國(guó)家科技計(jì)劃后端資助政策及項(xiàng)目評(píng)估
——以國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)為例

武思宏，周小林，楊 云，南 方

摘 要：本文在回顧中國(guó)科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助實(shí)施情況基礎(chǔ)上，系統(tǒng)介紹了國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)實(shí)施的后端資助政策，以及如何運(yùn)用精細(xì)化項(xiàng)目管理措施和評(píng)估方法使后端資助政策真正落地。根據(jù)后端資助政策的內(nèi)涵，提出了一套科學(xué)合理性且具有可操作性的中期評(píng)估指標(biāo)體系，涵蓋了“項(xiàng)目中期成果與考核指標(biāo)完成情況”“項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)”“基礎(chǔ)條件及發(fā)展能力”“經(jīng)費(fèi)到位與使用”“產(chǎn)業(yè)化前景、已取得的及預(yù)期效益”5方面內(nèi)容。本文的研究成果可為“十三五”國(guó)家科技計(jì)劃管理改革的后補(bǔ)助政策實(shí)施提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論支撐。

國(guó)家科技計(jì)劃后端資助政策及項(xiàng)目評(píng)估
——以國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)為例

武思宏，周小林，楊 云，南 方

摘 要：本文在回顧中國(guó)科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助實(shí)施情況基礎(chǔ)上，系統(tǒng)介紹了國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)實(shí)施的后端資助政策，以及如何運(yùn)用精細(xì)化項(xiàng)目管理措施和評(píng)估方法使后端資助政策真正落地。根據(jù)后端資助政策的內(nèi)涵，提出了一套科學(xué)合理性且具有可操作性的中期評(píng)估指標(biāo)體系，涵蓋了“項(xiàng)目中期成果與考核指標(biāo)完成情況”“項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)”“基礎(chǔ)條件及發(fā)展能力”“經(jīng)費(fèi)到位與使用”“產(chǎn)業(yè)化前景、已取得的及預(yù)期效益”5方面內(nèi)容。本文的研究成果可為“十三五”國(guó)家科技計(jì)劃管理改革的后補(bǔ)助政策實(shí)施提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論支撐。

后端資助政策；國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)；中期評(píng)估；技術(shù)就緒度(TRL)

自2006年《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》實(shí)施以來(lái)，為了不斷優(yōu)化科技資源配置效率，有效發(fā)揮政府在投入中的引導(dǎo)和帶動(dòng)作用，中國(guó)科技計(jì)劃及專項(xiàng)積極探索實(shí)踐了后補(bǔ)助、貸款貼息、資本金投入、風(fēng)險(xiǎn)投資等多元化和多渠道的投入機(jī)制[1-2]。其中，后補(bǔ)助政策作為中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助方式的有益補(bǔ)充，受到了國(guó)家和地方科技計(jì)劃管理部門的高度關(guān)注。特別是近年來(lái)隨著國(guó)家科技體制改革的深入實(shí)施，國(guó)務(wù)院辦公廳于2013年初出臺(tái)了《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]8號(hào))，提出了推進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)后補(bǔ)助工作，2014年又出臺(tái)了《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)[2014]11號(hào))，更加明確提出了對(duì)于政府引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展的科研項(xiàng)目，主要由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府采用“后補(bǔ)助”及間接投入等方式給予支持。在此背景下，2013年，科技部依托國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)的實(shí)施，積極探索實(shí)施了后端資助政策，是對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃及專項(xiàng)“后補(bǔ)助”政策的大膽創(chuàng)新。本文將系統(tǒng)介紹該專項(xiàng)如何運(yùn)用評(píng)估方法使后端資助政策落到實(shí)處。本研究可為“十三五”國(guó)家科技計(jì)劃管理改革的后補(bǔ)助政策實(shí)施提供實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論支撐。

