經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、結(jié)構(gòu)變遷與資源詛咒

陳紀(jì)平

摘要：為了解釋資源詛咒原理在現(xiàn)實(shí)中表現(xiàn)的不一致性，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段因素引入以構(gòu)建自然資源稟賦影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論框架。理論框架的邏輯結(jié)論表明，在工業(yè)化初期，豐富的自然資源通過初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的非農(nóng)化變遷，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源福祉；而在工業(yè)化初期之后，豐富的自然資源則通過“荷蘭病”等機(jī)制阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源詛咒。基于我國(guó)省際數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析顯示，經(jīng)濟(jì)較為落后的省份表現(xiàn)為資源福祉，而經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的省份則遭遇資源詛咒，實(shí)證分析結(jié)果與理論框架的邏輯是一致的。通過對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，可以將對(duì)資源詛咒的事后監(jiān)測(cè)轉(zhuǎn)變?yōu)檫^程監(jiān)測(cè)，以利于采取相應(yīng)項(xiàng)措施避免資源詛咒；政府應(yīng)致力于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和合理化，資源豐富區(qū)域在資源福祉期應(yīng)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)做好準(zhǔn)備。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；資源詛咒；資源福祉；工業(yè)化階段；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；“荷蘭病”機(jī)制

中圖分類號(hào)：F061.3；F260文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：16748131（2016）06001210

一、引言

自然資源是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本要素之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)典經(jīng)濟(jì)理論都預(yù)示著豐富的自然資源會(huì)構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“額外”優(yōu)勢(shì)（windfall）或者福祉（blessing）。然而實(shí)踐中自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系遠(yuǎn)不是新古典生產(chǎn)函數(shù)預(yù)示的這樣簡(jiǎn)單，20世紀(jì)80年代開始的一系列研究發(fā)現(xiàn)很多國(guó)家的豐富資源阻礙了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展（Auty，1986，1993；Gelb，1988），學(xué)術(shù)界延續(xù)Auty（1993）的做法將這種現(xiàn)象稱為“資源詛咒（resource curse）”。從發(fā)現(xiàn)這個(gè)悖論開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直致力于將資源詛咒從統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象上升為經(jīng)濟(jì)原理，到目前為止，相關(guān)研究基本上沿著兩條線索進(jìn)行：一是對(duì)資源詛咒事實(shí)進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)，二是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)原理探討資源詛咒的作用機(jī)制。

1.資源詛咒的事實(shí)檢驗(yàn)

Auty（1986）、Gelb（1988）等通過案例研究發(fā)現(xiàn)了資源詛咒現(xiàn)象，而從統(tǒng)計(jì)角度考察資源詛咒則始于Sachs & Warner（1995，1997，2001），其系列研究表明，在控制了其他相關(guān)影響因素之后，國(guó)家層面仍然存在統(tǒng)計(jì)意義上的資源詛咒現(xiàn)象。之后，包括Auty（2001）、Manzano & Rigobon（2001）等的諸多實(shí)證研究也從統(tǒng)計(jì)上支持了存在資源詛咒的結(jié)論。

與此同時(shí)，一些學(xué)者的研究卻得出了不同的結(jié)論。在案例分析方面，國(guó)際礦業(yè)與金屬理事會(huì)（International Council on Mining and Metals）對(duì)Auty（1993）和Gelb（1988）研究涉及的國(guó)家（智利、秘魯、加納和坦桑尼亞）在21世紀(jì)初期的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)重新進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，資源產(chǎn)業(yè)有力地支撐了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展（ICMM，2006）；Auty（2001）自己也發(fā)現(xiàn)在1960—1990年經(jīng)濟(jì)績(jī)效突出（人均GDP比資源豐富國(guó)家增長(zhǎng)速度快兩到三倍）的資源貧乏國(guó)家，在20世紀(jì)70年代之前的表現(xiàn)卻剛好相反，并將這一現(xiàn)象歸因于1980—1990年的石油價(jià)格下降；Wright & Czelusta（2002）的研究則發(fā)現(xiàn)挪威、澳大利亞和加拿大等一些資源豐富國(guó)家在其發(fā)展過程中并未出現(xiàn)（或成功避免）資源詛咒現(xiàn)象。在統(tǒng)計(jì)分析方面，一些學(xué)者在改變了研究時(shí)期與資源豐裕度度量標(biāo)準(zhǔn)后發(fā)現(xiàn)，Sachs & Warner等所分析的樣本的資源詛咒現(xiàn)象消失了（Salaimartin et al，2003；Wright and Czelusta，2004；Ding et al，2005；Stijns，2005）。

陳紀(jì)平：經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、結(jié)構(gòu)變遷與資源詛咒

可以看出，資源詛咒是否存在有著很強(qiáng)的樣本時(shí)期和測(cè)度方法依賴性，在統(tǒng)計(jì)上和微觀層面均沒有獲得一致的結(jié)論。在這種情況下，近年來相關(guān)研究的重心開始轉(zhuǎn)向如何解釋這些差異：為什么自然資源在阻礙有些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)卻構(gòu)成另一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的福祉？

2.資源詛咒的作用機(jī)制

經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)中關(guān)于資源詛咒的形成機(jī)制主要有六種：

第一，初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件逐漸惡化的長(zhǎng)期趨勢(shì)。這一機(jī)制的提出來自前資源詛咒時(shí)期的Prebisch（1950）和Singer（1950），認(rèn)為初級(jí)資源產(chǎn)品由于需求彈性小于制造業(yè)產(chǎn)品而導(dǎo)致相對(duì)價(jià)格逐漸降低，進(jìn)而出現(xiàn)資源豐富國(guó)家經(jīng)濟(jì)反而落后的現(xiàn)象。這一機(jī)制的問題，首先在于與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的不一致，其次是低估或忽略了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)價(jià)格波動(dòng)的調(diào)整能力。

