中國技術(shù)不平衡的統(tǒng)計(jì)測度與分解

柳劍平，龔兆鋆，程時(shí)雄（湖北大學(xué) 商學(xué)院，武漢 430062）

中國技術(shù)不平衡的統(tǒng)計(jì)測度與分解

柳劍平，龔兆鋆，程時(shí)雄
（湖北大學(xué) 商學(xué)院，武漢 430062）

文章利用中國各省1998—2012年的面板數(shù)據(jù)，從省際、東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域三個(gè)維度用測度不平衡的相對指標(biāo)基尼系數(shù)、Theil-L指數(shù)和Theil-T指數(shù)測度了中國技術(shù)不平衡，并同時(shí)運(yùn)用Theil指數(shù)組群分解方法，從東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域兩個(gè)維度對中國技術(shù)不平衡進(jìn)行分解。測度和分解結(jié)果表明：中國技術(shù)不平衡發(fā)展現(xiàn)狀較為合理，從動(dòng)態(tài)角度來看，中國技術(shù)不平衡在過去16年間呈現(xiàn)出下降趨勢。整體技術(shù)不平衡主要由區(qū)域內(nèi)差異所造成，區(qū)域間差異貢獻(xiàn)較小，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域間技術(shù)不平衡程度較東中西部間技術(shù)不平衡程度高。

技術(shù)不平衡；基尼系數(shù)；Theil指數(shù)；組群分解

0 引言

在新常態(tài)下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入到了一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展要從要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)，后發(fā)地區(qū)實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)追趕是一個(gè)非常關(guān)鍵的問題?？梢娕逯袊夹g(shù)不平衡發(fā)展現(xiàn)狀，查明技術(shù)是否在區(qū)域之間存在不平衡，判斷技術(shù)不平衡是否存在縮小趨勢，不僅有重要的理論意義，而且對中國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略還具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文主要運(yùn)用中國1998—2013年的省際面板數(shù)據(jù)，在測度中國各地區(qū)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上運(yùn)用基尼系數(shù)、Theil-L指數(shù)和Theil-T指數(shù)測度了中國技術(shù)不平衡，并從東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域兩個(gè)視角對技術(shù)不平衡進(jìn)行分解，提出促進(jìn)中國技術(shù)平衡發(fā)展的政策建議。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來源

1．1 技術(shù)水平的測度

本文主要運(yùn)用索洛余值方法測度的全要素生產(chǎn)率來反映各省的技術(shù)水平。

假定各省的產(chǎn)出用Y表示，投入為兩種，一種為物質(zhì)資本投入，用K表示，另一種為勞動(dòng)力投入，用L表示，全要素生產(chǎn)率用TFP來表示，TFP的計(jì)算公式為：

式（1）中，α，β分別代表參數(shù)值，α，β可用回歸方法求得，即對式（1）進(jìn)行變形，然后分別對式（1）兩邊取對數(shù)可得：

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1，將α，β值進(jìn)行正規(guī)化處理，可得：

將式（3）的α*，β*值代入式（1），便可測得各省各時(shí)期的全要素生產(chǎn)率。

1．2 不平衡的測度

由于對不平衡的認(rèn)識不同，不平衡的度量在學(xué)術(shù)界存在爭議。一般而言，不平衡的度量必須滿足：①匿名性公理；②齊次性公理；③人口無關(guān)性公理；④轉(zhuǎn)移性公理；⑤尺度無關(guān)性公理；⑥單調(diào)性公理；⑦標(biāo)準(zhǔn)化公理。同時(shí)，度量不平衡主要有相對指標(biāo)和絕對指標(biāo)，由于絕對指標(biāo)較難反映不平衡的變化，大部分學(xué)者使用相對指標(biāo)來度量不平衡。

在度量不平衡的相對指標(biāo)中，使用最多的指標(biāo)是基尼系數(shù)，基尼系數(shù)能滿足上述6個(gè)公理，同時(shí)基尼系數(shù)介于0和1之間，基尼系數(shù)越小代表不平衡程度越低，越大則代表不平衡程度越高。

由于各省所占有的研發(fā)資源不同，本文采用對R&D投入進(jìn)行加權(quán)的方法處理技術(shù)不平衡，如果將R&D投入等分為N組，使得每個(gè)組的研發(fā)投入占總研發(fā)投入的比重相等，且已知每一等分組的全要素生產(chǎn)率均值為tfpi，則基尼系數(shù)的計(jì)算公式為：

