結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析*

魯保林

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結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析*

魯保林

有效需求不足；供給能力不足；相對(duì)過剩

本文引入收入分配這一因素，并在“生產(chǎn)—分配—消費(fèi)”框架中把握產(chǎn)能過剩形成的基本邏輯。我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)于低收入階層，低端產(chǎn)品過剩的背后是有效需求不足；對(duì)于高收入階層，低端產(chǎn)品過剩的背后是供需層次錯(cuò)位。結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的癥結(jié)在于低端產(chǎn)品的有效需求不足和高端產(chǎn)品供給能力不足。總體來看，當(dāng)前產(chǎn)能過剩仍屬相對(duì)過剩，它由國內(nèi)外需求急劇萎縮引發(fā)，并且受國內(nèi)有效消費(fèi)需求難以提升的制約。

學(xué)界關(guān)于我國當(dāng)前產(chǎn)能過剩的主要特征、形成機(jī)理、具體根源和治理對(duì)策的認(rèn)識(shí)，可以概括為五個(gè)方面。第一，當(dāng)前的產(chǎn)能過剩表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性過剩。中低端產(chǎn)品過剩、高端產(chǎn)品供給不足，是學(xué)界對(duì)當(dāng)前產(chǎn)能過剩主要特征的一個(gè)基本判斷。[1]第二，我國不存在需求不足問題，產(chǎn)能過剩的矛盾主要不在于需求側(cè)。一般來說，只有當(dāng)供求總量或(和)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)嚴(yán)重失衡時(shí)，才會(huì)形成產(chǎn)能過剩。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前的產(chǎn)能過剩與需求側(cè)關(guān)系不大，至少需求側(cè)不是過剩的主要根源。胡榮濤認(rèn)為，部分行業(yè)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，實(shí)質(zhì)上并非由消費(fèi)者需求不足造成。[2]黃志凌則認(rèn)為，無論是消費(fèi)水平、消費(fèi)能力，還是消費(fèi)欲望，我國都不存在消費(fèi)需求的約束。[3]馬建堂認(rèn)為，我國不是需求不足或者沒有需求，而是需求變了，供給的產(chǎn)品沒有跟上。[4]第三，產(chǎn)能過剩的主要矛盾在供給側(cè)。供需出現(xiàn)錯(cuò)位源于供給端不適應(yīng)或滯后于消費(fèi)需求的變化。楊振認(rèn)為，國內(nèi)供給體系低端化導(dǎo)致不斷涌現(xiàn)的高端需求無法得到滿足。[5]王一鳴等認(rèn)為，由于高品質(zhì)商品和服務(wù)需求難以得到滿足，居民到境外大量采購日常用品，造成國內(nèi)消費(fèi)需求外流。[6]洪銀興認(rèn)為，現(xiàn)行供給體系停留在低收入階段，不能滿足進(jìn)入中等收入階段的消費(fèi)者對(duì)供給品的質(zhì)量、安全和衛(wèi)生的需求。[7]第四，供給側(cè)的問題來自于政府干預(yù)過度。供求關(guān)系總是特定宏觀經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)制度下的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不少學(xué)者把供需錯(cuò)位歸因于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)。楊曉維認(rèn)為，供給側(cè)方面的問題在相當(dāng)程度上與過去政府對(duì)市場的過度干預(yù)有關(guān)。[8]尹艷林認(rèn)為，供給側(cè)之所以有問題，是因?yàn)橛幸恢弧坝行沃帧痹谄鸱醋饔谩9]第五，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革需要發(fā)揮和強(qiáng)化市場在資源配置中的決定性作用?！?016年中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢分析與預(yù)測年中報(bào)告》稱，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革應(yīng)以深層次市場化制度改革為內(nèi)涵推進(jìn)及讓各種所有制公平競爭，以此提高市場效率，建立和維護(hù)服務(wù)型有限政府，提振民間信心和民營經(jīng)濟(jì)大發(fā)展。[10]廖清成、馮志峰認(rèn)為，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的內(nèi)在邏輯應(yīng)該是“欲富民需先賦私權(quán)，欲保私權(quán)需先限公權(quán)”，推動(dòng)政府向公共利益服務(wù)型的有限政府轉(zhuǎn)變，在政府引導(dǎo)下發(fā)揮市場決定性作用。[11]

上述五個(gè)方面的敘述可以簡化如下：當(dāng)前的過剩主要表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩，結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的病灶在于供給側(cè)調(diào)整滯后，跟不上需求側(cè)的變化，供給側(cè)之所以調(diào)整滯后，主要根源在于政府干預(yù)過度。這樣一來，一個(gè)關(guān)于結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的邏輯清晰地展現(xiàn)在我們面前：政府干預(yù)過度→供給側(cè)調(diào)整滯后→供求出現(xiàn)錯(cuò)位→結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩。沿著這一邏輯求解，治理產(chǎn)能過剩需從供給側(cè)入手，深化供給體制改革。其中，體制改革的核心環(huán)節(jié)主要是放松市場管制、減少政府干預(yù)，以進(jìn)一步擴(kuò)大和發(fā)揮市場的決定性作用。如此一來，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革問題歸根結(jié)底就是如何讓市場在資源配置過程中發(fā)揮更大作用的問題。上述論點(diǎn)對(duì)我國產(chǎn)能過剩的特征及原因等問題進(jìn)行了有益探討，但是還不夠全面，仍需進(jìn)一步補(bǔ)充和討論。我們引入收入分配這一因素，以期在“生產(chǎn)—分配—消費(fèi)”框架中更好地認(rèn)識(shí)和把握本輪產(chǎn)能過剩形成的基本邏輯。

