自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系

余芳菲

自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系

余芳菲

通過對(duì)自國際貿(mào)易發(fā)展以來就產(chǎn)生的自由貿(mào)易主義和貿(mào)易保護(hù)主義兩大主流觀點(diǎn)的發(fā)展歷程進(jìn)行梳理，試圖從更深層次的角度說明這兩大主流思想背后的對(duì)立與統(tǒng)一、聯(lián)系與發(fā)展，揭示了二者能夠?qū)崿F(xiàn)統(tǒng)一的基礎(chǔ)，闡述了二者各有利弊、交替主導(dǎo)、相互完善的現(xiàn)實(shí)情況，并進(jìn)一步解釋了自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)意義。

自由貿(mào)易主義；貿(mào)易保護(hù)主義；對(duì)立；統(tǒng)一

一、國際貿(mào)易理論的發(fā)展歷程

（一）自由貿(mào)易主義

18世紀(jì)60年代，工業(yè)革命的發(fā)生使得資本主義生產(chǎn)完成了從工場(chǎng)手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)的過渡，新興的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切地需要更為廣闊的國際市場(chǎng)，自由貿(mào)易理論學(xué)說應(yīng)運(yùn)而生。其支持者認(rèn)為，實(shí)行自由貿(mào)易能夠使得資源在世界范圍內(nèi)得到有效配置，促進(jìn)國際專業(yè)化分工和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

亞當(dāng)·斯密（1776）在《國富論》中系統(tǒng)闡述了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，主張對(duì)于貿(mào)易雙方都應(yīng)集中資源，專業(yè)化生產(chǎn)對(duì)自己具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，參與國際貿(mào)易可使雙方獲益。在此基礎(chǔ)上，大衛(wèi)·李嘉圖（1817）提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為每個(gè)國家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。赫克歇爾·俄林（1931）創(chuàng)立的要素稟賦理論從生產(chǎn)要素的稟賦角度解釋了這種優(yōu)勢(shì)的根源所在。他認(rèn)為，一個(gè)國家應(yīng)當(dāng)分工生產(chǎn)并出口密集使用其相對(duì)富裕的要素所生產(chǎn)的商品，進(jìn)口相對(duì)稀缺的要素所生產(chǎn)的商品。然而，當(dāng)里昂惕夫（1953）運(yùn)用實(shí)際資料進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，卻產(chǎn)生了“里昂惕夫之謎”：按照要素稟賦理論，美國應(yīng)該出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品；然而現(xiàn)實(shí)卻恰恰相反。為了解釋這一謎題，一些學(xué)者提出了新要素理論，即將技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息以及管理等都概括進(jìn)生產(chǎn)要素的含義中，試圖以此修正要素稟賦理論。此外，以保羅·克魯格曼（1978）為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了新貿(mào)易理論，認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦是國際貿(mào)易利益的決定因素。二戰(zhàn)后迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)全球化，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，貿(mào)易、投資的自由化，以及GATT和WTO所建立的多邊貿(mào)易體制都深受自由貿(mào)易理論的影響。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義

16～17世紀(jì)西歐資本主義原始積累時(shí)期的重商主義可以看作貿(mào)易保護(hù)理論的早期學(xué)說。重商主義認(rèn)為，貿(mào)易是一種“零和”博弈，一國要使財(cái)富增加，必須在貿(mào)易中保持出超。18世紀(jì)末，美國第一任財(cái)政部長(zhǎng)漢密爾頓為了使擺脫英國殖民統(tǒng)治、發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)要用關(guān)稅來保護(hù)本國幼稚工業(yè)的發(fā)展。面對(duì)高舉自由主義大旗的英、法等發(fā)達(dá)國家，李斯特（1841）提出了幼稚工業(yè)保護(hù)論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)落后的國家應(yīng)選擇具有潛力的幼稚工業(yè)，加以適當(dāng)?shù)摹簳r(shí)的保護(hù)，幫助其實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。凱恩斯（1936）在經(jīng)濟(jì)大蕭條后轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易保護(hù)論者，鼓吹通過擴(kuò)大貿(mào)易順差以擴(kuò)張有效需求，救治失業(yè)危機(jī)。勞爾·普雷維舒什（1949）針對(duì)拉美國家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件惡化提出貿(mào)易條件惡化論，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張落后國家工業(yè)化的直接依據(jù)。20世紀(jì)80年代初期，美國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力下降，為擺脫困境采取了以綠色壁壘、技術(shù)壁壘、反傾銷和勞工保護(hù)等非關(guān)稅壁壘措施為主的新貿(mào)易保護(hù)主義。