第二，資源行業(yè)收益的波動(dòng)造成公共管理與企業(yè)管理效率低下。國(guó)際資源商品價(jià)格劇烈波動(dòng)會(huì)給政府財(cái)政政策、公共管理以及企業(yè)管理帶來困難，因?yàn)闃O不確定的收益增加了政府實(shí)施精確財(cái)政政策的難度和投資風(fēng)險(xiǎn)，從而損害了經(jīng)濟(jì)效率；與此同時(shí)，價(jià)格波動(dòng)形成的“額外收益”更容易被消費(fèi)而不是投資，從而不利于經(jīng)濟(jì)積累與長(zhǎng)期發(fā)展（Auty，1998；Mikesell，1997）。

第三，“荷蘭病”機(jī)制。資源豐富國(guó)家在資源出口貿(mào)易方面具有比較優(yōu)勢(shì)，資源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，一方面導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)過熱、通脹和本幣高估，使其他產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力下降；另一方面吸引勞動(dòng)力、資本從非資源產(chǎn)業(yè)流向資源產(chǎn)業(yè)，損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)性（Fardmanesh，1991）。這種曾對(duì)荷蘭經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊并因此得名的機(jī)制后來被廣義化，即資源優(yōu)勢(shì)會(huì)誘使政府在產(chǎn)業(yè)政策上傾向于資源產(chǎn)業(yè)，從而阻滯了其他產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)的發(fā)展。

第四，擠出效應(yīng)。這種機(jī)制包含在廣義“荷蘭病”機(jī)制當(dāng)中，是指在一些轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體和小型國(guó)家中，擁有很大資源分配權(quán)力的政府往往出于政治戰(zhàn)略目的而對(duì)資源產(chǎn)業(yè)投入過多的經(jīng)濟(jì)資源，結(jié)果“擠出”其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（Buffie，1993）。

第五，政府干預(yù)增多和效率降低。按照新古典經(jīng)濟(jì)理論和華盛頓共識(shí)的觀點(diǎn)，政府參與經(jīng)濟(jì)必然意味著效率降低。一方面由于自然資源產(chǎn)業(yè)大多由國(guó)有企業(yè)來經(jīng)營(yíng)，在私人經(jīng)營(yíng)背景下也會(huì)吸引更多的政府干預(yù)，因此資源豐富國(guó)家的經(jīng)濟(jì)效率比資源貧乏國(guó)家普遍較低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自然也表現(xiàn)不佳（Auty，1998；Sarraf et al，2001；Ross，2001）；另一方面資源產(chǎn)業(yè)往往由國(guó)有企業(yè)和大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)，從而導(dǎo)致財(cái)富過度集中，滋生嚴(yán)重的腐敗和尋租現(xiàn)象（Auty，1998）。這兩方面都通過降低資源配置效率而損害長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率。

第六，社會(huì)、文化與政治影響。資源豐富的國(guó)家在政治上傾向于專制體制或更低水平的民主（Wantchekon，2002），一些研究還發(fā)現(xiàn)資源豐富的國(guó)家往往與內(nèi)戰(zhàn)相聯(lián)系（Collier，2009），這些都嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展。

上述六個(gè)機(jī)制中，貿(mào)易條件惡化、收益波動(dòng)兩者與現(xiàn)實(shí)之間存在較大差異，政府效率以及社會(huì)文化政治影響則缺乏嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，因此包括擠出效應(yīng)的“荷蘭病”被認(rèn)為是最主要的資源詛咒機(jī)制。

由于自然資源只是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的諸多因素之一，因此要從統(tǒng)計(jì)角度檢驗(yàn)資源詛咒現(xiàn)象是否存在以及上述作用機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)一致性，必須剔除其他因素的影響。在回歸分析中引入這些外生因素來剔除其影響是經(jīng)濟(jì)研究中處理此類問題的方法之一，已有文獻(xiàn)中，主要有六個(gè)外生變量被納入關(guān)于資源詛咒的研究：資源收入的儲(chǔ)蓄水平、社會(huì)民主類型（總統(tǒng)制或議會(huì)制）、制度質(zhì)量、資源類型、資源地理位置和經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)化階段。其中，將工業(yè)化階段作為外生變量的實(shí)證分析仍然處于國(guó)別案例層面，相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析與機(jī)制研究尚未展開（Torvik，2009）。

上述文獻(xiàn)綜述表明，一個(gè)能夠初步明確自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“詛咒（curse）”“福祉（blessing）”性質(zhì)的一般性理論框架還沒有出現(xiàn)。本文在以往研究的基礎(chǔ)上做一些邊際工作，延續(xù)“擴(kuò)充外生變量”和“探析作用機(jī)制”的兩個(gè)線索，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段納入分析框架，通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷效應(yīng)來解釋資源豐裕度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制及結(jié)果，并以我國(guó)區(qū)域（省際）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)理論框架進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。下文結(jié)構(gòu)安排為：第二部分構(gòu)建理論框架并闡述實(shí)證檢驗(yàn)的思路，第三部分對(duì)實(shí)證分析的數(shù)據(jù)和方法進(jìn)行說明，第四部分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析以驗(yàn)證理論框架的經(jīng)驗(yàn)一致性，第五部分對(duì)全文進(jìn)行總結(jié)并說明本文理論框架的政策啟示。

二、理論框架與實(shí)證思路

1.理論框架

本文建立一個(gè)三段論式的理論模型，以解釋自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系。

命題一：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和合理化變遷是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然路徑，結(jié)構(gòu)變遷通過提高經(jīng)濟(jì)效率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是這一路徑的動(dòng)力基礎(chǔ)。

