建立我國(guó)農(nóng)村水電站退役機(jī)制的探討

崔振華，徐錦才

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建立我國(guó)農(nóng)村水電站退役機(jī)制的探討

崔振華1, 2，徐錦才2

（1. 南京水利科學(xué)研究院，南京 210029；2. 水利部農(nóng)村電氣化研究所，杭州 310012）

在美國(guó)大壩退役和我國(guó)水庫(kù)降等與報(bào)廢研究實(shí)踐基礎(chǔ)上，從項(xiàng)目全生命周期管理、行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、社會(huì)發(fā)展新要求等方面探討了建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制的必要性。認(rèn)為我國(guó)已經(jīng)具備了建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制的法律依據(jù)、社會(huì)基礎(chǔ)，并取得了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)將水電站退役管理與水庫(kù)大壩報(bào)廢降等管理置于同等地位；從轉(zhuǎn)變發(fā)展理念出發(fā)，圍繞退役各方利益協(xié)調(diào)的難點(diǎn)，以編制水電站限制運(yùn)行與退役標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，以建立相應(yīng)補(bǔ)償機(jī)制為驅(qū)動(dòng)力，科學(xué)評(píng)估決策，逐步建立我國(guó)農(nóng)村水電站退役機(jī)制，為完善農(nóng)村水電行業(yè)管理提供保障機(jī)制。

工程退役；水電站退役；農(nóng)村水電；生態(tài)補(bǔ)償；水電站生態(tài)運(yùn)行

引言

水電站工程生命周期一般包括規(guī)劃期、設(shè)計(jì)期、建設(shè)期、運(yùn)行期、退役期等階段。工程退役是工程全生命周期的末端環(huán)節(jié)，指在工程目標(biāo)完成、功能失效、設(shè)計(jì)壽命完結(jié)、危害生態(tài)環(huán)境，或人為原因、不可抗力等致使工程中止運(yùn)行的情況下，對(duì)工程的處置過(guò)程[1]。隨著我國(guó)水電開(kāi)發(fā)利用的快速發(fā)展，水電站工程退役逐漸受到重視，特別是單站裝機(jī)容量5萬(wàn)kW及以下的農(nóng)村水電站，由于量大面廣、工程狀態(tài)與管理水平相對(duì)較低，成為水電站工程退役的重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

經(jīng)過(guò)百余年的建設(shè)，我國(guó)農(nóng)村水電發(fā)展取得了豐碩的成果，為農(nóng)村地區(qū)的電氣化、可再生能源的開(kāi)發(fā)利用發(fā)揮了重要的作用；同時(shí)，農(nóng)村水電站工程的建設(shè)與運(yùn)行也不可避免地帶來(lái)了安全、生態(tài)等方面的影響，部分工程面臨著目標(biāo)完成、功能失效等方面的問(wèn)題，有必要借鑒國(guó)內(nèi)外工程退役實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探討我國(guó)建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制的必要性與基本條件，開(kāi)展退役機(jī)制構(gòu)建的基礎(chǔ)研究。

1 國(guó)內(nèi)外實(shí)踐

1.1 美國(guó)大壩與水電設(shè)施退役實(shí)踐

截至2013年，美國(guó)已建成大壩87000多座[2]，水電站2500多座，形成了“大壩眾多、水電站較少”的特點(diǎn)[3]。1921年至2013年，美國(guó)共計(jì)拆除水壩1093座，約占大壩總數(shù)的1%，主要為小型水壩、舊壩、病險(xiǎn)壩。拆除水壩考慮的三個(gè)主要因素是安全、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)，此外還有潰壩、違規(guī)壩、重建等其他因素[4]。美國(guó)水電站退役的數(shù)量與比重相對(duì)較小，例如2000年~2009年，美國(guó)共計(jì)拆除水壩409座，其中具有水力發(fā)電功能的水壩僅為27座，拆除的主要原因是水電站功能喪失、安全、泥沙淤積等，且大多為老舊電站[5]。因此，美國(guó)更加注重“大壩退役”研究與實(shí)踐[6]，“水電站退役”僅作為附屬設(shè)施，研究較少。大壩退役主要由相關(guān)非政府組織與協(xié)會(huì)倡導(dǎo)，已建立了退役水壩的數(shù)據(jù)庫(kù)，開(kāi)展了一系列水壩退役宣傳與研究活動(dòng)，并已陸續(xù)頒布了《大壩及水電設(shè)施退役指南》[7]、《退役壩拆除的科學(xué)與決策》[8]等，推動(dòng)了美國(guó)大壩退役機(jī)制的完善與發(fā)展。

