基于結(jié)構(gòu)方程的水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究

摘要：通過(guò)綜合相關(guān)研究成果建立了水利項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并基于結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建了水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型。根據(jù)設(shè)計(jì)的績(jī)效評(píng)價(jià)模型，以中國(guó)31個(gè)省、市的水利工程項(xiàng)目為樣本進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果表明，該績(jī)效評(píng)價(jià)模型可以客觀、定量地評(píng)價(jià)各層次之間的因果關(guān)系，給出明確的路徑系數(shù)，為提高項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益指出了方向，并為今后的水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)踐給出了方法論意義上的評(píng)價(jià)模型。

關(guān)鍵詞：水利工程項(xiàng)目；項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)；結(jié)構(gòu)方程模型

中圖分類號(hào)：TV512 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：0439-8114（2016）16-4344-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2016.16.068

水利工程項(xiàng)目提供著防洪、發(fā)電、水土保持等多項(xiàng)功能，為中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、人民生活和生態(tài)環(huán)境創(chuàng)造了穩(wěn)定的大環(huán)境。中國(guó)政府、黨中央非常重視水利發(fā)展，2012年中國(guó)水利施工項(xiàng)目20 501個(gè)，投產(chǎn)10 282個(gè)項(xiàng)目，累計(jì)完成投資89 059 580萬(wàn)元，年完成投資39 642 358萬(wàn)元，其中中央政府投資 20 332 106萬(wàn)元。目前，中國(guó)累計(jì)達(dá)標(biāo)堤防長(zhǎng)達(dá) 177 490 km，共有水庫(kù)97 543座，庫(kù)容82 551 777萬(wàn)m3，保護(hù)耕地面積約2 840萬(wàn)hm2，保護(hù)人口56 566萬(wàn)人。中國(guó)水資源狀況異常復(fù)雜，導(dǎo)致了對(duì)水利工程項(xiàng)目的大量需求。

中國(guó)水利工程項(xiàng)目的大力發(fā)展需要國(guó)家、政府做出科學(xué)的決策，投入大量的人力、物力和財(cái)力。中國(guó)的水利工程項(xiàng)目有著前期評(píng)估不足、中期管理不完善、后期運(yùn)營(yíng)不到位的情況，導(dǎo)致很多工程年久失修，沒有產(chǎn)生預(yù)期的作用。所以，對(duì)水利工程項(xiàng)目展開合理的績(jī)效評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為以后的類似項(xiàng)目提供借鑒和參考，提高管理、決策水平，是十分必要和重要的。本研究旨在通過(guò)對(duì)水利工程項(xiàng)目、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)相關(guān)理論與方法的研究，構(gòu)建全方位、全生命周期的中國(guó)水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型以評(píng)估其投入、產(chǎn)出以及后期效益，以期為水利工程項(xiàng)目實(shí)踐提供參考。

1 水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)包含對(duì)過(guò)程和結(jié)果的雙重評(píng)價(jià)。綜合相關(guān)研究成果構(gòu)建水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

2 結(jié)構(gòu)方程模型簡(jiǎn)介

結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation modeling， SEM）是一般線性模型的擴(kuò)展。近十年來(lái)由于社會(huì)科學(xué)、行為科學(xué)的發(fā)展，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析方法逐漸難以滿足日益復(fù)雜的研究課題。而結(jié)構(gòu)方程模型因其實(shí)用性被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)的研究之中，被譽(yù)為“第二代多元統(tǒng)計(jì)方法”[1]。它具有允許自變量存在誤差[2]及多個(gè)因變量存在[3]的優(yōu)點(diǎn)。

結(jié)構(gòu)方程模型包含兩部分，測(cè)量模型與結(jié)構(gòu)模型。測(cè)量模型是用顯變量構(gòu)建潛變量的方程模型，其中潛變量（Latent variable，又稱結(jié)構(gòu)變量）是不可直接測(cè)量的變量，如經(jīng)濟(jì)效益；顯變量又稱觀察變量（Manifest variable），是可以直接測(cè)量的指標(biāo)，如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)等，用于衡量不可測(cè)量的潛變量。結(jié)構(gòu)模型則構(gòu)建了潛變量與潛變量之間的關(guān)系。測(cè)量模型的方程式如式（1）、（2），結(jié)構(gòu)模型的方程式如式（3）。

