屬于不符合資質(zhì)要求的關(guān)系:

(1)除了作為小組成員的報酬以外，與所涉合同的實體有所有權(quán)的利益關(guān)系，或與合同有金融利益。

(2)在合同簽訂之前10年內(nèi)，與所涉合同存在雇傭關(guān)系或金融關(guān)系(包括服務(wù)費用咨詢關(guān)系)的任何當(dāng)事人，除非雙方當(dāng)事人書面批準(zhǔn)。

(3)與所涉合同的任何實體的主要成員有密切的商業(yè)或個人關(guān)系，任何一方當(dāng)事人認(rèn)為有不公正情形;

(4)以前參與的工程會侵害成員公正參與小組活動的能力。

C.小組的選擇

1.支持請求

a.在合同生效后14日內(nèi)，業(yè)主和承包商將向小組提交請求以獲得美國仲裁協(xié)會的幫助。提交的請求應(yīng)該包括:建設(shè)工程的描述，包括名稱、位置和估算的合同價格和合同時間，有關(guān)小組成員的報酬和合理支出的指南規(guī)范。如果有的話，該描述還要包括業(yè)主、承包商和代表人的姓名、郵寄地址和電子郵箱、移動電話和傳真號碼，已知的所有設(shè)計人、顧問和第一級的分承包商的地址，以及向美國仲裁協(xié)會提交的申請費。

2.美國仲裁協(xié)會的調(diào)查

a.在收到當(dāng)事人提交的符合要求的申請后，美國仲裁協(xié)會將及時與業(yè)主和承包商召開電話會議討論需要的小組成員的資質(zhì)問題。

3.小組成員的名單

a.在業(yè)主和承包商提交信息后14日內(nèi)，美國仲裁協(xié)會將寄給業(yè)主和承包商同樣的從國際成員名冊中選出的個人名單，包括每個人詳細的傳記信息和披露信息。

4.指定前的披露

a.在業(yè)主和承包商列出擬評審的情形之前，擬定的成員將向美國仲裁協(xié)會披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個人利益或與合同當(dāng)事人的任何過去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計人員和顧問。

5.指定和認(rèn)可前兩名成員

a.在收到美國仲裁協(xié)會的名單后14日內(nèi)，業(yè)主和承包商將各自從名單中指定1名擬定人員，并將其姓名發(fā)給美國仲裁協(xié)會和另一方當(dāng)事人，除非另有約定。

b.業(yè)主和承包商將在14日內(nèi)作出是否接受另一方當(dāng)事人的擬定人員，并以書面形式發(fā)給美國仲裁協(xié)會和另一方當(dāng)事人。

c.不接受時不需要陳述理由。不接受時，在收到雙方互相同意指定的成員后14日內(nèi)，指定的一方當(dāng)事人將提交另一名指定人員。

6.第三名成員的指定和接受

a.一旦接受了前兩名成員，美國仲裁協(xié)會將及時向他們通知指定情況，要求他們開始選擇第三名成員，并向當(dāng)事人提供其人員名單、傳記陳述和最初的披露事項。前兩名成員將盡力按照名單中的要求指定滿足所有標(biāo)準(zhǔn)的第三名成員。前兩名成員將在收到指定通知后14日內(nèi)指定第三名成員。在收到前兩名的選擇成員通知后14日內(nèi)指定第三名成員，也將擬定人員的名字發(fā)給美國仲裁協(xié)會，它將通知業(yè)主和承包商。業(yè)主和承包商也將在14日內(nèi)書面通知美國仲裁協(xié)會和另一方當(dāng)事人是否接受擬定人員。不接受的話不需要說明理由。不接受時，前兩名成員自收到美國仲裁協(xié)會的不接受通知后14日內(nèi)提交另一個指定人員。

b.在前兩名成員選擇第三名成員出現(xiàn)僵局時，第三名成員將在收到最后的不接受通知后14日內(nèi)由業(yè)主和承包商相互同意選擇。他們這樣作，是因為他們會考慮前兩名成員推薦的第三名擬定人員的情況。