1.2 我國(guó)水庫(kù)與水電站退役實(shí)踐

根據(jù)全國(guó)水利普查結(jié)果，我國(guó)已建成水庫(kù)98000多座，其中小型水庫(kù)達(dá)93308座，占水庫(kù)總數(shù)的95%以上。為加強(qiáng)水庫(kù)安全管理，我國(guó)于2003年發(fā)布了《水庫(kù)降等與報(bào)廢管理辦法（試行）》，并于2013年正式實(shí)施了《水庫(kù)降等與報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)（SL605-2013）》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，初步構(gòu)成了我國(guó)水庫(kù)降等與報(bào)廢的相關(guān)制度與標(biāo)準(zhǔn)。各地也根據(jù)實(shí)際情況，實(shí)施了部分水庫(kù)的降等與報(bào)廢工作，山西、遼寧等省還出臺(tái)了相應(yīng)的地方實(shí)施細(xì)則。

我國(guó)農(nóng)村水能資源豐富，技術(shù)可開(kāi)發(fā)量達(dá)1.28億千瓦，居世界第一位，截至2015年底，我國(guó)已建農(nóng)村水電站47000多座，裝機(jī)容量達(dá)7500萬(wàn)千瓦。為了強(qiáng)化農(nóng)村水電站安全管理，“十二五”期間通過(guò)“農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造工程”對(duì)老舊水電站進(jìn)行改造升級(jí)，但仍然存在一批裝機(jī)規(guī)模過(guò)小、改造不經(jīng)濟(jì)的小微水電站，存在安全隱患或影響生態(tài)環(huán)境。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)水電站安全管理、生態(tài)影響要求的提高，以及水電站因運(yùn)行年限增長(zhǎng)而造成老化失修的加劇，將會(huì)有更多的農(nóng)村水電站實(shí)施限制運(yùn)行或退役，福建、浙江等省已開(kāi)展了部分農(nóng)村水電站退役的試點(diǎn)[9-10]。

2 必要性

2.1 項(xiàng)目全生命周期的重要環(huán)節(jié)

我國(guó)農(nóng)村水能資源經(jīng)過(guò)百余年的開(kāi)發(fā)利用，在以建設(shè)為主的開(kāi)發(fā)理念指導(dǎo)下，形成了涵蓋項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、建設(shè)、運(yùn)行管理等環(huán)節(jié)的管理體系，尚未建立起退役環(huán)節(jié)的管理機(jī)制。同時(shí)，由于大電網(wǎng)逐步延伸至農(nóng)村地區(qū)，早期建設(shè)的部分小型水電站已完成了歷史使命，供電價(jià)值降低、經(jīng)濟(jì)性差，實(shí)施退役成為重要的措施之一。截至2015年底，我國(guó)農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)率已超58%，部分省份開(kāi)發(fā)率超過(guò)80%，水能資源管理逐步從新建水電站向已建水電站可持續(xù)運(yùn)行轉(zhuǎn)變。因此，隨著農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)率提高、農(nóng)村供電網(wǎng)優(yōu)化布局以及行業(yè)發(fā)展理念轉(zhuǎn)變，建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制將成為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全生命周期閉環(huán)管理的重要標(biāo)志。