一、對(duì)產(chǎn)能過剩若干看法的質(zhì)疑

1.結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩是不是一個(gè)高端和低端產(chǎn)品的供給比例失調(diào)問題？

結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩在產(chǎn)品形態(tài)上表現(xiàn)為低端產(chǎn)品產(chǎn)能過剩，高端產(chǎn)品供給不足。有學(xué)者稱，正是因?yàn)楦叨水a(chǎn)品供給不足，抑制了有效需求的釋放，所以才會(huì)導(dǎo)致市場出現(xiàn)過剩。照此推理，過剩的直接原因就是高端產(chǎn)品生產(chǎn)的太少，低端產(chǎn)品生產(chǎn)的太多，因而低端產(chǎn)品才形成過剩。實(shí)質(zhì)上，此說法仍然延續(xù)的是那種“在商品與商品之間的相互關(guān)系中——而不是在商品與消費(fèi)者的關(guān)系中——來考察商品”的思路。[12](P376)確實(shí)，如果僅從“商品與商品”的角度看待當(dāng)前的產(chǎn)能過剩，過剩的直接原因就是高端產(chǎn)品和低端產(chǎn)品的供給比例失調(diào)，由此引申出來的治理思路就是減少低端產(chǎn)品供給，增加高端產(chǎn)品供給。就資源配置而言，市場機(jī)制又是迄今為止人類社會(huì)能夠有效利用的最佳機(jī)制，因此，“激勵(lì)生產(chǎn)是賢明的政策，鼓勵(lì)消費(fèi)是拙劣的政策?！盵13](P160)此種思路又回到了薩伊和供給學(xué)派的思想譜系。

列寧指出，“凡是資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看到物與物之間的關(guān)系(商品交換商品)的地方，馬克思同樣揭示了人與人之間的關(guān)系?！盵14](P69)關(guān)于供求關(guān)系，馬克思亦同樣揭示了其背后的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，即“供求還以不同的階級(jí)和階層的存在為前提，這些階級(jí)和階層在自己中間分配社會(huì)的總收入，把它當(dāng)作收入來消費(fèi)，因此造成那種由收入形成的需求?！盵15](P217)顯而易見，如果離開生產(chǎn)、分配和消費(fèi)之間的有機(jī)聯(lián)系而僅從“物與物之間的關(guān)系”去認(rèn)識(shí)過剩問題，就難理解背后的階級(jí)階層關(guān)系演變和隨之產(chǎn)生的利益分化。一旦引入收入分配這一因素，我們就可以分析具體條件下的供需狀況，這里，我們把消費(fèi)者簡單劃分為低收入階層和高收入階層*中國財(cái)富不平等程度很高，大量的財(cái)富集中在極少數(shù)人的手中。若將家庭財(cái)產(chǎn)按從低到高排序，排名在頂端25%的家庭擁有全國79%的財(cái)產(chǎn)，排名在頂端10%的家庭擁有全國61. 9%的財(cái)產(chǎn)，排名在頂端5%的家庭擁有全國一半以上的財(cái)產(chǎn)，排名在頂端1%的精英階層擁有全國三分之一以上的財(cái)產(chǎn)( 參見謝宇等：《中國民生發(fā)展報(bào)告2014》，第30頁，北京大學(xué)出版社,2014年)。，同樣把產(chǎn)品僅劃分為高端產(chǎn)品和低端產(chǎn)品。為此，可以提出表1所概括的四種組合。

表1 收入—產(chǎn)品：四種組合

低收入階層高收入階層低端產(chǎn)品高端產(chǎn)品有效需求不足有效需求不足無效供給供給能力不足

(1)低收入階層—低端產(chǎn)品。在我國，相當(dāng)一部分低收入階層的衣食住行等基本需求還未得到根本解決。方福前教授指出了下述“悖論”：“一方面中國經(jīng)濟(jì)中存在大量的產(chǎn)能過剩和產(chǎn)品庫存，許多產(chǎn)品苦于找不到銷路；另一方面又存在 7 000 多萬需要扶貧的人口，他們的溫飽問題還沒有完全解決，基本消費(fèi)需求還無法得到滿足?！盵16]對(duì)于低端產(chǎn)品，低收入階層也不乏消費(fèi)欲望，但缺乏充足的消費(fèi)能力。還有一部分中等收入階層是車奴、房奴、孩奴、卡奴，背負(fù)幾座“大山”，消費(fèi)能力和消費(fèi)欲望處于抑制狀態(tài)。因此，產(chǎn)能過剩的背后，其實(shí)質(zhì)是有效需求不足。