1 中國(guó)科技計(jì)劃資金后補(bǔ)助實(shí)施情況

后補(bǔ)助是政府運(yùn)用財(cái)政資金支持科研活動(dòng)的方式之一，是對(duì)前補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)資助方式的有益補(bǔ)充[3]。后補(bǔ)助政策在國(guó)家、地方科技計(jì)劃中不同程度的進(jìn)行了試點(diǎn)，出臺(tái)了相應(yīng)的管理辦法。從國(guó)家層面來(lái)看，自“八五”以來(lái)，先后在國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃、國(guó)家科技支撐(科技攻關(guān)計(jì)劃)、星火計(jì)劃、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)等計(jì)劃/專項(xiàng)等陸續(xù)開(kāi)展了后補(bǔ)助政策試點(diǎn)工作[4]。特別是2013年，為了進(jìn)一步推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，提高財(cái)政資金的使用效益，財(cái)政部、科技部制定發(fā)布了《國(guó)家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》(財(cái)教[2013]433號(hào))和《民口科技重大專項(xiàng)后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)資金管理辦法》(財(cái)教[2013]443號(hào))。從地方層面來(lái)看，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2000年以來(lái)，浙江、云南、江蘇、湖北、山東、深圳市、沈陽(yáng)市等10余個(gè)省市，先后出臺(tái)了20余項(xiàng)省級(jí)/市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目后補(bǔ)助實(shí)施辦法或管理規(guī)定。本文所探討的“后補(bǔ)助”政策是與“前補(bǔ)助”政策相對(duì)應(yīng)的宏觀后補(bǔ)助政策，不僅僅局限于以驗(yàn)收方式開(kāi)展后補(bǔ)助。

《國(guó)家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》中提出，后補(bǔ)助即從事研究開(kāi)發(fā)和科技服務(wù)活動(dòng)的單位先行投入資金，取得成果或者服務(wù)績(jī)效，通過(guò)驗(yàn)收審查或績(jī)效考核后，給予經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助的財(cái)政資助方式。從中國(guó)已實(shí)施的科技計(jì)劃及專項(xiàng)采取的后補(bǔ)助政策來(lái)看，資助方式主要包括事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助、事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助、獎(jiǎng)勵(lì)性后補(bǔ)助和共享服務(wù)后補(bǔ)助等資助方式；資助過(guò)程為除事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助可安排不超過(guò)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額30%的啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)外，通常采用“先實(shí)施、后撥款”，單位通過(guò)驗(yàn)收、審查或績(jī)效考核后，才能獲得財(cái)政補(bǔ)助；資助比例大致為中央或地方財(cái)政后補(bǔ)助的經(jīng)費(fèi)數(shù)額一般不超過(guò)項(xiàng)目自籌研發(fā)投入的50%，絕大多數(shù)政策的補(bǔ)助比例為30%左右。

部分學(xué)者[1-8]分別從不同角度梳理和分析了后補(bǔ)助政策發(fā)揮的作用以及面臨的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。從實(shí)施效果來(lái)看，后補(bǔ)助政策有利于鼓勵(lì)企業(yè)更多參與國(guó)家科技計(jì)劃和專項(xiàng)項(xiàng)目的實(shí)施，促進(jìn)科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)開(kāi)放共享，簡(jiǎn)化政府資助科研項(xiàng)目的過(guò)程管理和經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，有助于建立科學(xué)、合理的項(xiàng)目形成機(jī)制和儲(chǔ)備機(jī)制，有利于提高財(cái)政資金的效率性、有效性、公平性和公正性，有助于將國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和企業(yè)自身發(fā)展的能動(dòng)性結(jié)合起來(lái)，理順科技計(jì)劃專項(xiàng)研發(fā)成果有效轉(zhuǎn)化的途徑，解決成果向產(chǎn)品、商品轉(zhuǎn)化“最后一公里”不通暢的問(wèn)題。當(dāng)前，國(guó)家和地方雖然出臺(tái)了后補(bǔ)助的相關(guān)管理辦法，但在操作層面上，絕大多數(shù)未出臺(tái)細(xì)化的后補(bǔ)助實(shí)施方案或操作規(guī)則，僅約定“取得成果并通過(guò)驗(yàn)收后給予相應(yīng)補(bǔ)助”。特別是，針對(duì)補(bǔ)助對(duì)象和范圍、補(bǔ)助方法、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)助效果、經(jīng)費(fèi)用途與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等容易引起爭(zhēng)議的內(nèi)容，仍存在不明確和不夠細(xì)化的問(wèn)題。此外，針對(duì)后補(bǔ)助項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)和績(jī)效評(píng)價(jià)工作尚未切實(shí)開(kāi)展，有待進(jìn)一步加強(qiáng)[4,8]。

