威廉姆斯與克萊因的比較：基于不完全契約理論

齊艷華

（1.貴州財(cái)經(jīng)大學(xué) 公管學(xué)院，貴陽 550025；2.遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110031）

威廉姆斯與克萊因的比較：基于不完全契約理論

齊艷華1，2

（1.貴州財(cái)經(jīng)大學(xué) 公管學(xué)院，貴陽 550025；2.遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，沈陽 110031）

威廉姆斯以交易作為基本分析單位，從資產(chǎn)專用性的特征對契約進(jìn)行分析，并依據(jù)交易的不同類型提出了不同的治理機(jī)制，認(rèn)為一體化是最優(yōu)的解決方式?？巳R因在其基礎(chǔ)上，在資產(chǎn)專用性、后契約機(jī)會主義行為、私人治理機(jī)制等方面，發(fā)展了威廉姆斯的不完全契約理論，對不完全契約理論進(jìn)行了實(shí)踐的檢驗(yàn)。

不完全契約；機(jī)會主義；資產(chǎn)專用性；私人治理機(jī)制

通過對威廉姆斯與克萊因不完全契約理論的分析，可以看出克萊因在資產(chǎn)專用性、契約治理機(jī)制、契約自我執(zhí)行機(jī)制等方面，發(fā)展了威廉姆斯的不完全契約理論，并對不完全契約理論進(jìn)行了實(shí)踐的檢驗(yàn)。

威廉姆斯在交易的基礎(chǔ)上，分析了交易中存在的沖突因素，并依據(jù)交易的類型，選擇交易的治理方式，認(rèn)為一體化是最優(yōu)選擇，其理論核心是降低交易成本，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率。

（一）契約分析

威廉姆斯把交易作為分析的基本單位，并率先提出“交易維度”的思想，并指出區(qū)分各種交易的主要標(biāo)志是資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率。

1.資產(chǎn)專用性。威廉姆斯認(rèn)為交易之所以能稱為交易，最為關(guān)鍵的條件就是資產(chǎn)具有專用性。在資產(chǎn)專用性較小時(shí)，適合于市場交易；當(dāng)資產(chǎn)專用性很大時(shí)，適合于企業(yè)制度。所以，在交易常發(fā)生的情況下或者交易頻率多時(shí)，不完全合同與資產(chǎn)專用性最終會導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)縱向一體化合并。

2.不確定性。不確定性，指對未來環(huán)境的不確定性，并認(rèn)為造成難以交易的中心要素之一就是人對未來的不確定環(huán)境的預(yù)料即制定適應(yīng)環(huán)境改變的詳細(xì)契約能力不夠［1］。由有限理性與機(jī)會主義導(dǎo)致的外部性沖擊和行為不確定性，共同形成事前交易與事后交易不可預(yù)料的情況。不確定性是引起有限理性的主要原因。

3.交易頻率。交易的頻率只影響進(jìn)行交易方式的相對成本，不影響進(jìn)行成本的絕對值。凡是交易頻率少而治理結(jié)構(gòu)差別大的交易，就應(yīng)把需求相同但相互獨(dú)立的交易作為一個問題來整體考慮。在這時(shí)，若交易發(fā)生糾紛就不能由法院進(jìn)行判決，而要由仲裁庭進(jìn)行調(diào)整，即仲裁庭可對專用資產(chǎn)交易要求的連續(xù)性給予更多的關(guān)照［2］。

（二）契約治理機(jī)制

契約人假設(shè)的邏輯歸屬是治理，治理也是契約分析范式的目的。治理的基本原則是交易類型與治理結(jié)構(gòu)相匹配，核心是節(jié)約交易成本。

威廉姆斯認(rèn)為，簽訂合同的成本分為簽訂合同之前的交易成本（簽訂合同之前的成本指擬定合同、對合同內(nèi)容進(jìn)行談判和保證合同履行所付出的成本）與合同簽訂之后的交易成本（簽訂合同之后的成本包括：不適應(yīng)成本、討價(jià)還價(jià)成本、啟動與運(yùn)轉(zhuǎn)成本、保證成本）。

