技術(shù)進(jìn)步、政府干預(yù)與制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩

馬軼群

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山西 太原 030006)

技術(shù)進(jìn)步、政府干預(yù)與制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩

馬軼群

(山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山西 太原 030006)

本文使用協(xié)整法測(cè)度了制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的程度，并通過(guò)面板模型檢驗(yàn)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的影響以及政府干預(yù)的作用。研究顯示：一是制造業(yè)中各類(lèi)技術(shù)行業(yè)在近幾年均呈現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩趨勢(shì)，且中技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩較高、低技術(shù)行業(yè)更為嚴(yán)重。二是技術(shù)進(jìn)步能夠顯著提升制造業(yè)的產(chǎn)能利用率，化解產(chǎn)能過(guò)剩。技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)中技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能利用率的作用最大，對(duì)低技術(shù)行業(yè)的作用次之，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)的作用最弱。政府干預(yù)會(huì)改變技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的作用，體制性產(chǎn)能過(guò)剩在技術(shù)進(jìn)步角度仍然適用。三是政府干預(yù)的作用路徑符合平滑轉(zhuǎn)移過(guò)程，政府干預(yù)超過(guò)門(mén)檻值后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的正向作用將不斷弱化，并會(huì)逆向轉(zhuǎn)化。此外，產(chǎn)能過(guò)剩也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生變化。

技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)能過(guò)剩；政府干預(yù)

1 引言

產(chǎn)能過(guò)剩已成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的突出問(wèn)題。一般而言，產(chǎn)能過(guò)剩是相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域過(guò)度堆積要素導(dǎo)致生產(chǎn)能力大于市場(chǎng)需求的后果?，F(xiàn)有研究多認(rèn)為產(chǎn)能過(guò)剩的直接原因在于資本要素的過(guò)度投入，韓國(guó)高等利用實(shí)證方法證明了固定資產(chǎn)投資是產(chǎn)能過(guò)剩的直接原因[1]。王立國(guó)和高越青進(jìn)一步指出資本要素投入具有顯著的規(guī)模效應(yīng)，使得企業(yè)只需投入足夠的資本即可在市場(chǎng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，規(guī)模效應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)在資本密集型行業(yè)大量投入資本要素，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩[2]。事實(shí)上，在生產(chǎn)過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步也是重要的影響因素。技術(shù)進(jìn)步不僅可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量，還可以?xún)?yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。但是，技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)能過(guò)剩有何影響？現(xiàn)有研究則鮮有涉及。此外，“體制性產(chǎn)能過(guò)?！笔侵袊?guó)產(chǎn)能過(guò)剩的主要特征，政府干預(yù)是導(dǎo)致企業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域過(guò)度投資的重要原因，那么，政府干預(yù)是否也會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的作用？即從技術(shù)進(jìn)步角度看，“體制性產(chǎn)能過(guò)?！笔欠褚廊淮嬖凇?duì)以上問(wèn)題的回答，不僅可以從技術(shù)進(jìn)步角度深化對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的認(rèn)識(shí)，更能為完善產(chǎn)能過(guò)剩治理提供幫助。鑒于此，本文首先梳理技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響機(jī)理，然后以中國(guó)制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)為例，使用協(xié)整法測(cè)度各行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的程度，并通過(guò)面板模型檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩的影響以及政府干預(yù)的作用，最后得出相關(guān)結(jié)論。

