拉美學(xué)者談“中等收入陷阱”

曹倩

DOI： 10.19422/j.cnki.ddsj.2016.12.018

2016年11月24日，中共中央對(duì)外聯(lián)絡(luò)部“萬(wàn)壽論壇”系列活動(dòng)之“中等收入陷阱”主題對(duì)話會(huì)在北京萬(wàn)壽賓館舉行。拉美社會(huì)科學(xué)理事會(huì)執(zhí)行秘書長(zhǎng)巴勃羅·亨蒂利作主旨發(fā)言，發(fā)言主要內(nèi)容如下。

“中等收入陷阱”

概念本身就是一個(gè)“陷阱”

“學(xué)者、作家們?cè)谔岬嚼罆r(shí)，喜歡稱之為‘未來(lái)之地。但在我們自己看來(lái)，這多少有些諷刺的味道。世界上陷入‘中等收入陷阱的國(guó)家，在地域上最集中且持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的，當(dāng)屬拉美無(wú)疑。我們似乎總在準(zhǔn)備起飛，但永遠(yuǎn)也起飛不了。正如智利詩(shī)人聶魯達(dá)詩(shī)中所寫，‘我們總在等待繁榮，但繁榮似乎永遠(yuǎn)也不會(huì)來(lái)臨。我們陷入了一個(gè)迷宮，看清迷宮是走出它的第一步。”

值得注意的是，“中等收入陷阱”這一概念本身就有“陷阱”。它往往落入經(jīng)驗(yàn)論，即僅僅是在描述一種情況、一種狀態(tài)，并沒(méi)有解釋為什么會(huì)有“陷阱”、一些國(guó)家為什么會(huì)陷入“陷阱”，沒(méi)有回答“陷阱”背后的原因。就像“不平等”一樣，很多人說(shuō)拉美國(guó)家不平等問(wèn)題嚴(yán)重，但沒(méi)有解釋為什么會(huì)不平等。所以，“中等收入陷阱”這一概念本身就有陷阱，我們首先應(yīng)該避免掉進(jìn)這個(gè)“陷阱中的陷阱”。如果把描述現(xiàn)象當(dāng)作解釋原因，那么就容易出現(xiàn)一種“把自己繞進(jìn)去”的對(duì)話：

“你們現(xiàn)在為什么沒(méi)發(fā)展起來(lái)呢？”

——“因?yàn)槲覀冊(cè)凇械仁杖胂葳謇?。?/p>

“你們?yōu)槭裁礇](méi)能跨越‘中等收入陷阱呢？”

——“因?yàn)槲覀兿葸M(jìn)去了?！?/p>

這種描述性的概念解釋，也使得各國(guó)政府有了借口推諉卸責(zé)，把發(fā)展停滯歸結(jié)為“機(jī)會(huì)不好”、“大勢(shì)使然”、“階段性特點(diǎn)”等原因，用簡(jiǎn)單的一句“這是沒(méi)辦法的事”就給搪塞過(guò)去，而無(wú)需為自身治理能力不足承擔(dān)責(zé)任?？缭健爸械仁杖胂葳濉保紫纫獜母拍钌铣剿?。各國(guó)政府不能將之作為消極懈怠的理由，更不能因此下意識(shí)地給發(fā)展道路“自我設(shè)限”，而應(yīng)該積極思考，從戰(zhàn)略、策略上想辦法去避免它、超越它。

再者，“中等收入陷阱”概念中關(guān)于“發(fā)展”的線條過(guò)于簡(jiǎn)單，有很強(qiáng)的誤導(dǎo)性，容易使人們認(rèn)為發(fā)展的道路只有一條。事實(shí)上，“發(fā)展”是立體的、多維度、多層次的。中國(guó)在闡釋自身政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度時(shí)，經(jīng)常用到的一個(gè)詞是“中國(guó)特色”。這表明中國(guó)認(rèn)為通向社會(huì)主義的道路不止一條。人們可以不喜歡中國(guó)的道路和發(fā)展模式，甚至因?yàn)橐恍安蛔銥橥馊说馈钡脑蚯庵袊?guó)發(fā)展道路，但不可否認(rèn)的是，中國(guó)道路的確是建立在中國(guó)國(guó)情之上，綜合考慮了中國(guó)歷史與現(xiàn)實(shí)，且被證明是卓有成效的。