1.交易類型與治理結(jié)構(gòu)。威廉姆斯將治理結(jié)構(gòu)與交易特征相結(jié)合來滿足效率的目的。如果是通用性資產(chǎn)，不管交易頻率如何，相適應(yīng)的治理機(jī)制是市場規(guī)制結(jié)構(gòu)，這時(shí)發(fā)生的是古典契約關(guān)系。如果交易頻率只發(fā)生數(shù)次，資產(chǎn)是專用性或者混合性的，相適應(yīng)的治理機(jī)制是三方規(guī)制結(jié)構(gòu)（交易雙方加上第三方參與），借助于第三方的幫助（如仲裁）解決糾紛，這時(shí)發(fā)生的是新古典契約關(guān)系。如果交易經(jīng)常重復(fù)性發(fā)生，而且資產(chǎn)是非通用性的，這時(shí)發(fā)生的是關(guān)系性締約活動。在資產(chǎn)是混合性時(shí)，相適應(yīng)的治理機(jī)制是交易雙方機(jī)制的結(jié)構(gòu)；而當(dāng)資產(chǎn)是專用性時(shí)，相適應(yīng)的治理機(jī)制是由一方當(dāng)事人統(tǒng)一規(guī)制的結(jié)構(gòu)。

2.縱向一體化。威廉姆斯認(rèn)為，契約的事后支持制度是重要的。他認(rèn)為，契約不完全會導(dǎo)致契約在履行過程中出現(xiàn)不適應(yīng)，并進(jìn)而造成履約的無效率?？v向一體化的優(yōu)點(diǎn)是它能適應(yīng)一系列連續(xù)變化，而無須不斷地尋找、設(shè)計(jì)或者修改臨時(shí)性協(xié)議。只要交易雙方所有權(quán)統(tǒng)一起來，就能保證交易雙方都得到最大利益。威廉姆斯認(rèn)為，實(shí)行縱向一體化的主要目的在于交易成本（Williamson，2004）。

總之，威廉姆斯認(rèn)為，交易作為分析的基本單位，把交易

一、威廉姆斯的不完全契約理論

作為一種契約。由于有限理性、機(jī)會主義，還有交易的資產(chǎn)專用性，訴諸于第三方（法院）來解決糾紛，成本巨大，而且可能法院根本無法證實(shí)契約條款。這就需求助于治理結(jié)構(gòu)或者一種私人秩序，為保證交易能順利實(shí)施，交易者須依據(jù)交易的不同類型確定不同的治理結(jié)構(gòu)，以減少交易頻率的損失。所以，核心的問題是如何在交易類型與治理結(jié)構(gòu)之間實(shí)現(xiàn)有效適應(yīng)，一體化是最終解決途徑。

二、克萊因的不完全契約理論

克萊因?qū)Σ煌耆跫s理論的分析，無論在論述不完全契約的理論基礎(chǔ)，形成原因還是對契約的分析與治理機(jī)制方面，都始終貫穿著交易成本節(jié)約的思想，最注重的是對契約的私人治理機(jī)制。

（一）契約分析

克萊因契約研究的核心問題就是后契約機(jī)會主義問題。

1.可占用性準(zhǔn)租（可占用性準(zhǔn)租，指假設(shè)一項(xiàng)資產(chǎn)為某一個人所有并租給另一個人，這項(xiàng)資產(chǎn)的準(zhǔn)租金就會超過其殘值，即超過另一個承租人次優(yōu)使用的價(jià)值。準(zhǔn)租潛在的可占用性的專用部分，如果有的話，將超過下一個出價(jià)最高的使用者的價(jià)值。也即，可占用性準(zhǔn)租是一項(xiàng)資產(chǎn)的最優(yōu)使用者與次優(yōu)使用者使用這項(xiàng)資產(chǎn)是產(chǎn)生的價(jià)值差額）?？巳R因認(rèn)為，產(chǎn)生交易者違約風(fēng)險(xiǎn)的原因是，存在可被交易雙方占用的專用性準(zhǔn)租，這種專用性準(zhǔn)租使交易者可能的機(jī)會主義行為成為現(xiàn)實(shí)。

