布雷頓森林體系崩潰的原因和對國際關(guān)系的影響

呂英杰

[摘要]布雷頓森林體系是二戰(zhàn)結(jié)束前，英美等主要國家制定的國際貨幣體系。20世紀60年代出現(xiàn)的“特里芬難題”暴露了他的缺點，以及它本身制度上的缺陷和資本主義發(fā)展的不平衡導(dǎo)致其崩潰。該體系是“二戰(zhàn)”后，美國維護其世界霸權(quán)的工具，影響了戰(zhàn)后國際格局的演變。它的崩潰僅僅是不再適應(yīng)那個時代。盡管它走下了歷史的舞臺，但是它對當(dāng)時各國經(jīng)濟的恢復(fù)、國家實力的提升以及戰(zhàn)后的格局仍有巨大積極影響。今天，當(dāng)我們再回頭看它時，應(yīng)該說它對那個時代的發(fā)展做了重大的貢獻。

[關(guān)鍵詞]布雷頓森林體系；特里芬難題；美元；國際關(guān)系；影響

[中圖分類號]F320 [文獻標識碼]B

一、布雷頓森林體系

為了恢復(fù)受戰(zhàn)爭破壞的各國經(jīng)濟，穩(wěn)定各國匯率、平衡國際收支。英美等44個國家在1944年7月通過協(xié)商后，在美國的新罕布什爾州的布雷頓森林制定了國際貨幣體系，就是布雷頓森林體系。并于1945年建立“國際貨幣基金組織”儲過短期貸款解決會員國國際收支暫時不平衡，又稱IMF）和“國際復(fù)興開發(fā)銀行”（為成員國經(jīng)濟恢復(fù)提供長期貸款，又稱世界銀行），體系從1944年開始運行，到1973年徹底崩潰，總共運行了30年之久。該體系盡管是“二戰(zhàn)”后，美國維護國際貨幣霸權(quán)的工具，但在一定程度上穩(wěn)定了戰(zhàn)后的經(jīng)濟并且對它的發(fā)展也起到了積極作用。

它的內(nèi)容就是“雙掛鉤”，也就是說美元與黃金直接掛鉤，其他各國貨幣與美元掛鉤。確認35美元等于1盎司黃金，所有成員國必須認同并維持它。當(dāng)各國政府用美元向美國兌換黃金時，美國必須官價進行兌換。同時各國貨幣與美元建立固定的匯率，上下浮動不得超過1%，如若超過，就必須得到國際貨幣基金組織同意。否則他們不僅失掉了利用該組織恢復(fù)經(jīng)濟的機會，還有可能被開除?！安剂诸D森林貨幣體系所確定的美元與黃金掛鉤，各國貨幣與美元掛鉤的原則，使美元等同于黃金，成為黃金的代表或等價物，由于各國貨幣不能直接兌換黃金，而只能通過美元間接與黃金掛鉤，從而使得美元取得了在國際貨幣制度中的中心地位。在這一制度下，美元代替黃金成為各成員國支付國際收支逆差的主要手段和國際儲備貨幣，有的國家甚至用美元代替黃金作為發(fā)行紙幣的準備金。因此這種國際貨幣制度，實際上是一種國際金匯兌本位制，或者說是美元一黃金本位制”。布雷頓森林體系的實質(zhì)是“以美國為核心建立的有組織的、特殊的國際金匯兌本位制，是以當(dāng)時的世界經(jīng)濟狀況為依據(jù)，人為的建立起來的一個貨幣體質(zhì)”。

二、崩潰的原因

它的規(guī)定就是，美元作為一個媒介，分別直接與黃金和各國貨幣掛鉤。所以關(guān)鍵就在于美元。然而美元卻從60年代開始不斷爆發(fā)危機。布雷頓森林體系從20世紀50年代就出現(xiàn)了崩潰的傾向，由于各種原因，美國的實力開始走下坡路，國際收支出現(xiàn)不平衡，所以美元過?！钡奈C波及了整個資本主義世界。在1960年爆發(fā)了第一次美元危機，布雷頓森林體系進入了動蕩階段。到1971年7月，美元爆發(fā)了第7次危機。面對如此局面，尼克松政府在8月15日宣布實行“新經(jīng)濟政策”，使各國放棄了原本的美元一黃金本位制，實行了浮動匯率制，也標志布雷頓森林體系的崩潰。