2 國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)后端資助政策

科學(xué)儀器設(shè)備是科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基石和重要保障[9]。然而，中國(guó)在科學(xué)儀器設(shè)備的研發(fā)和制造方面與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距十分明顯，科學(xué)儀器設(shè)備大量依賴進(jìn)口，關(guān)鍵核心技術(shù)和設(shè)備受制于人[10]。2011年以來(lái)，科技部會(huì)同財(cái)政部設(shè)立了國(guó)家重大科學(xué)儀器設(shè)備開(kāi)發(fā)專項(xiàng)(以下簡(jiǎn)稱儀器專項(xiàng))。儀器專項(xiàng)圍繞開(kāi)發(fā)“皮實(shí)耐用”、功能健全的科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)品，把應(yīng)用作為儀器專項(xiàng)實(shí)施的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，積極推動(dòng)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。2013年，為合理、有效引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新資源流向，提升專項(xiàng)資助績(jī)效，儀器專項(xiàng)針對(duì)企業(yè)牽頭的項(xiàng)目積極探索實(shí)施了后端資助政策，這是對(duì)“后補(bǔ)助”政策的大膽創(chuàng)新。

儀器專項(xiàng)后端資助政策規(guī)定：先立項(xiàng)，項(xiàng)目中期節(jié)點(diǎn)之前，僅撥付10%的國(guó)撥經(jīng)費(fèi)，企業(yè)需投入75%以上自籌經(jīng)費(fèi)開(kāi)展研發(fā)工作；對(duì)實(shí)施到中期節(jié)點(diǎn)的項(xiàng)目開(kāi)展中期評(píng)估，根據(jù)中期評(píng)估結(jié)果，決策剩余90%國(guó)撥經(jīng)費(fèi)的撥付。即，根據(jù)中期評(píng)估確定“對(duì)哪些項(xiàng)目進(jìn)行后補(bǔ)助、如何補(bǔ)助、補(bǔ)助多少”。筆者認(rèn)為儀器專項(xiàng)提出的后端資助政策應(yīng)屬于事前立項(xiàng)事中補(bǔ)助類型，是對(duì)既有后補(bǔ)助政策的深化與拓展。與《國(guó)家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》的事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助相比，主要表現(xiàn)在以下幾方面的不同(見(jiàn)表1)：①在項(xiàng)目牽頭單位要求方面，后端資助適用于企業(yè)；事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助包括企業(yè)、科研院所、高等院校。②在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，后端資助通過(guò)將《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》中明確約定了各考核指標(biāo)立項(xiàng)、中期、完成時(shí)狀態(tài)值以及對(duì)應(yīng)的考核方法，確?？己酥笜?biāo)可量化、可考核；事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助僅提出要具有量化考核指標(biāo)，但未提出明確要求。③在項(xiàng)目過(guò)程管理階段，后端資助政策通過(guò)中期評(píng)估和年度監(jiān)測(cè)等精細(xì)化管理措施落地，依據(jù)中期評(píng)估結(jié)果對(duì)項(xiàng)目實(shí)施彈性撥款；事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助未約定必需的監(jiān)督檢查。④在項(xiàng)目驗(yàn)收階段，依據(jù)《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》中各考核指標(biāo)約定的完成時(shí)狀態(tài)值和考核方法進(jìn)行考核，中期評(píng)估結(jié)果將作為驗(yàn)收的重要參考依據(jù)；事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助對(duì)相關(guān)技術(shù)指標(biāo)、性能定量化考核。⑤在經(jīng)費(fèi)使用和管理方面，后端資助政策依托中期評(píng)估和財(cái)務(wù)驗(yàn)收確保中央財(cái)政資金的使用安全；事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目只要通過(guò)技術(shù)驗(yàn)收，即可獲得后補(bǔ)助資金，且不再組織資金過(guò)程管理和財(cái)務(wù)驗(yàn)收，該方式難以跟蹤和確保后補(bǔ)助資金的使用績(jī)效。由此可見(jiàn)，后端資助政策主要通過(guò)完善和細(xì)化《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》中考核指標(biāo)、開(kāi)展中期評(píng)估、年度監(jiān)測(cè)、改革經(jīng)費(fèi)撥款方式等項(xiàng)目精細(xì)化過(guò)程管理措施，確保其真正落地。