只要存在資產(chǎn)專用性，就一定存在專用性準(zhǔn)租。資產(chǎn)越專用，它用于現(xiàn)用途的機(jī)會成本越小，即意味著產(chǎn)生的可占用的準(zhǔn)租越多，占用性準(zhǔn)租是資產(chǎn)專用性的函數(shù)［3］。

2.敲竹杠?？巳R因認(rèn)為，敲竹杠發(fā)生的充分條件是可占用的專用性準(zhǔn)租。克萊因認(rèn)為，資產(chǎn)一旦成為專用性，交易雙方就會有去掠奪專用性資產(chǎn)的準(zhǔn)租金的激勵［4］。只要在不完全契約下，交易者進(jìn)行了專用性資產(chǎn)投資，并產(chǎn)生了可被占用的專用性準(zhǔn)租時(shí)，即當(dāng)可占用的準(zhǔn)租收益超過私人的制裁成本時(shí)，敲竹杠行為一定發(fā)生。

（二）契約治理機(jī)制

在各種治理方式中，克萊因最先考慮的是一體化，但是縱向一體化不能完全地消除敲竹杠問題，而且成本并不是最低的一種方式?？巳R因認(rèn)為契約主要的治理方式為：

1.第三方機(jī)制。第三方機(jī)制，是指法院強(qiáng)制執(zhí)行契約條例的治理方式?？巳R因認(rèn)為，交易者需要將法院強(qiáng)制執(zhí)行的書面契約和私人強(qiáng)制履行的非書面契約條款相結(jié)合，才能確定契約關(guān)系制度履行的范圍［5］。

2.自我實(shí)施機(jī)制。對交易者能夠處理敲竹杠威脅的只有自我實(shí)施機(jī)制，它是能不依靠法院強(qiáng)制執(zhí)行的成文契約條款，作為對付沒能在契約條款中說明的但交易雙方都理解的在契約安排中所有要素的治理方式。所以，克萊因認(rèn)為，自我實(shí)施機(jī)制是解決不完全契約治理方式的最重要方式。

總之，克萊因認(rèn)為，契約之所以是不完全的，是因?yàn)榻灰纂p方具有有限理性、機(jī)會主義與交易環(huán)境存在的不確定性和正的交易成本存在等阻滯因素。在契約具有不完全性時(shí)，交易的資產(chǎn)具有專用性，就會出現(xiàn)可占用的專用性準(zhǔn)租，當(dāng)交易雙方對可占用的專用性準(zhǔn)租有索取的收益超過成本時(shí)，就會產(chǎn)生機(jī)會主義動機(jī)與行為，促使交易一方或者雙方去敲交易另一方的竹杠，為消除后契約機(jī)會主義行為，縱向一體化、長期契約、第三方強(qiáng)制機(jī)制與自我實(shí)施機(jī)制等方式的治理措施是必要的，但最優(yōu)的治理機(jī)制是契約的自我實(shí)施機(jī)制。

三、威廉姆斯與克萊因不完全契約理論的比較

威廉姆斯與克萊因?qū)Σ煌耆跫s理論的研究，都是從有限理論和機(jī)會主義出發(fā)，并以此作為不完全契約的理論基礎(chǔ)。但是，克萊因是在繼承威廉姆斯的不完全契約理論基礎(chǔ)上，尤其是在法學(xué)領(lǐng)域—合同法的適用上，對其理論進(jìn)行了發(fā)展與創(chuàng)新。

（一）相同點(diǎn)

1.在契約中存在的適應(yīng)性。適應(yīng)性是契約雙方之間保持契約關(guān)系，維護(hù)其他締約人商譽(yù)的做法，是降低締約交易成本的必要條件。適應(yīng)性表現(xiàn)在契約條款內(nèi)容有缺口，可以在情況發(fā)生變化時(shí)，雙方重新協(xié)商調(diào)整契約條款，以適應(yīng)情況變化。

2.注重契約爭議的私人治理秩序。威廉姆斯與克萊因都認(rèn)為，契約締結(jié)以后的治理方式是事后支持制度，把契約的糾紛解決，轉(zhuǎn)向私人秩序。人們在契約發(fā)生爭議時(shí)，由于從比較的角度選擇解決方式，有利于減少交易成本的方式，私人秩序解決糾紛就能受到重視。

