企業(yè)員工學(xué)歷水平與企業(yè)創(chuàng)新績效

王 娟，王 毅

(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；2.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055；3.長安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710064)

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企業(yè)員工學(xué)歷水平與企業(yè)創(chuàng)新績效

王 娟1,2，王 毅3

(1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西 西安 710061；2.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710055；3.長安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710064)

運(yùn)用第二次《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了員工學(xué)歷變化對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。結(jié)果顯示，企業(yè)員工學(xué)歷越高、受教育年限越長，企業(yè)創(chuàng)新績效越高。在進(jìn)一步引入產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)后發(fā)現(xiàn)，在國有及國有控股企業(yè)及民營企業(yè)中，員工學(xué)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用明顯減弱，而在外商和港澳臺(tái)企業(yè)中的促進(jìn)作用更加顯著。因此，推進(jìn)混合所有制改革在很大程度上能夠改善人力資本對(duì)創(chuàng)新的作用，此外還應(yīng)進(jìn)一步在戰(zhàn)略層面上統(tǒng)籌規(guī)劃，全面提升企業(yè)員工的整體學(xué)歷和素質(zhì)。

人力資本；學(xué)歷水平；創(chuàng)新績效；企業(yè)性質(zhì)

創(chuàng)新與一般生產(chǎn)活動(dòng)不同，除了具有不確定性、異質(zhì)性、高風(fēng)險(xiǎn)、長期性、信息不對(duì)稱性之外，還要更多的依賴于人力資本。人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)的論斷早已從理論和實(shí)證兩個(gè)層面得到了驗(yàn)證，人力資本配置與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系則是一個(gè)尚未被充分研究的領(lǐng)域。學(xué)歷是衡量人力資本積累水平的重要指標(biāo)，亦是評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新水平的重要依據(jù)。自改革開放以來，學(xué)歷教育越來越受到重視，越來越多的企業(yè)已將員工學(xué)歷視為選人用人的重要指標(biāo)。那么，企業(yè)員工的學(xué)歷水平和企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系如何？員工學(xué)歷越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效是否越高？在不同所有權(quán)性質(zhì)的企業(yè)中，企業(yè)員工的學(xué)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的作用是否會(huì)有所不同？本文擬對(duì)此作以探討。

一、文獻(xiàn)綜述

舒爾茨將人力資本定義為與個(gè)體相關(guān)并被個(gè)體擁有的知識(shí)、技能和能力，并提出提高人力資本的核心是提高人口質(zhì)量、增加教育投資，人力資本的存量直接決定了其獨(dú)特的價(jià)值[1]。阿羅提出了“干中學(xué)”理論并將知識(shí)與生產(chǎn)相聯(lián)系來解釋經(jīng)濟(jì)增長的原因，即企業(yè)在進(jìn)行投資和生產(chǎn)的過程中會(huì)逐步積累起生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和更有效的生產(chǎn)知識(shí)[2]。受過良好教育、富有工作經(jīng)驗(yàn)、擁有獨(dú)一無二技能的員工不但能為自身獲取較高的收益，同時(shí)也成為了企業(yè)和組織競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的來源。以“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”為背景的新增長理論也論證了通過教育累積的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動(dòng)機(jī)，并提出了知識(shí)積累模型。同時(shí)，新經(jīng)濟(jì)增長模型強(qiáng)調(diào)了“專業(yè)化的人力資本”所擁有的獨(dú)特知識(shí)，從而使人力資本的研究更加具體化和數(shù)量化。大多數(shù)的理論和實(shí)證分析都支持了人力資本、教育、學(xué)歷顯著提高了企業(yè)“干中學(xué)”效率的論斷，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。而對(duì)于人力資本的衡量，研究者采用的指標(biāo)包括文盲率、入學(xué)率、教育公共支出、員工平均受教育年數(shù)及學(xué)歷等。

