教育財政支出、人力資本積累與出口技術(shù)復(fù)雜度升級

摘要： 基于我國2003-2010年的省際面板數(shù)據(jù)，利用固定效應(yīng)模型實證考察了教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級的影響。研究結(jié)果表明：地區(qū)教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級具有積極和顯著的促進(jìn)作用。研究相應(yīng)的政策啟示意義是，加大對教育的財政投入力度以提升地區(qū)的人力資本水平，應(yīng)成為我國推動實現(xiàn)從量到質(zhì)這一外貿(mào)轉(zhuǎn)型過程中的一個著力點。

關(guān)鍵詞：教育財政支出；人力資本積累；出口技術(shù)復(fù)雜度；外貿(mào)轉(zhuǎn)型

中圖分類號：F74文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2016.14.015

1引言

自改革開放以來，我國對外貿(mào)易發(fā)展迅猛并取得了舉世矚目的成就，其中出口貿(mào)易更是因其“爆炸式”的增長及對中國經(jīng)濟(jì)的巨大拉動力而被學(xué)界譽(yù)為“出口奇跡”（Chan et al.，1999）。但是，在出口貿(mào)易規(guī)模急劇擴(kuò)張的背后，我國在國際市場上扮演的僅僅是“貿(mào)易大國”而非“貿(mào)易強(qiáng)國”的這樣一種尷尬角色，值得注意的是，我國出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)含量與世界其它發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比仍存在非常明顯的差距。有鑒于此，推動我國對外貿(mào)易發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫，尤其是隨著我國步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的發(fā)展階段，而提升出口復(fù)雜度則成為了實現(xiàn)外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要內(nèi)容之一（郭亦瑋等，2013）。在上述背景下，針對中國出口技術(shù)復(fù)雜度展開測度比較并就其演進(jìn)機(jī)理、影響因素及其經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)等各方面進(jìn)行探討逐漸成為近年來國際貿(mào)易領(lǐng)域的一大研究熱點。

在識別中國出口技術(shù)復(fù)雜度展影響因素的為數(shù)眾多的文獻(xiàn)中，人力資本是一個不容忽視的核心變量。本文所關(guān)心的一個問題是，我國省際的教育財政支出能否通過促進(jìn)人力資本積累這一途徑來推動出口技術(shù)復(fù)雜度的升級？上述問題牽涉到我國對外貿(mào)易和財政體制兩個方面，對上述問題進(jìn)行綜合考察具有極其重要的意義。當(dāng)前中國正處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，外貿(mào)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和財政體制改革作為我國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重心，對上述問題的考察一方面關(guān)系到我國教育財政支出效果的評估，另一方面對我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型的路徑選擇具有一定的決策參考意義。

本節(jié)接下來的結(jié)構(gòu)安排如下：第二節(jié)對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行回顧和述評；第三節(jié)基于我國省級面板數(shù)據(jù)，對教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級的影響機(jī)制進(jìn)行實證考察；最后總結(jié)全文并給出相應(yīng)的政策建議。

2文獻(xiàn)綜述

人力資本作為長期經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素（Romer，1990；Lucas，1988），諸多學(xué)者呼吁應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)財政支持力度以促進(jìn)人力資本的積累，Romer（1990）、Lucas（1988）、Pradhan（1996）等人的研究成果為財政支持介入人力資本奠定了理論基礎(chǔ)。國外方面，Helms利用美國48個州1965-1979年的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，公共教育支出與以個人收入表示的經(jīng)濟(jì)增長成正相關(guān)關(guān)系，Easterly，Rebelo（1993）利用1970-1988年間28個國家的數(shù)據(jù)論證了上述觀點。Blankenau，Simpson（2004）指出，雖然增加教育支出能促進(jìn)人力資本的積累及經(jīng)濟(jì)增長，但教育支出的增加將對其他資源積累產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而抵減教育支出增加對人力資本積累的正向影響。Zhone（2013）在教育擴(kuò)張對代際流動性的影響研究中，得出人力資本積累可能會隨著教育擴(kuò)張產(chǎn)生無效率性。從國外研究看，單獨對教育支出與人力資本相關(guān)關(guān)系的直接研究相對較少，主要集中在財政性教育支出與人力資本積累、經(jīng)濟(jì)增長三者關(guān)系的探討上，且研究對象主要為發(fā)達(dá)國家，鮮有研究發(fā)展中國家的教育支出與人力資本問題。國內(nèi)方面，劉華、鄢圣鵬（2004）研究發(fā)現(xiàn)，教育支出對人力資本的產(chǎn)出彈性為正，且中等教育的彈性呈現(xiàn)最大化。才國偉、劉劍雄（2014）引入收入風(fēng)險及融資約束，采用跨國數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，表明財政公共教育支出的增加將帶動人力資本水平的提升，且該種帶動作用在收入風(fēng)險較大、融資約束較強(qiáng)的國家會有更為突出的效應(yīng)。劉長生、簡玉峰（2009）對比私人生產(chǎn)性和公共教育支出在人力資本積累中的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)前者作用比后者更為突出。余靖雯（2012）基于財政分權(quán)視角，提出當(dāng)前我國教育支出分權(quán)嚴(yán)重，且存在一定的區(qū)際差異，縣級政府對教育支出的過度分權(quán)不利于人力資本的積累，改善這一狀況將對中部地區(qū)的人力資本積累產(chǎn)生積極影響。從國內(nèi)研究看，有關(guān)教育支出對人力資本的相關(guān)關(guān)系研究起步較晚，但切入的視角有一定的新穎性，不足之處在于經(jīng)驗研究依舊較少，且對教育支出影響人力資本的機(jī)制缺乏深入分析。