分析經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用的早期工作，主要是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家針對(duì)欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)所做的經(jīng)驗(yàn)研究（Kuznets，1971；Chenery et al，1975），其結(jié)論表明經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式之一，欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步緩慢的原因在于結(jié)構(gòu)不能及時(shí)得到調(diào)整。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)主義框架對(duì)此進(jìn)行了一般性闡述，認(rèn)為市場(chǎng)制度不完善限制了要素面對(duì)價(jià)格差異的邊際調(diào)整（RosensteinRodan，1961），這一點(diǎn)在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中通過交易費(fèi)用概念得到嚴(yán)格的數(shù)理邏輯論證。

按照新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉在于生產(chǎn)活動(dòng)不斷深化的分工與專業(yè)化。在生產(chǎn)活動(dòng)范圍內(nèi)，這一趨勢(shì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)與工業(yè)生產(chǎn)迂回程度增加，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上則表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)份額的不斷上升，同時(shí)在市場(chǎng)組織層面增加交易活動(dòng)數(shù)量，進(jìn)而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)份額的持續(xù)上升，在這個(gè)過程中經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)能力不斷提高（楊小凱，2003）。從而，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“高級(jí)化”變遷是所有經(jīng)濟(jì)體長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)必然路徑。

從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架來看，經(jīng)濟(jì)要素會(huì)在“看不見的手”指引下流動(dòng)，直到不同部門要素價(jià)格相同，這種要素的流動(dòng)會(huì)提高要素配置效率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往以非均衡的路徑進(jìn)行，即技術(shù)進(jìn)步和要素供給狀況在不同企業(yè)、部門和產(chǎn)業(yè)之間不會(huì)以相同速率變化，從而導(dǎo)致要素價(jià)格在這些經(jīng)濟(jì)單位出現(xiàn)差異。因此，以要素價(jià)格一致程度為標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“合理化”變遷，也是所有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的常規(guī)方式。

無論是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“高級(jí)化”的長(zhǎng)期趨勢(shì)，還是“合理化”的短期運(yùn)動(dòng)，都會(huì)促進(jìn)總生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，Peneder（2003）將這種不同于部門內(nèi)效率增長(zhǎng)的、單純由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷所帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)稱為結(jié)構(gòu)紅利（structure bonus）。

命題二：較高的自然資源稟賦會(huì)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷路徑中形成一個(gè)資源依賴型結(jié)構(gòu)“黑洞”：未形成前加速經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷，形成后阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的工業(yè)化初期階段，相對(duì)于一般經(jīng)濟(jì)體的逐步積累過程，具有資源稟賦比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家或地區(qū)可以通過國(guó)際（區(qū)際）貿(mào)易避開市場(chǎng)規(guī)模不足的約束，推動(dòng)資源產(chǎn)業(yè)跨越式發(fā)展。貿(mào)易帶動(dòng)資源類產(chǎn)業(yè)在無內(nèi)部需求條件下快速發(fā)展，一方面本身構(gòu)成經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的“非農(nóng)化”變遷，另一方面可以換取資本加速物質(zhì)資本積累，兩方面共同促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)化進(jìn)程。其中后一種作用在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中有充分的論證：投資不足被認(rèn)為是欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的最大約束（Lewis，1955；Rostow，1960），僅僅依靠?jī)?chǔ)蓄的自我循環(huán)很難突破經(jīng)濟(jì)起飛所需要的最低資本存量，需要一個(gè)“大推動(dòng)（big push）”來突破這種不斷自我強(qiáng)化的貧窮循環(huán)（RosensteinRodan，1961；Murphy et al，1989）。顯然，豐富的自然資源可以充當(dāng)此類幸運(yùn)國(guó)家（地區(qū)）工業(yè)化的“大推動(dòng)”。

當(dāng)自然資源豐富的經(jīng)濟(jì)體的工業(yè)化進(jìn)程達(dá)到一定程度后，已經(jīng)形成的資源依賴型經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)反過來會(huì)阻礙其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步變遷。這一點(diǎn)可以從三個(gè)角度進(jìn)行解釋：（1）發(fā)展迅速的資源行業(yè)通過“荷蘭病”機(jī)制擠出了其他產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)的發(fā)展，這是最主要的原因；（2）“資源型”經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致政府對(duì)市場(chǎng)的過多干預(yù)、滋生腐敗與尋租，從總體上降低了市場(chǎng)制度效率，阻礙要素流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷；（3）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)高級(jí)化變遷的“紅利”主要來自新產(chǎn)業(yè)的溢出效應(yīng)，但后者通常具有一定的時(shí)滯性，因此政府為了突出短期經(jīng)濟(jì)績(jī)效而往往會(huì)實(shí)行傾向于資源產(chǎn)業(yè)的投資和其他要素管理政策，阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)順利變遷。

命題三：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的工業(yè)化初期，豐富的自然資源構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的福祉（blessing）；隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，豐富的自然資源則阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資源福祉效應(yīng)逐步被抵消并在一定時(shí)期轉(zhuǎn)化為資源詛咒（curse）。

綜合命題一和命題二的邏輯過程，一個(gè)自然的結(jié)論就是：在工業(yè)化初期，豐富的自然資源往往會(huì)加速經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷、增加結(jié)構(gòu)紅利，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效；而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高至工業(yè)化中期，豐富的自然資源往往會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。需要說明的是，自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的作用由促進(jìn)效應(yīng)轉(zhuǎn)換為阻礙效應(yīng)的時(shí)間與資源福祉轉(zhuǎn)換為資源詛咒的時(shí)間是不同步的，因?yàn)樵谫Y源產(chǎn)業(yè)開始阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的一段時(shí)期內(nèi)，前期資源福祉積累的結(jié)構(gòu)紅利可以抵消阻礙效應(yīng)，僅當(dāng)前期結(jié)構(gòu)紅利積累被完全耗盡，資源詛咒期才開始。這一過程可以用圖1進(jìn)行示意。

圖1自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的影響示意圖

自然資源在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段對(duì)于單個(gè)經(jīng)濟(jì)體的不同意義，在比較或統(tǒng)計(jì)上表現(xiàn)為：對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平同處于工業(yè)化初期的地區(qū)或國(guó)家，資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效正相關(guān)；對(duì)于處在工業(yè)化中期的地區(qū)或國(guó)家，資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效負(fù)相關(guān)。