表1 儀器專項(xiàng)后端資助與《國(guó)家科技計(jì)劃及專項(xiàng)資金后補(bǔ)助管理規(guī)定》的事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助對(duì)比

此外，相比事后補(bǔ)助類型，儀器專項(xiàng)更適合采用后端資助政策，即事中補(bǔ)助類型。這是由于：一是，中國(guó)國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器制造企業(yè)十分弱小，企業(yè)平均利潤(rùn)較低，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示2009年按科學(xué)儀器大行業(yè)劃分，58%行業(yè)企業(yè)的平均利潤(rùn)在500萬(wàn)元以下，實(shí)驗(yàn)分析儀器制造業(yè)企業(yè)只有292萬(wàn)元，這會(huì)直接影響企業(yè)的研發(fā)投入力度[11]。二是，重大科學(xué)儀器設(shè)備研發(fā)項(xiàng)目涉及的都是各學(xué)科最前沿領(lǐng)域的知識(shí)與技能，由于技術(shù)的不確定性所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)更加突出[12]。三是，儀器專項(xiàng)項(xiàng)目研發(fā)經(jīng)費(fèi)需求量大，平均國(guó)撥經(jīng)費(fèi)約為3000萬(wàn)元，國(guó)撥和自籌經(jīng)費(fèi)按照1:1配套。如果專項(xiàng)實(shí)施事后補(bǔ)助，僅有極少數(shù)國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器制造企業(yè)具有雄厚的技術(shù)和資金實(shí)力開(kāi)展項(xiàng)目研發(fā)，卻很難有效吸引創(chuàng)新能力強(qiáng)但經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器制造企業(yè)參與專項(xiàng)實(shí)施，難以發(fā)揮中央財(cái)政資金“四兩撥千斤”的作用，推動(dòng)整個(gè)國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器行業(yè)的發(fā)展壯大。因此，鑒于中國(guó)科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，儀器專項(xiàng)創(chuàng)新性地實(shí)施了后端資助政策，該政策強(qiáng)化了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制，有利于確保項(xiàng)目和專項(xiàng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，不斷提高中國(guó)科學(xué)儀器設(shè)備的自主創(chuàng)新能力。

3 后端資助政策項(xiàng)目中期評(píng)估

中期評(píng)估是落實(shí)后端資助政策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，中期評(píng)估的結(jié)果將作為項(xiàng)目后端資助和年度撥款的重要依據(jù)。因此，為了確保中期評(píng)估有據(jù)可依，避免流于形式，儀器專項(xiàng)在《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》中，對(duì)“項(xiàng)目中期”的內(nèi)涵和時(shí)間節(jié)點(diǎn)均有明確界定。對(duì)于企業(yè)牽頭的項(xiàng)目，“項(xiàng)目中期”原則上為自籌資金已使用75%以上，項(xiàng)目任務(wù)過(guò)半，取得“里程碑”式的進(jìn)展(已突破核心技術(shù)、攻克關(guān)鍵部件，經(jīng)系統(tǒng)集成，形成具有一定功能的樣機(jī))。同時(shí)，“項(xiàng)目中期”一般應(yīng)為項(xiàng)目執(zhí)行周期的中間點(diǎn)左右。