隨著創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，人力資本(特別是學(xué)歷)與創(chuàng)新的關(guān)系開始成為研究熱點(diǎn)。已有研究已經(jīng)證實(shí)了人力資本是企業(yè)創(chuàng)新和競(jìng)爭力的來源，但并非所有的員工都具有創(chuàng)新價(jià)值，只有那些擁有獨(dú)特、稀缺知識(shí)的員工才能為企業(yè)提供競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，而那些完成重復(fù)性、替代性工作的員工則不具有創(chuàng)新價(jià)值。Boxall[3]認(rèn)為，企業(yè)可以通過雇傭有特殊技能、能力和知識(shí)的員工來獲取人力資本優(yōu)勢(shì)。企業(yè)創(chuàng)造新產(chǎn)品的能力與其所擁有的知識(shí)和人力資本、員工學(xué)歷息息相關(guān)，在這種情況下，那些包括知識(shí)在內(nèi)的獨(dú)特、稀缺的資源，可以促使企業(yè)有效地生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化組織資源。而教育可以提高員工接受、破解和理解信息的能力從而提高企業(yè)的人力資本，也就是說，員工學(xué)歷越高越有可能獲得比較優(yōu)勢(shì)，即稀缺的知識(shí)、越有意愿嘗試并接受新的知識(shí)[4]。Alegre[5]通過模糊層次分析法證實(shí)了員工學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)于創(chuàng)新的影響作用。Nelson等[6]則證實(shí)了教育能夠促進(jìn)對(duì)新技術(shù)的采用以及企業(yè)的創(chuàng)新。在微觀層面上，Subramnian等[7]通過調(diào)查93個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)組織資本可以促進(jìn)企業(yè)的漸進(jìn)型創(chuàng)新能力，而人力資本尤其是學(xué)歷可以促進(jìn)企業(yè)的突變型創(chuàng)新，社會(huì)資本可以促進(jìn)學(xué)歷對(duì)企業(yè)突變型創(chuàng)新的影響作用。Barrachina[8]檢驗(yàn)了法國150個(gè)企業(yè)雇傭關(guān)系、人力資本對(duì)于創(chuàng)新的影響，同樣發(fā)現(xiàn)學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用，相反雇傭關(guān)系對(duì)于創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用并不顯著，但是在相互投資關(guān)系中學(xué)歷對(duì)于創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更加明顯。Gallié等[9]通過對(duì)法國公司的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行檢驗(yàn)，得出了員工學(xué)歷越高、培訓(xùn)時(shí)間越長則企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)的結(jié)論。

許多國內(nèi)文獻(xiàn)亦從理論和經(jīng)驗(yàn)層面上發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資本尤其是學(xué)歷與企業(yè)績效間存在顯著正向關(guān)系[10]。在宏觀層面，有實(shí)證研究表明我國教育支出對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正向作用，且存在教育部門的技術(shù)溢出效應(yīng)與區(qū)域人力資本、研發(fā)投入和貿(mào)易開放等因素相互結(jié)合，共同推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長[11]。由于數(shù)據(jù)的原因，近年來國內(nèi)研究才逐步將視角轉(zhuǎn)向?qū)W歷和創(chuàng)新之間的關(guān)系。吳延兵等[12]運(yùn)用我國民營企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)企業(yè)法人代表、總經(jīng)理和員工的學(xué)歷越高，企業(yè)擁有獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的可能性越大。楊繼明[13]發(fā)現(xiàn)員工學(xué)歷、與企業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)的組織能力對(duì)創(chuàng)新吸收能力具有更重要的作用。另有研究探討了高管學(xué)歷與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系，并證實(shí)企業(yè)高管、研發(fā)負(fù)責(zé)人的學(xué)歷對(duì)公司R&D投資強(qiáng)度有顯著正向影響。周建[14]就董事會(huì)資本對(duì)企業(yè)R&D支出的影響進(jìn)行了研究，驗(yàn)證了高管學(xué)歷對(duì)于創(chuàng)新支出的正向作用，并發(fā)現(xiàn)具有研發(fā)、設(shè)計(jì)和營銷等專業(yè)背景的董事以及董事會(huì)團(tuán)隊(duì)的異質(zhì)性能夠促進(jìn)企業(yè)做出研發(fā)決策、增加企業(yè)R&D支出。