X=Λxξ+δ （1）

Y=Λyη+ε （2）

η=Bη+Γξ+ζ （3）

式中各變量的解釋見表2。

根據(jù)參數(shù)估計(jì)方法的不同，結(jié)構(gòu)方程模型又可分為CB-SEM（基于方差-協(xié)方差分析）和PLSPM（基于偏最小二乘法）兩種類型[4]。PLSPM的參數(shù)估計(jì)法不是基于普通最小二乘法，而是偏最小二乘法，這種方法對(duì)樣本量、數(shù)據(jù)的分布沒有嚴(yán)格的假設(shè)條件，允許數(shù)據(jù)不服從正態(tài)分布，適合理論基礎(chǔ)較弱的研究。鑒于本研究樣本數(shù)據(jù)也不服從正態(tài)分布，本研究選擇PLSPM作為模型基礎(chǔ)，以偏最小二乘法作為模型的分析與檢驗(yàn)方法。基于PLSPM結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建的水利項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型如圖1所示。

3 實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本研究以中國(guó)31個(gè)省、市的水利工程項(xiàng)目作為研究對(duì)象，選取這31個(gè)省、市2008-2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009-2013》、《中國(guó)水利年鑒2009-2013》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒2009-2013》，具有較高的可信度、客觀性和公正性。獲取數(shù)據(jù)后，用SPSS20.0對(duì)其進(jìn)行初步處理與分析，然后運(yùn)用Smart-PLS2.0軟件對(duì)構(gòu)建的水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型進(jìn)行運(yùn)算。

針對(duì)原始數(shù)據(jù)，首先對(duì)其進(jìn)行無(wú)量綱化處理。本研究選取的指標(biāo)分為效益型指標(biāo)和成本型指標(biāo)兩種。對(duì)于效益型指標(biāo)，分析標(biāo)準(zhǔn)是越大越好（如GDP、居民總收入、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)）；而對(duì)于成本型指標(biāo)，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是越小越好（如廢水排放總量、洪澇災(zāi)害直接經(jīng)濟(jì)損失、旱災(zāi)面積等指標(biāo)）。所以，為了使水利工程項(xiàng)目效益的測(cè)度更加科學(xué)規(guī)范，首先對(duì)成本型指標(biāo)進(jìn)行正向化處理[5]。

3.2 模型檢驗(yàn)

1）信度檢驗(yàn)。信度檢驗(yàn)指標(biāo)為平均方差提取值指標(biāo)（AVE）和復(fù)合信度指標(biāo)（CR）[6]，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)為AVE>0.5，CR值>0.7[7]。檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

2）效度檢驗(yàn)。效度檢驗(yàn)包括收斂效度檢驗(yàn)和區(qū)別效度檢驗(yàn)。收斂效度檢驗(yàn)的判斷準(zhǔn)則為：factor loadings>0.7，低于0.4的觀測(cè)指標(biāo)應(yīng)剔除。模型區(qū)別效度的判定標(biāo)準(zhǔn)為：各潛變量AVE的開根號(hào)值大于它與其他潛變量之間的相關(guān)系數(shù)[8]。各觀察指標(biāo)的因子載荷系數(shù)見表4，各潛變量相關(guān)系數(shù)見表5。

3.3 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

各潛變量之間的路徑系數(shù)見表6。其中：

ξ1項(xiàng)目投入對(duì)η1項(xiàng)目產(chǎn)出的路徑系數(shù)為0.807 9，這意味著中國(guó)水利工程項(xiàng)目的投入與其產(chǎn)出之間呈強(qiáng)正相關(guān)關(guān)系。

η1項(xiàng)目產(chǎn)出對(duì)η2發(fā)電效益、η3防洪效益、η4供水效益的路徑系數(shù)分別為0.759 7、0.685 7和0.508 9，路徑系數(shù)都在比較高的水平，項(xiàng)目產(chǎn)出與發(fā)電、防洪、供水效益之間呈較強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明中國(guó)水利工程項(xiàng)目在微觀效益上發(fā)揮了良好的功能。路徑系數(shù)大小的比較說(shuō)明了中國(guó)的水利工程項(xiàng)目在發(fā)電功能方面表現(xiàn)最佳，所產(chǎn)生的效益高于防洪和供水。

η2發(fā)電效益對(duì)η5經(jīng)濟(jì)效益、η6社會(huì)效益、 η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.650 2、0.607 1和 -0.586 5，說(shuō)明水利工程項(xiàng)目發(fā)電有力地促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，亦為人民生活提供了有力的保障。但發(fā)電對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)影響，說(shuō)明發(fā)電效益的提高不利于環(huán)境效益的提高。這是因?yàn)榘l(fā)電量與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況聯(lián)系緊密，發(fā)電效益好直接促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻伴隨著惡劣的環(huán)境污染與破壞，包括廢水與廢氣排放量的增加、林木砍伐與濕地面積減少等。所以較好的發(fā)電效益反而意味著較低得分的環(huán)境效益。