2.2 引導(dǎo)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效手段

近年來(lái)，我國(guó)農(nóng)村水電行業(yè)快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，為世界農(nóng)村電氣化發(fā)展提供了成功經(jīng)驗(yàn)。但是，由于我國(guó)農(nóng)村水電站量大面廣，早期開(kāi)發(fā)建設(shè)對(duì)河流生態(tài)環(huán)境影響考慮較少，面臨著行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的壓力。除了采取工程與非工程措施減輕水電站生態(tài)環(huán)境影響以外，建立水電站退役與限制運(yùn)行機(jī)制也可作為行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效手段之一。對(duì)于無(wú)法通過(guò)技術(shù)改造或生態(tài)調(diào)度滿(mǎn)足敏感河流生態(tài)需水的水電站，可通過(guò)實(shí)施退役或生態(tài)運(yùn)行，減輕河流生態(tài)影響，促進(jìn)河流生態(tài)系統(tǒng)逐步恢復(fù)。2016年，由財(cái)政部、水利部實(shí)施的“十三五”農(nóng)村水電增效擴(kuò)容改造工程，將水電站退役與生態(tài)調(diào)度作為修復(fù)河流生態(tài)系統(tǒng)的重要措施之一。水電站退役機(jī)制可與綠色水電建設(shè)等政策相互配合，激勵(lì)安全、高效、生態(tài)的水電站，引導(dǎo)退役無(wú)法滿(mǎn)足行業(yè)發(fā)展新要求的水電站，形成推動(dòng)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的合力。

2.3 順應(yīng)社會(huì)發(fā)展要求的重要體現(xiàn)

隨著水電站上下游兩岸城鎮(zhèn)化發(fā)展，當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)河流水資源的需求呈現(xiàn)逐漸增長(zhǎng)與多樣化的趨勢(shì)。由于引水發(fā)電形成的減脫水河段，難以滿(mǎn)足兩岸居民對(duì)河流生活用水與濱河景觀的要求，可能引起發(fā)電用水與景觀、生活用水的沖突。部分水電站調(diào)整綜合利用功能，承擔(dān)更多城市供水功能，也需要減少發(fā)電用水，限制水電站運(yùn)行。同時(shí)，隨著人類(lèi)對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值認(rèn)識(shí)的加深，以及新能源技術(shù)的快速發(fā)展，修復(fù)河流生態(tài)環(huán)境、強(qiáng)調(diào)水能資源可持續(xù)利用得到了更多的認(rèn)可。因此，通過(guò)水電站限制運(yùn)行與退役，緩解用水矛盾，適應(yīng)城鎮(zhèn)化發(fā)展的改變，是順應(yīng)社會(huì)發(fā)展要求、實(shí)現(xiàn)人水和諧的重要體現(xiàn)。

3 基本條件

3.1 法律依據(jù)

近年來(lái)，我國(guó)落實(shí)新的發(fā)展理念，修訂了部分法律法規(guī)，加強(qiáng)了水、土、大氣等資源環(huán)境的治理。我國(guó)《水法》第二十六條規(guī)定，建設(shè)水力發(fā)電站，應(yīng)當(dāng)保護(hù)生態(tài)環(huán)境，兼顧防洪、供水、灌溉、航運(yùn)、竹木流放和漁業(yè)等方面的需要?！董h(huán)境保護(hù)法》第三十條規(guī)定，開(kāi)發(fā)利用自然資源，應(yīng)當(dāng)合理開(kāi)發(fā)，保護(hù)生物多樣性，保障生態(tài)安全，依法制定有關(guān)生態(tài)保護(hù)和恢復(fù)治理方案并予以實(shí)施?！斗篮榉ā返谑邨l規(guī)定，在江河、湖泊上建設(shè)防洪工程和其他水工程、水電站等，應(yīng)當(dāng)符合防洪規(guī)劃的要求。2016年國(guó)家發(fā)改委等9部委印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)資源環(huán)境生態(tài)紅線(xiàn)管控的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出，“對(duì)水土資源、環(huán)境容量和海洋資源超載區(qū)域，研究提出具有針對(duì)性的限制性措施”。以上法規(guī)與政策條文提高了水電站的環(huán)境、安全要求，有必要對(duì)不滿(mǎn)足要求的水電站提出相應(yīng)的處置措施，建立相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)與機(jī)制，為建立水電站限制運(yùn)行與退役機(jī)制提供了法律依據(jù)。因此，我國(guó)農(nóng)村水電行業(yè)主管部門(mén)結(jié)合現(xiàn)狀發(fā)展特點(diǎn)與需求，提出了“有序開(kāi)展水電站退出”工作的規(guī)劃，為建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制確立了方向[11]。