式（4）中，Gini為基尼系數(shù)，μ為各等分組總體全要素生產(chǎn)率的期望值，N表示觀察值的個(gè)數(shù)，i，j分別代表相應(yīng)的個(gè)體，tfpi表示個(gè)體i的全要素生產(chǎn)率。

基尼系數(shù)雖是測度不平衡最常用的指標(biāo)，但基尼系數(shù)對占有資源較多的組觀察值比較敏感，如果資源占有較多的組的觀測值誤差較大，那么基尼系數(shù)就不太可靠。為了解決這一問題，本文還采用符合不平衡度量公理的另外兩種相對指標(biāo)來測度技術(shù)不平衡的觀察值：廣義熵指標(biāo)（GE指數(shù)）和Aktinson指標(biāo)。但是，Shorrocks和Slottje發(fā)現(xiàn)Atkinson指標(biāo)和GE指數(shù)存在一一對應(yīng)的單調(diào)轉(zhuǎn)換關(guān)系，這兩個(gè)指標(biāo)是序數(shù)等價(jià)的，故只用GE指數(shù)即可。

μ、N定義如前所述，pi代表研發(fā)支出比例，GE指數(shù)的表達(dá)式為：

GE指數(shù)根據(jù)其厭惡不平衡程度的參數(shù)a取值不同可分為Theil-L指數(shù)（又稱對數(shù)離差均值指數(shù)）和Theil-T指數(shù)（又稱泰爾指數(shù)）[8]。

若a=0，GE指數(shù)為Theil-L指數(shù)，即為：

式（6）中，pi代表研發(fā)投入占總投入的比重。

若a=1，GE指數(shù)為Theil-T指數(shù)，即為：

同時(shí)，部分學(xué)者運(yùn)用分解方法可將整體技術(shù)不平衡分解為組內(nèi)技術(shù)不平衡W和組間技術(shù)不平衡B部分之和，以Theil-L指數(shù)為例：

式（8）和式（9）中，m為分組的個(gè)數(shù)，yr為第r組全要素生產(chǎn)率在全部省份中全要素生產(chǎn)率的占比，M為r組中的省份的個(gè)數(shù)，wr為r組中的R&D投入占比。Theil-T指數(shù)的分解方法與此類似，不再詳述。

1．3 數(shù)據(jù)來源

本文產(chǎn)出變量采用產(chǎn)出增加值（Y）來表示，投入變量使用物質(zhì)資本投入（K）和勞動(dòng)力投入（L）兩種投入來表示。本文使用中國1998—2013的省際面板數(shù)據(jù)，產(chǎn)出數(shù)據(jù)來源于中國各省的GDP數(shù)據(jù)，用各省的GDP平減指數(shù)平減成以1998年為不變價(jià)的GDP數(shù)據(jù)。物質(zhì)資本一般而言需要采用永續(xù)盤存法轉(zhuǎn)化成物質(zhì)資本存量來表示，目前各省物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)使用較多的兩套數(shù)據(jù)有：一套為張軍使用的數(shù)據(jù)，另一套為單豪杰所使用的數(shù)據(jù)，本文使用單豪杰的數(shù)據(jù)，并根據(jù)其文章中的計(jì)算方法，將其數(shù)據(jù)擴(kuò)充到2013年。勞動(dòng)力投入數(shù)據(jù)來源于中國各省的就業(yè)人員數(shù)據(jù)，1998—2008年的數(shù)據(jù)均來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，2008年以后的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（2009—2014）》和各省的《統(tǒng)計(jì)年鑒》匯總。

此外，本文用各省的研發(fā)投入進(jìn)行加權(quán)（相當(dāng)于人口加權(quán)）測度省際技術(shù)不平衡。研發(fā)數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒（1999—2014）》，用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示，研發(fā)數(shù)據(jù)采用永續(xù)盤存法轉(zhuǎn)化為研發(fā)資本存量。

2 測度結(jié)果

2．1 省際技術(shù)不平衡的測度

本文根據(jù)中國各省1998—2013年的面板數(shù)據(jù)從省際（按慣例將重慶和四川的數(shù)據(jù)合并，西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，只能剔除，實(shí)際省份為29個(gè)）維度度量了中國技術(shù)不平衡的發(fā)展現(xiàn)狀，其結(jié)果如表1所示。