D.選擇獨任小組的另一種程序

1.總則

如果合同有規(guī)定或合同有約定，按照102.D可以成立獨任專家組。

2.程序

a.為及時獲得爭議解決小組的支持，在及時提交請求時要描述業(yè)主和承包商同意采用獨任專家組的形式，美國仲裁協(xié)會也將及時與業(yè)主和承包商召開電話會議討論專家組的資質(zhì)問題。

b.在業(yè)主和承包商提供信息的14日內(nèi)，美國仲裁協(xié)會將向業(yè)主和承包商發(fā)送同樣的國際爭議解決小組成員名冊，包括每個人詳細的傳記信息和披露信息。

e.擬定的成員將向美國仲裁協(xié)會披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個人利益或與合同當(dāng)事人的任何過去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計人員和顧問。

d.業(yè)主和承包商將各自在14日內(nèi)找出不被優(yōu)先選擇的名字，給其他剩余人名編號以便優(yōu)先選擇，然后返還給美國仲裁協(xié)會。業(yè)主和承包商可以各自確定3個名字。

e.從已經(jīng)批準(zhǔn)的成員名單中，按照相互同意的優(yōu)先順序，美國仲裁協(xié)會將請求成員接受。

f.如果不能從最初的名單中指定，不論什么原因，美國仲裁協(xié)會都有權(quán)發(fā)送另一個名單。如果該名單中沒有可選的成員，美國仲裁協(xié)會將有權(quán)從其國際爭議解決小組成員名冊中指定另一些成員，無需提交另外的名單。

E.指定后的披露

小組成員將有持續(xù)責(zé)任向美國仲裁協(xié)會披露任何可能影響公正的情形，包括工程中存在的任何偏見、個人利益或與合同當(dāng)事人的任何過去或現(xiàn)在的關(guān)系，包括分承包商、設(shè)計人員和顧問。一旦收到這樣的信息，如果認(rèn)為這是正當(dāng)?shù)?，美國仲裁協(xié)會將與當(dāng)事人、小組成員和其他人溝通。

F.小組成員質(zhì)疑程序

反對業(yè)主或承包商對小組成員的持續(xù)服務(wù)的原因應(yīng)告知美國仲裁協(xié)會。美國仲裁協(xié)會將決定成員是否不符合資質(zhì)并將其決定通知業(yè)主和承包商，該決定是終局性的。

G.如果成員因為任何原因不能履行職責(zé)，或履行職責(zé)令人不滿意，美國仲裁協(xié)會可以宣布職位空缺。將按照最初選擇新成員的方法選擇新的成員。在提交爭議和受理之后出現(xiàn)職位空缺，其余成員可以繼續(xù)受理并進行決定，除非當(dāng)事人另有約定。

1.03 運作

A.總則

1.爭議解決小組將采用附件表A中規(guī)定的運作程序或形成新的或修訂與該指南規(guī)范一致的程序。采用時間表A的通知或小組新的或修訂的爭議解決小組運作程序?qū)⒃谌絽f(xié)議生效日后28日內(nèi)由爭議解決小組提供給業(yè)主和承包商。

2.在首次小組會議上，所有當(dāng)事人討論并同意任何新的或修訂的爭議解決小組建議。

B.報告和信息

在正常建設(shè)過程中，小組將通知建設(shè)活動和其他發(fā)展情況，通過業(yè)主和承包商準(zhǔn)備的相關(guān)信息的及時傳遞，包括但不限于定期報告和工程進度會見記錄。

C.定期報告和現(xiàn)場考察

1.小組將考察現(xiàn)場并定期會見業(yè)主和承包商的代表人。這些考察的次數(shù)和時間是每三個月一次，或按照業(yè)主、承包商和小組同意的時間，這取決于工程的進度。

2.每次會見都將舉行非正式的圓桌討論和工程進度觀察。圓桌討論由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人參加。在這些討論中，小組成員為避免任何中止的索賠轉(zhuǎn)為爭議，會便利當(dāng)事人之間的對話。

3.領(lǐng)域觀察將涉及工程的所有部門。由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人陪同小組。