基于后端資助政策和項(xiàng)目中期的內(nèi)涵，儀器專項(xiàng)中期評(píng)估的核心是回答“企業(yè)是否真實(shí)地開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，研發(fā)質(zhì)量和進(jìn)度如何，研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)和成果的就緒度如何，企業(yè)是否真正投入‘真金白銀’，研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用是否合規(guī)合理，研發(fā)成果的市場(chǎng)需求和前景如何”六個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。圍繞上述關(guān)鍵問(wèn)題，借鑒了其他科技計(jì)劃中期評(píng)估研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[13-18]，結(jié)合研發(fā)投入-產(chǎn)出鏈條，設(shè)計(jì)了評(píng)估邏輯模型(見(jiàn)圖1)，并據(jù)此確定了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括篩選性指標(biāo)、評(píng)估指標(biāo)和參考性指標(biāo)三部分。一是，篩選性指標(biāo)主要考察項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中是否出現(xiàn)重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)批、經(jīng)費(fèi)使用嚴(yán)重違規(guī)的重大問(wèn)題，具有一票否決特性。二是，評(píng)估指標(biāo)主要用于評(píng)估項(xiàng)目中期狀態(tài)，包括技術(shù)和財(cái)務(wù)兩類指標(biāo)。技術(shù)指標(biāo)包括“項(xiàng)目中期成果與考核指標(biāo)完成情況”“基礎(chǔ)條件及發(fā)展能力”和“項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)”三個(gè)指標(biāo)，主要回答企業(yè)研發(fā)的真實(shí)性、質(zhì)量、進(jìn)度，以及關(guān)鍵技術(shù)和成果就緒度等三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。財(cái)務(wù)指標(biāo)“經(jīng)費(fèi)到位與使用”，重點(diǎn)考察專項(xiàng)和自籌經(jīng)費(fèi)的到位與使用情況，回答企業(yè)投入和研發(fā)經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)合理等兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。三是，參考性指標(biāo)為“產(chǎn)業(yè)化前景、已取得的及預(yù)期效益”，用于輔助判斷從中期節(jié)點(diǎn)“向前看”，項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)產(chǎn)品的市場(chǎng)前景及可能的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，回答研發(fā)成果的市場(chǎng)需求和前景這一關(guān)鍵問(wèn)題。

針對(duì)國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器普遍存在的穩(wěn)定性、可靠性不夠，質(zhì)量不過(guò)硬的問(wèn)題，在中期評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中，通過(guò)重點(diǎn)考察與質(zhì)量相關(guān)的考核指標(biāo)完成情況、引入“技術(shù)就緒度”評(píng)價(jià)指標(biāo)判斷項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)、加強(qiáng)項(xiàng)目管理方面評(píng)價(jià)等多重維度強(qiáng)化對(duì)儀器“質(zhì)量”的評(píng)價(jià)，引導(dǎo)專項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)“皮實(shí)耐用”的科學(xué)儀器。特別是結(jié)合儀器開(kāi)發(fā)周期特點(diǎn)，有針對(duì)性的調(diào)整了“技術(shù)就緒度”九級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)[19]，定量評(píng)估目標(biāo)儀器的關(guān)鍵技術(shù)和成果的技術(shù)就緒度等級(jí)，項(xiàng)目中期要求“形成具有一定功能的樣機(jī)”對(duì)應(yīng)需達(dá)到技術(shù)就緒度6級(jí)，即在相關(guān)環(huán)境下通過(guò)系統(tǒng)級(jí)原理樣機(jī)驗(yàn)證?！凹夹g(shù)就緒度”評(píng)價(jià)指標(biāo)增強(qiáng)了中期評(píng)估指標(biāo)體系的定量性，使評(píng)估證據(jù)更加標(biāo)準(zhǔn)化、客觀化。相關(guān)證據(jù)使技術(shù)專家對(duì)項(xiàng)目的評(píng)判建立在“物證”基礎(chǔ)上，較好地解決了既有同行評(píng)議完全依靠專家主觀性判斷的難題。更重要的是，在評(píng)估中引入技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)指標(biāo)，有助于引導(dǎo)項(xiàng)目研發(fā)人員全方位重視研究成果的成熟度(就緒度)，增進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的可能性。

圖1 儀器專項(xiàng)中期評(píng)估一級(jí)指標(biāo)設(shè)計(jì)邏輯模型

儀器專項(xiàng)項(xiàng)目中期評(píng)估指標(biāo)體系使用步驟為：先篩選后評(píng)估，參考性指標(biāo)作為評(píng)估補(bǔ)充證據(jù)，見(jiàn)圖2。根據(jù)儀器專項(xiàng)項(xiàng)目評(píng)估指標(biāo)得分情況、參考性指標(biāo)、實(shí)地檢查等綜合評(píng)估證據(jù)，項(xiàng)目中期技術(shù)和財(cái)務(wù)評(píng)估將分別被劃分為A、B、C三檔，A檔最好，C檔最差。中期評(píng)估項(xiàng)目如涉及篩選性指標(biāo)中有關(guān)內(nèi)容，查實(shí)確鑿且半數(shù)以上評(píng)估小組專家認(rèn)同，則直接列為D檔，即建議終止實(shí)施。