其崩潰的原因有很多方面，最具代表性的就是特里芬教授的“特里芬難題”。認為布雷頓森林體系本身便是矛與盾的關(guān)系?！疤乩锓译y題”，是耶魯大學(xué)教授、也是國際經(jīng)濟與國際金融的專家羅伯特·特里芬，在60年代出版的《黃金與美元危機》中提出的，他注意到布雷頓森林體系的問題，提出了“特里芬計劃”即改革國際貨幣基金組織，挽救布雷頓森林體系。在“特里芬計劃”中認為：“由于美元與黃金掛鉤，而其他國家的貨幣又與美元掛鉤，美元因此獲得了國際核心貨幣地位，于是各國為了發(fā)展國際貿(mào)易，就要求必須用美元作為結(jié)算手段與貨幣儲備，這樣做就會導(dǎo)致流出美國的美元，在海外不斷沉積，這樣對美國來說，就會發(fā)生長期貿(mào)易逆差，而美元作為國際核心貨幣的前提，是必須保持美國貨值穩(wěn)定與堅挺，這就要求美國必須是長期貿(mào)易國。這兩個要求互相矛盾，因此是一個悖論”。布雷頓森林體系的關(guān)鍵點就在于美元二字，若要布雷頓森林體系保持正常的工作，美元就必須保持穩(wěn)定。但是因為世界經(jīng)濟發(fā)展有一個特點，那就是他的不平衡性，美元保持穩(wěn)定是不可能的，因此布雷頓森林體系必然會由于美元動蕩而崩潰。

另一個原因便是在制度層面上，布雷頓森林體系之所以崩潰，大多認為是該體系在制度設(shè)計上存在一定的矛盾，所以才導(dǎo)致最后的結(jié)果。盡管在布雷頓森林體系剛開始的10年時間內(nèi)，運行的狀況良好，但這大多是由于大戰(zhàn)之后，各個國家致力于恢復(fù)本國在戰(zhàn)爭中被破壞的經(jīng)濟，只能說是在這種情況下，布雷頓森林體系得以發(fā)揮更大優(yōu)勢，而并不是這個體系帶來的經(jīng)濟發(fā)展，大家只看到了這個體系運行時經(jīng)濟大好的形勢，卻沒有注意到該體系存在的內(nèi)部矛盾?！叭魏我环N以一個貨幣的國家作為國際支付手段，和國際儲備手段的貨幣體系，會遇到國際儲備貨幣的穩(wěn)定性和國際清償手段的充足性之間的矛盾”。一個國家的貨幣要想在國際貨幣體系中占主導(dǎo)地位，讓其他國家可以接受他作為支付手段。那么首先他要有能力保證他的堅挺，要想使這種貨幣穩(wěn)定，發(fā)行他的國家必須有充足的黃金，而且要保持國際收支順差（順差：國際收支在一定時期（如一年、半年、一季、一月）收入大于支出的差額），并且將黃金不斷吸入本國。這便意味著這種貨幣應(yīng)當(dāng)最終流通回本國，可是這樣一來，他就不能作為國際支付手段的貨幣了。如若要使這種貨幣發(fā)揮國際支付手段流通，他就必須投入國際金融流通中，那么發(fā)行這種貨幣國家的收支要經(jīng)常保持逆差（逆差：在國際收支上在一定時期（如一年、半年、一季、一月）支出大于收入差額），如果經(jīng)常逆差，不僅發(fā)行這種貨幣的國家經(jīng)濟會產(chǎn)生動蕩，黃金也會隨之減少，那么其他國家就不會愿意將它作為國際支付和國際儲備貨幣。這種情況在歷史上是出現(xiàn)過的，1929-1931年間英鎊是國際支付和儲備貨幣，直到后來英鎊沒有能力承擔(dān)這一任務(wù)，并且美國經(jīng)濟實力增強，所以改為美元?！坝捎趨f(xié)定規(guī)定會員國為解決對外支付的暫時性困難，可用本國貨幣向基金申請購買外匯：雙掛鉤”體制無疑有助于戰(zhàn)后初期黃金儲備嚴重短缺的國家擴大對外貿(mào)易……美元的這種中心貨幣作用，對戰(zhàn)后初期國家金融與貿(mào)易的恢復(fù)和發(fā)展，乃至整個世界經(jīng)濟的穩(wěn)定都起了一定的積極作用。然而“雙掛鉤”的實際卻是整個貨幣體系與美國經(jīng)濟實力的掛鉤，這種以美元和黃金為基礎(chǔ)的金匯兌本位制，是在戰(zhàn)后初期美國擁有絕對經(jīng)濟優(yōu)勢，尤其是美國擁有巨額黃金儲備的前提下建立并運轉(zhuǎn)的，一旦這一前提條件消失，這種國際貨幣體系便會陷入困境。

