數(shù)據(jù)時(shí)代偵查模式的嬗變與融合

王 莉

（西安政治學(xué)院軍隊(duì)保衛(wèi)工作學(xué)系 陜西 西安 710068）

數(shù)據(jù)時(shí)代偵查模式的嬗變與融合

王 莉

（西安政治學(xué)院軍隊(duì)保衛(wèi)工作學(xué)系 陜西 西安 710068）

伴隨著數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，社會(huì)數(shù)據(jù)的爆發(fā)式增長(zhǎng)及大數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)技術(shù)的深入挖掘，數(shù)據(jù)時(shí)代偵查模式將經(jīng)歷數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、算法技術(shù)、偵查思維和組織體制的根本變革，實(shí)現(xiàn)由小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式嬗變。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式存有局限，大數(shù)據(jù)的深度挖掘與廣泛應(yīng)用，并不能完全取代小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式之優(yōu)勢(shì)。后大數(shù)據(jù)時(shí)代，兩種偵查模式應(yīng)予融合，而絕非取代。

數(shù)據(jù)時(shí)代 偵查模式 大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng) 小數(shù)據(jù)引導(dǎo)

數(shù)據(jù)時(shí)代是人類社會(huì)繼認(rèn)知時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代、科技時(shí)代后的第四次時(shí)代轉(zhuǎn)折，數(shù)據(jù)①數(shù)據(jù)是指所有能輸入到計(jì)算機(jī)并被計(jì)算機(jī)程序處理的符號(hào)介質(zhì)的總稱，數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)據(jù)和信息邊界模糊，數(shù)據(jù)不僅僅包含數(shù)值，能夠儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)上的圖片、視頻、文本等信息，亦稱為數(shù)據(jù)。按性質(zhì)劃分，數(shù)據(jù)可以分為定位數(shù)據(jù)、定性數(shù)據(jù)、定量數(shù)據(jù)和定時(shí)數(shù)據(jù)；按表現(xiàn)形式劃分，數(shù)據(jù)可以分為數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)和模擬數(shù)據(jù)；按記錄方式劃分，數(shù)據(jù)可以分為地圖、表格、音影像、紙帶等；按數(shù)字化方式劃分，數(shù)據(jù)又可以分為結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。作為社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力量，不僅影響改變了人們的行為方式，同時(shí)也在悄然改變著人們認(rèn)識(shí)世界的思維模式。隨著物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的迅猛發(fā)展，人們正逐漸從“現(xiàn)實(shí)”走進(jìn)“虛擬”，從“網(wǎng)下”走到“網(wǎng)上”，人類社會(huì)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)量正以空前的速度爆炸性增長(zhǎng)，數(shù)據(jù)的種類也更加紛繁混雜，數(shù)據(jù)處理能力已遠(yuǎn)超控制范圍，原有的小數(shù)據(jù)時(shí)代迭代升級(jí)為大數(shù)據(jù)時(shí)代。關(guān)于大數(shù)據(jù)與小數(shù)據(jù)究竟是什么，學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界尚未形成統(tǒng)一共識(shí)，加之研究角度的差異，兩者有著不同理論解釋力。本文語境下，大數(shù)據(jù)指完全意義上的全數(shù)據(jù)，無法在可承受的實(shí)踐范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合。大數(shù)據(jù)時(shí)代認(rèn)識(shí)事物不再是從隨機(jī)抽取的部分樣本，而是從全部數(shù)據(jù)出發(fā)。小數(shù)據(jù)是指通過目前主流軟件工具可以在合理的時(shí)間內(nèi)采集、存儲(chǔ)、處理的數(shù)據(jù)集，相對(duì)于大數(shù)據(jù)而言，小數(shù)據(jù)在信息和數(shù)據(jù)不完整的情況下，通過科學(xué)抽樣和技術(shù)調(diào)整，為個(gè)體或某類具體問題提供數(shù)據(jù)參考，具有量小、價(jià)值密度高的特點(diǎn)。英國(guó)大數(shù)據(jù)專家維克托·邁爾·舍恩伯格說過一句名言：“認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)之前，世界原本是一個(gè)數(shù)據(jù)時(shí)代；認(rèn)識(shí)大數(shù)據(jù)之后，世界卻不可避免地分為大數(shù)據(jù)時(shí)代、小數(shù)據(jù)時(shí)代”。如果說小數(shù)據(jù)是前數(shù)據(jù)時(shí)代，那么數(shù)據(jù)時(shí)代便似“薛定諤的貓”②“薛定諤的貓”是奧地利物理學(xué)家薛定諤于1935年提出的，有關(guān)貓既是死的又是活的著名思想實(shí)驗(yàn)的名稱。它描述了一個(gè)科學(xué)的真相：在系統(tǒng)中，一個(gè)原子或者光子可以以多種狀態(tài)的組合形式存在，而這些不同的狀態(tài)可能對(duì)應(yīng)的甚至是矛盾的結(jié)果。整個(gè)實(shí)驗(yàn)是這樣的：在一個(gè)盒子里有只貓，以及很少的放射性物質(zhì)。在一小時(shí)內(nèi)，大約有50%的概率放射性物質(zhì)將會(huì)衰變并釋放出毒氣殺死這只貓，剩下的50%的概率是放射性物質(zhì)不會(huì)衰變而貓將活下來。一樣，處于大數(shù)據(jù)與小數(shù)據(jù)的疊加狀態(tài)。大數(shù)據(jù)和小數(shù)據(jù)，它們交互共生，共同勾畫數(shù)據(jù)時(shí)代的未來。