2 技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響機(jī)理

2.1 產(chǎn)能過(guò)剩的定義

國(guó)外定義側(cè)重于微觀視角，關(guān)注于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，只要企業(yè)產(chǎn)能利用率低于某個(gè)水平就是存在產(chǎn)能過(guò)剩[3]。國(guó)內(nèi)定義也大多參考這樣的思路，在行業(yè)層面，竇彬和湯國(guó)生認(rèn)為產(chǎn)能過(guò)剩是某行業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)的實(shí)際產(chǎn)出低于該行業(yè)的生產(chǎn)能力[4]。韓國(guó)高等在宏觀和微觀層面進(jìn)行了補(bǔ)充，在宏觀上，產(chǎn)能過(guò)剩是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)受社會(huì)總需求的約束，沒(méi)能使產(chǎn)出達(dá)到正常水平，生產(chǎn)能力在一定程度上出現(xiàn)閑置。在微觀上，產(chǎn)能過(guò)剩是指實(shí)際產(chǎn)出低于一定程度的生產(chǎn)能力而形成的生產(chǎn)能力過(guò)剩[1]。從以上定義可知，宏觀層面關(guān)注于市場(chǎng)供求，表現(xiàn)為生產(chǎn)能力在某個(gè)行業(yè)或產(chǎn)業(yè)過(guò)度堆積，造成實(shí)際生產(chǎn)能力超過(guò)市場(chǎng)需求，從而導(dǎo)致微觀層面的產(chǎn)能利用率不足。行業(yè)層面和微觀層面的界定較為一致，即將產(chǎn)能過(guò)剩直接等同于產(chǎn)能利用率低下問(wèn)題，這對(duì)于實(shí)證研究提供了較好的切入點(diǎn)，因此，本文將根據(jù)以上定義在實(shí)證中使用產(chǎn)能利用率衡量產(chǎn)能過(guò)剩。

2.2 技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響

一是技術(shù)進(jìn)步對(duì)中低技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的影響。盡管中國(guó)技術(shù)在某些領(lǐng)域處于世界前列，但整體技術(shù)水平仍較落后，這對(duì)中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩產(chǎn)生諸多影響。由于技術(shù)水平落后，中國(guó)企業(yè)在追求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，往往對(duì)具有低技術(shù)壁壘且規(guī)模效應(yīng)顯著的資本密集型行業(yè)更為青睞，只需有足夠的資金投入，企業(yè)就可在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位。中國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩較為嚴(yán)重的行業(yè)多集中在鋼鐵、水泥、電解鋁等資本密集型行業(yè)也正說(shuō)明該問(wèn)題。Petit和Tolwinski認(rèn)為，生產(chǎn)方式依次在勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和知識(shí)密集型之間演變是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要體現(xiàn)[5]。中國(guó)中低技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整并不順暢，技術(shù)水平限制應(yīng)是其重要原因。因此，技術(shù)進(jìn)步對(duì)中低技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的主要作用為：讓企業(yè)形成具有進(jìn)入技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，降低資本密集型行業(yè)對(duì)企業(yè)的過(guò)度吸引，理順產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整路徑，緩解中低技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。此外，技術(shù)進(jìn)步還會(huì)加快新產(chǎn)品出現(xiàn)頻率，而新產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程更為高效、性能更為豐富、質(zhì)量更為可靠，以此占有市場(chǎng)、驅(qū)逐落后產(chǎn)能，進(jìn)而加快落后產(chǎn)能的淘汰過(guò)程[2]。

二是技術(shù)進(jìn)步對(duì)高技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的影響。高技術(shù)行業(yè)往往表現(xiàn)出產(chǎn)品附加值高、企業(yè)盈利性強(qiáng)、市場(chǎng)占有率高的特征，高技術(shù)行業(yè)同樣對(duì)以盈利為目的的企業(yè)擁有吸引力。盡管進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)門(mén)檻較高，但是，具體的某個(gè)行業(yè)會(huì)由多個(gè)不同技術(shù)含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié)構(gòu)成。技術(shù)不足的企業(yè)為了進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)，搶占新興市場(chǎng)，會(huì)以低技術(shù)含量的生產(chǎn)環(huán)節(jié)為切入口，在該生產(chǎn)環(huán)節(jié)大量投資，引發(fā)高技術(shù)行業(yè)的“結(jié)構(gòu)性過(guò)?！?。近年來(lái)，中國(guó)大力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在這樣的政策導(dǎo)向下，大量資本向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)涌入，但是進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)后，技術(shù)門(mén)檻使得中國(guó)產(chǎn)業(yè)仍集中于技術(shù)水平較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并導(dǎo)致產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中，政策支持會(huì)使很多不具有相應(yīng)技術(shù)能力的企業(yè)盲目進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)，且大多只能進(jìn)入技術(shù)含量較低的中游環(huán)節(jié)，市場(chǎng)資金在政策引導(dǎo)下涌向高技術(shù)行業(yè)的某個(gè)特定生產(chǎn)環(huán)節(jié)，產(chǎn)生“投資潮涌”，最終形成高技術(shù)行業(yè)的結(jié)構(gòu)性過(guò)剩。與此同時(shí)，我們還需注意另一種產(chǎn)能過(guò)剩傾向。如果政府視高技術(shù)行業(yè)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要方向，那么，大量不具有相應(yīng)技術(shù)水平的企業(yè)為了政策套利，在政府的政策扶持下進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)，結(jié)果是落后的技術(shù)水平無(wú)法與投入的資本匹配，導(dǎo)致資本要素閑置浪費(fèi)、產(chǎn)能利用率低下。因此，一方面，技術(shù)進(jìn)步能推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)中技術(shù)含量較高、附加值較高的環(huán)節(jié)，分散行業(yè)內(nèi)各環(huán)節(jié)的投資方向，增強(qiáng)企業(yè)獲利能力，緩解高技術(shù)行業(yè)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過(guò)剩；另一方面，技術(shù)進(jìn)步還可促使進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)的企業(yè)提高技術(shù)與投入資本的匹配度，提升產(chǎn)能利用率。