（二）克萊因?qū)ν匪估碚摰陌l(fā)展和創(chuàng)新

1.克萊因?qū)ν匪沟馁Y產(chǎn)專用性進(jìn)行了拓展——可占用的專用性準(zhǔn)租。威廉姆斯的資產(chǎn)專用性是一個不好適用的概念，克萊因?qū)ν匪沟难芯窟M(jìn)行了拓展，把資產(chǎn)專用性具體化為可占用性準(zhǔn)租。在進(jìn)行一項(xiàng)專用性投資后，就會產(chǎn)生可占用的專用性準(zhǔn)租金，這種情況下，出現(xiàn)機(jī)會主義行為的可能性就更大?？巳R因主要強(qiáng)調(diào)了可占用性準(zhǔn)租在契約履行中的作用。

2.后契約機(jī)會主義行為的發(fā)展——敲竹杠。研究敲竹杠（hold-up）相關(guān)問題的開始者是威廉姆斯。其認(rèn)為，敲竹杠是由交易成本、非對稱信息和“犯罪與欺騙”而造成的?？巳R因認(rèn)為威廉姆斯的說法并不很準(zhǔn)確，克萊因最早用敲竹杠來描述因?yàn)槠跫s的不完全性，引起的對資產(chǎn)專用性準(zhǔn)租進(jìn)行攫取的后機(jī)會主義行為。在敲竹杠導(dǎo)致的后果上，克萊因認(rèn)為是會造成投資不足，而這也是敲竹杠的一個主要結(jié)果。

3.對企業(yè)契約理論的突破——發(fā)展到商業(yè)契約關(guān)系。威廉姆斯的不完全契約理論只停留在對企業(yè)的契約上，而克萊因?qū)ζ跫s的分析卻突破了企業(yè)的契約理論，更多地關(guān)注于商業(yè)契約關(guān)系。威廉姆斯以交易作為分析的單位，但是克萊因是以商業(yè)的契約作為分析的單位，擴(kuò)大了威廉姆斯的分析范圍。

4.發(fā)展了私人治理方式——契約的自我履行機(jī)制。威廉姆斯認(rèn)為，運(yùn)用正式和非正式的方式，減少事前沖突與事后糾紛，就能產(chǎn)生利益［2］?？巳R因并不認(rèn)為第三方強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)制，不是一種有效的方法。克萊因指出，在契約發(fā)生糾紛時(shí)，可以通過將個人懲罰條款施加于違約者身上的方法，即在契約一方違約時(shí)，可以終止與其的契約關(guān)系或者運(yùn)用聲譽(yù)方式，使違約方聲譽(yù)受到損失，使違約方以后進(jìn)行交易的成本增加，來迫使違約方履行契約。

［1］Oliver E.Williamson.Market and Hierarchies：Analysis and Antitrust Implications［M］.New York：The Free Press，1975.

［2］［美］奧利弗·E.威廉姆斯.資本主義經(jīng)濟(jì)制度［M］.北京：商務(wù)印書館，2003：96-230.

［3］本杰明·克萊因.作為組織所有權(quán)的縱向一體化，費(fèi)雪車身公司與通用汽車公司關(guān)系的再考察［G］//［美］奧利弗·E.威廉姆斯.企業(yè)的性質(zhì).北京：商務(wù)印書館，2010：93.

［4］Benjamin Klein＆Crawford.Robert G.＆Alchian.Armen A，“Vertical Integration Appropriable Rents.And the Competitive Contracting Process”，Journal of Law＆Economics，University of Chicago Press，October，1978，（2）：297-326.

［5］Benjamin Klein.“Why Hold-Ups Occur：The Self-Enforcing Range of Contractual Relationships”，Economic Inquiry，Oxford University Press July，1996，（3）：44-63.

［責(zé)任編輯吳高君］

F016

A

1673-291X（2016）22-0011-03

2016-06-08

2015遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金青年項(xiàng)目（L15CGL010）

齊艷華（1975-），女，遼寧沈陽人，教師，博士后，從事法經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。