1 數(shù)據(jù)時(shí)代到來觸發(fā)偵查模式嬗變

關(guān)于偵查模式，學(xué)界一直有不同的看法。有的學(xué)者認(rèn)為，偵查模式是指“對(duì)偵查程序或偵查行為的若干基本特征進(jìn)行的類型化概括和抽象”[1]；還有觀點(diǎn)認(rèn)為偵查模式就是專門機(jī)關(guān)或?qū)ｉT人員為查清案件事實(shí)收集證據(jù)和查緝犯罪嫌疑人進(jìn)行的專門調(diào)查活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)樣式和程式；還有人認(rèn)為偵查模式是指對(duì)刑事案件偵查方法、偵查過程、偵查活動(dòng)規(guī)律的概括、抽象和總結(jié)，對(duì)不同刑事案件偵查規(guī)律的有效偵查方式。何為偵查模式？所謂模式是“某種事物的標(biāo)準(zhǔn)形式，或使人可以照著做的標(biāo)準(zhǔn)樣式”[2]。筆者認(rèn)為偵查模式是指在一種理論背景中，對(duì)偵查運(yùn)行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行的一種抽象概括，是對(duì)偵查運(yùn)行系統(tǒng)內(nèi)要素間關(guān)系的提煉和確認(rèn)。不同視角下的偵查要素結(jié)構(gòu)關(guān)系和運(yùn)行機(jī)制具有專屬偵查模式理論釋域。例如，從訴訟制度來看，偵查模式可分為對(duì)抗制偵查模式和非對(duì)抗制偵查模式；從偵查行為視角分析，按照案件偵查途徑將偵查模式分為從案到人、從人到案、從人到人和從案到案四種模式。采取何種偵查模式，不僅與一個(gè)國(guó)家訴訟制度相關(guān)，同時(shí)也與偵查技術(shù)水平密切相關(guān)。

科技時(shí)代到數(shù)據(jù)時(shí)代的跨越，犯罪信息獲取能力不斷創(chuàng)新發(fā)展，偵查模式實(shí)現(xiàn)了科技時(shí)代“以偵查技術(shù)為主導(dǎo)偵查模式”到數(shù)據(jù)時(shí)代“以數(shù)據(jù)為主導(dǎo)偵查模式”的根本性轉(zhuǎn)變。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來，偵查模式賦予了更多的時(shí)代烙印，正如舍恩伯格在《大數(shù)據(jù)時(shí)代》中所言，“當(dāng)世界開始邁向大數(shù)據(jù)時(shí)代時(shí)，社會(huì)也將經(jīng)歷類似的地殼運(yùn)動(dòng)”[3]。偵查活動(dòng)作為一種社會(huì)控制行為，必將發(fā)生深刻變化，而偵查模式就是這種社會(huì)控制行為的標(biāo)準(zhǔn)化樣式?！耙詳?shù)據(jù)為主導(dǎo)偵查模式”亦將經(jīng)歷從小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的嬗變過程，這便是本文論域下的嬗變。

1.1 犯罪新勢(shì)態(tài)是偵查模式嬗變的驅(qū)動(dòng)力

從小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)的迭代發(fā)展，犯罪現(xiàn)象作為社會(huì)時(shí)代的特殊產(chǎn)物，也具備了這個(gè)時(shí)代的數(shù)據(jù)特征。近年來，無明顯痕跡和現(xiàn)場(chǎng)的虛擬空間犯罪數(shù)量持續(xù)增多，電子犯罪特別是網(wǎng)絡(luò)犯罪比例不斷提升，犯罪的智能化和高科技化趨勢(shì)日益明顯，跨國(guó)詐騙尤其是非接觸式詐騙犯罪數(shù)量急劇增長(zhǎng)，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式面對(duì)新的犯罪勢(shì)態(tài)顯得乏力。同時(shí)，偵查工作傳播渠道的泛化與數(shù)據(jù)信息的細(xì)節(jié)化，極大促進(jìn)了公眾對(duì)偵查的認(rèn)知，犯罪行為人較以往具有了更為突出的反偵查意識(shí)，遠(yuǎn)程操控、黑客破壞、虛擬身份等高科技反偵查手段層出不窮，傳統(tǒng)抽樣式與因果式的小數(shù)據(jù)偵查思維和手段遭遇困難。正如郝宏奎教授所講：“隨著犯罪行為人反偵查意識(shí)的不斷強(qiáng)化和反偵查能力的不斷提高，傳統(tǒng)的形態(tài)痕跡和實(shí)物證據(jù)的現(xiàn)場(chǎng)遺留率已經(jīng)并將繼續(xù)呈下降趨勢(shì)，使實(shí)體偵查面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)”[4]。數(shù)據(jù)時(shí)代犯罪時(shí)間、空間、方式、手段的新變化，要求偵查主體必須主動(dòng)適應(yīng)，加快偵查模式的演進(jìn)更迭，才能有效控制打擊犯罪。