綜上，技術(shù)進(jìn)步對(duì)各行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩發(fā)揮作用的途徑雖不同，但作用結(jié)果均是提高行業(yè)的產(chǎn)能利用率、抑制產(chǎn)能過(guò)剩，技術(shù)進(jìn)步對(duì)化解產(chǎn)能過(guò)剩的作用不容忽視。接下來(lái)，本文將通過(guò)實(shí)證方法檢驗(yàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的作用。

3 實(shí)證模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.1 實(shí)證模型設(shè)定

首先，以28個(gè)制造業(yè)的產(chǎn)能利用率(Capaut)為被解釋變量，各制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步(Techpr)為解釋變量?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，產(chǎn)能過(guò)剩還會(huì)受到市場(chǎng)因素的影響，本文將經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)(Busicy)作為市場(chǎng)因素的代理變量，以控制市場(chǎng)因素對(duì)產(chǎn)能利用率的影響。建立面板模型如下：

lnCapautit=αlnTechprit+βlnBusicyt+C+εit

(1)

其中，i為制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)類(lèi)型，t為時(shí)期，α、β為各變量的產(chǎn)能利用率彈性系數(shù)，C為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。由于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)反映的是整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，每個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)應(yīng)的變量是一致的，因此，lnBusicyt沒(méi)有下標(biāo)i，僅有時(shí)間趨勢(shì)。

其次，政府干預(yù)引起的“體制性產(chǎn)能過(guò)剩”被視為產(chǎn)能過(guò)剩的重要原因，那么政府干預(yù)是否會(huì)作用于技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響？為此，本文假設(shè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的彈性系數(shù)α隨著行業(yè)與時(shí)間發(fā)生變化，并將彈性系數(shù)視為政府干預(yù)(Govein)的函數(shù)，即αit=λlnGoveinit，則式(1)變?yōu)椋?/p>

lnCapautit=λlnGoveinit×lnTechprit+

βlnBusicyt+C+εit

(2)

式中回歸系數(shù)λ反映了政府干預(yù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響產(chǎn)能過(guò)剩的作用，如果該系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明在政府干預(yù)下技術(shù)進(jìn)步抑制了產(chǎn)能利用率，即在技術(shù)進(jìn)步視角也存在體制性產(chǎn)能過(guò)剩。

再次，如果政府干預(yù)影響了技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的作用，那么政府干預(yù)是如何影響的？本文對(duì)此做進(jìn)一步討論，式(1)和式(2)說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的影響存在兩種不同的機(jī)制狀態(tài)，隨著政府干預(yù)的變化，兩者的關(guān)系可能在不同機(jī)制狀態(tài)下轉(zhuǎn)換。本文擬使用面板平滑轉(zhuǎn)移模型來(lái)刻畫(huà)機(jī)制轉(zhuǎn)移效應(yīng)，分析政府干預(yù)如何影響技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的作用。構(gòu)建的模型如下：

lnCapautit=μi+?1lnTechprit+?2lnTechprit×g(lnGoveinit;ξ,τ)+?3lnBusicyt+εit

(3)