(2)高收入階層—低端產(chǎn)品組合。顯然，銷售對(duì)象若定位于占人口很小部分的高收入人群，那些樣式陳舊、價(jià)格低廉的低端商品與此類群體的偏好與愿望不匹配，自然難以激發(fā)他們的購買欲望，產(chǎn)能過剩的背后乃是供需層次錯(cuò)位。

(3)低收入階層—高端產(chǎn)品組合。高端產(chǎn)品一般來說價(jià)格不菲，特別是奢侈品以及剛問世的新產(chǎn)品，通常來說，這些產(chǎn)品的定價(jià)和營銷定位一開始都是面向高收入階層的。這就意味著，大多數(shù)低收入階層，盡管對(duì)高端產(chǎn)品也有消費(fèi)欲望，但是其收入不足以充分支撐高檔品的消費(fèi)*中國家庭消費(fèi)模式可以劃分為五種類型：貧病型、螞蟻型、蝸牛型、穩(wěn)妥型和享樂型。貧病型的特點(diǎn)是醫(yī)療支出比重最高，但其他支出極低。螞蟻型的特點(diǎn)是各項(xiàng)支出水平均很低。蝸牛型的特點(diǎn)是在房租房貸、醫(yī)療、教育上的支出水平和比重較高，而在其他方面的生活支出較低。穩(wěn)妥型在所有的支出項(xiàng)目上均適中。享樂型在所有的支出水平都較高，尤其是文教娛樂的支出。從全國來看，中國家庭消費(fèi)模式呈現(xiàn)出兩極分化：螞蟻型家庭最多，約占三分之一，其次是蝸牛型家庭，約占兩成，穩(wěn)妥型和貧病型各占16%，享樂型占15%。這樣的結(jié)構(gòu)反映出中國家庭消費(fèi)模式的兩極分化，一方面不消費(fèi)、抑制消費(fèi)的家庭或者醫(yī)療、教育、住房負(fù)擔(dān)沉重的家庭占大多數(shù)；另一方面，一小部分家庭已經(jīng)進(jìn)入了物質(zhì)生活豐富、追求精神享受的消費(fèi)模式(參見謝宇等：《中國民生發(fā)展報(bào)告2014》，北京大學(xué)出版社,2014年)。。

(4)高收入階層—高端產(chǎn)品。從人類對(duì)美好生活的追求來看，高端產(chǎn)品供給能力不足是客觀規(guī)律，因?yàn)樯a(chǎn)力和科技的變化是漸進(jìn)的，很多消費(fèi)需求還無法滿足。高端產(chǎn)品供給不足和高端產(chǎn)品供給能力不足不是一回事，在開放的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，生產(chǎn)具有巨大的擴(kuò)張力，只可能(持續(xù))存在高端產(chǎn)品供給能力不足問題，不會(huì)存在高端產(chǎn)品供給不足問題。一般來說，只要某一種產(chǎn)品存在有效的市場需求，在利潤的刺激下，該產(chǎn)品的供給很快就能改善和增加。馬克思也曾指出“一旦與大工業(yè)相適應(yīng)的一般生產(chǎn)條件形成起來，這種生產(chǎn)方式就獲得一種彈性，一種突然地跳躍式地?cái)U(kuò)展的能力，只有原料和銷售市場才是它的限制?！盵17](P519)就我國來說，我們有220多種工業(yè)品產(chǎn)量位居世界第一位，擁有世界一流的加工制造能力，但高精尖技術(shù)的瓶頸制約依然存在。盡管我們在高鐵、航空、核電等領(lǐng)域已經(jīng)涌現(xiàn)出一批具有領(lǐng)先優(yōu)勢的產(chǎn)品和企業(yè)，但是，與歐美發(fā)達(dá)國家相比，生產(chǎn)力水平總體上還比較落后，高端產(chǎn)品供給能力相對(duì)不足，這其中既有歷史原因，也與當(dāng)前我國在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中處于中低端環(huán)節(jié)有關(guān)。

對(duì)上述四種組合的分析可以看出，當(dāng)前結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩的根本癥結(jié)在于低端產(chǎn)品的有效需求不足以及高端產(chǎn)品的供給能力不足，因此，需求側(cè)和供給側(cè)都存在問題。