1.2 數(shù)據(jù)驟增是偵查模式嬗變的孵化器

大數(shù)據(jù)時(shí)代，社會(huì)生活中的每個(gè)人都將不可避免地將自己的行為活動(dòng)軌跡留在各種存儲(chǔ)系統(tǒng)中，在“數(shù)據(jù)化”浪潮下，幾乎一切都在被記錄，一切都在被數(shù)字化，數(shù)據(jù)經(jīng)歷了一個(gè)由少到多、由單一到繁雜、由結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)到非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的飛躍式發(fā)展過程，這些不同性質(zhì)類型海量數(shù)據(jù)的累積，記錄了社會(huì)各個(gè)人群活動(dòng)的方方面面，留下了各類電子痕跡、電子物證或電子軌跡?！霸诖髷?shù)據(jù)時(shí)代，不要說數(shù)字化犯罪，即使傳統(tǒng)手段的犯罪，都可以說落入了一種‘天網(wǎng)恢恢，疏而不漏’的網(wǎng)絡(luò)記錄和存儲(chǔ)體系，數(shù)據(jù)化就是當(dāng)下犯罪的現(xiàn)實(shí)生態(tài)?！盵5]數(shù)據(jù)的爆發(fā)式增長(zhǎng)極大地拓寬了分析研判的維度，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫①比爾·恩門在《數(shù)據(jù)倉(cāng)庫之構(gòu)建》一書中給數(shù)據(jù)倉(cāng)庫下了一個(gè)定義。他認(rèn)為，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫是一個(gè)面向主題的、集成的、相對(duì)穩(wěn)定的、反映歷史變化的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理中的決策制定，按照數(shù)據(jù)存儲(chǔ)方式不同，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫又可以分為針對(duì)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分布式文件系統(tǒng)、針對(duì)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、針對(duì)半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)流處理系統(tǒng)三種。成為偵查戰(zhàn)斗力生成的源泉。現(xiàn)有偵查模式無力探究犯罪信息的廣闊疆域，分析利用更無從談起，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查就在這種趨勢(shì)下應(yīng)運(yùn)而生，并不斷發(fā)展。

1.3 行為精預(yù)測(cè)是偵查模式嬗變的助推器

美國(guó)著名學(xué)者艾伯特·拉斯洛·巴拉巴西認(rèn)為，93%的人類行為都是可以預(yù)測(cè)的，他在人類生活數(shù)字化的大背景下研究人類日常行為，認(rèn)為人類日常行為模式不是隨機(jī)的，而具有“爆發(fā)性”，這種“爆發(fā)性”能揭開人類行為中存在的一種深層次秩序，進(jìn)而使人類行為的預(yù)測(cè)變得更加容易[6]。大數(shù)據(jù)以海量數(shù)據(jù)為量化分析的基礎(chǔ)，拋卻了人類主觀因素的影響，利用數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)性捕捉各類碎片化數(shù)據(jù)，尋找事物發(fā)展變化規(guī)律，進(jìn)而做出預(yù)測(cè)，真正讓數(shù)據(jù)“道出未來”。預(yù)測(cè)作為大數(shù)據(jù)的核心價(jià)值，能夠極大提高偵查效率，降低社會(huì)控制成本，偵查行為不僅指向已經(jīng)發(fā)生的犯罪，更多地指向正在進(jìn)行和即將開始的犯罪，偵查介入時(shí)間向前推進(jìn)至與犯罪行為同步甚至提前；偵查機(jī)制由傳統(tǒng)的“犯罪發(fā)生—再反應(yīng)”機(jī)制轉(zhuǎn)變?yōu)椤邦A(yù)測(cè)—行動(dòng)”機(jī)制。

2 小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)偵查模式的體系變革

從小數(shù)據(jù)到大數(shù)據(jù)，不僅僅是數(shù)據(jù)體量上的迅速膨脹，而是從量變到質(zhì)變的變革，一場(chǎng)由技術(shù)引發(fā)的偵查模式變革，數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)類型、算法邏輯、思維模式甚至偵查主體組織體制等均將產(chǎn)生質(zhì)變。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)作為一種新的偵查思維和偵查方法，與科技創(chuàng)新、社會(huì)進(jìn)步、偵查資源變化緊密相連，并將徹底改變偵查主體與犯罪分子的博弈格局。