表1 1998—2013年省際技術(shù)不平衡的測度結(jié)果

表1的結(jié)果表明，不同指標(biāo)測度結(jié)果的變動(dòng)趨勢基本一致，但基尼系數(shù)測度而得的不平衡程度要比Theil-L指數(shù)和Theil-T指數(shù)測度的結(jié)果大，這主要是由于基尼系數(shù)在測度不平衡時(shí)未對變量進(jìn)行對數(shù)化處理。通過觀測基尼系數(shù)值可以看出，其值在0.326～0.393之間，如果根據(jù)聯(lián)合國有關(guān)規(guī)定，將0.4作為衡量不平衡的分界線，那么，中國技術(shù)不平衡目前處于相對合理的區(qū)間，隨著改革開放的深化和中國經(jīng)濟(jì)的增長，技術(shù)不平衡程度從較為嚴(yán)重轉(zhuǎn)變?yōu)檩^為合理，但離技術(shù)平衡發(fā)展仍有一定的距離，這表明中國技術(shù)后發(fā)省份仍存在通過技術(shù)模仿來吸收發(fā)達(dá)省份技術(shù)的空間。

從表1的測度結(jié)果中還可以得出一個(gè)重要結(jié)論：從動(dòng)態(tài)角度來看，中國技術(shù)不平衡的程度在逐步縮小。由此也表明，伴隨著中國改革開放的進(jìn)一步深入，技術(shù)后發(fā)省份通過模仿和創(chuàng)新不斷地吸引技術(shù)先進(jìn)省份的技術(shù)，從而帶來技術(shù)差距的進(jìn)一步縮小，從而導(dǎo)致了省份之間的不平衡程度在逐步縮小。

2．2 東中西部技術(shù)不平衡測度及分解

本文按照一般的劃分標(biāo)準(zhǔn)將29個(gè)省份劃分為東中西部，仍使用技術(shù)不平衡的相對指標(biāo)基尼系數(shù)、GE指數(shù)來測度東中西部的技術(shù)不平衡程度，限于篇幅，本文并未報(bào)道Theil-L指數(shù)和Theil-P指數(shù)的分解結(jié)果，從趨勢上看Theil-L指數(shù)和Theil-P指數(shù)的分解結(jié)果大致與基尼系數(shù)類似。其結(jié)果如圖1所示。

圖1 1998—2013年技術(shù)不平衡東中西部基尼系數(shù)分解結(jié)果

根據(jù)圖1可以看出，西部地區(qū)的技術(shù)不平衡程度最高，其值在0.452～0.528之間，其次為東部地區(qū)，其值在0.299～0.371之間，技術(shù)不平衡程度最低的地區(qū)為中部地區(qū)，其值在0.208～0.236之間。西部省份之間技術(shù)不平衡程度較高表明西部省份之間技術(shù)水平十分不均衡，究其原因，主要是由于西部部分省份如四川技術(shù)水平較高，而貴州、寧夏等省份的技術(shù)水平較低，兩者之間的較大差異導(dǎo)致西部地區(qū)技術(shù)不平衡程度較高。從中部地區(qū)的測度結(jié)果可以看出，中部地區(qū)的技術(shù)不平衡程度最低，這主要是由于中部地區(qū)技術(shù)發(fā)展較為均衡，湖北、湖南、江西等中部省份的技術(shù)水平并未呈現(xiàn)出一省獨(dú)高的局面。

從動(dòng)態(tài)的角度來看，西部地區(qū)技術(shù)不平衡在不斷上升，而東部地區(qū)在不斷下降。這表明西部地區(qū)各省雖然技術(shù)水平在不斷上升，但有的省份增長較快，而有的省份技術(shù)水平增長較慢，從而導(dǎo)致了技術(shù)不平衡程度不斷上升。東部地區(qū)技術(shù)不平衡程度不斷下降，表明伴隨著對外開放的進(jìn)一步深入，東部地區(qū)省份引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)不斷加強(qiáng)，彼此之間的技術(shù)溢出日益明顯，從而使得各省份之間的技術(shù)增長較為一致，帶來了技術(shù)不平衡程度的不斷縮小。

根據(jù)式（7）和式（8）對技術(shù)不平衡進(jìn)行分解，測度了技術(shù)不平衡的區(qū)域內(nèi)差異和區(qū)域間差異，分解結(jié)果如表2所示。從分解結(jié)果可以看出，大部分技術(shù)不平衡都由區(qū)域內(nèi)差異引起的，區(qū)域間差異所占的份額很少。這表明要解決技術(shù)不平衡的發(fā)展現(xiàn)狀可從區(qū)域內(nèi)的不平衡現(xiàn)狀出發(fā)，按照區(qū)域的特點(diǎn)，制定適宜的區(qū)域科技發(fā)展戰(zhàn)略。