2.我國是否存在有效需求不足問題？

這是討論產(chǎn)能過剩不能回避的一個(gè)問題。有學(xué)者認(rèn)為，需求不足僅是表象，實(shí)質(zhì)是有效供給不足，產(chǎn)能過剩的根源在于產(chǎn)品不夠高端化、多樣化、個(gè)性化，這種說法不完全準(zhǔn)確。眾所周知，“豐裕中的貧困”是市場經(jīng)濟(jì)的典型特征，目前能否說低端產(chǎn)品在我國絕對(duì)過剩了？恐怕不能這樣認(rèn)為。我國居民收入分配差距較大，決定著民眾對(duì)低端產(chǎn)品和高端產(chǎn)品都存在需求。進(jìn)一步看，目前相對(duì)較低的人均國民收入水平?jīng)Q定著低端產(chǎn)品的需求空間還很大。當(dāng)前的產(chǎn)能過剩，以及由產(chǎn)能過剩引發(fā)的經(jīng)濟(jì)下行，其癥結(jié)在哪？究竟是有效供給不足還是有效需求不足？在我們看來，供需兩側(cè)的因素都存在，而后者才是難啃的硬骨頭。(1)以境外消費(fèi)迅猛增長來否認(rèn)我國不存在需求不足問題，實(shí)難成立。2015年我國境外消費(fèi)達(dá)1.5萬億元，有7 000億至8 000億元用于購物，并且買走了全球46%的奢侈品，奢侈品消費(fèi)達(dá)到1 168億美元，大約有78%在國外發(fā)生。有學(xué)者據(jù)此認(rèn)為，有效和中高端供給不足是導(dǎo)致國內(nèi)消費(fèi)外流的主要原因。筆者認(rèn)為，境外消費(fèi)數(shù)額非常龐大，既反映出居民對(duì)高品質(zhì)產(chǎn)品的需求比較旺盛，同時(shí)也反映出，即使是在經(jīng)濟(jì)下行時(shí)期，高收入階層的消費(fèi)勢頭仍然不減。由此不難看出，中國家庭消費(fèi)模式出現(xiàn)了一定程度的兩極分化，因?yàn)榈骄惩庀M(fèi)和購買奢侈品畢竟不是普通收入家庭所能承擔(dān)起的。

(2)需求萎縮是引發(fā)當(dāng)前產(chǎn)能過剩的導(dǎo)火索。產(chǎn)能過剩往往由市場需求急劇萎縮引發(fā)，馬克思對(duì)此早有洞見，他在《資本論》中寫道，“工廠制度的巨大的跳躍式的擴(kuò)展能力和它對(duì)世界市場的依賴，必然造成熱病似的生產(chǎn)，并隨之造成市場商品充斥，而當(dāng)市場收縮時(shí)，就出現(xiàn)癱瘓狀態(tài)?！盵17](P522)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球經(jīng)濟(jì)步入第五輪長周期的蕭條期，這一階段估計(jì)會(huì)持續(xù)10—20年，全球經(jīng)濟(jì)整體低速增長，對(duì)我國產(chǎn)品的吸納能力日益萎縮。我國出口增速已由2002—2007年的28.27%回落到2012—2014年的5.46%，投資增速已由2002—2007年的年均25.85%回落到2012—2014年的年均16.9%。特別是2012年以來，投資和出口的萎縮更加顯著，2015年的固定資產(chǎn)投資實(shí)際增長11.8%，出口則負(fù)增長1.8%。正如商務(wù)部發(fā)言人所言，“全球需求萎縮和經(jīng)濟(jì)下行是目前鋼鐵和其他一些行業(yè)產(chǎn)能過剩的根本原因?！盵18]

(3)有效消費(fèi)需求不足問題自20世紀(jì)90年代中后期伊始一直存在，并未得到徹底解決。20世紀(jì)90年代中后期我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行遭遇了嚴(yán)重的有效需求不足問題，如何擴(kuò)大內(nèi)需成為當(dāng)時(shí)的政策主題。2001年我國順利加入WTO，外需對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)加速提升，出口和投資快速增長，相互發(fā)力，有效彌補(bǔ)了居民消費(fèi)需求不足的缺口。在21世紀(jì)前幾年，盡管消費(fèi)率仍然延續(xù)了20世紀(jì)90年代以來的下滑態(tài)勢，但是經(jīng)濟(jì)增速一路上行，消費(fèi)率與經(jīng)濟(jì)增長呈不對(duì)稱發(fā)展態(tài)勢。如圖1所示，居民消費(fèi)率從2000年的47.0%降至2008年的36.4%，累計(jì)下降了11.5個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增速的平均值卻達(dá)到了兩位數(shù)。

(4)誘發(fā)有效消費(fèi)需求不足的病灶并未消除。收入差距擴(kuò)大是有效需求不足的經(jīng)濟(jì)根源。馬克思指出，“‘社會(huì)需要’，也就是說，調(diào)節(jié)需求原則的東西，本質(zhì)上是由不同階級(jí)的互相關(guān)系和它們各自的經(jīng)濟(jì)地位決定的?！盵15](P202)20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟(jì)市場化在我國全面鋪開，社會(huì)階層出現(xiàn)明顯分化，財(cái)富逐漸往少數(shù)群體集中。據(jù)北京大學(xué)《中國民生發(fā)展報(bào)告2015》顯示，我國目前的收入和財(cái)產(chǎn)不平等狀況日趨嚴(yán)重。近30年來，居民收入基尼系數(shù)從20世紀(jì)80年代初的0.3左右上升到現(xiàn)在的0.45以上。財(cái)產(chǎn)不平等程度更加嚴(yán)重，中國家庭財(cái)產(chǎn)基尼系數(shù)從1995年的0.45擴(kuò)大到2012年的0.73。頂端1%的家庭占有全國約三分之一的財(cái)產(chǎn)，底端25%的家庭擁有的財(cái)產(chǎn)總量僅在1%左右。