一直以來，不同企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的效率尤其是國有企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系備受關(guān)注。這些研究取得的共識(shí)是，相對(duì)于其他所有制企業(yè)而言，國有企業(yè)效率低下，往往在各種所有制中表現(xiàn)最差。而且由于軟預(yù)算約束的存在，拖累了民營企業(yè)的發(fā)展進(jìn)度，從而對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體構(gòu)成“增長拖累”[15]。近年來，企業(yè)所有制類型對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響開始受到關(guān)注，研究發(fā)現(xiàn)，私有企業(yè)和合資企業(yè)比國有企業(yè)有更高的研發(fā)投資傾向[16]。Zhang[17]通過對(duì)中國8 341個(gè)不同所有制的制造企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的研發(fā)效率要顯著低于非國有企業(yè)，且在非國有企業(yè)中外商投資企業(yè)研發(fā)效率最高。Jefferson[18]發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)的創(chuàng)新效率比國有企業(yè)高80%。吳延兵[19]比較分析了我國所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力差異及其原因，發(fā)現(xiàn)混合所有制企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最弱，私營企業(yè)具有專利創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)但其整體創(chuàng)新能力有待提高，外商投資企業(yè)創(chuàng)新投入少但在新產(chǎn)品和勞動(dòng)生產(chǎn)率上擁有顯著優(yōu)勢(shì)。然而，對(duì)于不同企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)中員工學(xué)歷和創(chuàng)新績效的關(guān)系卻鮮有研究。

二、假設(shè)的提出

擁有高學(xué)歷員工是企業(yè)的核心競(jìng)爭力，他們最有可能嘗試和應(yīng)用新知識(shí)并質(zhì)疑企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)和規(guī)范[20]，對(duì)現(xiàn)有的知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)化并進(jìn)入多元化的知識(shí)領(lǐng)域，進(jìn)行產(chǎn)品和服務(wù)的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新。不僅如此，企業(yè)異質(zhì)化的知識(shí)決定其產(chǎn)品和服務(wù)，同質(zhì)化的知識(shí)很難幫助企業(yè)創(chuàng)新，而擁有高學(xué)歷的員工為企業(yè)提供了異質(zhì)化知識(shí)，從而對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品和創(chuàng)新做出了巨大貢獻(xiàn)[21]。同時(shí)，人力資本特別是教育水平通過促進(jìn)技術(shù)吸收和擴(kuò)散可以提高產(chǎn)生新知識(shí)的能力，有助于產(chǎn)生新技術(shù)。而且員工在學(xué)校的知識(shí)存量到了企業(yè)能夠產(chǎn)生知識(shí)溢出作用或者技術(shù)帶動(dòng)作用，為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展發(fā)揮重要作用。圖1反映了學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的上述影響機(jī)制。

圖1 學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機(jī)制

創(chuàng)新具有異于一般生產(chǎn)的特殊性，需要承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。國有企業(yè)經(jīng)營者通常由上級(jí)政府任命，任期較短，不確定性大、風(fēng)險(xiǎn)高的創(chuàng)新增加了經(jīng)營者在政治上晉升的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，國有企業(yè)還存在著軟預(yù)算問題，當(dāng)國有企業(yè)發(fā)生虧損或面臨破產(chǎn)時(shí)，政府通常會(huì)通過追加投資、減稅、提供補(bǔ)貼、增加貸款等方式保證其生存下去，從而使得國有企業(yè)缺乏通過創(chuàng)新提高企業(yè)競(jìng)爭力的動(dòng)力。由于激勵(lì)機(jī)制的扭曲，盡管國有企業(yè)擁有較高學(xué)歷的員工，但卻無法將原本擁有的人才靜態(tài)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力，亦無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)。即便企業(yè)引進(jìn)了高學(xué)歷人才在主觀上希望提升創(chuàng)新績效，也會(huì)由于上述問題的存在使得創(chuàng)新效率和產(chǎn)出相對(duì)較低。

由此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：一般情況下，員工學(xué)歷越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效越高。

假設(shè)2：在國有及國有控股企業(yè)中，員工學(xué)歷水平的提高對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的提升作用相對(duì)較弱。

圖1 所有制結(jié)構(gòu)對(duì)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)

三、模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

(一)變量選擇及模型構(gòu)建

1.因變量。本文使用企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)以及新產(chǎn)品銷售收入來衡量創(chuàng)新績效。專利申請(qǐng)數(shù)作為衡量指標(biāo)的缺點(diǎn)顯而易見，諸如其并不能全部反應(yīng)出企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目、存在所有的創(chuàng)新對(duì)企業(yè)均是一致貢獻(xiàn)的前提等，但該指標(biāo)仍然是最廣泛使用的度量企業(yè)創(chuàng)新績效的指標(biāo)；新產(chǎn)品銷售收入則在一定程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值。

