科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)研究:以上海市為例

劉永千

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)研究:以上海市為例

劉永千

(同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092)

本文從科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵出發(fā)，采用層次分析法，從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新支撐、創(chuàng)新效果視角構(gòu)建上?？萍汲晒D(zhuǎn)化的能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)和指標(biāo)。結(jié)果顯示，近5年來上海市科技成果轉(zhuǎn)化能力得到顯著改善，科技創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化效果仍有改善空間；上海應(yīng)提高科技成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化水平，積極引導(dǎo)企業(yè)提高研發(fā)支出，增加技術(shù)引進(jìn)和消化吸收支出，同時(shí)繼續(xù)加大財(cái)政科技撥款力度。

科技成果轉(zhuǎn)化；能力評(píng)價(jià)；上海

1 引言

目前，與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的概念很多，如技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移等，而中國對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。最新修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將科技成果轉(zhuǎn)化定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?！睆埮鄤傉J(rèn)為科技成果產(chǎn)業(yè)化是研究生產(chǎn)力的發(fā)展和變化，是一個(gè)以新技術(shù)代替舊技術(shù)，并應(yīng)用于生產(chǎn)，推向市場(chǎng)的無限循環(huán)往復(fù)而又逐步提高的過程[1]。趙志耘等則認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化是以推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力為目的，對(duì)“具有學(xué)術(shù)價(jià)值或?qū)嵱脙r(jià)值的科技成果”進(jìn)行后續(xù)開發(fā)、中試、應(yīng)用后形成新產(chǎn)品或新工藝，再推廣發(fā)展成新產(chǎn)業(yè)、新科學(xué)、新政策等活動(dòng)[2]。盡管學(xué)界對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)不一，但公認(rèn)其是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，可分為立項(xiàng)和研制、轉(zhuǎn)移、使用三個(gè)階段。這三個(gè)階段相互聯(lián)系，只有完成了整個(gè)過程，才能真正實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

一般來說，科技成果轉(zhuǎn)化具有以下幾個(gè)方面的特征：創(chuàng)新性或先進(jìn)性；過程性；風(fēng)險(xiǎn)性。在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核時(shí)也必須從這三個(gè)角度出發(fā)。從研究方法看，為克服定性研究在科技評(píng)價(jià)方面的不足，學(xué)者逐漸引入文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論以提高評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性。例如，魯本斯坦和蓋斯勒通過科技產(chǎn)出的分類，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)價(jià)，Rory以美國1950—2001的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從資源、制度、金融、商業(yè)、人力資本及高校知識(shí)溢出效果等方面，對(duì)美國校企導(dǎo)向、技術(shù)轉(zhuǎn)化、溢出效果進(jìn)行了研究[3]。Sohn采用DEA方法評(píng)價(jià)了科技成果轉(zhuǎn)化效率[4]?？傮w而言，層次分析法(AHP)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)、灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法等綜合評(píng)價(jià)模型在實(shí)踐中都被廣泛采用。從國內(nèi)研究看，20世紀(jì)90年代起，科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究受到了政府和科研機(jī)構(gòu)的高度重視。許多學(xué)者對(duì)行業(yè)、區(qū)域、企業(yè)、高校等科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究。石善沖在對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵、規(guī)律、機(jī)制分析的基礎(chǔ)上，建立了工業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)河北省九大工業(yè)行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)[5]。涂小東等用科技成果轉(zhuǎn)化潛力、科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)力和科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境三個(gè)指標(biāo)對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)[6]。吳中志建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涉及科技投入、成果、體制、環(huán)境等7個(gè)方面18項(xiàng)指標(biāo)[7]。劉璇華等構(gòu)建的指標(biāo)體系則包括科技資源投入、科技成果產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效三個(gè)維度[8]。

從上海角度看，在建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心背景下，開展科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)，是提高上?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力，促進(jìn)上海轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要手段。通過對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程及其影響因素進(jìn)行系統(tǒng)的思考和研究，構(gòu)建一套科學(xué)客觀的指標(biāo)體系，有效評(píng)價(jià)上海科技成果轉(zhuǎn)化能力，具有重要的意義。

2 指標(biāo)選取與評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

本研究是在上海市發(fā)改委軟課題《上海高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、問題及對(duì)策研究》基礎(chǔ)上再深入研究的。課題組按照科學(xué)性、創(chuàng)新性、完整性、可操作性原則，在科技成果轉(zhuǎn)化理論基礎(chǔ)上，基于上海實(shí)際情況構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)模型。