圖1 中國居民消費(fèi)率和經(jīng)濟(jì)增長率(1995—2014) 資料來源：歷年中國統(tǒng)計(jì)年鑒

3.供給側(cè)的問題是否來自于政府的干預(yù)過度？

有學(xué)者認(rèn)為，供給側(cè)之所以有問題，是因?yàn)檎畬?duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過度，阻礙了市場機(jī)制對(duì)冗余產(chǎn)能的自發(fā)調(diào)節(jié)。我們不否認(rèn)，政府應(yīng)該對(duì)目前的產(chǎn)能過剩承擔(dān)一部分責(zé)任，但是核心問題不在于政府干預(yù)過度，而在于調(diào)控力度不足和方式不當(dāng)。從根本上說，沒有哪一個(gè)政府會(huì)有意促成產(chǎn)能過剩，因?yàn)檫^剩會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)增速下滑、失業(yè)惡化、通貨緊縮等一系列經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題。改革開放以來，我國根據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的發(fā)展形勢不斷調(diào)整政府與市場的職能和邊界，市場調(diào)節(jié)的范圍和深度不斷增加?？傮w來看，政府調(diào)節(jié)的力度和范圍逐年降低，而且調(diào)控方式日益成熟，因此，越來越少、越來越成熟的政府調(diào)控不可能成為產(chǎn)能過剩的根源。如果回顧中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的歷史，可以看到，大規(guī)模的產(chǎn)能過剩并非始于政府力量最強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理時(shí)期，恰恰是20世紀(jì)90年代以來，隨著政府從市場領(lǐng)域大規(guī)模退出，產(chǎn)能過剩的調(diào)控難度越來越大。實(shí)際上，正是由于政府與市場的關(guān)系失衡，尤其是政府職能出現(xiàn)缺位，才未能有效預(yù)防某些行業(yè)的產(chǎn)能過剩。第一，由于政府監(jiān)管缺位，該管的事情沒有管好，導(dǎo)致市場上一些產(chǎn)品的質(zhì)量和安全標(biāo)準(zhǔn)得不到保障，劣幣驅(qū)逐良幣，部分消費(fèi)者對(duì)本土產(chǎn)品的質(zhì)量信心不足，紛紛到國外購買諸如像電飯煲、奶粉等普通日用消費(fèi)品，這就倒逼政府必須在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量提升以及執(zhí)法監(jiān)管等方面補(bǔ)齊短板。第二，地方政府間的增長競爭導(dǎo)致它們在某種程度上陷入了“囚徒困境”。地方政府間的增長競爭既成就了中國經(jīng)濟(jì)30多年的高速增長，也埋下了重復(fù)投資的隱患。因?yàn)橐恍┑胤秸疄榱俗龃驡DP總量，盲目引進(jìn)了一些市場趨于飽和的項(xiàng)目，審批部門也未能在源頭把好關(guān)，直至產(chǎn)能過剩集中爆發(fā)時(shí)才匆忙救火。因此，地方政府間的增長競爭導(dǎo)致它們過于追求短期和局部利益，在某種程度上也陷入了過度和無序競爭。但是，前面已經(jīng)指出，本輪產(chǎn)能過剩由出口和投資急劇萎縮引發(fā)，并且受有效消費(fèi)需求不足的制約，因此地方政府不是本輪產(chǎn)能過剩的主要推手。相反，若把需求萎縮引發(fā)的產(chǎn)能過剩歸咎于地方政府，進(jìn)而在制度設(shè)計(jì)中弱化地方政府的發(fā)展職能，在體制改革上主動(dòng)向“大市場、小政府”模式靠攏，這就如同把嬰兒和洗腳水一起倒掉。如此改革，將使社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特制度優(yōu)勢不復(fù)存在。