2.1 偵查思維變革

偵查思維變革是偵查模式變革的先導(dǎo)。偵查思維的轉(zhuǎn)變主要體現(xiàn)在由傳統(tǒng)的隨機(jī)抽樣模式轉(zhuǎn)變?yōu)楂@取分析運(yùn)用“全體數(shù)據(jù)”；由傳統(tǒng)的極力追求精確性轉(zhuǎn)變?yōu)橐曰祀s性為標(biāo)準(zhǔn)途徑；由傳統(tǒng)的唯因果關(guān)系論轉(zhuǎn)變?yōu)楦⒅叵嚓P(guān)關(guān)系的運(yùn)用。小數(shù)據(jù)思維按照因果關(guān)系和數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)來采集和分析數(shù)據(jù)。大數(shù)據(jù)時(shí)代偵查思維通過量化數(shù)據(jù)值之間的數(shù)理關(guān)系來確定相關(guān)關(guān)系，數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值將被不可估量的予以釋放。歸根結(jié)底，大數(shù)據(jù)思維就是皆數(shù)據(jù)、可預(yù)測(cè)、找關(guān)聯(lián)的思維模式。

犯罪形成的因素紛繁復(fù)雜，全面、精確、高效的分析相當(dāng)不易甚至不可能。對(duì)于偵查人員來說，最重要的不是去厘清犯罪原因，而是有效控制犯罪。大數(shù)據(jù)思維驅(qū)動(dòng)下的偵查模式，集數(shù)據(jù)存儲(chǔ)共享、用數(shù)據(jù)分析案件、依數(shù)據(jù)驗(yàn)證判斷、靠數(shù)據(jù)決策偵查、憑數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)辦案，不僅能夠讓偵查人員全方位、多角度地思考分析案情，快速鎖定犯罪嫌疑人，還能通過相關(guān)關(guān)系確定關(guān)聯(lián)物，有效監(jiān)控犯罪情勢(shì)，合理配置警力資源，極大提高偵查效率。

2.2 算法技術(shù)變革

算法技術(shù)變革是偵查模式變革的主要標(biāo)志。數(shù)據(jù)是構(gòu)成問題的原材料，算法是解決問題的鑰匙。小數(shù)據(jù)時(shí)代偵查算法主要依托科學(xué)抽樣和技術(shù)調(diào)整等傳統(tǒng)邏輯方法，面對(duì)由個(gè)人大數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)和社會(huì)服務(wù)行業(yè)大數(shù)據(jù)、偵查部門自建專業(yè)情報(bào)大數(shù)據(jù)等形成的偵查樣本數(shù)據(jù)倉(cāng)庫，傳統(tǒng)的偵查方法體系在大數(shù)據(jù)時(shí)代顯得極為不適。以智能算法為基礎(chǔ)的大數(shù)據(jù)采集存儲(chǔ)、分析挖掘和呈現(xiàn)應(yīng)用技術(shù)，可以有效地對(duì)海量分散的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，會(huì)使得決策更為精準(zhǔn)，釋放出更多數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值。

智能算法作為大數(shù)據(jù)時(shí)代開展偵查工作的基本方法，其根本的目標(biāo)在于針對(duì)人、車、機(jī)、網(wǎng)、卡和相關(guān)物體產(chǎn)生的一系列關(guān)系進(jìn)行決策，而這些關(guān)系除了遺留在人的意識(shí)當(dāng)中，更多的是以數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)于各種信息系統(tǒng)當(dāng)中。隨著人工智能、云計(jì)算、生物技術(shù)、VR技術(shù)的不斷突破，針對(duì)大數(shù)據(jù)的采集存儲(chǔ)、挖掘分析與呈現(xiàn)應(yīng)用等算法技術(shù)日益成熟，設(shè)計(jì)符合法律規(guī)制、遵循偵查規(guī)律、體現(xiàn)時(shí)代特征的智能算法體系，為準(zhǔn)確分析犯罪信息、科學(xué)決策偵查行為、依法獲取犯罪證據(jù)提供了解決問題的核心方法。