2.自變量。學(xué)歷是本文最為關(guān)注的核心解釋變量，借鑒Barro等[22]的研究，本文用不同學(xué)歷的員工占該行業(yè)員工總數(shù)的比例來衡量學(xué)歷。其中，以高中學(xué)歷作為參照，以EDU_MAS、EDU_UNI、EDU_COLL、EDU_JUN分別代表研究生及以上學(xué)歷、大學(xué)本科學(xué)歷、大專學(xué)歷和初中及以下學(xué)歷的員工人數(shù)占企業(yè)員工總?cè)藬?shù)的比例。同時(shí)，在引入所有制結(jié)構(gòu)后，為了方便研究，本文還借鑒Wang等[23]的方法，將平均受教育年限(EDU)作為衡量員工學(xué)歷的指標(biāo)，假定初中以下、高中、大專、大學(xué)本科、研究生及以上學(xué)歷的員工受教育年限分別為9、12、15、16、19年，并采用該行業(yè)平均受教育年限來衡量學(xué)歷。

對(duì)于另一解釋變量產(chǎn)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)，本文參照劉小玄[24]的做法，將產(chǎn)業(yè)所有制結(jié)構(gòu)進(jìn)行了如下劃分：(1)國有及國有控股企業(yè)比重(STATE)，采用國有及國有控股工業(yè)企業(yè)的實(shí)收資本與產(chǎn)業(yè)總資本之比來刻畫，該比重越高說明國有產(chǎn)權(quán)在該產(chǎn)業(yè)的分布越廣；(2)外商和港澳臺(tái)企業(yè)比重(FOR)，用外商和港澳臺(tái)工業(yè)企業(yè)的實(shí)收資本與該產(chǎn)業(yè)全部實(shí)收資本之比來表示；(3)民營企業(yè)比重(PRI)，即民營企業(yè)的實(shí)收資本與該產(chǎn)業(yè)全部實(shí)收資本之比。

3.控制變量。不同規(guī)模的行業(yè)亦會(huì)對(duì)實(shí)證結(jié)果產(chǎn)生影響，本文借鑒Subramaniam等[25]的研究將行業(yè)產(chǎn)值(SIZE)和銷售收入(SALES)作為行業(yè)規(guī)模控制變量。

4.調(diào)節(jié)變量。本文參照Hall等[26]的方法，采用調(diào)節(jié)變量回歸分析(MRA)和分組分析識(shí)別調(diào)節(jié)變量，來研究所有制結(jié)構(gòu)對(duì)于研究人員學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的影響作用，分析方法如圖2所示。

在研究變量確定之后，本文構(gòu)建出如下基本模型：

rdi=β0+β1EDUMAS+β2EDUUNl+β3EDUCOLL+β4EDUJUN+β5SIZE+β6SALES+ε

(1)

rdi=β0+β1EDU+β2SIZE+β3SALES+ε

(2)

(二)數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計(jì)

我國對(duì)于企業(yè)員工學(xué)歷鮮有統(tǒng)計(jì)與披露，已有研究大多使用調(diào)查數(shù)據(jù)，本文數(shù)據(jù)來自于第二次《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》，該年鑒按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》(GB/4754-2002)分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于不同行業(yè)的企業(yè)員工學(xué)歷進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。根據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》二位碼分類標(biāo)準(zhǔn)，全部工業(yè)共有39個(gè)二位碼產(chǎn)業(yè)，剔除某些指標(biāo)并未統(tǒng)計(jì)的其他采礦業(yè)，本文最終得到的樣本包括38個(gè)二位碼產(chǎn)業(yè)在統(tǒng)計(jì)年的橫截面數(shù)據(jù)。