1.04 爭議評審

A.總則

1.業(yè)主和承包商將通力合作確保小組及時思考如何解決爭議，會考慮特殊環(huán)境和準(zhǔn)備必要文件的時間。

B.評審的先決條件

下列情形將爭議提交給小組:

1.任一方當(dāng)事人認(rèn)為雙邊協(xié)商不可能繼續(xù)或出現(xiàn)僵局;

2.如果合同規(guī)定了前述決定，并已經(jīng)作出了這樣的決定。當(dāng)事人將及時通力合作遵守任何先前的評審要求并以書面形式放棄這樣的要求。

C.請求評審

1.任一方當(dāng)事人都可以將爭議提交給小組。在小組評審要求最終決定前14日內(nèi)，以書面形式向?qū)＜医M組長提交申請。申請書以書面形式闡明爭議的性質(zhì)、事實、合同基礎(chǔ)和所有的救濟途徑，并提交能夠證明其所有主張的相關(guān)文件。

2.申請書的復(fù)印件同時由申請人提交給另一方當(dāng)事人。

3.提交申請書后28日內(nèi)，反對的一方當(dāng)事人也將以書面形式向小組組長提交答辯，包括任何抗辯的事實和合同基礎(chǔ)，以及支持每個主張的所有文件。如果答辯方希望提出反請求，答辯方在向組長提交書面反請求后28日內(nèi)提交，反請求應(yīng)書面闡明反請求的事實、合同基礎(chǔ)，以及所有的救濟途徑，能夠證明其主張的相關(guān)文件。答辯和(或)反請求的復(fù)印件由答辯方同時提交給另一方當(dāng)事人。提交反請求后28日內(nèi)，當(dāng)事人將以書面形式向組長提交反對反請求的請求，對反請求的答辯應(yīng)闡明任何抗辯的事實和合同基礎(chǔ)，以及支持反請求答辯的所有文件。對反請求答辯的復(fù)印件同時由申請方提交給另一方當(dāng)事人。

D.評審安排

1.在收到評審小組請求的答辯或反請求的答辯通知后7日內(nèi)，無論是否推后，組長都將與業(yè)主和承包商協(xié)商確定任何另外的聽證會之前提交意見的日期，并安排聽證會日期。聽證會通常在下一次定期現(xiàn)場考察時舉行。

2.另外，爭議解決小組可以通過召開以處理信息交換為目的的會議、舉行聽證會的順序、實體分歧問題和其他爭議解決小組認(rèn)為將加快聽證會進程的事項舉行預(yù)備聽證會。

E.聽證會地點

通常情況下，聽證會在工作現(xiàn)場舉行。其他任何便利且有必要的設(shè)施和文件的地方也可接受。

F.聽證會的程序

爭議解決小組將采用附件B詳細規(guī)定的聽證會程序或采用新的或修訂的與該指南規(guī)范一致的聽證會程序。在三方協(xié)議生效后28日內(nèi)，聽證會程序由爭議解決小組提交給業(yè)主和承包商。

G.聽證會參加人

業(yè)主和承包商將授權(quán)代表人參加聽證會。小組可以確定規(guī)則以便法律顧問和專家參加聽證會。除非小組允許，否則，顧問不可以:直接詢問或交叉詢問任何參加人;在聽證會期間反對提問或事實闡明;作出申請或提供論據(jù)。

H.合議

聽證會結(jié)束后，小組將作出建議。所有合議都將不公開舉行，所有的個人觀點都要嚴(yán)格保密不許外傳。

I.建議

專家組對爭議解決的建議都要在聽證會結(jié)束后以書面形式提交給業(yè)主和承包商。在復(fù)雜或疑難案件中，考慮到小組的時間安排，經(jīng)當(dāng)事人相互同意可以延長時間。

J.接受或反對

.在收到建議后14日內(nèi)，或小組規(guī)定的其他時間，業(yè)主和承包商都將書面通知其他人和小組接受或拒絕小組的建議。任一方當(dāng)事人在規(guī)定的期間內(nèi)沒有作出答復(fù)都將意味著接受該建議。如果業(yè)主和承包商可以按照小組的建議解決問題，業(yè)主將及時進行任何要求的合同修訂。