表2 1998—2013年技術(shù)不平衡Theil指數(shù)分解結(jié)果

2．3 八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域技術(shù)不平衡測度及分解

本文根據(jù)國務(wù)院發(fā)展研究中心《地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略和政策》報(bào)告中的分法，劃分八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域?yàn)椋耗喜垦睾５貐^(qū)（廣東、福建、海南）、東部沿海地區(qū)（上海、江蘇、浙江）、北部沿海地區(qū)（山東、河北、北京、天津）、東北地區(qū)（遼寧、吉林、黑龍江）、長江中游地區(qū)（湖南、湖北、江西、安徽）、黃河中游地區(qū)（陜西、河南、山西、內(nèi)蒙古）、西南地區(qū)（廣西、云南、貴州、四川、重慶）、西北地區(qū)（甘肅、青海、寧夏、西藏、新疆）。采用基尼系數(shù)來測度各區(qū)域的技術(shù)不平衡，其測度結(jié)果如圖2所示。

圖2 1998—2013年技術(shù)不平衡八大區(qū)域基尼系數(shù)分解結(jié)果

從圖2的測度結(jié)果可以看出，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域技術(shù)不平衡呈現(xiàn)出高度不均衡狀態(tài)。東北地區(qū)、北部沿海地區(qū)、東部沿海地區(qū)、南部沿海地區(qū)、黃河中游地區(qū)、長江中游地區(qū)、西南地區(qū)和西北地區(qū)的基尼系數(shù)均值分別為：0.272、0.369、0.284、0.134、0.303、0.143、0.218、0.185。從總體上而言，北部沿海地區(qū)的技術(shù)不平衡程度最高，其中重要的原因是河北等省份和北京、天津的技術(shù)差距較大，因此，通過構(gòu)造京津冀一體化的戰(zhàn)略目標(biāo)可以有效的縮小河北與北京、天津等省份的技術(shù)差距，從而帶動(dòng)河北的迅速發(fā)展。南部沿海地區(qū)的技術(shù)不平衡程度最低，這是由于南部沿海地區(qū)對外開放程度相當(dāng)，技術(shù)水平差距相對而言并不明顯。

從動(dòng)態(tài)趨勢來看，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域技術(shù)不平衡呈現(xiàn)不同的趨勢，技術(shù)不平衡程度下降最快的是東部沿海地區(qū)，在過去16年間技術(shù)不平衡一直處于下降趨勢，由此表明東部沿海地區(qū)省份之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系較為緊密，相互間的技術(shù)溢出明顯，因此不平衡下降較快。上升較快的是北部沿海地區(qū)，這表明隨著改革開放深入，北京和天津的地緣優(yōu)勢越發(fā)明顯，北京、天津與河北之間的發(fā)展差距也越來越大。同時(shí)需要注意的是，西南地區(qū)和西北地區(qū)在2007年后其技術(shù)不平衡一直處于較快的上升趨勢，最主要是因?yàn)槲髂系貐^(qū)四川等省份技術(shù)水平較云南和貴州上升較快，而西北地區(qū)各省際之間特別是新疆的技術(shù)發(fā)展水平仍然與其他省份有較大差距，對技術(shù)的利用也不及其他省份。其余地區(qū)技術(shù)不平衡發(fā)展較為平緩，其中，南部沿海地區(qū)和長江中游地區(qū)的技術(shù)不平衡現(xiàn)狀幾乎未發(fā)生較大改變。

繼續(xù)使用式（7）和式（8）對八大區(qū)域術(shù)不平衡進(jìn)行組內(nèi)和組間分解，分解結(jié)果如表3所示。

從表3的分解結(jié)果中可以看出，大部分技術(shù)不平衡仍都由區(qū)域內(nèi)差異引起，這與東中西部技術(shù)不平衡分解結(jié)果一致。但從與表2的對比可以看出，區(qū)域間技術(shù)不平衡占比比東中西部間占比更高，由此表明，不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域間差異對技術(shù)不平衡的貢獻(xiàn)也不可忽視。這也在一定程度上反映八大區(qū)域的分組方法較東中西部分組方法較為合理，從八大區(qū)域出發(fā)，可以更加明顯地分析區(qū)域間的技術(shù)不平衡，從而有針對性地解決區(qū)域發(fā)展不均衡問題。