3.2 社會(huì)基礎(chǔ)

20世紀(jì)80年代，通過(guò)開(kāi)發(fā)農(nóng)村水電，建設(shè)配套電網(wǎng)，使全國(guó)1/2的地域、1/3的縣市、3億多農(nóng)村人口用上了電，電氣化縣戶(hù)通電率從1980年的不足40%提高到2010年的99.8%，為我國(guó)農(nóng)村電氣化發(fā)展發(fā)揮了巨大的作用。但是，根據(jù)國(guó)際能源署2015年發(fā)布的《世界能源展望》[12]報(bào)告預(yù)測(cè)，由于中國(guó)能源效率的提高、耗能相對(duì)較少的服務(wù)業(yè)比重進(jìn)一步提升等因素，保障中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的能源增長(zhǎng)將放緩，能源保障模式發(fā)生了轉(zhuǎn)變。與此同時(shí)，隨著風(fēng)電、太陽(yáng)能等新能源的快速發(fā)展，農(nóng)村水電在能源結(jié)構(gòu)中的比重將進(jìn)一步下降。另外，對(duì)河流生態(tài)價(jià)值的重視也提到了前所未有的高度。2015年，習(xí)近平總書(shū)記在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展會(huì)議中明確提出“長(zhǎng)江不搞大開(kāi)發(fā)，把修復(fù)長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境擺在壓倒性位置”的表述，反映了國(guó)家在河流生態(tài)修復(fù)上的決心。隨著大眾環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)、農(nóng)村環(huán)境治理的深入，以一定經(jīng)濟(jì)效益的損失換取生活環(huán)境改善與河流生態(tài)健康，已經(jīng)具備了一定的社會(huì)基礎(chǔ)。

3.3 實(shí)踐基礎(chǔ)

我國(guó)已經(jīng)初步建立了水庫(kù)降等與報(bào)廢機(jī)制，編制了相應(yīng)的管理辦法和標(biāo)準(zhǔn)，為建立水電站退役機(jī)制提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。在水電站退役方面，福建、浙江兩省開(kāi)展了卓有成效地探索。2015年福建省成功完成了永春縣、長(zhǎng)汀縣部分農(nóng)村水電站退役工作，成效明顯。浙江省提出了“十三五”期間建設(shè)生態(tài)水電示范區(qū)的目標(biāo)，將水電生態(tài)（限制）運(yùn)行與水電站報(bào)廢結(jié)合起來(lái)，促進(jìn)河流生態(tài)環(huán)境改善。繼2011年出臺(tái)了《浙江省農(nóng)村水電站報(bào)廢管理辦法》之后，安吉縣于2015年率先出臺(tái)了《報(bào)廢水電站補(bǔ)償管理辦法》，為水電站報(bào)廢提出了具體的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)施措施。2015年我國(guó)重新啟動(dòng)了電力體制改革，明確提出了解決水電等可再生能源上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制的目標(biāo)。福建省通過(guò)試點(diǎn)實(shí)施小水電生態(tài)（限制）運(yùn)行，生態(tài)電價(jià)獲得批準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了通過(guò)價(jià)格杠桿推動(dòng)小水電生態(tài)運(yùn)行機(jī)制的建立。此外，通過(guò)水電站資產(chǎn)委托第三方評(píng)估，探索了水電站退役補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、退役程序等機(jī)制，為推廣建立農(nóng)村水電站限制運(yùn)行與退役機(jī)制積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