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

基于科技成果從產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、使用、產(chǎn)業(yè)化的完整過程，本研究將成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)體系分為三個(gè)層次，包括3個(gè)一級(jí)指標(biāo)、8個(gè)二級(jí)指標(biāo)及30個(gè)三級(jí)指標(biāo)[9]，具體如下：

(1)科技成果創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)，包括科技投入和成果兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。①科技投入，包括資金投入和人員投入。資金投入類指標(biāo)包括R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、政府科技撥款占財(cái)政支出的比重、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占全社會(huì)R&D支出比重3個(gè)三級(jí)指標(biāo)；人員投入類指標(biāo)包括從事R&D活動(dòng)的科技人員占全部科技人員數(shù)的比例、萬人科學(xué)家和工程師人數(shù)兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)。②科技成果，從論文發(fā)表、專利授權(quán)、成果獲獎(jiǎng)方面衡量，包括萬人科技論文數(shù)、每百萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、國家級(jí)科技成果獎(jiǎng)數(shù)量3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化支撐?？萍汲晒D(zhuǎn)化支撐指標(biāo)是指科技成果轉(zhuǎn)化中間環(huán)節(jié)的工作效率和能力，反映科技中介、技術(shù)市場(chǎng)等科技服務(wù)體系對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支撐作用。包括科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、科技轉(zhuǎn)化資金、科技成果轉(zhuǎn)化人才3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。①科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。通過科技企業(yè)孵化器(基地)、技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)、科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技投資機(jī)構(gòu)、科技咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)量反映科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況。②科技成果轉(zhuǎn)化資金，指政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的資金投入，采用企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入的比重、國家產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目當(dāng)年落實(shí)資金、風(fēng)險(xiǎn)投資占成果轉(zhuǎn)化資金的比重3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。③科技成果轉(zhuǎn)化人才，反映科技服務(wù)專業(yè)人才對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的支撐作用[10]，包括專利代理人數(shù)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人、創(chuàng)業(yè)咨詢、輔導(dǎo)人數(shù)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

(3)科技成果轉(zhuǎn)化效果。科技成果轉(zhuǎn)化效果反映了科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，包括科技成果的市場(chǎng)化水平、產(chǎn)業(yè)化水平和產(chǎn)業(yè)化效益3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。①市場(chǎng)化水平，反映科技成果從研發(fā)走向市場(chǎng)的過程，包括技術(shù)交易合同金額、萬名R&D活動(dòng)人員向國外轉(zhuǎn)讓專利使用費(fèi)和特許費(fèi)、已推廣技術(shù)應(yīng)用成果數(shù)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)。②產(chǎn)業(yè)化水平，反映科技成果產(chǎn)業(yè)化水平，包括新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額的比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有率、知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比重5個(gè)三級(jí)指標(biāo)。③產(chǎn)業(yè)化效益，反映科技成果產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值率2個(gè)三級(jí)指標(biāo)[11]。

2.2 評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

(1)數(shù)據(jù)采集及無量綱化處理。課題組對(duì)上海市發(fā)改委、科委、教委、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)專業(yè)人士，上海交大、復(fù)旦、華東理工、上海電器科學(xué)研究所、中科院上海相關(guān)院所、上海創(chuàng)業(yè)投資公司、上海技術(shù)交易所等單位專家，進(jìn)行調(diào)研和訪談，獲得了相關(guān)數(shù)據(jù)。其他數(shù)據(jù)來源包括上海市統(tǒng)計(jì)年鑒、上海市科委統(tǒng)計(jì)年報(bào)、上海市科技統(tǒng)計(jì)年鑒等。

數(shù)據(jù)采集完成后須進(jìn)行無量綱處理。本文采用廣義指數(shù)法進(jìn)行處理，即：

(2)指標(biāo)權(quán)重確定。為確定指標(biāo)權(quán)重，首先從上海市政府、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)中遴選科技研發(fā)、管理和服務(wù)領(lǐng)域的專家對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行打分。共發(fā)出9份權(quán)重調(diào)查表，收回有效權(quán)重調(diào)查表8份，其中，來自政府相關(guān)部門3份，來自研究機(jī)構(gòu)的2份，來自高校和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的3份。其次，采用層次分析法，將同一層次各因素相對(duì)于上一準(zhǔn)則層的重要性進(jìn)行兩兩比較，計(jì)算各層元素對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重，運(yùn)用群決策方法(即專家數(shù)據(jù)集結(jié)方法)得出每個(gè)層次的權(quán)重[12]。各指標(biāo)權(quán)重如表1所示。