該模型為非線性模型，其中，μit是反映產(chǎn)業(yè)間個(gè)體差異的非觀測(cè)效應(yīng)。g(lnGoveinit;ξ,τ)為平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)，當(dāng)g(lnGoveinit;ξ,τ)=0時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的彈性系數(shù)為?1，此時(shí)，技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)能過(guò)剩的關(guān)系為第一機(jī)制，當(dāng)g(lnGoveinit;ξ,τ)=1時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的彈性系數(shù)變?yōu)?1+?2，兩者關(guān)系由第一機(jī)制轉(zhuǎn)為第二機(jī)制，而當(dāng)函數(shù)取值在0～1之間時(shí)，表現(xiàn)為混合機(jī)制。平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)中l(wèi)nGoveinit是轉(zhuǎn)換變量，說(shuō)明政府干預(yù)對(duì)于機(jī)制轉(zhuǎn)換的重要性，ξ為平滑參數(shù)，決定轉(zhuǎn)移速度，τ是位置參數(shù)，決定轉(zhuǎn)移發(fā)生的位置。參考傅利福等的做法[6]，將平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)設(shè)置為邏輯函數(shù)形式：

(lnGoveinit-τj)))-1

(4)

式中，m表示轉(zhuǎn)移函數(shù)g(lnGoveinit;ξ,τ)具有的位置參數(shù)個(gè)數(shù)，當(dāng)ξ→+時(shí)，表明平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)實(shí)現(xiàn)瞬間轉(zhuǎn)移，那么，平滑轉(zhuǎn)移模型退化為門(mén)限回歸模型。當(dāng)ξ→0，或lnGoveinit=τj時(shí)，平滑轉(zhuǎn)移模型退化為固定效應(yīng)模型。

3.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明

參考OECD的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法及《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類(lèi)目錄的通知》，將28個(gè)細(xì)分行業(yè)分為低技術(shù)行業(yè)、中技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)。由于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的制造業(yè)數(shù)據(jù)，其統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生多次變化，這給實(shí)證研究帶來(lái)不便，因此本文借鑒陳詩(shī)一的數(shù)據(jù)[7]，并根據(jù)其處理方法，將數(shù)據(jù)更新至2012年，其他數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了數(shù)據(jù)的一致性，所有數(shù)據(jù)均使用1990年價(jià)格進(jìn)行平減。產(chǎn)能過(guò)剩使用產(chǎn)能利用率作為衡量指標(biāo)。變量中的實(shí)際產(chǎn)出使用工業(yè)增加值表示，固定投入要素使用固定資本存量數(shù)據(jù)表示。對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)是通過(guò)實(shí)際GDP進(jìn)行HP濾波處理后，實(shí)際值與趨勢(shì)值之差表示。政府干預(yù)使用的是政府財(cái)政支出占GDP比重，這是因?yàn)樨?cái)政支出歷來(lái)是中國(guó)政府扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方式。技術(shù)進(jìn)步的估計(jì)使用索羅殘差法，在柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)下估計(jì)技術(shù)進(jìn)步。

3.3 產(chǎn)能利用率的測(cè)度方法

本文使用Shaikh和Moudud提出的協(xié)整法測(cè)度產(chǎn)能利用率[8]。該方法的重要假設(shè)是生產(chǎn)中資本存量與產(chǎn)能產(chǎn)出之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，即生產(chǎn)中產(chǎn)出具有隨資本存量變化進(jìn)行自發(fā)調(diào)節(jié)的長(zhǎng)期趨勢(shì)。由長(zhǎng)期趨勢(shì)構(gòu)成的產(chǎn)出是企業(yè)所具有的產(chǎn)能，當(dāng)實(shí)際產(chǎn)出圍繞長(zhǎng)期趨勢(shì)上下波動(dòng)時(shí)，就形成了產(chǎn)能利用率問(wèn)題。測(cè)度模型具體如下：

假設(shè)，對(duì)制造業(yè)的任何一個(gè)行業(yè)，都存在以下恒等式：

(5)

lnYi(t)=lnKi-lnνi+lnμi

(6)

lnYi(t)=ci-αi×t+(1-βi)×lnKi(t)+ei(t)

(7)

其中，誤差項(xiàng)ei(t)=eμi(t)-eνi(t)。如果lnY和lnK存在長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系，那么，通過(guò)對(duì)方程(7)的回歸，剔除殘差項(xiàng)，就可以得到各行業(yè)的產(chǎn)能水平Y(jié)*，使用實(shí)際產(chǎn)出值比上產(chǎn)能產(chǎn)出即可得到產(chǎn)能利用率。