2.實(shí)證檢驗(yàn)思路

將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段（工業(yè)化水平）作為控制變量來驗(yàn)證其影響資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的有效性，必然要在控制其他相關(guān)變量的前提下進(jìn)行。目前相關(guān)研究文獻(xiàn)中明確提出的外生控制變量包括資源收入的儲(chǔ)蓄水平、社會(huì)民主類型、制度質(zhì)量、資源類型、資源地理位置。本文選擇我國(guó)大陸地區(qū)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）的省際數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，可以對(duì)資源收入的儲(chǔ)蓄狀況、社會(huì)民主類型兩個(gè)因素做出“全體一致”的假設(shè)；鑒于我國(guó)改革開放的地區(qū)漸進(jìn)性特征，制度質(zhì)量的差異采用東、中、西部區(qū)位進(jìn)行控制；由于統(tǒng)計(jì)分析對(duì)資源進(jìn)行很細(xì)致的分類控制要求不高，同時(shí)難度卻較大，因此資源類型和資源地理位置因素在本文實(shí)證分析中沒有考慮。

檢驗(yàn)內(nèi)容包括在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的性質(zhì)是否存在差異及其作用機(jī)制兩方面：一是經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)檢驗(yàn)，處于不同工業(yè)化階段的地區(qū)自然資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系性質(zhì)是否不同（資源詛咒或資源福祉），即對(duì)命題三的內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)；二是作用機(jī)制檢驗(yàn)，處于不同工業(yè)化階段的地區(qū)自然資源豐裕度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響是否不同（促進(jìn)或阻礙），即對(duì)命題二的內(nèi)容進(jìn)行檢驗(yàn)。

三、變量與數(shù)據(jù)

1.資源豐裕度

直接對(duì)種類繁多、經(jīng)濟(jì)特性各異的自然資源進(jìn)行數(shù)量加總顯然不可能，已有研究普遍采取了依據(jù)經(jīng)濟(jì)原理尋找工具變量的做法。早期關(guān)于資源詛咒的研究主要采用初級(jí)產(chǎn)品出口指標(biāo)作為工具變量，之后逐步被更加直接的變量替代，包括初級(jí)產(chǎn)品產(chǎn)量（Sachs et al，1995）、人均土地面積（Wood et al，1997）、初級(jí)產(chǎn)品部門勞動(dòng)力人數(shù)（Gylfason et al，1999）、出口戰(zhàn)略類型及參與人口比例（Syrquinet al，1989）等；在我國(guó)的相關(guān)文獻(xiàn)中，還包括采掘業(yè)固定資產(chǎn)投資占總額的比重（徐康寧 等，2006；胡援成 等，2007）、采掘業(yè)職工收入占地區(qū)職工總收入的比重（丁菊紅 等，2007）、能源工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重（邵帥 等，2008）等。過于寬泛的資源定義與度量導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)分析結(jié)論對(duì)指標(biāo)設(shè)定的嚴(yán)重依賴，需要從資源范圍、工具變量度量效率和內(nèi)生性三方面進(jìn)一步完善資源稟賦的測(cè)度方法。

第一，資源范圍問題。經(jīng)濟(jì)分析中的自然資源并不限于礦產(chǎn)，包括從土地到礦產(chǎn)資源的所有非人造經(jīng)濟(jì)資源。Auty（2001）對(duì)自然資源做了“點(diǎn)狀（point）”資源（如礦產(chǎn)資源）與“分散（diffuse）”資源（如土地等）的區(qū)分，發(fā)現(xiàn)點(diǎn)狀資源才是造成資源詛咒的主要原因。本文認(rèn)為，資源詛咒是偏離一般經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的“變異”現(xiàn)象，而土地等“分散”資源是一般經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的常規(guī)要素，因此研究資源詛咒時(shí)度量資源稟賦的恰當(dāng)口徑是包括能源等在內(nèi)的采掘類礦產(chǎn)資源。

第二，工具變量的度量效率。初級(jí)產(chǎn)品出口額、初級(jí)產(chǎn)品行業(yè)勞動(dòng)力人數(shù)、采掘業(yè)的固定資產(chǎn)投資比重等工具變量，受到其他因素的影響而不能與資源存量保持一個(gè)穩(wěn)定的數(shù)量關(guān)系，例如就業(yè)數(shù)量對(duì)人口總量極端敏感，固定資產(chǎn)投資比重受資源類型和地理?xiàng)l件的影響較大，等等。因此，理想的測(cè)度指標(biāo)是資源數(shù)量與其他稟賦性要素?cái)?shù)量（例如人口規(guī)模）的比。

第三，工具變量?jī)?nèi)生性問題。采掘業(yè)職工收入比重、能源工業(yè)產(chǎn)值比重等均屬于某個(gè)資源產(chǎn)業(yè)指標(biāo)與增長(zhǎng)指標(biāo)的比值，因而都存在“內(nèi)生性”問題：即使資源稟賦不變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)導(dǎo)致度量指標(biāo)的變化，比如一個(gè)地區(qū)的GDP增長(zhǎng)越慢，該地區(qū)就越傾向于“被度量”成資源豐富區(qū)域（方穎 等，2011）。