表1 關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及權(quán)重

續(xù)表1

(3)科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)模型。在對(duì)前期數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理后，結(jié)合各指標(biāo)權(quán)重，本文逐級(jí)合成科技成果創(chuàng)新能力指數(shù)I1、科技成果轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)I2、科技成果轉(zhuǎn)化效果指數(shù)I3，再加權(quán)合成上?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力指數(shù)I(I=W1I1+W2I2+W3I3)，其中W1代表科技成果創(chuàng)新能力指數(shù)的權(quán)重，W2代表科技成果轉(zhuǎn)化支撐的權(quán)重，W3代表科技成果轉(zhuǎn)化效果的權(quán)重。

3 評(píng)價(jià)結(jié)果分析

3.1 總體情況

2014年“上?？萍汲晒D(zhuǎn)化能力指數(shù)”為120.1，相比2010年提高了20.1，“創(chuàng)新能力指數(shù)”提高了7.0，“轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”提高了45.2，“轉(zhuǎn)化效果指數(shù)”提高了8.0，這表明近5年上海市的科技成果轉(zhuǎn)化能力正不斷提高。從單項(xiàng)指標(biāo)的變化情況看，創(chuàng)新能力指數(shù)穩(wěn)步小幅增長，轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)增幅明顯快于其他兩類指標(biāo)，而轉(zhuǎn)化效果指數(shù)則呈現(xiàn)震蕩上揚(yáng)的趨勢(shì)(見表2)。

從結(jié)構(gòu)上看，“轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”高于“創(chuàng)新能力指數(shù)”和“轉(zhuǎn)化效果指數(shù)”。原因在于：一方面，近年來，上海加大了科技成果中介服務(wù)體系的建設(shè)，包括創(chuàng)新平臺(tái)、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)等；另一方面，創(chuàng)新能力的提升過程比較緩慢，同時(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍聚焦于生產(chǎn)制造和工藝改進(jìn)，沒有明顯的轉(zhuǎn)型提升。

表2 2010—2014年上海市“科技成果轉(zhuǎn)化能力指數(shù)”

3.2 貢獻(xiàn)度分析

指標(biāo)貢獻(xiàn)度是指該級(jí)指標(biāo)對(duì)上級(jí)指標(biāo)的重要性程度(或者影響程度)。從“創(chuàng)新能力指數(shù)”“轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”“轉(zhuǎn)化效果指數(shù)”對(duì)“科技成果轉(zhuǎn)化能力指數(shù)”的貢獻(xiàn)度來看，存在“轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”>“轉(zhuǎn)化效果指數(shù)”>“創(chuàng)新能力指數(shù)”的規(guī)律(見表3)。此外，表3進(jìn)一步表明近5年來上海在科技成果轉(zhuǎn)化支撐方面進(jìn)步較大，轉(zhuǎn)化效果未見起色，而創(chuàng)新能力方面甚至有退步跡象。下面將具體分析這3個(gè)二級(jí)指標(biāo)，以判斷其根源。

表3 “科技成果轉(zhuǎn)化能力指數(shù)”二級(jí)指標(biāo)貢獻(xiàn)度

(1)科技成果創(chuàng)新能力分析。關(guān)于科技成果創(chuàng)新能力指數(shù)的兩個(gè)方面，“科技投入”和“科技成果”總體保持增長，增幅相近但都較小，相比基期僅增長6.41和7.59，這導(dǎo)致創(chuàng)新能力指數(shù)增速緩慢(見表1)。從貢獻(xiàn)度來看，“科技投入”和“科技成果”總體平穩(wěn)，呈現(xiàn)交叉主導(dǎo)現(xiàn)象。

從三級(jí)指標(biāo)的變化情況看，創(chuàng)新能力中“R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重”、“萬人科學(xué)家和工程師數(shù)”、“萬人科技論文數(shù)”、“每百萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)”、“國家級(jí)科技成果獎(jiǎng)數(shù)量”5個(gè)指標(biāo)呈增長態(tài)勢(shì)，但增幅均在5%以下，其余3個(gè)指標(biāo)則出現(xiàn)不同幅度的下降，不過降幅均在10%以內(nèi)。在所有增長的三級(jí)指標(biāo)中，“萬人科學(xué)家和工程師數(shù)”增長較快，增幅為4.4%。原因在于近年來上海加大了科學(xué)家和工程師引進(jìn)力度，同時(shí)戶籍人口沒有明顯增長。在所有下降的三級(jí)指標(biāo)中，“政府科技撥款占財(cái)政支出的比重”降幅較大，超過7%，主要原因是財(cái)政支出不斷增長而政府科技撥款增長相對(duì)較慢。