2.3 數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變革

數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)變革是偵查模式變革的核心。前數(shù)據(jù)時(shí)代的小數(shù)據(jù)獲取犯罪信息數(shù)據(jù)的渠道主要包括三類：一是運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪問、訊問查證等傳統(tǒng)偵查手段，從犯罪現(xiàn)場(chǎng)和犯罪相關(guān)人員大腦記憶中提取數(shù)據(jù)；二是偵查機(jī)關(guān)因業(yè)務(wù)需要而自主建設(shè)的與人、案、物、車、機(jī)、網(wǎng)、卡等相關(guān)的各類專業(yè)情報(bào)數(shù)據(jù)庫；三是匯總國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)行業(yè)、網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)及個(gè)人在運(yùn)行過程中形成的各類數(shù)據(jù)。這些犯罪信息數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)模型為結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)①隨著信息技術(shù)的發(fā)展，信息系統(tǒng)內(nèi)的數(shù)據(jù)格式也從過去單一的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，發(fā)展為現(xiàn)在結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)并存的狀態(tài)。結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)就是人們熟悉的數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，它本身是一種對(duì)現(xiàn)實(shí)已發(fā)生事項(xiàng)的關(guān)鍵要素進(jìn)行抽取的有價(jià)信息。非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)是未抽象出有價(jià)信息的數(shù)據(jù)，需要經(jīng)二次加工才能得到的有價(jià)信息，主要包括文件、圖片、視頻、語音、郵件、聊天記錄等。半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)是指數(shù)據(jù)中既有結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，也有非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，比如，攝像頭回傳給后端的數(shù)據(jù)中不僅有位置、時(shí)間等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還有圖片這種非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)是以數(shù)據(jù)流的形式傳遞的，所以半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)也叫數(shù)據(jù)流。，不具備實(shí)時(shí)記錄存儲(chǔ)功能；數(shù)據(jù)格式無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，兼容性較差；數(shù)據(jù)分析研判過度依賴情報(bào)分析人員的偵查經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)水平，智能化不高且時(shí)效性不強(qiáng)。

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、視頻技術(shù)、監(jiān)控設(shè)備、物流快遞、銀行金融業(yè)、虛擬支付等技術(shù)的全面發(fā)展，各行業(yè)網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化程度的不斷加深，相對(duì)于以往便于存儲(chǔ)的以文本為主的結(jié)構(gòu)化犯罪數(shù)據(jù)，網(wǎng)絡(luò)日志、音頻、視頻、圖片、地理位置信息、聲音、cookie記錄等非結(jié)構(gòu)化犯罪數(shù)據(jù)越來越多，且犯罪信息數(shù)據(jù)量急劇增加。數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)類型、呈現(xiàn)方式、存儲(chǔ)原理發(fā)生了重大變革，龐大的數(shù)據(jù)量級(jí)和繁多的數(shù)據(jù)類別，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)下人類和信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理能力范圍，探索偵查中的大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用已成為偵查界同仁一項(xiàng)新的課題。

2.4 組織體制變革

在信息缺乏和流通受限的小數(shù)據(jù)時(shí)代，挖掘犯罪信息采取的是個(gè)體信息精確度要求甚高的取樣分析方法，犯罪行為發(fā)生后，有關(guān)作案時(shí)間、作案過程、作案人特征、偵查線索等犯罪信息往往儲(chǔ)存在被害人、證人的腦海中，蘊(yùn)含在案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)痕跡物品和專業(yè)情報(bào)數(shù)據(jù)庫中，獲取犯罪信息、掌握偵查主導(dǎo)權(quán)的只能是那些具有法定資格、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及特殊技能的偵查員。

大數(shù)據(jù)時(shí)代的偵查工作需要從體量龐大、類型混雜的數(shù)據(jù)海洋中汲取犯罪信息，僅憑偵查技術(shù)人員大腦和傳統(tǒng)算法已無力承載，而法律授權(quán)下的數(shù)據(jù)分析專家或人工智能，將在數(shù)據(jù)海洋中手持放大鏡發(fā)現(xiàn)犯罪端倪，并通過專業(yè)數(shù)據(jù)算法進(jìn)行分析決策。這些數(shù)據(jù)專家或人工智能將成為偵查主體的一部分，在體系內(nèi)起主導(dǎo)作用，原有偵查人員中的一部分人進(jìn)化成數(shù)據(jù)專家，一部分退而成為偵查輔助者和決策執(zhí)行者，由此，偵查組織形態(tài)與體制機(jī)制必將發(fā)生重大變革。

3 大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式的局限

由上所述，我們不難得出結(jié)論，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式是指?jìng)刹橹黧w為了查清犯罪事實(shí)并抓獲犯罪嫌疑人，針對(duì)收集存儲(chǔ)的采樣數(shù)據(jù)，運(yùn)用傳統(tǒng)抽樣分析方法進(jìn)行偵查決策的一種犯罪偵查與控制行為模式。而大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式是指以數(shù)據(jù)專家或人工智能為主導(dǎo)的偵查主體，為了控制犯罪發(fā)生、查清犯罪事實(shí)、抓獲犯罪嫌疑人，運(yùn)用相關(guān)關(guān)系思維，采用偵查數(shù)據(jù)算法，對(duì)偵查全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、存儲(chǔ)、共享、挖掘、決策、評(píng)估的一種犯罪偵查與控制行為模式。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式是大數(shù)據(jù)時(shí)代的必然選擇，很多小概率、大影響的案件，在單一的小數(shù)據(jù)環(huán)境下，很可能難以發(fā)現(xiàn)；但由八方匯集而來的大數(shù)據(jù)，卻有機(jī)會(huì)提供更為深刻的洞察。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式并非萬用之法，僅憑大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式，也會(huì)帶來不易察覺的陷阱。