表3 1998—2013年技術(shù)不平衡Theil指數(shù)分解結(jié)果

從動(dòng)態(tài)趨勢上來看，八大區(qū)域的區(qū)域內(nèi)差異和區(qū)域間的差異都呈現(xiàn)出不斷下降的趨勢，這與省際技術(shù)不平衡測度結(jié)果相一致。而區(qū)域內(nèi)差異占比呈現(xiàn)出上升趨勢，隨著改革開放的進(jìn)一步發(fā)展，中國的技術(shù)水平呈現(xiàn)出一定的趨同趨勢，進(jìn)一步驗(yàn)證了技術(shù)趕超理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論在中國各省份之間的適用性。同時(shí)也表明，中國的技術(shù)增長潛力仍然較大，可以通過不斷的縮小區(qū)域之間的技術(shù)不平衡實(shí)現(xiàn)技術(shù)后發(fā)省份的技術(shù)進(jìn)步。

3 結(jié)論及政策含義

本文利用中國各省1998—2013年的面板數(shù)據(jù)，從省際、東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域三個(gè)維度用測度不平衡的相對指標(biāo)基尼系數(shù)、Theil-L指數(shù)和Theil-T指數(shù)測度了中國技術(shù)不平衡，并同時(shí)運(yùn)用Theil指數(shù)組群分解方法，從東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域兩個(gè)維度對中國技術(shù)不平衡進(jìn)行分解?？傮w上來看，中國技術(shù)不平衡發(fā)展呈現(xiàn)出下降趨勢，而技術(shù)不平衡主要是由于不同區(qū)域內(nèi)差異所造成，區(qū)域間的技術(shù)不平衡差異較小。并通過東中西部和八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域的對比可以看出，八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域間的技術(shù)不平衡要明顯大于東中西部間的技術(shù)不平衡。

從本文的分析中可以得到如下政策含義：（1）整體的測度結(jié)果表明中國技術(shù)不平衡程度在逐步縮小，驗(yàn)證了后發(fā)優(yōu)勢理論在中國省際和區(qū)域之間的適用性，后發(fā)省份可以通過技術(shù)吸收、創(chuàng)新來縮小與技術(shù)發(fā)達(dá)省份的技術(shù)差距，從而實(shí)現(xiàn)中國整體技術(shù)平衡發(fā)展。從這一點(diǎn)可以看出，一方面政府可以通過扶持后發(fā)省份的技術(shù)發(fā)展，同時(shí)注重技術(shù)和人才在省際之間的流動(dòng)以實(shí)現(xiàn)后發(fā)省份對發(fā)達(dá)省份的技術(shù)趕超。另一方面從國家層面而言，政府也不必?fù)?dān)心先進(jìn)省份的技術(shù)發(fā)展會(huì)帶來嚴(yán)重的技術(shù)不平衡，讓部分省份技術(shù)先發(fā)展起來對整個(gè)中國的技術(shù)發(fā)展而言有著重要的“火車頭”似的推動(dòng)作用。（2）本文的結(jié)論也表明技術(shù)在八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間、東中西部之間也存在不平衡，同時(shí)八大經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間不平衡要大于東中西部之間不平衡。這一點(diǎn)表明，如果要縮小技術(shù)不平衡的發(fā)展現(xiàn)狀，我國科技政策的實(shí)施也不一定以省際為主體，可以考慮以區(qū)域?yàn)閷?shí)施主體，通過縮小區(qū)域之間的技術(shù)不平衡實(shí)現(xiàn)技術(shù)的平衡發(fā)展。（3）本文的結(jié)論也揭示了中國各區(qū)域的技術(shù)不平衡比區(qū)域間的技術(shù)不平衡更大，特別是在西部地區(qū)技術(shù)不平衡發(fā)展更為明顯。這一點(diǎn)表明要實(shí)現(xiàn)技術(shù)平衡發(fā)展，可通過構(gòu)建區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略，在以區(qū)域?yàn)檎w的基礎(chǔ)上再給予技術(shù)后發(fā)省份扶持，以最終實(shí)現(xiàn)后發(fā)地區(qū)的技術(shù)趕超。

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（責(zé)任編輯/劉柳青）

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1002-6487（2016）24-0088-04

國家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（14CJL041）

柳劍平（1961—），男，湖北羅田人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)。

龔兆鋆（1981—），男，湖北宜城人，博士研究生，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)。

程時(shí)雄（1984—），男，湖北陽新人，博士，副教授，研究方向：世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)。