(2)科技成果轉(zhuǎn)化支撐的分析。2014年“科技成果轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”為145.2，較基期2010年有較大幅度的增長，表明上海市科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力顯著增強(qiáng)。具體來看，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，“機(jī)構(gòu)”和“人才”兩個(gè)變量較2010年明顯增長，而“資金”變量增長緩慢，這反映在科技成果轉(zhuǎn)化支撐方面政府資金和社會(huì)資金仍可能存在投入不足問題。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化支撐的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)中，“機(jī)構(gòu)”對(duì)“轉(zhuǎn)化支撐指數(shù)”的貢獻(xiàn)度最高(2014年達(dá)45.66%)，這可能是因?yàn)樯虾Ｊ薪鼛啄晗嗬^出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)本市中介服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于推動(dòng)科技金融服務(wù)創(chuàng)新促進(jìn)科技企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見》等政策，大力促進(jìn)大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器、技術(shù)交易市場(chǎng)等各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為成果轉(zhuǎn)化提供了重要的配套服務(wù)?！百Y金”貢獻(xiàn)度最低，僅為22%左右，科技成果轉(zhuǎn)化的過程性和復(fù)雜性要求大量資金支持，尤其是最為關(guān)鍵的中試、產(chǎn)業(yè)化階段往往需要投入大量資金，并承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，而當(dāng)前這一領(lǐng)域仍存在政府支持力度不夠、社會(huì)資金投入嚴(yán)重不足、融資渠道單一、風(fēng)險(xiǎn)投資匱乏等問題。最后，盡管人才變量絕對(duì)值最低，但其貢獻(xiàn)率一直較為穩(wěn)定，且始終高于資金的貢獻(xiàn)度。

圖1 關(guān)于創(chuàng)新能力指數(shù)二級(jí)指標(biāo)變化情況

從三級(jí)指標(biāo)看，科技成果轉(zhuǎn)化支撐類12個(gè)三級(jí)指標(biāo)均有不同幅度的增長，其中增幅超過20%的指標(biāo)有2個(gè)(科技企業(yè)孵化器數(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)數(shù))，而企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收費(fèi)用占比與國家產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃項(xiàng)目當(dāng)年落實(shí)資金增幅最低(低于10%)。

圖2 關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化支撐二級(jí)指標(biāo)變化情況

(3)科技成果轉(zhuǎn)化效果的分析。2014年上海市“科技成果轉(zhuǎn)化效果指數(shù)”為108，較基期2010年增長8.0。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效果的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)較2010年也出現(xiàn)不同程度增長(見圖3)。從其貢獻(xiàn)度來看，“產(chǎn)業(yè)化效益”的貢獻(xiàn)度最高(2014年達(dá)到42.5%)，這主要是由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正從附加值較低的外向型產(chǎn)業(yè)向附加值較高的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。“市場(chǎng)化水平”的貢獻(xiàn)度最次(5年平均貢獻(xiàn)率為30.4%)，其主要原因在于上海近幾年推廣的技術(shù)應(yīng)用成果數(shù)量和萬名R&D活動(dòng)人員向國外轉(zhuǎn)讓專利使用費(fèi)和特許費(fèi)均出現(xiàn)下降，從而導(dǎo)致市場(chǎng)化水平的貢獻(xiàn)度變小。最后，“產(chǎn)業(yè)化水平”的貢獻(xiàn)度最低(2014年為27.8%)。盡管戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正加快發(fā)展，但企業(yè)規(guī)模較小，尚未成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新和消化吸收能力不強(qiáng)，受科技成果自身的可轉(zhuǎn)化性及潛在市場(chǎng)價(jià)值不高等因素的影響，科技成果最終投入市場(chǎng)并轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的比率偏低。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效果指數(shù)的10個(gè)三級(jí)指標(biāo)中，有7個(gè)指標(biāo)出現(xiàn)不同幅度的增長。其中增幅最大的為“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重”(35.7%)，原因在于上海近年來大力推進(jìn)附加值較高的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。另一方面，萬名R&D活動(dòng)人員向國外轉(zhuǎn)讓專利使用費(fèi)和特許費(fèi)、已推廣技術(shù)應(yīng)用成果數(shù)兩個(gè)指標(biāo)出現(xiàn)小幅下降，前者主要與近年來國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)嚴(yán)峻，出口大幅下降有關(guān)，后者可能與企業(yè)技術(shù)需求不足或創(chuàng)新主體的技術(shù)推廣不力有關(guān)。

圖3 關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效果二級(jí)指標(biāo)的變化情況

4 關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化能力的制度分析

表2顯示支撐因素(機(jī)構(gòu)、資金、人才)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化能力提升的貢獻(xiàn)度最高，但一些非量化的制度設(shè)計(jì)并未體現(xiàn)在該指標(biāo)體系中。下面將對(duì)這些制度展開討論。