3.1 從偵查決策效果觀察，可能出現(xiàn)假陽性誤判

大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式的核心是偵查樣本數(shù)據(jù)，而偵查樣本數(shù)據(jù)的先天局限性，決定了偵查決策極有可能出現(xiàn)誤判。首先，偵查樣本數(shù)據(jù)是局部數(shù)據(jù)并非全數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)概率準(zhǔn)確性需要隨著數(shù)據(jù)量的增多而提升。偵查機(jī)關(guān)能夠運(yùn)用的數(shù)據(jù)無論其巨無霸到何種程度，其獲得的也只是某個(gè)橫截面上的大數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)的割裂、封閉式的圍墻內(nèi)存在仍是常態(tài)。其次，偵查樣本數(shù)據(jù)的混雜性，容易導(dǎo)致某些偵查價(jià)值極高的低頻弱信號(hào)數(shù)據(jù)被當(dāng)作噪音過濾掉，同時(shí)也有可能將錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)信息記錄納入造成關(guān)聯(lián)性誤判。再次，大數(shù)據(jù)分析通常很容易得出相關(guān)關(guān)系回歸系數(shù)，但無法確切地建立變量之間的因果關(guān)系，有時(shí)候甚至?xí)?dǎo)致虛假的因果關(guān)系。偵查人員在因果關(guān)系思維潛移默化的引導(dǎo)下，容易把觀察到的相關(guān)事件，當(dāng)作案件發(fā)生背后的因果關(guān)系進(jìn)行推演①美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)教授建立了一個(gè)大數(shù)據(jù)模型，他將大量某類別的案件要素輸入模型系統(tǒng)，包括入獄的罪名、初次犯罪的年齡、性別等數(shù)據(jù)，從而預(yù)測(cè)罪犯如果被提前假釋的話會(huì)不會(huì)再次犯罪，并聲稱準(zhǔn)確率可以達(dá)到75%。這意味著如果依靠這個(gè)模型的話，就會(huì)在每4人中出現(xiàn)一次失誤。。

3.2 從訴訟證明價(jià)值判斷，容易產(chǎn)生非法證據(jù)

當(dāng)前，我國(guó)正處于以審判為中心的訴訟制度改革中，刑事訴訟對(duì)于證據(jù)的要求也會(huì)越來越苛刻，法庭質(zhì)證、非法證據(jù)排除將成為常態(tài)。通過數(shù)據(jù)挖掘獲得的各類犯罪證據(jù)明顯增加了證據(jù)的文明程度，但如何保證其以合法證據(jù)的方式呈現(xiàn)，為我們提出了新的挑戰(zhàn)。一是數(shù)據(jù)相關(guān)思維導(dǎo)致證據(jù)關(guān)聯(lián)性受阻。小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式下，證據(jù)分析采用“按圖索驥”方法，預(yù)先設(shè)定樣本后普遍尋找聯(lián)系。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式，重在犯罪案件預(yù)測(cè)，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘算法，發(fā)現(xiàn)相關(guān)關(guān)系，然而，由于目前的大數(shù)據(jù)樣本并非全數(shù)據(jù)，加之大數(shù)據(jù)內(nèi)部存在錯(cuò)誤的先天缺陷，必然會(huì)導(dǎo)致得出的證據(jù)關(guān)聯(lián)性大打折扣。二是數(shù)據(jù)復(fù)雜多元導(dǎo)致證據(jù)合法性問題凸顯。大數(shù)據(jù)樣本的規(guī)模和復(fù)雜程度超出了技術(shù)按照合理的程序和時(shí)間進(jìn)行收集、管理及分析的能力，證據(jù)的合法審查問題凸顯。同時(shí)，非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)與刑訴法規(guī)定的證據(jù)種類在證據(jù)展示方式上存在分歧。三是數(shù)據(jù)孤島效應(yīng)導(dǎo)致證據(jù)真實(shí)性存疑。大數(shù)據(jù)背景下，由于商業(yè)利益、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)各異等原因，不公開、難共享最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)形成數(shù)據(jù)孤島，數(shù)據(jù)往往被控制在與案件對(duì)方當(dāng)事人或者有關(guān)或者無關(guān)的第三者的手中，容易發(fā)生證據(jù)的銷毀與篡改的危險(xiǎn)，由此降低證據(jù)的可信賴性與不可否認(rèn)性，證據(jù)的客觀真實(shí)性發(fā)生動(dòng)搖。