4.發(fā)揮和強(qiáng)化市場的決定性作用能否徹底解決當(dāng)前的產(chǎn)能過剩？

基于把供給側(cè)問題歸因于政府干預(yù)過度的認(rèn)識(shí)，一些學(xué)者提出，防范和治理產(chǎn)能過剩需要進(jìn)一步簡政放權(quán)和發(fā)揮市場的決定性作用，還有學(xué)者甚至主張私有化和市場化要協(xié)同推進(jìn)。趙昌文等認(rèn)為，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用可以從根本上消除企業(yè)和地方政府的投資沖動(dòng)和短期行為，構(gòu)建一套防范和化解產(chǎn)能過剩的長效機(jī)制。[19]鐘春平、潘黎提出，解決中國產(chǎn)能過剩的途徑只能更多地依賴市場化的機(jī)制構(gòu)建來完成。[20]楊振則更進(jìn)一步，他認(rèn)為，允許國有企業(yè)的控制權(quán)在市場交易可以緩解產(chǎn)能過剩。[21]我們不禁要問：單純依靠市場調(diào)節(jié)能否防范和化解產(chǎn)能過剩？從全球來看，沒有哪一個(gè)純粹依靠市場調(diào)節(jié)的國家能夠規(guī)避產(chǎn)能過剩的困擾，搞市場經(jīng)濟(jì)也必須對(duì)市場調(diào)節(jié)的弊端保持清醒的認(rèn)識(shí)。首先，市場價(jià)值規(guī)律對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)是一種被動(dòng)調(diào)節(jié)方式。市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中企業(yè)生產(chǎn)和投資具有盲目性，社會(huì)生產(chǎn)的無政府狀態(tài)占統(tǒng)治地位，供求平衡是相對(duì)和暫時(shí)的，不平衡是絕對(duì)的。因此，各部門之間的比例關(guān)系失衡和整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展失調(diào)是常態(tài)，這種失衡發(fā)展到一定程度，就需要一場危機(jī)來解決，危機(jī)“只是使已經(jīng)破壞的平衡得到瞬間恢復(fù)的暴力的爆發(fā)，”[15](P277)通過破壞現(xiàn)有的生產(chǎn)力強(qiáng)制恢復(fù)比例關(guān)系的平衡。有學(xué)者指出，我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能分散問題比產(chǎn)能過剩問題更嚴(yán)重，經(jīng)工信部認(rèn)可的產(chǎn)能在100萬噸以上的鋼鐵業(yè)聯(lián)合企業(yè)有305家，若以單工序鋼廠計(jì)算則超過2 000家。行業(yè)集中度低，產(chǎn)業(yè)布局分散，滋長了企業(yè)間惡性競爭和地方政府保護(hù)。[22]其次，市場調(diào)節(jié)難以規(guī)避社會(huì)生產(chǎn)無限擴(kuò)大的趨勢與勞動(dòng)人民有支付能力的需求相對(duì)縮小之間的矛盾。資本與勞動(dòng)的關(guān)系是市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)關(guān)系，資本的每一步發(fā)展都必須以雇傭工人的貧困為前提。[23](P200-206)對(duì)于我國不斷擴(kuò)大的收入差距和有效需求不足問題，只要我們運(yùn)用馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞資關(guān)系理論加以審視，就可以將其本質(zhì)看得一覽無余。當(dāng)今我國收入差距擴(kuò)大的要害就在于勞動(dòng)和資本在收入分配中所占比重存在較大差異，所有差距都是圍繞著“勞動(dòng)者與各種形式的生產(chǎn)資料占有者之間的差距”這一軸心旋轉(zhuǎn)，[23](P139)要克服這一矛盾，困難重重。改革開放以來，居民收入和財(cái)產(chǎn)不平等狀況日趨加重，收入分配格局呈現(xiàn)倒“金字塔”，“富者累巨萬，而貧者食糟糠”，財(cái)產(chǎn)差距增大延緩了收入的流動(dòng)性，制約了消費(fèi)市場的擴(kuò)大。長遠(yuǎn)來看彌合生產(chǎn)與消費(fèi)的鴻溝在于消滅舊的社會(huì)分工和私有制經(jīng)濟(jì)制度。[24]