(1)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度。為鼓勵(lì)發(fā)明人及時(shí)向所在單位披露科研成果，并積極參與后續(xù)成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，各地政府均規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)與發(fā)明人分享一定比例的技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可收益。然而，這些制度設(shè)計(jì)存在以下問題：首先，從分配形式看，分配方案包括固定比例制和累計(jì)遞減制兩大類，提高發(fā)明人的收益分成有益于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化；其次，從分配內(nèi)容看，提成收益和股權(quán)收益是最常見的兩種分配要素，二者對(duì)不同性質(zhì)教師的激勵(lì)作用有所差異；最后，從分配基數(shù)看，各地政府規(guī)定不盡相同，主要區(qū)別在于是否扣減研發(fā)支出費(fèi)用，這體現(xiàn)了各地政府的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)激勵(lì)程度。

(2)市場(chǎng)化的評(píng)估和定價(jià)機(jī)制。目前，各省市都在探索科技成果的市場(chǎng)化評(píng)估和定價(jià)機(jī)制。這一方面是源于國有資產(chǎn)流失問題嚴(yán)重，市場(chǎng)化評(píng)估和定價(jià)機(jī)制有助于厘清成果轉(zhuǎn)化當(dāng)事人權(quán)利與責(zé)任，防止利益輸送等道德風(fēng)險(xiǎn)行為；另一方面也有助于對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。對(duì)此，上海正積極籌備成立技術(shù)交易所，規(guī)定所有科技成果必須通過這一公共服務(wù)平臺(tái)完成評(píng)估、定價(jià)和交易環(huán)節(jié)，這將顯著提升上海的科技成果轉(zhuǎn)化支撐能力。

(3)適度的信息公開機(jī)制。科技成果轉(zhuǎn)化過程中，除特定技術(shù)交易細(xì)節(jié)需保密外，適度的信息公開機(jī)制非常必要，這既便于公眾監(jiān)管國有資產(chǎn)處置與交易，也有利于各利益攸關(guān)方克服道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為。目前，除國家規(guī)定專利轉(zhuǎn)讓和交易合同登記后才能生效外，各地政府尚未對(duì)信息公開具體內(nèi)容做出進(jìn)一步明確規(guī)定。因此，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化交易信息，亟待出來相關(guān)信息公開和披露制度。

5 結(jié)論與啟示

本文采取層次分析法，從創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)化支撐及轉(zhuǎn)化效果三個(gè)維度對(duì)2010—2014年上海的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)，結(jié)果顯示：總體來看上海近5年科技成果轉(zhuǎn)化能力發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，各項(xiàng)指標(biāo)均有不同程度提升，但創(chuàng)新能力提升和轉(zhuǎn)化效果仍有改善空間；其次，從創(chuàng)新能力角度看，上海市政府應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，同時(shí)加大科技撥款力度，以遏制投入不足趨勢(shì)；再次，從轉(zhuǎn)化支撐角度看，上海市在政府資金力度方面有待增強(qiáng)，重點(diǎn)改善“企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重”“國家產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目當(dāng)年落實(shí)資金”“科技企業(yè)孵化器(基地)數(shù)”“生產(chǎn)力促進(jìn)中心數(shù)”4個(gè)方面，此外，上海市政府應(yīng)從科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度、市場(chǎng)化的評(píng)估和定價(jià)機(jī)制、適度的信息公開制度三個(gè)方面予以制度保障；最后，從轉(zhuǎn)化效果角度看，上海市應(yīng)建議努力提高產(chǎn)業(yè)化水平和市場(chǎng)化水平，最重要的是要大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，特別是培育該領(lǐng)域企業(yè)的創(chuàng)新實(shí)力和能力，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技成果應(yīng)用推廣力度。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Investigation of the Capability of Technology Transfer:Evidence from Shanghai

Liu Yongqian

(School of Economics& Management,Tongji University,Shanghai 200092,China)

This paper developed an evaluation system with consideration of innovation capability,innovation support,and technology transfer performance by using AHP method.The results shows that the capability of technology transfer of Shanghai has improved notably during the past five years while there still exists room to improve innovation capability and technology transfer performance.The government should increase R&D funding and enhance the level of industrialization and marketization.Besides,this paper suggested the enterprise should increase R&D input and the expense for technology import and absorption.

Technology transfer;Capability evaluation;Shanghai

2016-03-24

劉永千(1976-)，男，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院在職博士，就職于上海市發(fā)展和改革委員會(huì)；研究方向：科技發(fā)展與管理。

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