國(guó)際社會(huì)對(duì)“中等收入陷阱”的過(guò)分強(qiáng)調(diào)和突出，使遭遇這一困境的國(guó)家變得有些“臉譜化”了。一些拉美國(guó)家甚至因此產(chǎn)生一種錯(cuò)覺：發(fā)展道路是單一的，我們都一樣，都會(huì)經(jīng)歷這樣的發(fā)展階段、走這樣的發(fā)展道路，甚至跟世界其他地區(qū)那些曾陷入或正處于“中等收入陷阱”的國(guó)家也沒(méi)什么不同。然而，每個(gè)國(guó)家都有各自的特點(diǎn)，實(shí)際情況更是千差萬(wàn)別，陷入“陷阱”的原因各不相同，走出“陷阱”的辦法也不可能一樣。對(duì)“中等收入陷阱”的簡(jiǎn)單化理解會(huì)制約各國(guó)客觀分析本國(guó)實(shí)際和特點(diǎn)，從而削弱和降低其制定針對(duì)性發(fā)展策略的意愿和能力。

認(rèn)識(shí)“中等收入陷阱”，要有正確的分析方法和分析視角

認(rèn)識(shí)“中等收入陷阱”，不能脫離對(duì)資本主義的分析。盡管拉美曾一度被視為世界左翼的中堅(jiān)力量，盡管委內(nèi)瑞拉的“21世紀(jì)社會(huì)主義”風(fēng)靡一時(shí)，但拉美國(guó)家的現(xiàn)實(shí)遠(yuǎn)非“21世紀(jì)社會(huì)主義”所描述的場(chǎng)景。事實(shí)上，目前大多數(shù)拉美國(guó)家仍處于資本主義控制之下。資本主義全球化造就贏家也造就輸家，資本主義發(fā)展在一國(guó)國(guó)內(nèi)也會(huì)出現(xiàn)“有人歡喜有人愁”。分析“中等收入陷阱”應(yīng)深入到對(duì)各個(gè)國(guó)家本質(zhì)的分析。馬克思主義的階級(jí)分析方法給了我們一種更廣闊的視角，我們應(yīng)該從本質(zhì)上去認(rèn)識(shí)“中等收入陷阱”。

同時(shí)，看待“中等收入陷阱”也不能脫離對(duì)歷史的長(zhǎng)線分析。20世紀(jì)初期，拉美一些國(guó)家的發(fā)展理念和發(fā)展成就都很不錯(cuò)，比如烏拉圭最早提出八小時(shí)工作制，智利早于歐洲推行社會(huì)福利政策。但過(guò)高的福利難免給國(guó)家?guī)?lái)財(cái)政負(fù)擔(dān)和發(fā)展壓力。從歷史的發(fā)展脈絡(luò)來(lái)看，威權(quán)政體在經(jīng)濟(jì)方面取得了成效，這也是20世紀(jì)六七十年代拉美發(fā)展迅速的原因之一。但同時(shí)，由于拉美的快速發(fā)展對(duì)美國(guó)構(gòu)成了競(jìng)爭(zhēng)壓力，所以美國(guó)采取了一些行動(dòng)介入各國(guó)政局，支持針對(duì)進(jìn)步政府的軍事政變，打斷了拉美發(fā)展進(jìn)程。拉美國(guó)家陷入當(dāng)前的“中等收入陷阱”，誠(chéng)然有各國(guó)內(nèi)部的原因，但復(fù)雜的外部因素也不可忽視。