對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)后可以發(fā)現(xiàn)，整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)中員工的平均受教育年限為10.85年，即工業(yè)產(chǎn)業(yè)的員工平均教育程度為初高中，其中最小值為7.85年，最大值為12.47年。值得注意的是，雖然在整個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)中，具有初中及以下學(xué)歷、高中學(xué)歷、大專學(xué)歷、本科學(xué)歷和研究生及以上學(xué)歷員工的比例依次減少，然而不同學(xué)歷員工占總員工比例在各行業(yè)的差異較為明顯，其中具有研究生及以上學(xué)歷的比例在不同行業(yè)中最小值為0.11%，最大值為1.83%，而具有初中學(xué)歷員工的比例在不同行業(yè)中最小值為23.88%，最大值為66.04%。雖然國有及國有控股工業(yè)企業(yè)作為一個(gè)整體在整個(gè)工業(yè)中的資本占比大于外商資本和民營資本，但國有及國有控股的資本在各產(chǎn)業(yè)比重的均值均低于外商和港澳臺(tái)資本和私營資本，這反映了國有及國有控股工業(yè)企業(yè)、私營工業(yè)企業(yè)、外商投資及港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)分布結(jié)構(gòu)上的差異。同時(shí)，度量創(chuàng)新績效的各指標(biāo)(新產(chǎn)品數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)目)、銷售收入、資產(chǎn)總值均呈現(xiàn)出不同程度的離散，表明工業(yè)各產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新產(chǎn)出、銷售收入和資產(chǎn)總值等方面存在較大差異。

四、結(jié)果分析

(一)學(xué)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效回歸結(jié)果

表2報(bào)告了模型(1)最小二乘的結(jié)果，來對(duì)假設(shè)1進(jìn)行檢驗(yàn)。從以各種學(xué)歷員工人數(shù)占比度量企業(yè)員工學(xué)歷的結(jié)果看，研究生及以上學(xué)歷員工占比的增加顯著促進(jìn)了工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效，而大專學(xué)歷以及初中及初中以下員工的占比顯著阻礙了工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效，假設(shè)1得到了驗(yàn)證，說明研究人員的學(xué)歷顯著促進(jìn)了企業(yè)的創(chuàng)新績效。進(jìn)一步從以平均受教育年限衡量員工學(xué)歷的結(jié)果看，同樣驗(yàn)證了假設(shè)1。其中，員工學(xué)歷對(duì)于新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)的促進(jìn)作用在5%的水平上顯著，而對(duì)新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)的促進(jìn)作用并不顯著的原因主要在于：新產(chǎn)品銷售收入的數(shù)量不僅僅與研發(fā)能力相關(guān)，還取決于企業(yè)的制造環(huán)節(jié)營銷能力，并非企業(yè)的全部創(chuàng)新都可以申請(qǐng)專利，專利申請(qǐng)數(shù)并不能反映出企業(yè)的實(shí)際創(chuàng)新績效。由此可見，學(xué)歷越高，員工積累的知識(shí)和技能越高，同時(shí)獲得的訣竅類的知識(shí)越多，這些異質(zhì)化和訣竅類的知識(shí)一方面成為了企業(yè)的核心競(jìng)爭力，可以更清楚的梳理知識(shí)模塊，幫助企業(yè)應(yīng)用現(xiàn)有的知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新；另一方面使得員工可以質(zhì)疑企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)模塊，對(duì)其進(jìn)行重構(gòu)和轉(zhuǎn)化，同時(shí)借助企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)制帶動(dòng)全員增強(qiáng)創(chuàng)新績。

(二)不同所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

首先來看國有及國有控股企業(yè)對(duì)企業(yè)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效關(guān)系的影響。本文分別引入了國有及國有控股企業(yè)比重(STATE)，國有及國有控股企業(yè)比重與員工學(xué)歷的交互項(xiàng)(EDU*STATE)，均采用新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效。如表3所示，可見員工學(xué)歷越高企業(yè)創(chuàng)新績效越高，且均在1%的水平上顯著。國有及國有控股企業(yè)比重與員工學(xué)歷交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，說明國有及國有控股企業(yè)對(duì)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效的關(guān)系有反向調(diào)節(jié)作用，即在國有及國有控股企業(yè)中員工學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用明顯減弱。而未引入交互項(xiàng)時(shí)國有及國有控股企業(yè)比重與創(chuàng)新績效的系數(shù)在5%的水平上顯著，說明國有及國有控股企業(yè)比重是半調(diào)節(jié)變量。國有企業(yè)中的控制權(quán)大多通過政府授權(quán)交給企業(yè)管理者，產(chǎn)權(quán)模糊、權(quán)責(zé)不清、政企不分等原因致使國有企業(yè)存在嚴(yán)重的委托代理、經(jīng)營者選擇機(jī)制及預(yù)算軟約束問題，相比周期長、不確定性的創(chuàng)新活動(dòng)，經(jīng)營者更注重短期化、風(fēng)險(xiǎn)小、高收益的生產(chǎn)性項(xiàng)目。國有企業(yè)存在生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率的雙重?fù)p失，已有國有企業(yè)改革措施雖然可以提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，但并不能提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。