4 需要解決的問(wèn)題

農(nóng)村水電站退役機(jī)制應(yīng)在新的水能資源管理理念指導(dǎo)下，以利益相關(guān)方的協(xié)調(diào)為核心，明確退役標(biāo)準(zhǔn)與退役補(bǔ)償政策，采用全面、客觀、科學(xué)的評(píng)估技術(shù)輔助決策，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村水能資源的可持續(xù)利用（圖1）。

4.1 發(fā)展理念

長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)水電開(kāi)發(fā)遵循了水能資源充分利用的發(fā)展理念，為我國(guó)可再生能源發(fā)展與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了巨大的作用。但是，隨著水能資源開(kāi)發(fā)率提高、人們對(duì)河流生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值認(rèn)識(shí)的深入，水能資源可持續(xù)利用已成為我國(guó)水電管理的新理念。建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制首先應(yīng)轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，正確看待水電開(kāi)發(fā)的負(fù)面環(huán)境影響，消除對(duì)水電站退役的誤解，從水能資源戰(zhàn)略?xún)?chǔ)備和生態(tài)文明建設(shè)的高度，推動(dòng)農(nóng)村水電站退役機(jī)制的建立。我國(guó)對(duì)于水電站退役的概念仍未達(dá)成一致，通常使用“退役”、“退出”、“拆除”、“報(bào)廢”、“限制運(yùn)行”、“生態(tài)運(yùn)行”等概念進(jìn)行描述?，F(xiàn)有水電站報(bào)廢的概念是指水工建筑物、機(jī)電設(shè)備病險(xiǎn)嚴(yán)重，發(fā)電功能基本喪失且更新改造技術(shù)經(jīng)濟(jì)不可行的水電站采取的處置措施[13]。該定義未涵蓋水電生態(tài)環(huán)境影響的情況，且報(bào)廢范圍過(guò)窄，僅當(dāng)存在安全隱患、發(fā)電功能喪失與改造技術(shù)經(jīng)濟(jì)不可行三種情況同時(shí)發(fā)生時(shí)，水電站才滿(mǎn)足報(bào)廢條件。但是，水電站限制運(yùn)行與退役的重點(diǎn)是對(duì)早期水能資源開(kāi)發(fā)利用理念的一種糾正手段，即通過(guò)政策引導(dǎo)或資金補(bǔ)助等形式，推動(dòng)一些尚未達(dá)到水電站報(bào)廢條件、但對(duì)河流環(huán)境影響較大的水電站采取的處置措施，用以實(shí)現(xiàn)河流水能資源的優(yōu)化配置。因此，可借鑒水庫(kù)降等與報(bào)廢實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，拓展完善農(nóng)村水電站限制運(yùn)行與報(bào)廢的概念內(nèi)涵，將水電站生態(tài)環(huán)境影響納入水電站退役評(píng)價(jià)內(nèi)容，明確水電站退役的條件與范圍。

4.2 利益訴求

水電站工程主要涉及了業(yè)主、政府部門(mén)、受影響人群與河流等利益相關(guān)方，其退役本質(zhì)上是對(duì)原有利益平衡的重新分配。水電站退役各方的現(xiàn)狀問(wèn)題、利益訴求與期望、可能采取的措施不盡相同，且相互之間存在著復(fù)雜的關(guān)系（表1）。水電站退役機(jī)制設(shè)計(jì)需要以解決現(xiàn)狀問(wèn)題為目標(biāo)，綜合考慮各方合理利益訴求，充分調(diào)動(dòng)各方潛力，協(xié)同發(fā)揮各方作用，實(shí)現(xiàn)新的利益平衡，促進(jìn)人與河流和諧共處。由于不同水電站差異較大，退役工作可在相關(guān)利益者分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體水電站情況，采取因地制宜的方式進(jìn)行退役評(píng)估與決策。