近年來，有關(guān)人力資本和出口復(fù)雜度關(guān)系問題的研究日益增多，尤其是中國方面的研究日益受到關(guān)注。國外方面，Rodrik（2006）、Hausmann，Hwang和Rodrik（2007）、Costinot（2009）等學(xué)者依托要素稟賦理論及出口技術(shù)復(fù)雜度及測度研究，指出人力資本是一國重要的基本要素稟賦，相對充裕的資源稟賦在人力資本密集型產(chǎn)業(yè)上擁有比較優(yōu)勢，同時有助于改善生產(chǎn)效率和深化勞動分工，從而對出口復(fù)雜度有提升作用。Santos-Paulino（2008）選取中國、巴西、印度和南非四國為例進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)人力資本和國家規(guī)模等決定一國的生產(chǎn)效率和出口復(fù)雜度。國內(nèi)方面，姚洋、張曄（2008）在檢驗中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量水平時發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)外資企業(yè)中，人力資本水平的上升都對出口品技術(shù)含量具有顯著促進(jìn)作用。王永進(jìn)、盛丹等（2010）基于企業(yè)異質(zhì)性分析框架，收集了1995-2004年HS6位碼數(shù)據(jù)，沿用Hausmann（2007）和Xu（2007）的出口技術(shù)復(fù)雜度測算方法及工具變量兩階段最小二乘法和系統(tǒng)GMM方法，對101個國家進(jìn)行了實證檢驗，結(jié)果表明除基礎(chǔ)設(shè)施外，人力資本、貿(mào)易開放與FDI也是推動出口技術(shù)復(fù)雜度上升的重要影響因素。此外，也有部分學(xué)者對上述結(jié)論持否定態(tài)度，亢梅玲、王靖慧（2014）通過對43個國家的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，并將國家分為高中低收入三組，指出人力資本對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響在三種收入水平的國家都不顯著。從國內(nèi)成果來看，與國外累死，出口技術(shù)復(fù)雜度和人力資本的關(guān)系研究依舊在出口復(fù)雜度對人力資本的影響研究相對較少，但也有一定進(jìn)展，陳維濤、王永進(jìn)、毛勁松（2014）研究表明，出口技術(shù)復(fù)雜度的提升不僅有利于人力資本水平的改善，還有利于人力資本投資未來預(yù)期報酬的提高及長期人力資本投資的增加。

通過梳理上述文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，考察人力資本對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響已經(jīng)積累了一定的文獻(xiàn)，但是，對教育財政支出→人力資本→出口技術(shù)復(fù)雜度升級這一機(jī)制的考察卻鮮有文獻(xiàn)涉及，本文試圖填充這一空白，通過考察教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級的影響，以期為當(dāng)前及下一階段我國外貿(mào)轉(zhuǎn)型路徑的選取提供一定的對策建議。