表2 學(xué)歷對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效影響的回歸分析

注：括號(hào)內(nèi)為t值；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著

表3 不同所有制企業(yè)對(duì)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效關(guān)系調(diào)節(jié)作用的回歸分析

注：括號(hào)內(nèi)為t值；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著

其次來看外商和港澳臺(tái)企業(yè)對(duì)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效關(guān)系的影響。同樣引入比重變量及其比重與學(xué)歷的交互項(xiàng)，以新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效。從表3可見，外商和港澳臺(tái)企業(yè)比重與員工學(xué)歷的交互項(xiàng)在5%的水平上顯著為正，且員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效的系數(shù)為正，說明在外商和港澳臺(tái)企業(yè)中員工學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更加顯著。而未引入交互項(xiàng)時(shí)外商和港澳臺(tái)企業(yè)比重與創(chuàng)新績效的系數(shù)在5%的水平上顯著，說明外商和港澳臺(tái)企業(yè)比重是半調(diào)節(jié)變量。由于跨國企業(yè)在發(fā)展中國家的創(chuàng)新戰(zhàn)略及其對(duì)于創(chuàng)新的重視，加之源于其母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移，外商投資企業(yè)通常具有較高的創(chuàng)新績效和效率，而外商和港澳臺(tái)資本對(duì)于學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用亦在本文中得到了證實(shí)。

最后來看民營企業(yè)對(duì)員工學(xué)歷與創(chuàng)新績效關(guān)系的影響。同樣引入比重變量及其比重與學(xué)歷的交互項(xiàng)，以新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效。從表3可見，民營企業(yè)比重與員工學(xué)歷交互后員工學(xué)歷阻礙了企業(yè)的創(chuàng)新績效，且民營企業(yè)比重與員工學(xué)歷交互項(xiàng)在5%的水平上顯著為正，說明在民營企業(yè)中員工學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的阻礙作用進(jìn)一步加劇。而未引入交互項(xiàng)時(shí)民營企業(yè)比重與創(chuàng)新績效的系數(shù)在5%的水平上顯著，說明民營企業(yè)比重是半調(diào)節(jié)變量。雖然民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，但其投資主體單一、規(guī)模較小、實(shí)力較弱、缺乏創(chuàng)新所需的雄厚資金和高素質(zhì)人才，而技術(shù)創(chuàng)新中高質(zhì)量的發(fā)明創(chuàng)造通常需要較大的固定成本以及大量投資予以支撐，具有不確定性、風(fēng)險(xiǎn)性、異質(zhì)性、長期性和人力資本密集性等特性，因此創(chuàng)新成果通常難以預(yù)料，企業(yè)面臨著巨大的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。不僅如此，我國私營企業(yè)主要在勞動(dòng)密集型行業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，其技術(shù)創(chuàng)新往往集中在技術(shù)含量較低和附加值較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)上，所以在民營企業(yè)中員工學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的阻礙作用進(jìn)一步加劇。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)以上估計(jì)的有效性，本文進(jìn)一步構(gòu)建了包含所有變量在內(nèi)的廣義矩估計(jì)模型(GLS)，對(duì)全體樣本以及子樣本的穩(wěn)健性進(jìn)行了檢驗(yàn)。限于篇幅，此處略去檢驗(yàn)結(jié)果的列示。而檢驗(yàn)結(jié)果表明，當(dāng)使用廣義矩估計(jì)模型進(jìn)行回歸時(shí)，無論是企業(yè)員工學(xué)歷變量還是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變量及其交叉項(xiàng)，或是其他控制變量，其相應(yīng)的系數(shù)符號(hào)和顯著性都沒有發(fā)生太大變化，說明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