3.4 產(chǎn)能利用率測(cè)度結(jié)果

基于前文介紹的協(xié)整計(jì)算方法，首先對(duì)lnY和lnK進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)兩者均為一階單整，然后，使用面板協(xié)整方法檢驗(yàn)了lnY和lnK的協(xié)整關(guān)系，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。

表1 lnY和lnK協(xié)整關(guān)系的fisher檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)表明兩者存在一個(gè)協(xié)整關(guān)系，可以做回歸分析，之后使用實(shí)際產(chǎn)出值除以趨勢(shì)值，得到產(chǎn)能利用率的數(shù)據(jù)，見(jiàn)表2。

表2 制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)產(chǎn)能利用率

根據(jù)協(xié)整估算的思路，長(zhǎng)期看，實(shí)際產(chǎn)出在產(chǎn)能產(chǎn)出附近波動(dòng)，長(zhǎng)期均值應(yīng)為1.0，由表2可知，各細(xì)分產(chǎn)業(yè)歷年產(chǎn)能利用率均在1.0左右波動(dòng)，從本文給出的考察期均值看，各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能利用率也極為接近1.0，因此，可以認(rèn)為協(xié)整方法是有效的。由測(cè)度結(jié)果可知，在制造業(yè)28個(gè)細(xì)分行業(yè)中，1985年產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)僅有7個(gè)，1995年產(chǎn)能過(guò)剩的行業(yè)銳增至22個(gè)，2012年又下降至16個(gè)，雖然形勢(shì)依然嚴(yán)峻，但產(chǎn)能過(guò)剩得到一定抑制。從技術(shù)分類(lèi)看，近幾年各類(lèi)技術(shù)行業(yè)均呈現(xiàn)出產(chǎn)能過(guò)剩趨勢(shì)，其中，中技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩程度更甚于低技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)。

4 實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)于面板模型，可以使用不變系數(shù)模型、變截距模型和變系數(shù)模型進(jìn)行回歸，但具體的選擇應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格的檢測(cè)，以判斷本文數(shù)據(jù)適用哪類(lèi)模型。使用通用的協(xié)方差分析進(jìn)行檢驗(yàn)，模型(1)和模型(2)均拒絕了“模型中不同個(gè)體截距項(xiàng)和解釋變量斜率均相同”和“模型中不同個(gè)體截距項(xiàng)不同，解釋變量斜率相同”兩個(gè)原假設(shè)，本文將使用變系數(shù)面板模型。

首先，對(duì)面板模型(1)進(jìn)行回歸，采用的是截面加權(quán)估計(jì)法(Cross Section Weights,CSW)，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。表3顯示，一是技術(shù)進(jìn)步能夠顯著提升制造業(yè)的產(chǎn)能利用率。這與前文分析一致，且除煙草加工業(yè)外，每個(gè)細(xì)分行業(yè)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步提高1個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，制造業(yè)整體產(chǎn)能利用率提高0.25個(gè)百分點(diǎn)。進(jìn)一步，低、中、高技術(shù)行業(yè)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，其中，技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)中技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能利用率的作用最大，為0.475，技術(shù)進(jìn)步對(duì)低技術(shù)行業(yè)的作用為0.389，對(duì)高技術(shù)行業(yè)的作用弱于中低技術(shù)行業(yè)，僅為0.217。在28個(gè)細(xì)分行業(yè)中，有色金屬加工、醫(yī)藥制造和橡膠制品對(duì)技術(shù)進(jìn)步最為敏感，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步提高1%時(shí)，3個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用率分別提高1.103%、1.014%和1.007%，同時(shí)對(duì)比表2，可以發(fā)現(xiàn)3個(gè)行業(yè)近年來(lái)均呈現(xiàn)出產(chǎn)能過(guò)剩，特別是有色金屬加工行業(yè)，2012年產(chǎn)能利用率僅為0.696，是產(chǎn)能過(guò)剩最為嚴(yán)重的行業(yè)。這意味著增加研發(fā)投入，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平將是化解該行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的重要途徑。二是制造業(yè)產(chǎn)能利用率是高度順周期的。這與已有研究一致，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)周期是產(chǎn)能過(guò)剩的重要影響因素。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快時(shí)，產(chǎn)能利用率相應(yīng)較高，當(dāng)經(jīng)濟(jì)回落時(shí)，產(chǎn)能利用率下降。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，中國(guó)產(chǎn)能利用率快速下降，這是企業(yè)對(duì)危機(jī)做出的市場(chǎng)化反應(yīng)，但是，中國(guó)政府為了緩解危機(jī)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的沖擊，在政府主導(dǎo)下，大量資金進(jìn)入市場(chǎng)，在短期內(nèi)阻止了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的下滑，產(chǎn)能利用率有所反彈，但產(chǎn)能過(guò)剩卻一直沒(méi)得到有效治理。