4.3 退役標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《水庫(kù)降等與報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)（SL605-2013）》以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《小型水電站機(jī)電設(shè)備報(bào)廢條件（GB/T 30951-2014）》，但對(duì)于農(nóng)村水電站整體退役（報(bào)廢）并未提出具有指導(dǎo)意義的標(biāo)準(zhǔn)。農(nóng)村水電站限制運(yùn)行與退役條件應(yīng)包括功能指標(biāo)、工程安全、生態(tài)環(huán)境影響等方面，同時(shí)應(yīng)重視限制運(yùn)行與退役的后續(xù)處理措施（圖2）。功能指標(biāo)是農(nóng)村水電站的核心指標(biāo)，是反映水電站整體運(yùn)行情況的主要指標(biāo)，對(duì)于無(wú)法達(dá)到設(shè)計(jì)發(fā)電與綜合利用功能指標(biāo)且又無(wú)法采取有效措施予以恢復(fù)的水電站，應(yīng)采取限制運(yùn)行或退役措施。當(dāng)水電站存在安全隱患采取各類(lèi)措施仍無(wú)法保證工程安全或無(wú)恢復(fù)利用價(jià)值時(shí)，應(yīng)采取限制運(yùn)行或退役措施。此外，部分農(nóng)村水電站特別是引水式水電站生態(tài)環(huán)境影響嚴(yán)重，也需納入水電站限制運(yùn)行（如釋放生態(tài)流量）或退役條件，保障河流生態(tài)系統(tǒng)健康。農(nóng)村水電站限制運(yùn)行與退役需要重視后續(xù)處理措施，從限制運(yùn)行調(diào)度方案編制、行洪安全、電網(wǎng)安全、人員安置、河道恢復(fù)、資產(chǎn)處置、檔案管理等方面妥善處理，采取必要的工程措施與非工程措施消除工程安全隱患，恢復(fù)河流生態(tài)功能，調(diào)整管理機(jī)構(gòu)與人員，對(duì)原水電站功能進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償。此外，農(nóng)村水電站限制運(yùn)行與退役標(biāo)準(zhǔn)還需注意與水庫(kù)報(bào)廢、機(jī)電設(shè)備報(bào)廢等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的銜接與協(xié)調(diào)。

表1 小水電生態(tài)運(yùn)行與退役機(jī)制利益相關(guān)者分析

4.4 退役補(bǔ)償

水電站退役的關(guān)鍵在于各方利益的協(xié)調(diào)，而退役補(bǔ)償則是引導(dǎo)與實(shí)施水電站退役的重要保障。福建、浙江等省開(kāi)展了農(nóng)村水電站退役補(bǔ)償?shù)姆e極探索。2016年，國(guó)務(wù)院辦公廳出臺(tái)了《關(guān)于健全生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的意見(jiàn)》[14]，為建立農(nóng)村水電生態(tài)（限制）運(yùn)行與退役補(bǔ)償制度提供了重要依據(jù)。水電站工程大多分散于廣大農(nóng)村地區(qū)，每個(gè)水電站的權(quán)屬、工程特性、功能、存在問(wèn)題不盡相同，實(shí)施退役的原因、目標(biāo)與途徑必然存在差異。因此，建立退役補(bǔ)償機(jī)制需在規(guī)范統(tǒng)一的原則基礎(chǔ)上，結(jié)合工程具體情況因地制宜實(shí)施，可從以下三個(gè)方面著手。

1）補(bǔ)償范圍。水電站退役補(bǔ)償范圍主要依據(jù)上文所述的退役標(biāo)準(zhǔn)確定，即各類(lèi)審批手續(xù)完備但在功能指標(biāo)、工程安全或生態(tài)環(huán)境方面存在問(wèn)題，經(jīng)過(guò)評(píng)估需要退役的水電站。對(duì)于由于修路等原因?qū)嵤┩艘鄣乃娬救园凑粘Ｒ?guī)方式，依法進(jìn)行征用補(bǔ)償。此外，違規(guī)水電站并不在退役補(bǔ)償范圍。