基于上述考慮，本文選擇采掘業(yè)就業(yè)人員數(shù)量與總?cè)丝诘谋戎底鳛闇y(cè)度區(qū)域資源豐裕度的工具變量。首先，我國(guó)的行業(yè)劃分中，采掘工業(yè)屬于重工業(yè)門類的一個(gè)子類，包括石油開采、煤炭開采、金屬礦開采、非金屬礦開采等工業(yè)，其資源范圍與“點(diǎn)狀資源”一致；其次，總?cè)丝诨旧蠈儆诜A賦性要素，至少在短期內(nèi)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間無明顯關(guān)系，因此可以消除內(nèi)生性問題；最后，本文以我國(guó)不同省份的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為分析基礎(chǔ)，在技術(shù)與勞動(dòng)力市場(chǎng)相對(duì)成熟的背景下，就業(yè)人員數(shù)量與資源稟賦之間的關(guān)系具有很高的一致性。同時(shí)，為了消除經(jīng)濟(jì)周期對(duì)指標(biāo)度量效率的影響，取2000—2010年平均值，即采用2001—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行核算：就業(yè)人員數(shù)為“各地區(qū)按行業(yè)分城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)（年底數(shù)）”中的采礦業(yè)數(shù)據(jù)，總?cè)丝跒椤案鞯貐^(qū)年末總?cè)丝凇?，兩者之比?000—2010年的平均值即為各個(gè)省份的資源豐裕度。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指要素配置處于帕累托有效狀態(tài)，條件是要素在不同產(chǎn)業(yè)（部門）的邊際生產(chǎn)率及價(jià)格一致。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的非均衡特征以及現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)制度的不完善性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)通常處于不合理狀態(tài)，當(dāng)要素配置通過價(jià)格機(jī)制或依賴政策力量進(jìn)行帕累托改進(jìn)時(shí)，則意味著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)合理化過程。相關(guān)研究中一般用各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出—?jiǎng)趧?dòng)比偏離值的總和來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，計(jì)算公式如下：

HL=ni=1Yi/LiY/L-1=ni=1YiYLLi-YYi

其中HL、Y、L、i和n分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)、產(chǎn)值、就業(yè)量、產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)總數(shù)。顯然，HL越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化

按照配第—克拉克定理，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中結(jié)構(gòu)演化的方向是產(chǎn)值和要素比重沿著第一、二、三產(chǎn)業(yè)方向持續(xù)上升，這個(gè)動(dòng)態(tài)過程即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。因此，許多研究直接使用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來測(cè)度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化程度（干春暉 等，2011）；為了克服這兩個(gè)指標(biāo)不夠全面的局限性，一些研究發(fā)展出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化綜合指標(biāo)（付凌暉，2010；鄭少智 等，2011）。本文采用付凌暉（2010）的綜合指標(biāo)，具體構(gòu)造方法為：首先構(gòu)建以三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重為坐標(biāo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向量（xt1，xt2，xt3），然后分別計(jì)算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向量與標(biāo)準(zhǔn)向量I1=（1，0，0）、I2=（0，1，0）、I3=（0，0，1）的夾角θt1、θt2、θt3，最后計(jì)算t年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)：

GJt=3i=1ik=1θtk

計(jì)算具體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化指數(shù)，需要各地區(qū)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)比例和就業(yè)結(jié)構(gòu)比例數(shù)據(jù)，本文使用2001—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中“按三次產(chǎn)業(yè)分地區(qū)生產(chǎn)總值構(gòu)成”和“按三次產(chǎn)業(yè)分就業(yè)人員數(shù)（年底數(shù)）構(gòu)成”兩個(gè)統(tǒng)計(jì)表中的對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算。

3.結(jié)構(gòu)變遷績(jī)效

本文利用ShiftShare模型來分解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷在勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)。用Yt和Lt分別表示t時(shí)期經(jīng)濟(jì)總體的產(chǎn)出與就業(yè)水平，用LPti、Lti、lti分別表示i產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期的勞動(dòng)生產(chǎn)率、就業(yè)量和就業(yè)人數(shù)在經(jīng)濟(jì)總體中的比重，則t時(shí)期經(jīng)濟(jì)總體的勞動(dòng)生產(chǎn)率LPt可以表示為：

LPt=YtLt=ni=1LPtiLtiLt=ni=1LPtilti

t時(shí)期經(jīng)濟(jì)總體相對(duì)于0期（基期）的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)率gt為：

gt=LPt-LP0LP0=ni=1（LPti-LP0i）l0iLP0+

ni=1（lti-l0i）LP0iLP0+ni=1（LPti-LP0i）（lti-l0i）LP0

上式將勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)分解為三部分：一是內(nèi)部增長(zhǎng)效應(yīng)，指在結(jié)構(gòu)不變情況下各產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)總體要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，通常被解釋為由各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的技術(shù)進(jìn)步和組織效率提高等因素導(dǎo)致的要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；二是靜態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，指在各產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率不變條件下，要素從生產(chǎn)率水平較低的產(chǎn)業(yè)部門流向生產(chǎn)率水平較高部門所引起的要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)；三是動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，指要素從增長(zhǎng)率較慢的產(chǎn)業(yè)流向增長(zhǎng)率較快的產(chǎn)業(yè)所引起的增長(zhǎng)效應(yīng)，它是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和生產(chǎn)率變化綜合作用的結(jié)果。靜態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)和動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移效應(yīng)一起被稱為結(jié)構(gòu)效應(yīng)（structure effect，SE），表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的結(jié)構(gòu)紅利。

要分解出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的結(jié)構(gòu)效應(yīng)，需要計(jì)算三次產(chǎn)業(yè)在基期和末期的就業(yè)比例、勞動(dòng)生產(chǎn)率、總體經(jīng)濟(jì)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，因此需要各產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)總體的就業(yè)人數(shù)、按不變價(jià)格計(jì)量的生產(chǎn)總值。本文采用2001—2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》相應(yīng)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，其中分產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的計(jì)算方法為：利用各產(chǎn)業(yè)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指數(shù)計(jì)算各年度相對(duì)于2000年水平的增長(zhǎng)指數(shù)，然后乘以2000年絕對(duì)值得到各年度分產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)總值（2000年價(jià)格水平）我國(guó)各種統(tǒng)計(jì)年鑒中，采用指數(shù)方法計(jì)算的各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值的總和不等于同種方法計(jì)算的經(jīng)濟(jì)總體的生產(chǎn)總值，出于統(tǒng)一和簡(jiǎn)化目的，本文采用產(chǎn)業(yè)加總方法計(jì)算經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)總值。 。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