3實證研究

3.1計量模型的設(shè)定

為檢驗教育財政支出和人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，我們設(shè)定了如下式所示的計量模型：

lnsophit=α0+α1eduit×hrit+α2hrit+βX′+εit（1）

其中，下標(biāo)i、t各表示中國31個省市地區(qū)和年份；edu表示教育財政支出，hr表示人力資本，其交互項edu×hr為本文的核心變量，若α1>0，則表明教育財政支出促進(jìn)人力資本進(jìn)步進(jìn)而提升對出口技術(shù)復(fù)雜度；X′表示一組控制變量，其囊括了：產(chǎn)業(yè)集聚、研發(fā)強(qiáng)度、外商直接投資、對外開放度、市場化程度和金融發(fā)展等變量；ε為誤差項。

3.2變量的構(gòu)造

3.2.1出口技術(shù)復(fù)雜度

我們采用Schott（2008）的相對技術(shù)復(fù)雜度測算法對我國省級區(qū)域的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)展開測度，具體計算公式為：

式中，sophit表示i省市地區(qū)在t年的出口技術(shù)復(fù)雜度，其數(shù)值越大意味著該地區(qū)的出口技術(shù)復(fù)雜度越高。Vnit為i省市地區(qū)的n系列產(chǎn)品的相應(yīng)出口貿(mào)易額，Vit為經(jīng)濟(jì)體i的出口貿(mào)易總額，Vnjt為參照經(jīng)濟(jì)體j的n系列產(chǎn)品的相應(yīng)出口貿(mào)易額，Vjt為經(jīng)濟(jì)體j的出口貿(mào)易總額。在實際測度過程中，為了更好地反映中國省際出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的動態(tài)演變狀況，本文選取了美國近年（2011年）的出口數(shù)據(jù)作為參照，測算所涉及的原始出口數(shù)據(jù)分別來自海關(guān)信息網(wǎng)和國研網(wǎng)。

3.2.2教育財政支出與人力資本的交互項

教育財政支出變量edu采用地區(qū)的教育財政支出額與該年的地區(qū)生產(chǎn)總值的比例表示，原始數(shù)據(jù)來自歷年《財政統(tǒng)計年鑒》；人力資本采用地區(qū)的受教育年限表示，具體計算公式為：H=∑5i=1piyi。其中5表示文盲或半文盲、小學(xué)、初中、高中、大專及以上五個受教育層次，相應(yīng)的教育年限為0年、6年、9年、12年和16年，pi表示各受教育層次相應(yīng)的人口比例，yi表示與某一受教育層次相對應(yīng)的教育年限，原始數(shù)據(jù)來自相應(yīng)年份的《中國人口統(tǒng)計年鑒》。

3.2.3控制變量

省際層面的產(chǎn)業(yè)集聚水平（agglo）采用了由Haggett & Chorley（1969）提出的區(qū)位熵法計算得到，原始數(shù)據(jù)來自歷年的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》；金融發(fā)展程度（fin）：采用存信貸相對規(guī)模指標(biāo)來衡量我國省際層面的金融發(fā)展水平，即以某個年度地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)人民幣各項存貸款余額之和與該地區(qū)當(dāng)年生產(chǎn)總值的比重表示，原始數(shù)據(jù)來自《中國金融年鑒》；研發(fā)投入強(qiáng)度（rd）：采用地區(qū)研發(fā)經(jīng)費支出占該地區(qū)當(dāng)年生產(chǎn)總值的比重來表示，原始數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計年鑒》；外商直接投資（fdi）：采用各省市區(qū)實際利用外商直接投資額與生產(chǎn)總值的比重來表示，原始數(shù)據(jù)來自各省相應(yīng)年份的統(tǒng)計年鑒，在轉(zhuǎn)換過程中所涉及的人民幣兌美元的年度中間匯率數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》；對外開放度（Open）：采用各省市區(qū)進(jìn)出口總額與生產(chǎn)總值的占比加以衡量，原始數(shù)據(jù)來自各省相應(yīng)年份的統(tǒng)計年鑒；市場化程度（soe）采用國有企業(yè)比重即地區(qū)國有企業(yè)職工人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比例表示，原始數(shù)據(jù)來自《中國人口統(tǒng)計年鑒》。上述各變量的描述性統(tǒng)計列示于表1。

實證結(jié)果分析

我們首先通過圖示法來考察出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財政支出與人力資本的交互項之間的關(guān)系。由圖1可以發(fā)現(xiàn)，出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財政支出與人力資本的交互項正相關(guān)，這意味著省際教育財政支出投入的提高有助于提升地區(qū)的人力資本，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級。鑒于圖示法僅僅提供了粗略的感知，至于出口技術(shù)復(fù)雜度與教育財政支出與人力資本的交互項之間的具體關(guān)系如何還有待系統(tǒng)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶嵶C檢驗。