二、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義的統(tǒng)一基礎(chǔ)

基于貿(mào)易方式和手段上的各種分歧，傳統(tǒng)觀念總是認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)主義和自由貿(mào)易主義站在截然相反的對(duì)立面上。然而，從辯證的角度來看二者能夠在共同利益的基礎(chǔ)之上相互統(tǒng)一。

首先，兩大類型的貿(mào)易政策最終目標(biāo)趨同。不論是自由貿(mào)易政策，抑或是貿(mào)易保護(hù)政策，都是為了發(fā)展一國經(jīng)濟(jì)。自由貿(mào)易主義反映的是作為先發(fā)國的利益，而貿(mào)易保護(hù)主義則是基于后發(fā)國的角度出發(fā)。貿(mào)易政策歸根結(jié)底都是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種干預(yù)方式，貫徹了政府的價(jià)值觀念，力圖彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，維護(hù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)秩序，調(diào)整對(duì)外的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。自由貿(mào)易主義者并不是絕對(duì)自由的，因?yàn)樗麄儾⒉慌懦獗匾谋Ｗo(hù)，二者都是為了本國經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展而考慮的。

其次，兩種理論的根本方法相同，都提倡參加對(duì)外貿(mào)易。自由貿(mào)易政策自不必說，它主張取消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的各種限制和障礙，使產(chǎn)品能在國內(nèi)外市場(chǎng)上自由競(jìng)爭(zhēng)，大大推動(dòng)了國際間貿(mào)易和產(chǎn)品在國際范圍的流動(dòng)。而作為保護(hù)貿(mào)易理論的早期學(xué)說的重商主義則是主張通過貿(mào)易，積極主動(dòng)地追求外貿(mào)順差。其代表人物托馬斯·孟（1630）主張:“對(duì)外貿(mào)易是增加我們財(cái)富和現(xiàn)金的通常手段。”由此可見貿(mào)易保護(hù)從源頭上講也絕不是提倡閉關(guān)鎖國的政策。同樣地，李斯特主張保護(hù)幼稚工業(yè)，也是為了有朝一日成熟的產(chǎn)業(yè)能夠在國際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易保護(hù)是一個(gè)階段性的政策，實(shí)行這種政策的國家首先不會(huì)在所有產(chǎn)品上都實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，而是要經(jīng)過慎重的選擇具有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)；其次，不會(huì)一直實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策，其最終結(jié)果仍是要回到對(duì)外貿(mào)易中去。

三、貿(mào)易保護(hù)理論是對(duì)自由貿(mào)易理論的修正與發(fā)展

劉東勛、翟志成、陳多長(zhǎng)（1998）提出這樣的論點(diǎn)：“貿(mào)易保護(hù)理論是對(duì)自由貿(mào)易理論的修正與發(fā)展?！弊杂少Q(mào)易理論的提出建立在一系列不現(xiàn)實(shí)的假定之上，如國際貿(mào)易收支完全平衡、規(guī)模報(bào)酬不變、完全競(jìng)爭(zhēng)等。這些假設(shè)太過苛刻，從而不能很好對(duì)地現(xiàn)實(shí)做出解釋。

反觀貿(mào)易保護(hù)理論，幼稚工業(yè)保護(hù)論修正了貿(mào)易各國都處于相似經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的假定。亞當(dāng)·斯密在工業(yè)革命后所提倡的自由貿(mào)易，反映的是英國彼時(shí)作為世界經(jīng)濟(jì)霸主的利益。但事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)中國家與國家間的生產(chǎn)力水平存在差異，對(duì)于水平較低的國家來說，奉行自由貿(mào)易主義會(huì)使其完全受限制于發(fā)達(dá)國家的優(yōu)勢(shì)之下。幼稚工業(yè)保護(hù)論主張實(shí)行有節(jié)制的保護(hù)，應(yīng)按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段制定不同的保護(hù)程度，也不主張一直實(shí)行保護(hù)，一旦本國工業(yè)成長(zhǎng)起來，或是超過30年仍不能形成競(jìng)爭(zhēng)力，就要放棄保護(hù)政策。由此可見，保護(hù)貿(mào)易理論不是對(duì)自由貿(mào)易理論的完全推翻，其目標(biāo)是使產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)落后階段加速發(fā)展，當(dāng)其成熟以后，自然會(huì)放棄保護(hù)政策而主張自由貿(mào)易以繼續(xù)擴(kuò)大影響力。