K.分類請求和重新考慮

1.由于缺乏對建議的真正理解而沒有解決爭議，任一方當(dāng)事人都可以請求小組解釋其建議的具體部分。

2.如果新的信息可以利用，鑒于新的信息，任一方當(dāng)事人可以請求小組重新考慮其建議。

L.認(rèn)可度的問題

如果小組的建議不能解決爭議，為確定專家組考慮爭議和來自程序的建議，書面建議包括任何小的報告，在隨后的爭議解決程序或論壇中作為(不作為)證據(jù)(在法律規(guī)定范圍內(nèi))予以認(rèn)可。

1.05 ADR

業(yè)主和承包商依據(jù)小組對爭議的評審在任何時間都可以將爭議提交給美國仲裁協(xié)會以便調(diào)解或采用任何其他形式的解決方式。在該協(xié)議中，業(yè)主和承包商將約定提交的具體爭議;在解決過程中，在小組沒有進一步授權(quán)繼續(xù)解決該事項后，他們將建議小組提出有關(guān)解決方案。

1.06 小組成員的費用和合理支出

A.3名小組成員的費用和合理支出將由業(yè)主和承包商均攤，除非當(dāng)事人和小組另有約定。承包商將在雙方當(dāng)事人批準(zhǔn)后報銷所有成員的發(fā)票。承包商然后將為業(yè)主報銷50%的發(fā)票。

B.業(yè)主以其合理支出準(zhǔn)備、郵寄進度報告，并在為小組運作提出合理要求時提供會議設(shè)施和復(fù)印的服務(wù)。

C.如果小組需要特殊服務(wù)，如法律和其他咨詢、財務(wù)、數(shù)據(jù)研究和同類事情，雙方當(dāng)事人必須同意，費用由他們均攤。

1.07 美國仲裁協(xié)會的行政協(xié)助

美國仲裁協(xié)會的管理

美國仲裁協(xié)會將準(zhǔn)備和提供會議通知，傳遞會議記錄和小組建議，并按照附件C的要求收集和支付成員的費用和合理支出。

美國仲裁協(xié)會爭議解決小組聽證規(guī)則和程序

2000年12月1日生效

1.0 術(shù)語界定

基于本規(guī)則設(shè)立的目的，在合同中，如果術(shù)語沒有另外的約定將有同樣的含義，除非合同上下文有其他明確要求。

2.0 爭議解決小組的一般權(quán)力

依據(jù)合同第20分節(jié)，爭議解決小組將按照舉行聽證會的規(guī)則以非正式、有效和快速的方式舉行聽證會。但是，爭議解決小組也會阻止有關(guān)部門主持聽證會，因為小組認(rèn)為他們就是最適當(dāng)、最與合同一致的人選。

3.0 組長的作用

主席將為指導(dǎo)聽證會的過程和保留聽證會的正式的記錄負(fù)責(zé)。

4.0 聽證會的時間要求

在收到對小組評審的請求答辯后或?qū)Ψ凑埱蟮拇疝q后7日內(nèi)，無論是否推后，主席都將按照指南規(guī)范1.04.D.1的要求確定和美國仲裁協(xié)會通知業(yè)主和承包商任何其他的聽證會之前的提交日期和聽證會日期。除了在特殊時候要求立刻進行以外，聽證會都將定期在現(xiàn)場考察期間舉行。

5.0 聽證會地點

為方便起見，任何爭議解決小組聽證會都將在工作現(xiàn)場舉行。

6.0 預(yù)備會議

在大的或復(fù)雜的爭議中，爭議解決小組可以請求受影響的當(dāng)事人與爭議解決小組參與電話會議或本人的預(yù)備會議。在先前的聽證會上，爭議解決小組將為當(dāng)事人提供有組織的設(shè)備并通知爭議解決小組愿意在聽證會上處理的任何爭議點。爭議解決小組也可以處理一些爭議的問題，如實體分歧、爭議數(shù)量、當(dāng)事人對其立場進行證據(jù)展示的順序，需要在聽證會上出席的人和將促進有效、快速解決爭議的其他事項。