二、當(dāng)前產(chǎn)能過剩的性質(zhì)和馬克思視角的解決思路

1.目前的過剩仍屬產(chǎn)能相對(duì)過剩。

如果判定當(dāng)前的產(chǎn)能過剩屬于絕對(duì)過剩，那么做出這一判斷的基本前提是我國絕大多數(shù)民眾的消費(fèi)需求和消費(fèi)欲望都得到了充分滿足，不存在兩極分化對(duì)消費(fèi)能力和經(jīng)濟(jì)增長的掣肘。顯然，這一前提條件在現(xiàn)階段還根本不具備。前已述及，當(dāng)前的產(chǎn)能過剩主要由需求萎縮引發(fā)，并受有效消費(fèi)需求不足的制約。馬克思曾指出，“只要社會(huì)上相當(dāng)大一部分人的最迫切的需要，或者哪怕只是他們最直接的需要還沒有得到滿足，自然絕對(duì)談不上產(chǎn)品的生產(chǎn)過剩 (在產(chǎn)品量超過對(duì)產(chǎn)品的需要這個(gè)意義上講)?！盵25](P266-267)因此，當(dāng)前我國的結(jié)構(gòu)性產(chǎn)能過剩在某種意義上只能算作產(chǎn)能相對(duì)過剩，即相對(duì)于居民的購買力和資本的利潤率來說，現(xiàn)有的供給、投資和生產(chǎn)顯得過剩了，它并不意味著居民和社會(huì)對(duì)“過剩產(chǎn)品”不需要。第一，還有相當(dāng)一部分低收入階層的吃住行基本需求還未得到解決，消費(fèi)能力的提升仍有廣闊空間。截至2014年底，我國仍有貧困標(biāo)準(zhǔn)(按2010年不變價(jià)，年人均純收入2 300元)以下貧困人口7 017萬人，“他們的溫飽問題還沒有完全解決，基本消費(fèi)需求還無法得到滿足?！盵16]如果說增加新供給能夠創(chuàng)造需求，那么縮小收入差距更能開發(fā)大多數(shù)中低收入民眾的需求潛力。第二，我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短板還有很多，過剩資本仍有廣闊的投資空間，若對(duì)這些短板領(lǐng)域進(jìn)行投資和開發(fā)，可以提升我國的長期發(fā)展?jié)摿?，形成?duì)經(jīng)濟(jì)升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。我國的教育、醫(yī)療、文化、衛(wèi)生、科技、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、無公害綠色有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品等的供給仍然不足。我國幅員遼闊，區(qū)域發(fā)展不平衡，中西部地區(qū)至少比沿海地區(qū)落后15年以上。[26]農(nóng)村地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展還比較落后，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)仍比較薄弱，生產(chǎn)能力不高，因而加快推進(jìn)中西部地區(qū)的社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，推進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展和城鄉(xiāng)一體化，可以消化相當(dāng)一部分過剩資本和鋼鐵、水泥、建材、汽車、工程機(jī)械等產(chǎn)品。第三，我國人均基礎(chǔ)設(shè)施水平與發(fā)達(dá)國家的一般水平相比仍有較大差距。我國正處在快速工業(yè)化和城市化的特定階段，與發(fā)達(dá)國家在同一階段的人均消耗相比，仍處于相對(duì)較低水平。以鋼鐵為例，截至2014年底，美國、英國的人均鋼鐵累計(jì)產(chǎn)量約26-28噸，工業(yè)化晚一些的日本為41.4噸，而我國的人均累計(jì)鋼鐵產(chǎn)量僅6.4噸，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平。[27]我國人口是美國和日本人口總和的3倍，目前尚處于工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速發(fā)展的過程中，房屋、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)化發(fā)展需要消耗更多的鋼鐵。

2.治理當(dāng)前產(chǎn)能過剩的基本思路。

治理當(dāng)前產(chǎn)能過剩離不開結(jié)構(gòu)性改革，這一點(diǎn)在學(xué)界已成為共識(shí)。但是怎樣推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革？改革的方向和理論依據(jù)是什么？恐怕仁者見仁、智者見智。筆者認(rèn)為，治理當(dāng)下的產(chǎn)能過剩，若把希望寄托于新自由主義的私有化、市場化和金融化、自由化，不僅前景未必光明，而且中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)能否成功跨越“中等收入陷阱”都要打一個(gè)大大的問號(hào)。20世紀(jì)80年代的里根革命和撒切爾新政已經(jīng)為我們提供了前車之鑒，其經(jīng)驗(yàn)有之，但教訓(xùn)更多。相反，馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為治理產(chǎn)能過剩提供了寶貴的思想資源，有待進(jìn)一步挖掘。在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，關(guān)于如何擴(kuò)大絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)，馬克思有一段精彩的論述，盡管馬克思的論述基于資本主義經(jīng)濟(jì)語境，但是依然可以為治理當(dāng)下我國的產(chǎn)能過剩提供參考。馬克思指出，在絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)的條件下，資本的趨勢是：不斷擴(kuò)大流通范圍；在一切地點(diǎn)把生產(chǎn)變成由資本推動(dòng)的生產(chǎn)。[25](P89)生產(chǎn)相對(duì)剩余價(jià)值則要求(1)“在量上擴(kuò)大現(xiàn)有的消費(fèi)”；(2)“把現(xiàn)有的消費(fèi)推廣到更大的范圍來造成新的需要”；(3)“生產(chǎn)出新的需要，發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造出新的使用價(jià)值?！薄耙剿髡麄€(gè)自然界，以便發(fā)現(xiàn)物的新的有用屬性；普遍地交換各種不同氣候條件下的產(chǎn)品和各種不同國家的產(chǎn)品；采用新的方式(人工的)以便賦予它們以新的使用價(jià)值。加工自然物……要從一切方面去探索地球，以便發(fā)現(xiàn)新的有用物體和原有物體的新的使用屬性……；因此，要把自然科學(xué)發(fā)展到它的最高點(diǎn)；同樣要發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和滿足由社會(huì)本身產(chǎn)生的新的需要。培養(yǎng)社會(huì)的人的一切屬性，并且把他作為具有盡可能豐富的屬性和聯(lián)系的人，因而具有盡可能廣泛需要的人生產(chǎn)出來——把他作為盡可能完整的和全面的社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)出來?！盵25](P89-90)馬克思的這段論述，對(duì)治理當(dāng)前的產(chǎn)能過剩極具啟發(fā)意義。

第一，努力為富余產(chǎn)能擴(kuò)大市場需求。要在量上挖掘現(xiàn)有的消費(fèi)潛力，并把現(xiàn)有的消費(fèi)推廣到更大的范圍來造成新的需要。這就要求縮小貧富差距，提高勞動(dòng)份額，提升廣大民眾的消費(fèi)能力；降低商品價(jià)格，擴(kuò)大社會(huì)需求；減少流通環(huán)節(jié)的費(fèi)用，降低交易成本，擴(kuò)大流通范圍；開發(fā)落后地區(qū)，挖掘落后地區(qū)發(fā)展?jié)摿?，把自給自足的生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐坊a(chǎn)方式。