崩潰的另一原因，是資本主義經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，引起了各發(fā)達資本主義國家實力對比的變化。因為在二戰(zhàn)后，美國在戰(zhàn)爭中獲取利益，從而一躍成為超級大國。二戰(zhàn)后其他國家經(jīng)濟殘破，美國實力上升，美元便在國際貨幣主導(dǎo)中占主導(dǎo)地位，因此便在美國的領(lǐng)到下建立了布雷頓森林體系。但是因為資本主義國家發(fā)展有不平衡性，所以美國不會總是一家獨大，若美國的經(jīng)濟實力下降，那么該體系便會動搖。美國從1960年爆發(fā)第一次美元危機之后，幾年內(nèi)又先后爆發(fā)了多次危機，最終美國實力走下坡路。另一方面，戰(zhàn)后其他資本主義國家經(jīng)歷了休養(yǎng)生息后，經(jīng)濟開始復(fù)蘇、發(fā)展，產(chǎn)品的競爭力也大大加強，國際收支開始出現(xiàn)大量的順差，他們手中擁有很多美元，于是開始向美國兌換黃金，導(dǎo)致美國黃金外流以及國內(nèi)儲備不足。各國實力的變化也代表了各國貨幣地位的變化。美元匯率開始走下坡路，而日本的日元、德國的馬克匯率上升，這樣就使原有的固定匯率無法維持下去。1973年美國再一次身陷石油危機中，無法承受美元和黃金之間的變化?！半p掛鉤”制瓦解意昧著布雷頓森林體系崩潰。正是因為資本主義經(jīng)濟發(fā)展不平衡，各國經(jīng)濟飛速發(fā)展，使美國無法維持大國地位，美元無法在世界貨幣中占主導(dǎo)地位，最終導(dǎo)致布雷頓森林體系崩潰。

三、國際關(guān)系的影響

布雷頓森林體系的存在以及任何一方面的變化，都對國際關(guān)系產(chǎn)生一定的影響，該體系是戰(zhàn)后美國一家獨大的狀態(tài)下建起來的，反應(yīng)了美國的利益。他的崩潰大多源于各資本主義國家的經(jīng)濟發(fā)展，進而也改變各資本主義國家的實力地位。

首先，布雷頓森林體系加強發(fā)達國家對發(fā)展中國家的剝削，它是由西方國家主導(dǎo)的國際經(jīng)濟體系，所以對于發(fā)展中國家而言是不公平的，是美國霸權(quán)的體現(xiàn)。美國的一個富商說：“要想稱霸世界，需要兩樣?xùn)|西，美元和銀行”。列寧則指出，這句話：“要比資產(chǎn)階級撒謊家的千百篇文章所包含的真理超過一千倍”。布雷頓森林體系建立起來的貨幣制度是金字塔式的，美元位于塔尖，擁有絕對的權(quán)利，發(fā)行國際貨幣的權(quán)利屬于美國，所以出于金字塔最上層的不僅可以直接控制最底層，還可以通過第二層間接控制第一層。那么對處于最底層的發(fā)展中國家的控制進一步加深。