7.0 交換(或)提交文件和證據(jù)

爭議解決小組可以在聽證會上或在聽證會前制作文件。在既定的聽證會日期前至少14日，爭議解決小組將書面通知當(dāng)事人需要在聽證會上提交的任何文件。

在既定的聽證會日期前至少10日，當(dāng)事人將交換并同時提交給爭議解決小組每份文件的列表和當(dāng)事人意圖提交、使用或在聽證會上展示的證據(jù)。各方當(dāng)事人將包括在內(nèi)，但不包括在提交給爭議解決小組之前的每份文件復(fù)印件的列表或證據(jù)。

鼓勵當(dāng)事人提交證據(jù)、圖表或文件摘要，以便爭議解決小組理解爭議中的問題，避免提交大量無需爭議解決小組決定的材料。在已確定的會見日期前至少10日，也將與所有其他爭議當(dāng)事人交換文件并提交給爭議解決小組。

8.0 為聽證會作準(zhǔn)備

當(dāng)事人將準(zhǔn)備個人的、獨立的描述爭議立場的聲明，以及當(dāng)事人的主張、約定的支持主張的正當(dāng)理由和任何提交的材料。下面是建議遵循的闡明立場的指南規(guī)范和相關(guān)文件的要求。

A.當(dāng)事人原則上應(yīng)該簡單地闡述爭議，通常限制在1個自然段。

B.闡明立場應(yīng)該以獨立的文件組織，清晰地闡明立場，闡明索賠的時間和金額，如果爭議是明確的，在權(quán)利爭議中闡明當(dāng)事人的立場，并清楚地界定支持其立場的合同上的正當(dāng)理由和關(guān)于另一方當(dāng)事人的主張在合同上是不正確的和不恰當(dāng)?shù)脑?，包括提交闡明主張、在聽證會中使用的所有必要的證據(jù)材料。

C.當(dāng)事人應(yīng)規(guī)定盡多的事實、日期和數(shù)量，包括在闡明其立場時的規(guī)定。

D.當(dāng)事人應(yīng)提交在爭議中闡明立場的文件，具體、適當(dāng)?shù)刂С制淞龅暮贤募U明立場的文件的復(fù)印件。

E.如果在同一個爭議會見中可以考慮數(shù)量，當(dāng)事人應(yīng)在爭議案中闡明他們的立場，并具體分析相比較的價格、生產(chǎn)率或時間性問題。

F.當(dāng)事人不應(yīng)該向爭議解決小組或每方寄出有關(guān)爭議的進一步的證據(jù)或通信，無需先前爭議解決小組的批準(zhǔn)，在闡明立場和聽證會期間寄出。

G.應(yīng)親手將闡明主張的材料提交給另一方當(dāng)事人，或寄出，或隔夜再寄出，交付時無需簽字，但應(yīng)當(dāng)在在已確定的會見日期前14日內(nèi)寄出。

H.這些指南規(guī)范也要不斷變化以適應(yīng)特殊爭議的環(huán)境。

9.0 證據(jù)(舉證責(zé)任)

小組不應(yīng)受司法證據(jù)或舉證規(guī)則的約束。小組認(rèn)為是不相關(guān)的、多余的或在對索賠或抗辯時對作出建議的事實能充分理解時可以限制提交文件或口頭闡述。

10.0 提交爭議

每方當(dāng)事人將對有關(guān)爭議或抗辯作出最初的陳述，對另一方當(dāng)事人的任何主張作出一個或更多的反駁。當(dāng)小組認(rèn)為可以限制提交文件或口頭闡述是無關(guān)的或多余的時候，小組成員將控制聽證會并通過向當(dāng)事人提問以引導(dǎo)討論，以便快速獲得小組認(rèn)為對作出建議必要的所有信息。小組可以允許一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人提問，只要它有利于爭議問題的闡述或分類。