2）補(bǔ)償測(cè)算。水電站退役補(bǔ)償測(cè)算的依據(jù)主要包括水電站資產(chǎn)、發(fā)電損失、拆除與安置費(fèi)用等。福建永春縣通過(guò)委托資產(chǎn)評(píng)估公司進(jìn)行第三方資產(chǎn)評(píng)估的方式，對(duì)退役水電站進(jìn)行補(bǔ)償。福建長(zhǎng)汀縣以單位千瓦裝機(jī)容量為補(bǔ)償計(jì)算依據(jù)，進(jìn)行水電站退役補(bǔ)償。浙江省安吉縣出臺(tái)了相應(yīng)的補(bǔ)償辦法，按照工程拆除的分項(xiàng)費(fèi)用以及資產(chǎn)折舊給予相應(yīng)的補(bǔ)償。

3）補(bǔ)償資金。結(jié)合國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，已實(shí)施的水電站退役大多有相應(yīng)的政策支持。例如，福建在生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)的指導(dǎo)下，從加強(qiáng)重要流域保護(hù)管理、切實(shí)保障水安全的角度，對(duì)水電站退役給予了明確的政策支持與資金支持。浙江省通過(guò)生態(tài)水電示范區(qū)建設(shè)，將水電站報(bào)廢退役納入資金支持范圍。

總體來(lái)說(shuō)，水電站退役資金渠道仍較為單一，應(yīng)將美麗鄉(xiāng)村建設(shè)、中小河流治理、水景觀旅游等結(jié)合起來(lái)，積極拓展資金籌措渠道。同時(shí)，可借鑒美國(guó)威斯康星州經(jīng)驗(yàn)，建立水電站退役補(bǔ)償專(zhuān)項(xiàng)基金，彌補(bǔ)現(xiàn)有支持政策的短期性、限制條件多的缺點(diǎn)，有序引導(dǎo)報(bào)廢水電站及時(shí)拆除，減少土地占用與生態(tài)環(huán)境影響。此外，可在福建永春以生態(tài)電價(jià)補(bǔ)償水電站限制運(yùn)行的成功經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，積極面向全國(guó)推廣，鼓勵(lì)水電站生態(tài)調(diào)度，轉(zhuǎn)型為“水與能源”協(xié)調(diào)可持續(xù)的水電站。

4.5 評(píng)估決策

退役評(píng)估是實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策的基礎(chǔ)，應(yīng)以水電站退役標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，從功能指標(biāo)、損益分析、方案比選等方面輔助退役決策。1）功能指標(biāo)：水電站原開(kāi)發(fā)任務(wù)除了水力發(fā)電外，通常兼顧防洪、灌溉或供水等其他功能。可對(duì)水電站的各種功能指標(biāo)（如年發(fā)電量、灌溉農(nóng)田面積、供水水量等）滿(mǎn)足度進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，自水電站建成以來(lái)，其開(kāi)發(fā)任務(wù)可能已經(jīng)發(fā)揮了變化，新增的功能也需進(jìn)行評(píng)估。2）損益分析：水電站退役可能的損失包括清潔可再生能源供應(yīng)減少、原有水庫(kù)景觀消失、水資源調(diào)控能力喪失或下降、地方稅收減少等；水電站退役可能收益包括安全隱患消除、河流連通性恢復(fù)、無(wú)需電站運(yùn)營(yíng)維護(hù)與監(jiān)管、無(wú)需發(fā)電引水等。3）方案比選：應(yīng)對(duì)水電站技術(shù)改造、功能調(diào)整（如生態(tài)調(diào)度）、退役方案等備選方案進(jìn)行比選，對(duì)各個(gè)方案的安全、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)影響進(jìn)行對(duì)比分析。