此外，分析“中等收入陷阱”不能僅僅聚焦在“錢”上，這容易讓民眾誤以為“只要我每天多掙點(diǎn)錢，國(guó)家總有一天會(huì)跨越‘中等收入陷阱”?！跋葳濉辈⒉恢皇求w現(xiàn)在貨幣收入上，“貧困”也不僅僅是指沒(méi)有錢，而是體現(xiàn)在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、貧困結(jié)構(gòu)、社會(huì)保障、公共服務(wù)等方方面面。從宏觀層面來(lái)看，拉美大部分國(guó)家在國(guó)際分工體系內(nèi)主要靠“輸出原材料和進(jìn)口制成品”，這一不利地位至今未得到根本改變。從微觀層面來(lái)看，拉美兒童、婦女、非裔、原住民等群體的弱勢(shì)地位也沒(méi)有得到顯著改善。拉美兒童的貧困幾率甚至比成人的貧困幾率還大。我們的“美好生活”不能只是革命口號(hào)，而要真正讓人民過(guò)上美好幸福的生活。對(duì)拉美國(guó)家而言，思考“中等收入陷阱”回避不了的一個(gè)重要問(wèn)題就是“不平等”。部分拉美國(guó)家歷來(lái)被當(dāng)作“不平等”的代表，甚至成為其他國(guó)家極力規(guī)避的“負(fù)面典型”。因此，拉美國(guó)家在談?wù)摗安黄降取眴?wèn)題時(shí)，也自覺或不自覺地將其視為自身的一個(gè)錯(cuò)誤或缺失。我們應(yīng)該正視“不平等”問(wèn)題，“不平等”本身并不可恥，從某種意義上講，一定程度的不平等不是阻礙國(guó)家發(fā)展的因素，反而恰恰是經(jīng)濟(jì)活力的體現(xiàn)。不平等不是拉美特有的問(wèn)題，但當(dāng)不平等成為阻礙發(fā)展的主因、嚴(yán)重影響部分群體的生活水平時(shí)，我們就不得不采取行動(dòng)加以應(yīng)對(duì)了。我們?nèi)匀灰姓J(rèn)，拉美是世界上最不平等的地區(qū)之一。我們?cè)诓黄降葐?wèn)題上有沉痛的教訓(xùn)，同時(shí)也要借此積累經(jīng)驗(yàn)。在研究如何跨越“中等收入陷阱”時(shí)，不能僅僅關(guān)注貨幣收入，深入探討如何解決不平等問(wèn)題同樣重要。

跨越“中等收入陷阱”，

政府不可“缺位”

亨蒂利介紹說(shuō)，學(xué)界對(duì)“中等收入陷阱”進(jìn)行了大量思考和討論，也從各個(gè)角度來(lái)幫助政府思考如何跨越“中等收入陷阱”問(wèn)題。但要跨越或規(guī)避“陷阱”，僅有學(xué)術(shù)思考是不夠的，還應(yīng)該有實(shí)際戰(zhàn)略和策略方面的思考。

在面對(duì)伴隨“中等收入陷阱”出現(xiàn)的種種經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題時(shí)，拉美國(guó)家的政治家，有時(shí)甚至是經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家，傾向于把責(zé)任推向教育——說(shuō)這是“老師沒(méi)教好，學(xué)生沒(méi)學(xué)好”。連種族問(wèn)題、性別歧視問(wèn)題等也歸咎于教育問(wèn)題。當(dāng)然，人力資源的教育和培訓(xùn)的確重要，但這不是僅僅靠教育就能解決的問(wèn)題。當(dāng)前拉美國(guó)家普遍陷入一個(gè)“怪圈”——失業(yè)率高企的同時(shí)，就業(yè)人員的工資也在下降。那些高呼要“加強(qiáng)教育”的人，沒(méi)有深入研究造成失業(yè)問(wèn)題和勞動(dòng)力市場(chǎng)失衡問(wèn)題的根源。教育不是“萬(wàn)靈藥”，改變社會(huì)中特別是就業(yè)機(jī)會(huì)中的不平等同樣重要。比如，一個(gè)黑人女性，如果能去圣保羅大學(xué)學(xué)醫(yī)，那簡(jiǎn)直可以算是奇跡。她肯定非常優(yōu)秀，不僅天資聰穎，而且還具備勤奮、堅(jiān)毅等可貴品質(zhì)，才能沖破重重阻力，經(jīng)過(guò)重重篩選，為自己贏得一個(gè)在頂級(jí)大學(xué)最好專業(yè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。但即便如此，問(wèn)題是她畢業(yè)以后真能找到工作嗎？

勞動(dòng)力市場(chǎng)可不像勵(lì)志故事那么純潔、天真。企業(yè)可能僅僅因?yàn)槟闶呛谌?、胖子、長(zhǎng)得不好看而拒絕錄用你。拉美國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的一些問(wèn)題，很多時(shí)候并不是因?yàn)槭袌?chǎng)僵化，反而是因?yàn)槿狈φ畬?duì)市場(chǎng)的調(diào)控和管理。企業(yè)不會(huì)自主地去解決這些問(wèn)題。面對(duì)市場(chǎng)中的機(jī)會(huì)不平等，政府“看得見的手”就能夠放任不管、什么都不做嗎？社會(huì)自身難以應(yīng)對(duì)種種復(fù)雜情況和問(wèn)題，政府必須有所作為，主動(dòng)制定政策，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控。