第二，對(duì)外進(jìn)行資本和商品輸出，積極開拓新興市場。后危機(jī)時(shí)代，全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，發(fā)達(dá)國家貿(mào)易保護(hù)主義傾向變得日趨嚴(yán)重，阻礙了全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的步伐。因此，當(dāng)前要依托“一帶一路”戰(zhàn)略開展國際產(chǎn)能合作，要著重挖掘發(fā)展中國家的需求潛力，并在國際上大力倡導(dǎo)和諧、合作、共贏的發(fā)展模式，聯(lián)合發(fā)展中國家和地區(qū)推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)秩序朝著更加公平合理的方向發(fā)展。[28]

第三，發(fā)展勞動(dòng)分工和科技創(chuàng)新，培育消費(fèi)和投資新增長點(diǎn)。分工深化和科技創(chuàng)新是國民財(cái)富不斷增長的源泉，更是推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革的主要抓手。分工創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新往往相互作用、互為因果，重大產(chǎn)品創(chuàng)新以及相關(guān)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以通過創(chuàng)造新的需求和擴(kuò)大社會(huì)分工來刺激資本加速積累并帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速增長。[29]走出當(dāng)前的困境，除了增加研發(fā)投入，提高研發(fā)強(qiáng)度外，還亟須破除阻礙分工擴(kuò)展和制約科技創(chuàng)新的體制機(jī)制。

第四，促進(jìn)人的全面自由發(fā)展。要落實(shí)以人為本、以人民為中心的發(fā)展思想，促進(jìn)人的全面自由發(fā)展，培養(yǎng)具有高度文明的人，造就“具有盡可能豐富的屬性和聯(lián)系的人，因而具有盡可能廣泛需要的人，”生產(chǎn)的目的是為了消費(fèi)，隨著分工的發(fā)展，產(chǎn)品質(zhì)的差別范圍不斷擴(kuò)大，這就要求培養(yǎng)出與之匹配的“具有盡可能廣泛需要的人”與之匹配。

三、結(jié) 語

改革開放30多年來，我國與世界其他國家的相互依賴程度日益加深，我們當(dāng)前正處于“全球性的生產(chǎn)過剩時(shí)期和市場問題結(jié)構(gòu)性惡化時(shí)期”，[30]欲走出產(chǎn)能過剩和資本積累困境，恐怕要突破技術(shù)、市場和制度三重制約。但是，從短期來看，“尋求新的技術(shù)突破，調(diào)整現(xiàn)有的制度關(guān)系，積極擴(kuò)大市場和創(chuàng)造新的社會(huì)需求”[30]都不是一蹴而就的事情。盡管歷史上資本主義的發(fā)展可以一次次突破技術(shù)和市場的制約，并且能對(duì)舊的制度和體制進(jìn)行邊際調(diào)整，以開辟生產(chǎn)力發(fā)展的新空間，但是它始終未跳出周期性和結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的窠臼。當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)正處于重大技術(shù)創(chuàng)新醞釀期、經(jīng)濟(jì)關(guān)系調(diào)整陣痛期和市場爭奪白熱化時(shí)期，我國能否率先殺出“三重門”，化解產(chǎn)能過剩，扭轉(zhuǎn)全球經(jīng)濟(jì)增長頹勢，短期看關(guān)系到能否順利實(shí)現(xiàn)全面小康社會(huì)奮斗目標(biāo)，中期看關(guān)系到能否成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)型，長期看則關(guān)系到我們能否為人類社會(huì)制度的探索提供更好的中國方案。

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[責(zé)任編輯 陳翔云]

A Political Economic Analysis of the Structural Overcapacity

Lu Baolin

(School of Economics, Guizhou University of Finance and Economics, Guiyang, Guizhou 550025)

insufficient effective demand; insufficient supply capacity; relative surplus

In the framework of “production, distribution and consumption”, this paper tries to grasp the basic logic of the formation of production overcapacity. We found that, for the low income class, the low-end product overcapacity is because of the lack of effective demand. For high-income groups, the low-end product overcapacity is caused by the dislocation of demand. The crux of the problem of structural production overcapacity lies in the lack of the low demand of low-end products and the insufficient supply capacity of high-end products. Generally speaking, the current production overcapacity is still in the range of relative excess. It is caused by the sharp decline in domestic and foreign demand, as well as by the constraints of domestic demand of effective consumption, which is difficult to enhance.

* 本文系貴州省教育廳高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈分工與一般利潤率下降規(guī)律研究”(項(xiàng)目號(hào)：2016QN37)、貴州省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃青年課題“分工演進(jìn)、結(jié)構(gòu)變遷與平均利潤率下降趨勢再探討”(項(xiàng)目號(hào)：14GZQN05)的階段性成果。

魯保林，貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授(貴州 貴陽550025)。