表3 技術(shù)進(jìn)步影響產(chǎn)能過(guò)剩的估計(jì)結(jié)果

注：*、**、***分別為通過(guò)10%、5%和1%的顯著性檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)為t值。模型總體檢驗(yàn)：AR2=0.909,DW=1.383,F=74.153。

其次，加入政府干預(yù)因素，考察政府干預(yù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響產(chǎn)能過(guò)剩的作用，即對(duì)面板模型(2)進(jìn)行回歸(見(jiàn)表4)?；貧w結(jié)果表明：加入政府干預(yù)因素之后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)產(chǎn)能利用率的作用顯著變?yōu)樨?fù)值，并在每個(gè)細(xì)分行業(yè)均為負(fù)向影響，意味著從技術(shù)進(jìn)步角度看，體制性產(chǎn)能過(guò)剩依然存在。技術(shù)進(jìn)步與資本等要素投入不同，企業(yè)要想取得技術(shù)進(jìn)步需要進(jìn)行長(zhǎng)期的研發(fā)投入或通過(guò)高成本引進(jìn)及消化，這就構(gòu)成技術(shù)進(jìn)步的沉沒(méi)成本，鑒于高額的沉沒(méi)成本，為了確保提高企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率，并為企業(yè)帶來(lái)持續(xù)盈利能力，以市場(chǎng)化方式運(yùn)作的企業(yè)會(huì)謹(jǐn)慎選擇研發(fā)方向。但是，政府為了引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入政府偏好的行業(yè)，會(huì)通過(guò)補(bǔ)貼等方式降低企業(yè)在研發(fā)投入上的沉沒(méi)成本，讓企業(yè)調(diào)整研發(fā)方向。比如，由財(cái)政出資通過(guò)設(shè)立產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的方式對(duì)企業(yè)補(bǔ)貼，通過(guò)技術(shù)改造等方式直接撥付財(cái)政資金，以稅收返還的方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性補(bǔ)貼，等等。無(wú)論哪種方式，只要企業(yè)能夠在研發(fā)上滿足政府偏好，企業(yè)將會(huì)顯著減少研發(fā)投入上的沉沒(méi)成本。這意味著政府干預(yù)將導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)方向由市場(chǎng)化向行政化偏移，將企業(yè)研發(fā)向某個(gè)方向或行業(yè)集中，提升這些行業(yè)的生產(chǎn)能力，從而加劇行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。我們也注意到，政府干預(yù)對(duì)木材加工、印刷業(yè)、醫(yī)藥制造和橡膠制品等行業(yè)的影響最大，而從表3可以看到這些行業(yè)對(duì)技術(shù)進(jìn)步有較強(qiáng)的敏感性，沒(méi)有政府干預(yù)時(shí)，技術(shù)進(jìn)步能大幅提升產(chǎn)能利用率，但加入政府干預(yù)后，敏感性依然存在，只是變成了反向作用。這說(shuō)明對(duì)于木材加工等對(duì)技術(shù)進(jìn)步較為敏感的行業(yè)，政府干預(yù)應(yīng)尤為謹(jǐn)慎。此外，經(jīng)濟(jì)周期對(duì)產(chǎn)能利用率的影響仍顯著為正，與表3結(jié)果一致，說(shuō)明本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 政府干預(yù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步作用產(chǎn)能過(guò)剩的影響

注：*、**、***分別為通過(guò)10%、5%和1%的顯著性檢驗(yàn)，括號(hào)內(nèi)為t值。模型總體檢驗(yàn)：AR2=0.918,DW=1.677,F=84.045。