11.0 會見時要求代表人出席

業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人將出席聽證會。按照本節(jié)規(guī)定，沒有其他人參加聽證會，除非在所有參加人反對后又經(jīng)過小組允許參加。

在已確定的日期前至少10日，當(dāng)事人將同時向小組交換并提交他們各自計劃出席會議的證人和代表人名單。名單應(yīng)包括下列信息:人員名字、職務(wù)、專業(yè)聯(lián)系和其他人將處理事項的簡明摘要。

12.0 顧問和獨立的專家參與

如果一方當(dāng)事人意圖由顧問或獨立的專家陪同參加會議，這些當(dāng)事人將以書面形式至少先于聽證會日期的10日通知所有其他當(dāng)事人，也將包括規(guī)則10.0要求的名單中的人員。如果一方當(dāng)事人在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)沒有通知其他人其意圖由顧問或獨立專家陪同參加，但收到了另一方當(dāng)事人將被陪同的通知，收到通知后選擇由顧問或獨立專家陪同，如果他書面通知另一方當(dāng)事人和小組，至少要在會議日期前5日。

除非小組決定它將支持爭議解決，顧問不可以直接詢問或交叉詢問任何證人;不可以在會議期間反對提問或事實闡述;不可以發(fā)出通知或提出論據(jù)。

13.0 爭議的合并或分歧

小組將書面通知所有受影響的當(dāng)事人，如果他決定合并源自同樣的環(huán)境或涉及相似事實或法律問題的爭議，或如果他決定首先分開與實體有關(guān)決定的爭議，必要時還有與數(shù)量有關(guān)的決定。當(dāng)事人將確認(rèn)他們在聽證會上提交的文件和證據(jù)與小組決定和說明的合并或分開的一致性。

另外，小組可以決定作出僅與實體有關(guān)問題的建議，并請求當(dāng)事人盡力決定數(shù)量。如果當(dāng)事人不能這么作，小組可以安排下一步的會議以處理任何未解決的問題，通過下一步的建議。

14.0 與分承包商的索賠有關(guān)的爭議

承包商將清晰地識別所有提交的材料，涉及分承包商的索賠和相關(guān)分承包商身份的爭議的每個部分。承包商也將確保依據(jù)這些規(guī)則向小組及時提交所有文件。

在任何小組會議上有關(guān)爭議都包括一個或多個分承包商索賠，承包商將要求與爭議有關(guān)的每個分承包商授權(quán)的代表人，與事實有直接和實際了解的構(gòu)成分承包商索賠的事實，參與支持提交分承包商索賠并回答小組成員或業(yè)主的代表人提出的問題。

15.0 未遵守會議規(guī)則和程序

一方當(dāng)事人未遵守小組的會議規(guī)則、程序和其他要求，或使用這些規(guī)則阻礙程序，由小組考慮是否作出建議。

16.0 小組的合議

聽證會結(jié)束后，小組將開會以形成解決爭議的建議。所有小組的合議都將秘密舉行并保密。

17.0 發(fā)出建議

在聽證會結(jié)束后14日內(nèi)，美國仲裁協(xié)會將向業(yè)主和承包商提交小組的建議。

美國仲裁協(xié)會爭議解決小組運作程序

2000年12月1日生效

1.0 術(shù)語界定

基于這些規(guī)則運作的目的，這些術(shù)語都將按照合同的要求有同樣的含義，除非有其他明確要求。

2.0 總則

依據(jù)合同，小組將授權(quán)實施這些運作程序或形成新的或修訂與合同一致的程序。

小組將以非正式、靈活的方式運作，試圖確保當(dāng)事人能夠理解小組將遵守的程序。小組鼓勵當(dāng)事人評估和建議改變小組運作程序和指南規(guī)范以加快進程。

在任何小組成員間和任何合同當(dāng)事人間應(yīng)沒有交流、建議或其他咨詢，這也包括分承包商和供應(yīng)商關(guān)于任何事項或正在中斷的或可能提交小組的問題。

3.0 組長的作用

組長將依據(jù)運作程序監(jiān)督并作好小組活動的記錄負(fù)責(zé)。組長將與業(yè)主和承包商準(zhǔn)備好會議日程。組長還將準(zhǔn)備好會議記錄。