η3防洪效益對(duì)η5經(jīng)濟(jì)效益、η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.210 3和-0.139 1，說(shuō)明防洪對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響效果一般，這與本研究衡量防洪效益變量所選用的指標(biāo)為堤防保護(hù)耕地面積、堤防保護(hù)人口數(shù)量有關(guān)，防洪效益變量起到更多的是保障作用，而不是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用。同理，防洪對(duì)環(huán)境的影響也很小。

η4供水效益對(duì)η5經(jīng)濟(jì)效益、η6社會(huì)效益、 η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.190 4、0.400 8、 -0.306 6，表明中國(guó)水利工程項(xiàng)目所帶來(lái)的供水效益對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響效果非常小，對(duì)社會(huì)、環(huán)境的影響程度中等。這是因?yàn)橹袊?guó)農(nóng)業(yè)、工業(yè)采用了諸多節(jié)水技術(shù)與措施，例如節(jié)水灌溉、循環(huán)水灌溉等，供水情況將不會(huì)制約中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)說(shuō)有利于中國(guó)的水資源保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展。供水效益對(duì)社會(huì)效益的影響效果中等，影響主要體現(xiàn)在生活供水對(duì)人民生活的保障作用。若能在公民群體中宣揚(yáng)節(jié)水理念、推廣節(jié)水措施與器具，則中國(guó)將在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)范圍內(nèi)形成對(duì)水資源的保護(hù)與可持續(xù)發(fā)展，屆時(shí)供水效益對(duì)社會(huì)效益的影響將進(jìn)一步降低。供水效益對(duì)環(huán)境效益的影響為負(fù)，是因?yàn)楣┧б媾c經(jīng)濟(jì)效益呈正相關(guān)關(guān)系，供水量的增加會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，同時(shí)意味著對(duì)環(huán)境的污染和破壞。

綜上所述，中國(guó)水利工程項(xiàng)目所產(chǎn)生的微觀效益、宏觀效益情況見表7。

4 結(jié)論與建議

從31個(gè)省、市的水利工程項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，中國(guó)當(dāng)前的水利發(fā)展尚存在不足，需要我們綜合考慮區(qū)域水利發(fā)展與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境發(fā)展兩個(gè)方面來(lái)管理水利工程項(xiàng)目。

1）保持并增加水利工程項(xiàng)目的投入，進(jìn)一步發(fā)揮水利工程項(xiàng)目在發(fā)電、防洪、抗旱、供水等方面的功能作用，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活和生態(tài)環(huán)境提供有力的保障支持。除了政府資金的投入，還應(yīng)進(jìn)一步完善水利工程項(xiàng)目的投融資體系制度建設(shè)，拓寬水利建設(shè)資金來(lái)源渠道，采取有效形式鼓勵(lì)和吸引社會(huì)資金投入水利建設(shè)，形成支撐水利可持續(xù)發(fā)展的穩(wěn)定投入機(jī)制。同時(shí)，水利工程項(xiàng)目投資所產(chǎn)生的影響具有時(shí)效上的滯后性，不僅當(dāng)年的項(xiàng)目投資能產(chǎn)生效益，累計(jì)投資亦能提高今后的發(fā)電、防洪、供水效益，進(jìn)而為宏觀效益做出貢獻(xiàn)。

2）提高管理水平，提高水資源的利用效率，既要保證不同單位和群體的用水需求，也要通過(guò)嚴(yán)格的水資源管理來(lái)約束當(dāng)?shù)氐拇肢E型發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)、環(huán)境的良性、可持續(xù)發(fā)展。目前中國(guó)在水利工程項(xiàng)目領(lǐng)域存在著重復(fù)建設(shè)、資源浪費(fèi)等問(wèn)題，這是由于項(xiàng)目的計(jì)劃、決策階段工作不到位所導(dǎo)致的。計(jì)劃決策階段的工作對(duì)項(xiàng)目結(jié)果的影響高達(dá)80%及以上。所以，在前期決策階段需要嚴(yán)格把控項(xiàng)目目標(biāo)、技術(shù)可行性論證與投資回報(bào)率分析等事項(xiàng)。

3）積極推進(jìn)水利現(xiàn)代化建設(shè)。結(jié)合各地實(shí)際，因地制宜提出水利現(xiàn)代化的目標(biāo)和措施，用現(xiàn)代治水理念和先進(jìn)科學(xué)技術(shù)武裝和改造傳統(tǒng)水利，在有條件的地方率先建成一批水利現(xiàn)代化示范區(qū)，力爭(zhēng)在制約水利發(fā)展的重大問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)上取得新突破，加快水利科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與推廣，大幅度提升水利科技成果轉(zhuǎn)化率和水利科技貢獻(xiàn)率。

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