1.實(shí)證假說的構(gòu)建

根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部課題組（2007）的研究結(jié)果，截至2005年我國(guó)在整體上進(jìn)入工業(yè)化中期的后半階段，但區(qū)域之間存在較大差異；各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）中，貴州處于工業(yè)化初期的前半階段，西藏處于前工業(yè)化階段，其余省份分布在工業(yè)化初期后半段、工業(yè)化中期和后工業(yè)化時(shí)期。2006—2010年我國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了持續(xù)穩(wěn)定的高速發(fā)展，但區(qū)域差異任然明顯，可以認(rèn)為我國(guó)各省份（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）在2010年分別處于工業(yè)化初期后半段、工業(yè)中期和后工業(yè)化時(shí)期。

按照理論框架的命題二、三，基于上述經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段判斷，可以對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)做出三個(gè)假說來檢驗(yàn)理論框架：（1）自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用性質(zhì)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份表現(xiàn)為資源詛咒，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較落后省份表現(xiàn)為資源福祉；（2）如果不控制區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，資源稟賦的詛咒（福祉）性質(zhì)在統(tǒng)計(jì)上不顯著；（3）由于各省份的工業(yè)化起始階段已經(jīng)完成，因此豐富的資源阻礙了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理化與高級(jí)化變遷，同時(shí)削弱了結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

2.經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異性檢驗(yàn)

圖2給出了2010年各省份人均GDP與資源豐裕度指標(biāo)的對(duì)應(yīng)分布情況，樣本按照人均GDP進(jìn)行了從左至右的升序排列。圖2中，以升序的人均GDP為基準(zhǔn)，各省份資源豐裕度表現(xiàn)出先上升后下降的“倒U”型特征（圖中趨勢(shì)線為自動(dòng)生成）。也就是說，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的省份中，自然資源越豐富經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，從而資源構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的福祉；相反，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份中，自然資源越豐富經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越低，資源構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展的詛咒。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證上述趨勢(shì)特征，進(jìn)一步利用圖2中的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析?；貧w模型中因變量為2010年人均GDP的對(duì)數(shù)值，自變量包括資源豐裕度的對(duì)數(shù)值以及對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行排序分類的虛擬變量D（對(duì)應(yīng)圖2表現(xiàn)的階段特征，人均GDP較低的16個(gè)省份的D值取0，其余取1）。回歸分“分階段”和“不分階段”兩種情況進(jìn)行，結(jié)果見表1?？紤]經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的回歸分析表明（結(jié)果二）：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的省份中，人均GDP對(duì)資源豐裕度的彈性系數(shù)大于零且具有較高的顯著性，說明豐富的資源促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，表現(xiàn)為資源福祉；而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省份中，人均GDP資源豐裕度的系數(shù)小于零（0.250-0.423=-0.273）且具有較高的顯著性，說明豐富的資源阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，表現(xiàn)為資源詛咒。在不考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的回歸分析中（結(jié)果一），資源豐裕度的影響幾乎沒有顯著性，其原因在于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段高度分散的經(jīng)濟(jì)總體中，資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福祉與詛咒相互抵消而無法顯示。

3.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷機(jī)制檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)關(guān)于我國(guó)省際經(jīng)濟(jì)的第三個(gè)假說，建立以下截面數(shù)據(jù)計(jì)量模型：

Vi=β0+β1ZYi+β2HL0i+β3GJ0i+β4D1i+

β5D2i+β6INSTi+μi

其中，i代表31個(gè)省（市、自治區(qū)）；因變量Vi代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)諸變量，包括2010年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)、2010年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)、2000—2010年經(jīng)濟(jì)效率增長(zhǎng)中的結(jié)構(gòu)效應(yīng)（即結(jié)構(gòu)紅利SEi）；自變量包括資源豐裕度指標(biāo)、2000年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)、2000年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)、西部與非西部地區(qū)的虛擬變量（D1i）、中部與非中部地區(qū)的虛擬變量（D2i）。利用第三部分確定的指標(biāo)與數(shù)據(jù)進(jìn)行普通最小二乘估計(jì)，結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量為因變量的回歸結(jié)果中，資源豐裕度均表現(xiàn)出了顯著的阻礙效應(yīng)：（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)回歸中，資源豐裕度系數(shù)為正，并以0.05顯著性水平通過t檢驗(yàn)，由于合理化指數(shù)越高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，因此自然資源越豐富，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)回歸中，資源豐裕度系數(shù)為負(fù)，且通過0.05顯著性水平的t檢驗(yàn)，因此自然資源越豐富，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度越低；（3）以結(jié)構(gòu)效應(yīng)為因變量的回歸中，資源豐裕度系數(shù)小于零，且通過0.05顯著性水平的t檢驗(yàn)?？傊?，應(yīng)用截面數(shù)據(jù)模型進(jìn)行回歸分析的結(jié)果支持了第三個(gè)假說，即豐富的自然資源阻礙了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的順利變遷，并降低了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

五、結(jié)語

本文基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷視角將區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段引入自然資源稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響分析中。根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化與合理化變遷過程，而自然資源稟賦正是通過影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷過程進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，并在不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段具有不同性質(zhì)：工業(yè)化初期，豐富的自然資源使得資源產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的非農(nóng)化結(jié)構(gòu)變遷，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成“資源福祉”效應(yīng)；工業(yè)化初期階段之后，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的主要內(nèi)容，良好的資源稟賦則通過“荷蘭病”等機(jī)制阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成“資源詛咒”效應(yīng)。