再次，估計(jì)政府干預(yù)影響技術(shù)進(jìn)步作用的路徑。估計(jì)之前，需要對(duì)模型(3)中機(jī)制轉(zhuǎn)移效應(yīng)的顯著性進(jìn)行檢驗(yàn)(H0:ξ=0或H0:?2=0)。檢驗(yàn)方法是對(duì)平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)g(lnGoveinit;ξ,τ)在ξ=0處進(jìn)行一階泰勒展開(kāi)，然后使用F統(tǒng)計(jì)量和LM統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行等價(jià)檢驗(yàn)。如果拒絕原假設(shè)H0，則進(jìn)一步考察平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)的個(gè)數(shù)，這被稱(chēng)作“剩余非線性檢驗(yàn)”[6]。原假設(shè)H0:r=1表示只有一個(gè)平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)，以此類(lèi)推，直到接受原假設(shè)，即可得到模型中平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)的個(gè)數(shù)。經(jīng)檢驗(yàn)，原假設(shè)H0:ξ=0的LM統(tǒng)計(jì)量為11.724，P值為0.000，LMF統(tǒng)計(jì)量為10.619，P值為0.000，因而拒絕原假設(shè)，說(shuō)明面板數(shù)據(jù)的截面異質(zhì)性顯著，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的影響將隨著政府干預(yù)的變化而呈現(xiàn)非線性變化。進(jìn)一步，原假設(shè)H0:r=1的LM統(tǒng)計(jì)量為1.206，P值為0.324，LMF統(tǒng)計(jì)量為1.007，P值為0.381。說(shuō)明僅有一個(gè)平滑轉(zhuǎn)移函數(shù)，即存在一個(gè)位置參數(shù)。在此基礎(chǔ)上，本文使用非線性最小二乘法對(duì)模型(3)進(jìn)行了估計(jì)，并使用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行了再估計(jì)，估計(jì)初始值使用單純優(yōu)化算法和網(wǎng)格搜索得到，估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 面板平滑轉(zhuǎn)移模型回歸結(jié)果

表5結(jié)果顯示，當(dāng)處于第一機(jī)制時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的作用為0.6648，但是，當(dāng)進(jìn)入第二機(jī)制時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的作用變?yōu)?1.0368，而經(jīng)濟(jì)周期對(duì)產(chǎn)能利用率的影響始終為正。技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)能利用率關(guān)系變化的門(mén)檻值發(fā)生在政府干預(yù)為0.1576(e-1.848)時(shí)，即在財(cái)政支出占GDP的比重為15.76%時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的作用發(fā)生非線性效應(yīng)機(jī)制轉(zhuǎn)移，且轉(zhuǎn)移速度較快，為4.325，較快的轉(zhuǎn)移速度使得技術(shù)進(jìn)步作用在短時(shí)間內(nèi)由混合機(jī)制過(guò)度至第二機(jī)制。根據(jù)本文的計(jì)算，中國(guó)在1991—1999年間，財(cái)政支出占GDP的比重低于15.76%，從1996年開(kāi)始，比重持續(xù)上升，到2000年比重超過(guò)門(mén)檻值，并持續(xù)至今，也就是1991—1999年之間，第一機(jī)制發(fā)揮作用，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率是推動(dòng)作用，而從2000年開(kāi)始，機(jī)制發(fā)生轉(zhuǎn)移，隨著政府干預(yù)的不斷加深，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)能利用率的關(guān)系被不斷弱化，并會(huì)逆向轉(zhuǎn)化。同時(shí)也說(shuō)明從技術(shù)進(jìn)步角度看，體制性產(chǎn)能過(guò)剩出現(xiàn)于2000年左右。值得注意的是2008年，為了應(yīng)對(duì)金融危機(jī)的不利影響，政府干預(yù)程度也越來(lái)越高，政府出臺(tái)多項(xiàng)措施扶持各類(lèi)企業(yè)，加大補(bǔ)貼力度，此時(shí)，財(cái)政支出占GDP的比重已超過(guò)了20%，第二機(jī)制的作用被進(jìn)一步強(qiáng)化。