3.3 從隱私保護(hù)角度分析，容易造成數(shù)據(jù)安全隱患

確保大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式有序運(yùn)行，偵查數(shù)據(jù)是最重要的資源。偵查數(shù)據(jù)來源主要依托面向社會(huì)開放的各種平臺(tái)，數(shù)據(jù)涉及個(gè)人隱私，其搜集、使用、挖掘、保護(hù)均缺乏法律規(guī)范和監(jiān)督機(jī)制，一旦無限制開放使用，意味著偵查機(jī)關(guān)與普通群眾對(duì)等控制資源，而且沒有層級(jí)的過濾，勢(shì)必帶來巨大安全隱患。一是數(shù)據(jù)安全面臨挑戰(zhàn)。偵查樣本大數(shù)據(jù)中各類數(shù)據(jù)位于同一開放平臺(tái)存儲(chǔ)和處理，這些數(shù)據(jù)往往包含單位或個(gè)人的敏感信息，個(gè)人隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全問題伴生而來。二是極易受到黑客攻擊。大數(shù)據(jù)環(huán)境下，用戶身份復(fù)雜，傳統(tǒng)的入侵檢測(cè)與防御方式，很難判定法定授權(quán)用戶與黑客。一旦黑客針對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)攻擊，并收集、竊取、篡改案件信息，極大干擾訴訟程序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。三是個(gè)人隱私保護(hù)成為難題。案件數(shù)據(jù)與當(dāng)事人隱私保護(hù)既是技術(shù)問題也是社會(huì)學(xué)問題，運(yùn)用大數(shù)據(jù)進(jìn)行技術(shù)分析預(yù)測(cè)不可避免地會(huì)涉及到個(gè)人隱私，如若對(duì)于敏感數(shù)據(jù)的所有權(quán)和使用權(quán)界定不清、監(jiān)管不利，將會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重問題。

4 數(shù)據(jù)時(shí)代偵查模式的融合

數(shù)據(jù)時(shí)代偵查模式經(jīng)歷了從小數(shù)據(jù)主導(dǎo)到大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的嬗變過程。那么，這是否意味著我們就此將拋棄小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式呢？美國(guó)科技?xì)v史學(xué)家克蘭茲伯格提出，新技術(shù)和老技術(shù)的自我革新演變，往往是交織在一起的。事物發(fā)展都有兩面性，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式有其局限性，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式也有自身的優(yōu)勢(shì)。后大數(shù)據(jù)時(shí)代，兩種偵查模式應(yīng)予融合而非取代，“大數(shù)據(jù)+小數(shù)據(jù)”偵查模式必將交互而行。

4.1 小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式的優(yōu)勢(shì)

對(duì)精確的追求，歷來是傳統(tǒng)小數(shù)據(jù)分析的強(qiáng)項(xiàng)，這在一定程度上將彌補(bǔ)大數(shù)據(jù)的混雜性缺陷。相對(duì)于大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)的偵查模式針對(duì)采樣數(shù)據(jù)，運(yùn)用精準(zhǔn)抽樣、科學(xué)分析、因果論證、技術(shù)調(diào)整和管理控制等思維邏輯方法與現(xiàn)代法律理念相結(jié)合，能夠最大限度地確保偵查決策精準(zhǔn)、證據(jù)樣式合法、數(shù)據(jù)管理安全，為偵查決策和行為提供精確化參考。首先，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查只能被動(dòng)地挖掘、收集案件信息，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查則通過抽樣調(diào)查和因果關(guān)系推理得出案件性質(zhì)、作案動(dòng)機(jī)、犯罪心理等概念數(shù)據(jù)。從某種意義上說，小數(shù)據(jù)比大數(shù)據(jù)更適合進(jìn)行偵查理論研究和案例分析。其次，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式對(duì)于案件要素因果關(guān)系的分析上具有優(yōu)勢(shì)。在多數(shù)情況下，小數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)模式對(duì)案件要素加入一定的實(shí)驗(yàn)條件，確定案件與犯罪嫌疑人或行為之間的因果關(guān)系，從而解決大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)無法解決的因果關(guān)系和普遍性的雙重問題。最后，小數(shù)據(jù)樣本能更好地規(guī)避倫理隱私問題。要想真正獲得有價(jià)值的多變量大數(shù)據(jù)，必然涉及個(gè)人的隱私、商業(yè)或政府的機(jī)密，以及個(gè)人權(quán)利、經(jīng)濟(jì)利益和政治敏感性等問題。沒有數(shù)據(jù)完全的公開和透明這兩個(gè)前提，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查模式永遠(yuǎn)只是幻想。

4.2 大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)無法替代小數(shù)據(jù)引導(dǎo)