從理論演化角度講，本文的分析框架提高了對(duì)資源詛咒現(xiàn)象的解釋力。按照命題三表述的結(jié)論，在不分經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的情況下對(duì)所有國(guó)家或區(qū)域進(jìn)行橫向比較分析，資源詛咒的結(jié)論是極不穩(wěn)定的；而對(duì)于單個(gè)國(guó)家或區(qū)域來講，自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展作用的性質(zhì)也會(huì)發(fā)生改變。將經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段作為考察的影響因素之后，以往研究中相互沖突的實(shí)證分析結(jié)果可以獲得一致的解釋。例如Stevens（2003）發(fā)現(xiàn)資源詛咒只是近年來的現(xiàn)象，在澳大利亞、加拿大和美國(guó)等國(guó)家早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資源稟賦起到了不可或缺的作用；Auty（2001）更是直接發(fā)現(xiàn)，在20世紀(jì)60年代之前發(fā)展中國(guó)家的自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用顯著地表現(xiàn)為資源福祉，但其后開始逐漸轉(zhuǎn)化成資源詛咒。顯然，這些都是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同而導(dǎo)致自然資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用性質(zhì)由“福祉”轉(zhuǎn)化成“詛咒”。

本文的理論與實(shí)證分析也對(duì)我國(guó)的資源詛咒問題提供了更為一般的解釋。我國(guó)是否存在資源詛咒是一個(gè)政策意義非常強(qiáng)的問題，然而到目前為止結(jié)論并不統(tǒng)一。與大部分文獻(xiàn)傾向于認(rèn)為中國(guó)存在資源詛咒不同，方穎等（2011）在利用和本文一致的變量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)我國(guó)并不存在資源詛咒現(xiàn)象；Zhang等（2008）的研究引入了時(shí)間因素，發(fā)現(xiàn)在1985—2005年中國(guó)存在資源詛咒，而在1995—2005年不存在。按照本文的分析框架，一方面，我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于高速發(fā)展進(jìn)程中，自然資源作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的性質(zhì)會(huì)發(fā)生改變；另一方面，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著較大的區(qū)域差異，自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用性質(zhì)會(huì)隨區(qū)域不同而不同。因此，分析我國(guó)的資源詛咒問題，應(yīng)考慮研究時(shí)期和區(qū)域的差別，這樣可以提高研究的科學(xué)性和邏輯現(xiàn)實(shí)一致性，對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的制定、實(shí)施也有更高的參考價(jià)值。對(duì)于我國(guó)資源型區(qū)域的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，本文的實(shí)證分析結(jié)論可以衍生出兩方面有益的政策啟示：資源詛咒的監(jiān)測(cè)方法和避免原則。

資源詛咒的監(jiān)測(cè)方面，目前學(xué)術(shù)界和政策部門基本上采取人均GDP等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)來判斷一個(gè)區(qū)域是否存在資源詛咒，這種以結(jié)果狀態(tài)為著眼點(diǎn)的監(jiān)測(cè)方法顯然不利于資源詛咒的避免。根據(jù)前述理論框架，資源詛咒不像自然資源一樣是“天賦的”，其形成是一個(gè)需要一定時(shí)間的漸進(jìn)過程，其中的機(jī)制是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化、合理化變遷被阻礙。從而，可以通過對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演化方向及其效率的橫向比較來動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)資源詛咒的形成過程，進(jìn)而可以及時(shí)采取相應(yīng)政策措施以盡量避免資源詛咒現(xiàn)象的生產(chǎn)。

按照上述結(jié)論，避免資源詛咒本質(zhì)上就是要實(shí)現(xiàn)資源比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)化，其中核心是防止經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷被鎖定在資源依賴型結(jié)構(gòu)狀態(tài)?，F(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)制度往往是不健全的，面臨資源詛咒風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)家或地區(qū)要避免“荷蘭病”機(jī)制的產(chǎn)生，一方面要加快要素市場(chǎng)制度建設(shè)，另一方面更要采取適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)。在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面，資源豐富區(qū)域需要在資源福祉期利用資源產(chǎn)業(yè)的額外收益（windfall）進(jìn)行人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)創(chuàng)新等方面的前瞻性投資，為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步高級(jí)化和合理化打下基礎(chǔ)。

參考文獻(xiàn)：

丁菊紅，王永欽，鄧可斌.2007.中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在“資源之咒”嗎？[J].世界經(jīng)濟(jì)（9）：3846.

方穎，紀(jì)衎，趙揚(yáng).2011.中國(guó)是否存在“資源詛咒”[J].世界經(jīng)濟(jì)（4）：144160.

付凌暉.2010.我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證研究[J].統(tǒng)計(jì)研究（8）：7981.

干春暉，鄭若谷，余典范.2011.中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和波動(dòng)的影響[J].經(jīng)濟(jì)研究（2）：417.

胡援成，肖德勇.2007.經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻與自然資源詛咒——基于我國(guó)省際層面的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究[J].管理世界（4）：1524.

邵帥，齊中英.2008.西部地區(qū)的能源開發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于“資源詛咒”假說的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)研究（4）：147160.

徐康寧，王劍.2006.自然資源豐裕度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究[J].經(jīng)濟(jì)研究（1）：7889.

楊小凱.2003.經(jīng)濟(jì)學(xué)：新興古典與新古典框架[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003。

鄭少智，陳志輝.2011.產(chǎn)業(yè)高級(jí)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系實(shí)證分析[J].產(chǎn)經(jīng)評(píng)論（3）：5560.

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部課題組.2007.我國(guó)進(jìn)入工業(yè)化中期后半階段：1995—2005年中國(guó)工業(yè)化水平評(píng)價(jià)與分析[N].中國(guó)社會(huì)科學(xué)院院報(bào)，20070927（2）.

AUTY R. 1986. Resourcebased industrialisation and country size：Venezuela and Trinidad and Tobago[J]. Geoforum，17（34）：325338.

AUTY R. 1993. Sustaining development in mineral economies：The resource curse thesis[M]. Routledge，London.