在主動(dòng)作為、積極應(yīng)對(duì)“中等收入陷阱”的同時(shí)，政府也要注意維護(hù)法律的嚴(yán)肅性。在很多拉美國(guó)家，法律是非常脆弱的，這有其歷史、文化原因。一些左翼政黨對(duì)法律有偏見，認(rèn)為法律是屬于資本主義、官僚主義的東西。的確，法律制定之初必然是服務(wù)于制定者的利益。但政府應(yīng)該通過(guò)法律手段來(lái)改變法律、完善法律，而不能通過(guò)踐踏法律來(lái)“便宜行事”。蔑視法律不僅無(wú)益于解決問(wèn)題，反而會(huì)帶來(lái)新的麻煩。不少拉美國(guó)家都在這個(gè)問(wèn)題上吃過(guò)虧，裙帶關(guān)系、個(gè)人權(quán)力超越法律行事，“變通”、“潛規(guī)則”、“人情網(wǎng)絡(luò)”充斥社會(huì)，不僅損害了政府施政、執(zhí)法的嚴(yán)肅性，極易導(dǎo)致民眾通過(guò)非正常途徑宣泄情緒，也大大提高了市場(chǎng)“交易成本”，阻礙本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作。法律的嚴(yán)肅性，關(guān)系到政府權(quán)威的嚴(yán)肅性，政府必須慎重對(duì)待這一問(wèn)題。

政府治理能力是跨越

“中等收入陷阱”的關(guān)鍵

從拉美國(guó)家實(shí)際來(lái)看，提升政府治理能力是跨越“中等收入陷阱”的當(dāng)務(wù)之急，尤其要重視三方面的改革：一是進(jìn)行政治變革，著力解決腐敗問(wèn)題和公民政治參與問(wèn)題。腐敗已成為大多數(shù)拉美國(guó)家的痼疾，一些國(guó)家的政治制度不僅無(wú)法根除腐敗，反而成為滋生腐敗的誘因。同時(shí)，要適度擴(kuò)大公民政治參與。塑造民主的方式有很多種，但“為了反對(duì)而反對(duì)”式的競(jìng)爭(zhēng)只會(huì)導(dǎo)致更多政治冷漠。政府應(yīng)該把民眾的意見融入民主進(jìn)程中，引導(dǎo)民眾珍惜民主投票權(quán)，提升民眾的參與感。二是要對(duì)財(cái)稅政策進(jìn)行調(diào)整。拉美國(guó)家總是在“國(guó)家主導(dǎo)還是市場(chǎng)主導(dǎo)”這兩種選擇間搖擺不定。國(guó)家與市場(chǎng)的關(guān)系并不是對(duì)立的，要認(rèn)真研究二者的作用，制定能夠發(fā)揮實(shí)效的經(jīng)濟(jì)政策。一些國(guó)家的財(cái)稅政策本應(yīng)致力于提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)更公平合理的收入分配，但在實(shí)際操作中正好相反，財(cái)稅政策遠(yuǎn)未發(fā)揮應(yīng)有的效用。三是要完善普惠性公共服務(wù)。如果公共服務(wù)水平低下，中產(chǎn)階級(jí)和中下層民眾就難以從公共服務(wù)中真正受益，他們也不會(huì)支持政府的政策。“中等收入陷阱”最大的受害者往往是那些更依賴公共服務(wù)的中下層民眾，我們要彌合民眾之間在享受公共服務(wù)方面的差距，“不能讓窮人一直窮下去”。

中國(guó)肯定也很關(guān)心“中等收入陷阱”問(wèn)題。亨蒂利笑稱，“我今天談‘中等收入陷阱，肯定不是為了‘現(xiàn)身說(shuō)法，更不是為了‘危言聳聽。我只是希望拉美的教訓(xùn)能夠給其他國(guó)家提供一點(diǎn)借鑒，啟發(fā)其他國(guó)家思考。我相信中國(guó)有條件、有能力、也有機(jī)會(huì)去克服發(fā)展中的挑戰(zhàn)，也能創(chuàng)造性地去解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的各種困難。期待各國(guó)均能以開放心態(tài)相互交流、互學(xué)互鑒，共同迎接更好的發(fā)展前景”。

（作者單位：中共中央對(duì)外聯(lián)絡(luò)部研究室）

（責(zé)任編輯：徐海娜）