圖2 中期評(píng)估指標(biāo)體系運(yùn)用流程

4 儀器專項(xiàng)后端資助項(xiàng)目中期評(píng)估案例實(shí)踐

儀器專項(xiàng)“某監(jiān)測(cè)設(shè)備研制項(xiàng)目”是企業(yè)牽頭的后端資助項(xiàng)目。運(yùn)用中期評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)該項(xiàng)目開(kāi)展了中期評(píng)估。其中，表2為該項(xiàng)目中期技術(shù)評(píng)估指標(biāo)驗(yàn)證表。該項(xiàng)目中期評(píng)估結(jié)果顯示：項(xiàng)目中期成果與考核指標(biāo)完成情況很好，產(chǎn)品的技術(shù)就緒度達(dá)到了6級(jí)，項(xiàng)目基礎(chǔ)條件及發(fā)展能力較好，項(xiàng)目已完成產(chǎn)品樣機(jī)開(kāi)發(fā)，形成系列產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)化前景良好，項(xiàng)目技術(shù)評(píng)級(jí)為A；該項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)管理較規(guī)范，項(xiàng)目專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)撥付及時(shí)，使用情況較好，自籌經(jīng)費(fèi)足額到位，使用情況較好，固定資產(chǎn)使用和管理情況較好，項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)級(jí)為B。

通過(guò)對(duì)一批儀器專項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展中期評(píng)估，實(shí)踐證明中期評(píng)估指標(biāo)體系中各級(jí)指標(biāo)均能通過(guò)案卷研究、技術(shù)就緒度評(píng)估等多種方式獲取有力證據(jù)，支撐評(píng)估人員開(kāi)展對(duì)項(xiàng)目中期狀態(tài)和項(xiàng)目前景的評(píng)估，得到項(xiàng)目評(píng)估結(jié)論和評(píng)估等級(jí)，驗(yàn)證了中期評(píng)估指標(biāo)體系的合理性和可行性。

表2 “某監(jiān)測(cè)設(shè)備研制”項(xiàng)目中期技術(shù)評(píng)估指標(biāo)驗(yàn)證表

5 結(jié)論與建議

儀器專項(xiàng)屬于典型的面向成果轉(zhuǎn)化的國(guó)家科技計(jì)劃，自2013年開(kāi)始對(duì)企業(yè)牽頭類的項(xiàng)目實(shí)施后端資助。通過(guò)對(duì)2013年立項(xiàng)項(xiàng)目開(kāi)展中期評(píng)估，總體來(lái)看，被評(píng)項(xiàng)目進(jìn)展良好，基本完成了任務(wù)書(shū)規(guī)定的中期考核指標(biāo)要求。實(shí)踐證明，實(shí)行經(jīng)費(fèi)后端資助政策對(duì)增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，深化產(chǎn)學(xué)研合作，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用績(jī)效，保障中央財(cái)政資金安全發(fā)揮了重要作用。

后端資助政策通過(guò)完善和細(xì)化《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》中考核指標(biāo)、改革經(jīng)費(fèi)撥款方式、開(kāi)展中期評(píng)估等項(xiàng)目精細(xì)化過(guò)程管理措施，科學(xué)有效地規(guī)定了補(bǔ)助對(duì)象、補(bǔ)助方法、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)用途與中期評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等后補(bǔ)助政策中容易引起爭(zhēng)議的內(nèi)容，確保了該政策成功落地并取得了預(yù)期成效。后端資助政策是對(duì)后補(bǔ)助政策的深化和拓展，事前立項(xiàng)有利于確保國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，事中資助體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。因此，建議在面向成果轉(zhuǎn)化的科技計(jì)劃中大力推廣實(shí)施。