其次，一定程度上促進了發(fā)展中國家的利益，但更多是反應(yīng)發(fā)達國家的利益。國際貨幣基金組織通過短期貸款，使國際收支平衡，給予各成員國必要的幫助。這樣就將各成員國重新放置于自由競爭的環(huán)境下，但競爭的關(guān)鍵就是實力，發(fā)達國家實力較強，獲得的利潤就會更多，就像滾雪球一樣，越來越大。而發(fā)展中國家就會越來越貧窮。同時給發(fā)展中國家的貸款也相對較少，規(guī)定獲得貸款的數(shù)額與其份額掛鉤，因此發(fā)展中國家份額小，自然貸款數(shù)額就少?！皬馁J款安排上看，發(fā)展中國家提供的資產(chǎn)（外匯、SDRS和在IMF頭寸）占IMF的總資產(chǎn)的43%，但所得借款權(quán)反為4%，他們對IMF組織調(diào)節(jié)國際收支的方法十分不滿，強烈要求修改現(xiàn)行章程”。貸款很少，無法滿足發(fā)展中國家的需要，因此會產(chǎn)生惡性循環(huán)，越來越貧窮。

再次，西方國家實力地位發(fā)生變化，布雷頓森林體系是在美國實力獨一無二的情況下建立的。盡管他努力維護著美元的霸權(quán)，但是內(nèi)部依然是對立的，沖擊著美元霸權(quán)的目標。布雷頓森林體系瓦解帶來了美元地位的衰退，美元從一開始就高于各國，高高在上，各國貨幣在較低的地位上，隨著經(jīng)濟的恢復(fù)、發(fā)展，各國已不甘于此?！暗?0年代初，日本的工業(yè)明顯變得具有效率并更具有出口意識，戰(zhàn)爭剛結(jié)束時，在美國的建議下，日本作為戰(zhàn)敗國，制定的日本匯率開始顯得定價過低了”。外國工業(yè)制品侵入到美國國內(nèi)市場是十分可觀的，非農(nóng)產(chǎn)品進口在10年內(nèi)擴大了3.6倍，由1961年的近111億美元增加到1971年的近400億美元”。在這種狀態(tài)下，戰(zhàn)后的國家經(jīng)濟飛速發(fā)展，從而也改變了各國實力地位，美國實力便開始衰弱，因此在這樣的國際貨幣體系，貨幣的增貶代表國家市里的變化。布雷頓森林體系在1973年2月徹底崩潰，浮動匯率制開始實行，美元已經(jīng)不再是國際貨幣中的“老大哥”，各個國家的貨幣都開始走上正軌，日本的日元、德國的馬克都逐漸走上了歷史的舞臺，但因為美國的霸權(quán)依然存在，它還擁有強大的經(jīng)濟、軍事權(quán)利以及政治霸權(quán)，美元雖不在擁有獨霸地位，但是他還是世界上重要的儲備貨幣。

布雷頓森林體系不僅帶來了競爭也帶來了利益，它是時代的產(chǎn)物，完成了他的使命。他的存在給戰(zhàn)后國家經(jīng)濟帶來了一縷陽光，為各國人民的生活帶來了希望。雖然最終還是走上了崩潰的道路，但是我們應(yīng)該說，它的崩潰僅僅是不再適應(yīng)那個時代。盡管它走下了歷史的舞臺，但是它對當(dāng)時各國經(jīng)濟的恢復(fù)、國家實力的提升以及戰(zhàn)后的格局仍有巨大積極影響。今天，當(dāng)我們再回頭看它時，我們應(yīng)該說，它對那個時代的發(fā)展做了重大的貢獻。