圖1出口技術(shù)復(fù)雜度與教育

財政支出與人力資本的交互項之間的擬合關(guān)系我們首先采用Hausman檢驗對估計方法進(jìn)行甄別，檢驗的結(jié)果表明固定效應(yīng)模型優(yōu)于隨機(jī)效應(yīng)模型，故我們采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，表2報告了基于逐步回歸方法的估計結(jié)果。我們首先觀察第（1）列的估計結(jié)果，在不放入其他控制變量的情況下，交互項edu×hr的估計系數(shù)為1.517，且在1%的統(tǒng)計水平上高度顯著，這意味著加大對地區(qū)教育的財政投入力度，有助于促進(jìn)人力資本，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級。從表2的第（2）-（6）列的估計結(jié)果來看，在加入了控制變量之后，教育財政支出與人力資本的交互項edu×hr的估計系數(shù)的符號仍然顯著為正，數(shù)值量級略有增大，可見在控制了其他影響出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素之后，加大對地區(qū)教育的財政投入力度有助于提升地區(qū)的人力資本進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級這一結(jié)論仍然成立。

從各控制變量的估計結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)集聚變量的估計系數(shù)均在1%的統(tǒng)計水平上顯著為正，這意味著提升產(chǎn)業(yè)集聚水平能夠促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度的提升，原因在于產(chǎn)業(yè)集聚有助于地區(qū)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和促進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)率進(jìn)步，進(jìn)而促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級；對外開放度變量在通過10%的顯著性檢驗，且其估計系數(shù)為正，這意味著擴(kuò)大地區(qū)的對外開放程度能夠促進(jìn)出口技術(shù)復(fù)雜度升級，究其原因在于擴(kuò)大對外開放程度有利于吸收外部的先進(jìn)技術(shù)。至于外商直接投資、研發(fā)投入強(qiáng)度、市場化程度和金融發(fā)展等變量的估計系數(shù)則均不顯著，這意味著上述變量對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響不明確。

4結(jié)論與政策建議

基于我國2003-2010年的省際面板數(shù)據(jù)，本文利用固定效應(yīng)模型實證考察了教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級的影響。研究結(jié)果表明：地區(qū)教育財政支出與人力資本的交互作用對出口技術(shù)復(fù)雜度升級具有積極和顯著的促進(jìn)作用。本文研究相應(yīng)的政策啟示意義是，加大對教育的財政投入力度以提升地區(qū)的人力資本水平，應(yīng)成為我國推動實現(xiàn)從量到質(zhì)這一外貿(mào)轉(zhuǎn)型過程中的一個著力點。鑒于目前我國地區(qū)的教育財政支出仍偏低的事實，各級政府有必要進(jìn)一步加大對教育的財政投入力度，以提高人力資本的水平。就如何加大對地區(qū)教育的財政投入力度，本文相應(yīng)的政策建議如下：

第一，改革現(xiàn)行的財政體系，厘清各級政府在教育財政支出領(lǐng)域的事權(quán)和財權(quán)。具體而言，匡正現(xiàn)行財政體制下地方政府重視基礎(chǔ)建設(shè)，輕視民生支出的弊端，進(jìn)一步完善轉(zhuǎn)移支付制度。從短期來看，通過把中央轉(zhuǎn)移支付與地方財政能力聯(lián)系起來，提高上級政府對基礎(chǔ)教育的匹配性轉(zhuǎn)移支付，進(jìn)一步加大上級財政，尤其是省級財政乃至中央財政對于基礎(chǔ)教育轉(zhuǎn)移支付的力度，有助于緩解基礎(chǔ)教育公共支出不足的狀況；就長期而言，進(jìn)行結(jié)構(gòu)性的財政體制調(diào)整，與此同時將基礎(chǔ)教育公共支出事權(quán)收歸更高層級政府是未來的必經(jīng)之路。

第二，建立起以改善民生為重點的評價地方政績的指標(biāo)體系、激勵機(jī)制和問責(zé)制度，改進(jìn)對地方政府“唯GDP論”的相對績效評估體系，可以考慮更多地引入如教育發(fā)展等其他目標(biāo)權(quán)重，以降低現(xiàn)行績效評估機(jī)制所帶來的激勵扭曲效應(yīng)并由此導(dǎo)致教育財政支出不足的缺陷。

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