五、結(jié)論與政策含義

本文運(yùn)用第二次《中國經(jīng)濟(jì)普查年鑒》的數(shù)據(jù)，分別以企業(yè)新產(chǎn)品數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)代表企業(yè)創(chuàng)新績效，并以各學(xué)歷員工占總員工的比重和員工平均受教育年限代表員工學(xué)歷，對(duì)中國內(nèi)地全部工業(yè)產(chǎn)業(yè)不同員工學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，同時(shí)引入調(diào)節(jié)變量，檢驗(yàn)了不同所有制結(jié)構(gòu)對(duì)員工學(xué)歷程度對(duì)于創(chuàng)新績效影響的作用。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：員工學(xué)歷越高，企業(yè)的創(chuàng)新績效越強(qiáng)，其中研究生以上學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著促進(jìn)作用，相反，大專及以下學(xué)歷的員工對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新有顯著的抑制作用；而在引入所有制結(jié)構(gòu)變量后發(fā)現(xiàn)，國有及國有控股企業(yè)以及民營企業(yè)顯著抑制了學(xué)歷對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響作用，在外商和港澳臺(tái)企業(yè)中員工學(xué)歷對(duì)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用更加顯著。

本文的政策含義在于：(1)需要進(jìn)一步在戰(zhàn)略層面上統(tǒng)籌規(guī)劃，全面提升企業(yè)員工的整體學(xué)歷和素質(zhì)。在“鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)展教育、建設(shè)人力資源強(qiáng)國”的基礎(chǔ)上加大對(duì)高等學(xué)位教育的投資和發(fā)展，同時(shí)鼓勵(lì)面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的企業(yè)優(yōu)化人力資本配置，提高員工的教育素質(zhì)、發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新；(2)為了更進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)歷對(duì)于創(chuàng)新的促進(jìn)作用，在引導(dǎo)民營企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的同時(shí)，由國家適時(shí)建立產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新基金對(duì)民營企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行扶持補(bǔ)貼；(3)對(duì)于國有及國有控股企業(yè)，一方面繼續(xù)深化國有企業(yè)的改革，通過明晰產(chǎn)權(quán)、落實(shí)經(jīng)營責(zé)任、調(diào)整運(yùn)營機(jī)制、國有企業(yè)混合所有制改革引入民營資本等方式提高國有企業(yè)的效率，同時(shí)通過深化國有企業(yè)的混合所有制改革來完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營者進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力，發(fā)揮高學(xué)歷員工在創(chuàng)新活動(dòng)中的作用，另一方面進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革的方向，應(yīng)重點(diǎn)構(gòu)建包括股票、股權(quán)、限制性股票股權(quán)、延期獎(jiǎng)金機(jī)制等中長期激勵(lì)手段在內(nèi)的多元化薪酬體系。

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(責(zé)任編輯：張 叢)

Employees′ Education Background and Enterprise Innovation

WANG Juan1,2，WANG Yi3

(1.School of Finance and Economics，Xi′an Jiaotong University，Xi′an 710061,China；2.School of Management，Xi′an University of Architecture and Technology，Xi′an 710055，China；3. School of Economics and Management, Chang′an University,Xi′an 710064,China)

This paper uses the data ofTheSecondChinaEconomicCensusYearbook，examining the relationship between the changes of the employees′ education background and enterprise innovation. The result shows that there exists positive relationship between the employees education background and the enterprise innovation capability. The higher the enterprise staff degree is, and the longer the staff get the education, the higher the enterprise innovation performance is. While after considering different properties structures, the paper found that the effect of staff education on firms′ innovation performance decreased significantly in state owned property and private enterprises, but in foreign and Hong Kong, Macao and Taiwan enterprises, it′s promoting role becomes even more significant. Therefore, this paper suggests that the policy of composite-ownership be applied to promote the relationship between the changes of the employees′ education background and enterprise innovation. In addition, it is essential to enhance the overall education level and quality of enterprise employees at the strategic level.

human capital；education background；innovation performance；enterprise property

10.15896/j.xjtuskxb.201606007

2016-03-20

國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(11BJY006)

王娟(1985- )，女，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生。

時(shí)間] 2016-11-04

www.cnki.net/kcms/detail/61.1329.c.20161104.1736.006.html

F272.92

A

1008-245X(2016)06-0040-07