4.0 定期的進度報告

在成立小組后60日內(nèi)，小組與業(yè)主和承包商依據(jù)合同協(xié)商確定一個程序以便向小組提供每月進度報告。小組成員將使用這些報告告知建設(shè)工程發(fā)展和工程進度。

5.0 現(xiàn)場考察的日程表

對工程進度評審的現(xiàn)場考察將至少在每3個月或依據(jù)業(yè)主、承包商和小組協(xié)議的時間進行一次。小組可以與業(yè)主和承包商確定到爭議主體工作的其他現(xiàn)場考察。

在至少先于現(xiàn)場考察30日內(nèi)，美國仲裁協(xié)會將與業(yè)主和承包商聯(lián)系以確定時間表并作出合理安排。在現(xiàn)場考察前至少10日內(nèi)以書面形式向業(yè)主和承包商通知考察的日期、時間和地點。

6.0 現(xiàn)場考察

在考察期間，組長和成員將一直由業(yè)主和承包商授權(quán)的代表人陪同。業(yè)主和承包商也將指定其他人員參加現(xiàn)場考察，在必要或適當(dāng)時支持小組。

7.0 現(xiàn)場考察日程

每次現(xiàn)場考察都將以非正式圓桌討論開始，隨后進行合同工程的專業(yè)監(jiān)督。圓桌討論的日程通常包括下列事項:

a.小組組長召集會議;

b.上次會議記錄的評審和對記錄的任何修正;

c.承包商討論的事項:

1.自上次會議完成的工作;

2.目前工程進度和未來工作日程安排;

3.預(yù)期的或潛在的問題和可能的解決方法;

4.目前和潛在爭議、索賠和其他爭論點的狀況。

d.業(yè)主討論的事項:

1.工程日程;

2.有關(guān)潛在爭議、索賠和其他爭論點的觀點;

3.過去爭議、索賠和其他爭論點的狀況。

e.當(dāng)事人希望與小組討論的其他事項;

f.暫時確定下次會議的日期。

8.0 分發(fā)現(xiàn)場會議記錄

在現(xiàn)場考察后2周內(nèi)，美國仲裁協(xié)會向業(yè)主和承包商分發(fā)現(xiàn)場考察記錄。

9.0 小組聽證會規(guī)則和程序

小組聽證會將按照小組聽證會的規(guī)則和程序舉行，即表B。

美國仲裁協(xié)會爭議解決小組收費

規(guī)則于2000年12月1日生效

費用于2010年1月1日生效

對小組3名成員不可退回的申請費3，050美元或?qū)Κ毴涡〗M成員的1，525美元將與爭議解決小組支持請求一并付給美國仲裁協(xié)會。

每次現(xiàn)場考察或聽證會都要向美國仲裁協(xié)會支付另外的300美元，該費用是正當(dāng)?shù)模彩强梢韵蛎绹俨脜f(xié)會支付的。

業(yè)主和承包商為證人提供費用。所有其他的聽證會費用，包括成員、證人的必要差旅費用和其他合理支出、成員直接請求提交證據(jù)的費用，當(dāng)事人均攤費用，除非另有約定。

小組成員將按照規(guī)定的補償率收費。除非業(yè)主和承包商另有約定，對小組成員的任何補償安排都將通過美國仲裁協(xié)會，不能直接在當(dāng)事人和成員之間進行。對成員的補償和合理支出都不能超過指南規(guī)范的要求，這與小組支持的請求一致。

美國仲裁協(xié)會可以按照他們認(rèn)為支付小組程序的合理費用要求業(yè)主和承包商提前存入相應(yīng)的款額，包括小組成員的報酬和合理支出，如果有，在小組服務(wù)結(jié)束時將提供給當(dāng)事人的總數(shù)額并返還任何未花費的費用，以與小組的服務(wù)相平衡。

* 李韶華，法學(xué)博士，中共武漢市委黨校，研究方向:國際私法、國際商事仲裁法。

(責(zé)任編輯:劉執(zhí)昂)