5 結(jié)論

本文的主要結(jié)論：一是制造業(yè)中各類(lèi)技術(shù)行業(yè)在近幾年均呈現(xiàn)出產(chǎn)能過(guò)剩趨勢(shì)，且中技術(shù)行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩程度較低技術(shù)行業(yè)和高技術(shù)行業(yè)更為嚴(yán)重；二是技術(shù)進(jìn)步能夠顯著提升制造業(yè)的產(chǎn)能利用率，促進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩的化解。技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)中技術(shù)行業(yè)產(chǎn)能利用率的作用最大，對(duì)低技術(shù)行業(yè)的作用次之，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)的作用最弱。政府干預(yù)會(huì)改變技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的作用，體制性產(chǎn)能過(guò)剩在技術(shù)進(jìn)步角度仍然適用，在對(duì)技術(shù)進(jìn)步有較強(qiáng)敏感性的行業(yè)中，政府干預(yù)的作用會(huì)更大；三是政府干預(yù)影響技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率作用的路徑符合平滑轉(zhuǎn)移過(guò)程，政府干預(yù)超過(guò)門(mén)檻值后，技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)能利用率的正向作用將不斷弱化，并會(huì)逆向轉(zhuǎn)化。此外，產(chǎn)能過(guò)剩也會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生變化。

產(chǎn)能過(guò)剩已成為中國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)中的頑癥，如何有效治理受到各界的普遍關(guān)注。盡管本文證明技術(shù)進(jìn)步對(duì)治理產(chǎn)能過(guò)剩有顯著作用，但我們也發(fā)現(xiàn)，由于政府干預(yù)的不斷強(qiáng)化，技術(shù)進(jìn)步的正向治理作用正在發(fā)生逆轉(zhuǎn)。一般而言，國(guó)家為了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，給予政策扶持和補(bǔ)貼本身沒(méi)有錯(cuò)。因?yàn)槠髽I(yè)需要新的技術(shù)才能進(jìn)入到新的產(chǎn)業(yè)，而新技術(shù)從獲取到成熟又需要高額的沉沒(méi)成本，政府的介入正是為了幫助企業(yè)走過(guò)初始的艱難階段。但政府如何干預(yù)以及干預(yù)到什么程度，這是需要認(rèn)真對(duì)待的問(wèn)題。事實(shí)上，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否順利調(diào)整不是由政府決定，而是由市場(chǎng)決定，如果市場(chǎng)無(wú)法接受政府偏好的產(chǎn)業(yè)，政府補(bǔ)貼再多也無(wú)濟(jì)于事，反而會(huì)導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩。根據(jù)本文的結(jié)論，應(yīng)將政府干預(yù)限制在合理范圍內(nèi)，重視提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，以市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新方向，將企業(yè)研發(fā)的技術(shù)路線、產(chǎn)品類(lèi)型、補(bǔ)貼方式等交給市場(chǎng)決定，進(jìn)而弱化政府干預(yù)程度，發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步應(yīng)有的作用。

[1]王立國(guó)，高越青.基于技術(shù)進(jìn)步視角的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題研究[J].財(cái)經(jīng)問(wèn)題研究，2012(2)：26-32.

[2]韓國(guó)高，高鐵梅，王立國(guó)，齊鷹飛，王曉姝.中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的測(cè)度、波動(dòng)及成因研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011(12):18-31.

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Technical Progress,Government Intervention and Manufacture Excess Capacity in China

Ma Yiqun

(School of Economics，Shanxi University of Finance and Economics，Taiyuan 030006，China)

The paper measures excess capacity of 28 subdivision manufactures by cointegration in China,and examines the effects of technical progress on excess capacity and function of government intervention.It shows:firstly, all technical types of manufacture have excess capacity in recent years,and excess capacity degree of middle technical manufacture is more than low technical and high technical manufacture.Secondly,technical progress can obviously promote capacity utilization of manufacture,defuse excess capacity.The function of promoting capacity utilization on middle technical manufacture is the most in all technical types of manufacture.Government intervention will change the function of technical progress,the effects of technical progress can find system excess capacity.Thirdly,the influence path of government intervention is smooth transition.When government intervention exceeds threshold value,the effects of technical progress on manufacture excess capacity will weaken unceasingly.And excess capacity will change with business cycle.

Technical progress；Excess capacity；Government intervention

教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(14JJD790016)。

2016-03-18

馬軼群(1978-)，男，山西長(zhǎng)治人，博士，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

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