數(shù)據(jù)時(shí)代的浪潮席卷而來，針對(duì)海量數(shù)據(jù)形成全面、智能、精煉、友好的深度分析，借助人工智能和云計(jì)算挖掘大數(shù)據(jù)的發(fā)現(xiàn)、預(yù)見能力，最終進(jìn)行決策已成為共識(shí)。然而，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查無法取代以抽樣調(diào)查和實(shí)驗(yàn)研究為方法的小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查模式，兩者之間不是顛覆與被顛覆、替代與被替代的敵對(duì)關(guān)系，而是相互融合、相互補(bǔ)充的伙伴關(guān)系。首先，在不可能獲得全部數(shù)據(jù)的事實(shí)下，隨機(jī)抽樣調(diào)查是洞察全體的首要選擇。無論是大數(shù)據(jù)，還是小數(shù)據(jù)，都是局部數(shù)據(jù)。局部的清晰最終能夠大大提升“盲人摸象”的效果。其次，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)與小數(shù)據(jù)引導(dǎo)并無優(yōu)劣、無法替代。大數(shù)據(jù)面向數(shù)據(jù)，部分全覆蓋，細(xì)節(jié)清晰，實(shí)時(shí)敏感，非結(jié)構(gòu)化，存在數(shù)據(jù)源偏差的問題；小數(shù)據(jù)面向需求，具備代表性，細(xì)節(jié)精準(zhǔn)，結(jié)構(gòu)化，存在時(shí)間周期長(zhǎng)、抽樣偏差的問題。再次，對(duì)于案件來說，因果關(guān)系較之于相關(guān)關(guān)系更為有效。相關(guān)關(guān)系并沒有多大價(jià)值，找對(duì)“相關(guān)性”背后的理由，才是問題的關(guān)鍵。堅(jiān)持傳統(tǒng)小數(shù)據(jù)引導(dǎo)而抵制大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，是逆流而動(dòng)、掩耳盜鈴；但用大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)否定小數(shù)據(jù)引導(dǎo)，亦是誤讀誤解、盲目崇拜。多元化的偵查模式融合始終是數(shù)據(jù)時(shí)代發(fā)展的必然趨勢(shì)。

4.3 “小數(shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式融合路徑

“小數(shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式融合，涉及國(guó)家政策、人才儲(chǔ)備、法律授權(quán)、技術(shù)水平、管理保障等多個(gè)要素，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。必須牢固樹立協(xié)同發(fā)展理念，廣泛挖掘社會(huì)群體及個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段、數(shù)據(jù)資源、咨詢服務(wù)等方面的優(yōu)勢(shì)，通過需求對(duì)接和規(guī)劃引導(dǎo)，聚力突破數(shù)據(jù)收集、存儲(chǔ)、共享、挖掘、決策、評(píng)估等關(guān)鍵技術(shù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)平臺(tái)與大數(shù)據(jù)平臺(tái)縱向橫向共享，推動(dòng)大數(shù)據(jù)概率預(yù)測(cè)與小數(shù)據(jù)精準(zhǔn)分析等偵查算法技術(shù)無縫對(duì)接；必須建立宏觀管理體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)一布局、統(tǒng)一調(diào)度，確保能夠?qū)崿F(xiàn)縱向貫通、橫向兼容、管理通暢、運(yùn)行高效的大偵查管理模式；必須健全數(shù)據(jù)合作機(jī)制，整合公安、國(guó)安、檢察、軍隊(duì)、社會(huì)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商等多樣性數(shù)據(jù)資源，協(xié)調(diào)建立定期會(huì)商、信息通報(bào)、需求對(duì)接和協(xié)作攻研機(jī)制，增強(qiáng)信息資源共享的實(shí)時(shí)性和動(dòng)態(tài)性；必須完善法規(guī)制度保障，區(qū)別于傳統(tǒng)領(lǐng)域的固有特性，統(tǒng)籌考慮法制保障問題，并在各個(gè)分領(lǐng)域法規(guī)文件中對(duì)此進(jìn)行明確，形成配套的數(shù)據(jù)偵查法治體系。

5 結(jié)語

在數(shù)據(jù)時(shí)代，大小數(shù)據(jù)之間并無明顯的界限。如沒有小數(shù)據(jù)的積少成多、聚沙成塔，大數(shù)據(jù)也是無源之水、無本之木。大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)偵查發(fā)現(xiàn)規(guī)律，小數(shù)據(jù)引導(dǎo)偵查關(guān)注個(gè)體，兩者關(guān)系是融合而絕非取代?！靶?shù)據(jù)+大數(shù)據(jù)”的偵查模式，既要看到大數(shù)據(jù)在偵查破案中產(chǎn)生的巨大效益，也要警惕其分析預(yù)測(cè)結(jié)果存在誤判的可能性；既要大膽運(yùn)用數(shù)據(jù)輔助偵查決策，又要警惕唯數(shù)據(jù)論的錯(cuò)誤傾向；既要著力構(gòu)建橫向縱向貫通的偵查數(shù)據(jù)倉(cāng)庫，也要注重個(gè)人數(shù)據(jù)隱私和安全保密；既要提高偵查人員獲取海量數(shù)據(jù)的能力，也要設(shè)定其獲取海量數(shù)據(jù)的權(quán)限。

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（責(zé)任編輯：孟凡騫）

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A

2095-7939（2017）04-0038-06

10.14060/j.issn.2095-7939.2017.04.006

2017-04-01

王莉（1978-），女，陜西西安人，西安政治學(xué)院軍隊(duì)保衛(wèi)工作學(xué)系講師，博士，主要從事刑事偵查與軍事法研究。