儀器專項(xiàng)后端資助項(xiàng)目中期評(píng)估的成功開(kāi)展，特別是中期評(píng)估結(jié)果成為項(xiàng)目管理部門后端資助后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持的重要依據(jù)，證明了中期評(píng)估指標(biāo)體系的科學(xué)合理性且具有可操作性。中期評(píng)估指標(biāo)體系涵蓋了“項(xiàng)目中期成果與考核指標(biāo)完成情況”“項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)狀態(tài)”“基礎(chǔ)條件及發(fā)展能力”“經(jīng)費(fèi)到位與使用”“產(chǎn)業(yè)化前景、已取得的及預(yù)期效益”5方面內(nèi)容，綜合運(yùn)用了案卷研究、專家評(píng)議、技術(shù)就緒度等級(jí)評(píng)估等多種評(píng)估方法，系統(tǒng)、全面獲取的相關(guān)證據(jù)有力地支撐了評(píng)估人員對(duì)項(xiàng)目中期狀態(tài)和項(xiàng)目前景的判斷。中期評(píng)估結(jié)果也為科技管理部門決策“對(duì)哪些項(xiàng)目進(jìn)行后補(bǔ)助、如何補(bǔ)助、補(bǔ)助多少”，提供了全面、有效、可信的依據(jù)。

值得一提的是，儀器專項(xiàng)項(xiàng)目精細(xì)化的過(guò)程管理措施，如《項(xiàng)目任務(wù)書(shū)》明確要求項(xiàng)目承擔(dān)單位填報(bào)考核指標(biāo)對(duì)應(yīng)的立項(xiàng)、中期、完成時(shí)狀態(tài)值以及對(duì)應(yīng)的考核方法，為相關(guān)評(píng)估證據(jù)的獲取和技術(shù)就緒度評(píng)價(jià)的開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。此外，通過(guò)開(kāi)展項(xiàng)目中期評(píng)估也有助于項(xiàng)目單位及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化項(xiàng)目資源配置和實(shí)施方案，確保項(xiàng)目順利實(shí)施以及國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。這對(duì)其他科技計(jì)劃實(shí)施的后補(bǔ)助項(xiàng)目開(kāi)展監(jiān)測(cè)和績(jī)效評(píng)價(jià)具有積極的借鑒意義。

通過(guò)開(kāi)展儀器專項(xiàng)后端資助項(xiàng)目中期評(píng)估，發(fā)現(xiàn)后端資助政策仍有優(yōu)化空間，建議適度增加前端資助比例。評(píng)估中發(fā)現(xiàn)，較高比例的自籌資金配套要求給部分創(chuàng)新型中小企業(yè)帶來(lái)了較大的運(yùn)營(yíng)資金壓力，建議參照《民口科技重大專項(xiàng)后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)資金管理辦法》(財(cái)教[2013]443號(hào))中事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助安排不超過(guò)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額30%的啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)。這有利于激勵(lì)企業(yè)對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的投入，也有助于保障項(xiàng)目的順利實(shí)施。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Post-Subsidy Policy and Project Evaluation for National Science and Technology Program:A Case Study of National Science Instrument Program

Wu Sihong,Zhou Xiaolin,Yang Yun,Nan Fang

(National Center for Science& Technology Evaluation，Beijing 100081，China)

Based on the literature review on the implementation of post-subsidy policy at local and national government levels,this paper systematically introduced a post-subsidy policy applied on national science instrument program and how to utilize fine project management measures and evaluation methods to make this policy landing.According to the characteristics of post-subsidy policy,a set of scientific and operable mid-term evaluation indicators was put forward,including five aspects:the completion of mid-term outputs and key examine indicators;key technology status of the project;basic conditions and development capacity;funding in place and use;and industrialization prospects,achieved and expected benefits.Results of this study could provide practical experience and theoretical support for the implementation of post-subsidy policy of the 13th Five-year national science and technology program.

Post-subsidy policy；National science instrument program；Mid-term evaluation；Technical Readiness Level(TRL)

國(guó)家創(chuàng)新工作方法專項(xiàng)資助(2015IM020500)。

2016-04-08

武思宏(1981-)，女，北京人，博士，助理研究員；研究方向：科技評(píng)估。

G311

A

(科技部科技評(píng)估中心，北京 100081)