四、自由貿(mào)易主義與貿(mào)易保護(hù)主義各有利弊、交替主導(dǎo)、相互完善

實(shí)行自由貿(mào)易從理論上可以使得貿(mào)易雙方從貿(mào)易中獲得利益，促進(jìn)各國乃至整個(gè)世界福利水平的提高，；也能夠使得資源在世界范圍內(nèi)得到有效配置。但是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的國家來說，貿(mào)易條件惡化使之不能從自由貿(mào)易中獲得應(yīng)有利益，國家經(jīng)濟(jì)安全難以保證，幼稚產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)在國際競(jìng)爭(zhēng)中陷入困境，國內(nèi)就業(yè)壓力劇增。

而貿(mào)易保護(hù)主義則能夠有效地保護(hù)國家利益和經(jīng)濟(jì)安全，保護(hù)一國的幼稚產(chǎn)業(yè)，緩解就業(yè)壓力，但不利于資源在世界范圍內(nèi)優(yōu)化配置。貿(mào)易保護(hù)主義的盛行也將使貿(mào)易壁壘林立，各國大打貿(mào)易戰(zhàn)，造成國際貿(mào)易秩序惡化。

從歷史的角度來看，在世界發(fā)展的各個(gè)不同階段及各個(gè)國家，這兩個(gè)理論都各自交替占據(jù)過優(yōu)勢(shì)。資本主義原始積累時(shí)期盛行重商主義下的強(qiáng)制性保護(hù)貿(mào)易政策；工業(yè)革命后，對(duì)外貿(mào)易的基調(diào)變?yōu)樽杂少Q(mào)易；經(jīng)濟(jì)大蕭條后出現(xiàn)了超貿(mào)易保護(hù)主義；二戰(zhàn)后各國為恢復(fù)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)又逐步推進(jìn)貿(mào)易自由化；而此時(shí)的一些發(fā)展中國家為了發(fā)展民族工業(yè)則推行保護(hù)貿(mào)易主義。

由此可見，實(shí)際生活中，自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)往往是相互交織的。貿(mào)易保護(hù)理論曾對(duì)自由貿(mào)易理論作出修正，比如說李斯特提出的“幼稚工業(yè)保護(hù)論”為經(jīng)濟(jì)落后的國家指明了一條發(fā)展道路；反過來說，自由貿(mào)易理論也曾對(duì)保護(hù)貿(mào)易理論作出修正，比如二戰(zhàn)之后各國都有發(fā)展經(jīng)濟(jì)的迫切需求，而超貿(mào)易保護(hù)主義在彼時(shí)就顯得不合時(shí)宜因而退出舞臺(tái)。

五、自由貿(mào)易主義與貿(mào)易保護(hù)主義之爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)意義

平新喬（2006）評(píng)述了現(xiàn)時(shí)代自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)之爭(zhēng)，引用了2000年以來美國最著名的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間關(guān)于美國貿(mào)易政策所引發(fā)的不同觀點(diǎn)的爭(zhēng)論作為一個(gè)例證。兩位世界級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森（2004）與鮑莫爾（2000）主張適度的貿(mào)易保護(hù)，而巴格瓦蒂（2004）則主張全球化、自由貿(mào)易，鼓勵(lì)基于“外包”的比較優(yōu)勢(shì)理論。他指出，在存在規(guī)模報(bào)酬、沉沒成本，產(chǎn)業(yè)可持續(xù)性的現(xiàn)今，國際貿(mào)易均衡的可能結(jié)果已具有巨大的多樣性。

因此，一國制定貿(mào)易政策要權(quán)宜應(yīng)變。貿(mào)易政策的實(shí)施必須要建立在當(dāng)時(shí)的背景條件之下，因時(shí)、因地、因國、因產(chǎn)業(yè)制宜。一項(xiàng)貿(mào)易政策的好壞的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是有沒有推動(dòng)這個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，有沒有推動(dòng)一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和能不能實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的可持續(xù)的利益。通常來說，一個(gè)國家會(huì)并用自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)兩種政策，各國總希望或要求其貿(mào)易伙伴國給予貿(mào)易自由，而對(duì)本國經(jīng)濟(jì)實(shí)行適度保護(hù)。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，自由貿(mào)易無疑是國際貿(mào)易發(fā)展的主流趨勢(shì)和根本目標(biāo)，從短期來看，各國應(yīng)該結(jié)合自身情況，合理利用自由貿(mào)易和貿(mào)易保護(hù)的政策組合，為自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

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余芳菲，女，浙江杭州人，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院學(xué)生，研究方向：金融學(xué)。

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1008-4428（2016）06-101-02