水電站退役決策涉及復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響，需要在退役評(píng)估的基礎(chǔ)上，著重考慮以下內(nèi)容：1）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，明確決策目的與目標(biāo)。農(nóng)村水電站退役應(yīng)以解決實(shí)際問(wèn)題為導(dǎo)向，平衡農(nóng)村電網(wǎng)優(yōu)化配置、水資源優(yōu)化調(diào)度、河流生態(tài)修復(fù)、水電站經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行等各項(xiàng)需求，實(shí)現(xiàn)河流水與能源可持續(xù)利用。2）發(fā)揮水電站綜合利用功能，合理設(shè)置決策排序。優(yōu)先采取水電站技術(shù)改造、功能調(diào)整等方案，將發(fā)電為主的水電站調(diào)整為水資源利用工程，保障河流生態(tài)需水要求。謹(jǐn)慎選擇水電站退役方案，避免工程退役造成不必要的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)損失，減少對(duì)河流已形成的新生態(tài)平衡的擾動(dòng)。3）提高河流綜合利用價(jià)值，減少退役決策阻力。河流具有多種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與生態(tài)服務(wù)功能，應(yīng)挖掘河流綜合利用價(jià)值，提高流域整體“水與能源”配置效率，協(xié)調(diào)水電站與河流功能定位、水資源利用、生態(tài)紅線(xiàn)管控等要求的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)各方利益共贏，降低水電站退役實(shí)施難度。

5 結(jié)論

我國(guó)農(nóng)村水能資源開(kāi)發(fā)程度已經(jīng)相對(duì)較高，運(yùn)行多年的未改造水電站仍存在著安全、生態(tài)、經(jīng)濟(jì)性等方面的遺留問(wèn)題，應(yīng)借鑒國(guó)內(nèi)外水庫(kù)降等與報(bào)廢管理經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)農(nóng)村水電站生態(tài)運(yùn)行與退役管理，將水電站退役管理與水庫(kù)大壩報(bào)廢管理置于同等地位。當(dāng)前我國(guó)建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制已經(jīng)具備了一定的基礎(chǔ)，但仍然存在爭(zhēng)議。一方面，農(nóng)村水電站的扶貧作用、水電的清潔可再生能源屬性等社會(huì)、生態(tài)效益依然發(fā)揮重要的作用；另一方面，水電開(kāi)發(fā)對(duì)河流的生態(tài)環(huán)境影響、部分小微水電站的安全隱患等問(wèn)題亟待解決。本文分析了我國(guó)建立農(nóng)村水電站退役機(jī)制的必要性與基礎(chǔ)條件，并討論了需要解決的主要問(wèn)題，為我國(guó)水電站退役工作的開(kāi)展提供了決策參考。

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Discussion on Establishing Retirement Mechanism of Rural Small Hydropower Station in China

Cui Zhenhua1,2, Xu Jincai2

(1. Nanjing Hydraulic Research Institute, Nanjing 210029, China; 2. National Research Institute for Rural Electrification, Hangzhou 310012, China)

Practices of dam and hydropower station retirement in America and China are summarized in this paper. The establishment of rural hydropower station retirement is the necessary part of the life-cycle of water power resource management, and it is also an effective way to promote the transformation of rural hydropower industry, and a reflection of new requirement by social and economic development. The analysis shows that the establishment of hydropower station retirement mechanism should be given equal importance as dam retirement, owing to that it provides basic support from law, society and previous work. Guided by the new concept and stakeholder analysis, the retirement assessment criterion and compensation standard are necessary for scientific assessment and decision on retirement of hydropower stations. The establishment of rural small hydropower retirement mechanism in China would advance the sector management of rural hydropower.

engineering retirement; hydropower retirement; rural small hydropower; ecological compensation; hydropower ecological operation

10.3724/SP.J.1224.2016.00626

TV742

A

1674-4969(2016)06-0626-07

2016-10-11;

2016-11-10

“十二五”國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目“農(nóng)村小水電節(jié)能增效關(guān)鍵技術(shù)”（2012BAD10B00）

崔振華（1983-），男，博士研究生，工程師，研究方向?yàn)檗r(nóng)村水電可持續(xù)發(fā)展。E-mail: zhcui@hrcshp.org