AUTY R. 1998. Resource abundance and economic development： improving the performance of resource rich countries[R]. Working paper，The United Nations University World Institute for Development Economics.

AUTY R. 2001. Resource abundance and economic development[M]. Oxford：Oxford University Press.

BUFFIE E F. 1993. Direct foreign investment，crowding out and underemployment in the dualistic economy[J]. Oxford Economic Papers，45（4）：639667.

CHENERY H B，SYRQUIN M. 1975. Pattern of development，1950—1970[M]. London：Oxford University Press.

COLLIER P，HOEFFLER A. 2009. Testing the neocon agenda：Democracy in resourcerich Societies[J]. European Economic Review，53（3）：293308.

DING N，F(xiàn)IELD B. 2005. Natural resource abundance and economic growth[J]. Land Economics，81（4）：496502.

FARDMANESH M. 1991. Dutch disease economics and the oil syndrome：an empirical study[J]. World Development，19（6）：711717

GELB A H. 1988. Windfall gains： blessing or curse？[M]. New York：Oxford University Press.

GYLFASON T，HERBERTSSON T T，ZOEGA G. 1999. A mixed blessing[J]. Macroeconomic Dynamics，3（2）：204225.

ICMM. 2006. Resource endowment initiative：Synthesis of four country case studies[M]. London：International Council on Mining and Metals.

KUZNETS S. 1971. Economic growth of nations：Total output and production structure[M]. Cambridge：Belknap Press of Harvard University Press.

LEWIS A. 1955. The theory of economic growth[M]. London：Allen & Unwin.

MURPHY K.，SCHIEIFER A. VISHNY R W. 1989. Industrialization and the big push[J]. Journal of Political Economy，97（5）： 10031026.

MANZANO O，RIGOBON R. 2001. Resource curse or debt overhang[R]. NBER working paper，No.8390.

MIKESELL R. 1997. Explaining the Resource Curse，with special reference to Mineral Exporting Countries[J]. Resources Policy，73（4）：191–197.

PENEDER M. 2003. Industrial structure and aggregate growth[J]. Structural Change and Economic Dynamics，14（4）：427448.

PREBISCH R. 1950. The economic development of Latin America and its principal problems[M]. New York：United Nations.

ROSENSTEINRODAN P. 1961. Notes on the theory of Big Push[M]// ELLIS. Economics development for Latin American. New York：St. Martin Press.

ROSS M. 2001. Extractive sectors and the poor：An Oxfam America report[M]. Boston，MA： Oxfam America.

ROSTOW W. 1960. The stages of economic growth[M]. Cambridge：Cambridge University Press.

SACHS J D，WARNER A M. 1995. Natural resource abundance and economic growth[R]. NBER working paper，No.5398.

SACHS J.D，WARNER A M. 2001. The curse of natural resources[J]. European Economic Review，45（46）：827838.

SALAIMARTIN X，SUBRAMANIAN A. 2003. Addressing the natural resource curse：an illustration from Nigeria[R]. NBER working paper，No. 9804.

SARRAF M，JIWANJI M. 2001. Beating the Resource Curse：The case of Botswana[R]. The World Bank Environmental Economics Series Paper，No. 83.

SINGER H W. 1950. The distribution of trade between investing and borrowing countries[J]. American Economic Review，40（2） ： 473485.

STEVENS P. 2003. Resource impact：curse or blessing？ A literature survey[J]. Journal of Energy Literature，9（1）：142.

STIJNS J P C. 2005. Natural resource abundance and economic growth revisited[J]. Resources Policy，30（2）：107–130.

SYRQUIN M，CHENERY H B. 1989. Patterns of development，1950 to 1983[R]. World Bank discussion paper，No. 41.

TORVIK R. 2009. Why do some resourceabundant countries succeed while others do not？[J]. Oxford Review of Economic Policy， 25（2）：241256.

WANTCHEKON L. 2002. Why do resource dependent countries have authoritarian governments？[J]. Journal of African Finance and Economic Development（2）：5777.

WOOD A，BERGE K. 1997. Exporting manufactures：Human resources，natural resources and trade policy[J]. Journal of Development Studies，34（1）：3559.

WRIGHT G，CZELUSTA J. 2002. Minerals as a knowledge industry，past and present[R]. World Bank Latin American and Caribbean Regional Office Report.

WRIGHT G，CZELUSTA J. 2004. The myth of the resource curse[J]. Challenge，47（2）：638.

ZHANG X，LUO X. 2008. Resource abundance and regional development in China[J]. Economics of Transition，16（1）：729.

Stages of Economic Development， Structural Change

and Resource Curse

CHEN Jiping

（School of Economics， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400067， China）

Abstract： In order to explain the inconsistency of resource curse principle in reality， this paper brings economic development stage factor into the theoretical framework of the impact of constructing natural resource endowment on economic development. The logic conclusion of the theoretical framework shows that at the initial stage of industrialization， abundant natural resources promote economic structural nonagricultural change through primary product trade and become the resource blessedness of economic development， after the beginning stage， however， the rich natural resources hinder economic structural change through such mechanisms as “Dutch disease” and then become resource curse of the development. The statistical data based on 31 provinces of China show that the lessdeveloped provinces have resources blessedness but the higherdeveloped provinces encounter resource curse， and empirical analysis results are consistent with the theoretical framework logic. By the dynamic supervision on economic structure， the supervision on resource curse should be changed from “afterward supervision” to “process supervision”， which is conducive to taking measures to avoid resource curse. The governments should make efforts to upgrade and rationalize the industrial structure， and the areas with abundant resources should make preparation for the transition and upgrading of economic structure at the blessedness stage.

Key words： stages of economic development； economic structure； resource curse； resource blessedness； industrialization stage； industrial structure upgrading； industrial structure rationalization； “Dutch disease” mechanism

CLC number：F061.3；F260Document code：A Article ID：16748131（2016）06001210

（編輯：夏冬）