政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響
——基于廣東省調(diào)研數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

胡軍燕，陳子虹，周明澤，金 蕓

(1. 華南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006；2.華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

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政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響
——基于廣東省調(diào)研數(shù)據(jù)的實(shí)證研究

胡軍燕1，陳子虹1，周明澤2，金 蕓1

(1. 華南理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006；2.華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院，廣東 廣州 510006)

政府資助產(chǎn)學(xué)研合作旨在促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，為檢驗(yàn)實(shí)踐中政府資助是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，本文基于廣東省部產(chǎn)學(xué)研問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，將企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效劃分市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效與研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效兩種，探討政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度對(duì)不同類型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。結(jié)果表明：政府資助對(duì)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效具有顯著正向影響，對(duì)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效的影響不顯著；產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度對(duì)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效有正向但不顯著影響，且抑制了研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效，意味著需要通過(guò)政府資助產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)達(dá)到促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的目的；但產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度在政府資助和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中的作用是非線性的，只有達(dá)到某個(gè)門檻值才能發(fā)揮正向的作用，且研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的門檻值高于市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效?；诖?，提出相應(yīng)對(duì)策建議。

政府資助；產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)；創(chuàng)新績(jī)效

一、引 言

在自主創(chuàng)新能力有限與創(chuàng)新外溢性的雙重作用下，實(shí)踐中大部分企業(yè)難以自發(fā)開展創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，并有將政府資助投入到非研發(fā)行為的傾向。為此，眾多政府試圖通過(guò)直接資助產(chǎn)學(xué)研合作來(lái)達(dá)到推動(dòng)企業(yè)自主開展研發(fā)創(chuàng)新的目的。其中，2005年廣東開展“兩部一省”產(chǎn)學(xué)研合作試點(diǎn)工作成為全國(guó)先例，那么實(shí)施近十年來(lái)政府資助產(chǎn)學(xué)研合作效果如何成為本文探討的重點(diǎn)。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界主要從以下幾個(gè)方面開展研究：一是政府資助直接資助企業(yè)創(chuàng)新的效果，如Zuniga Vicente JA等人認(rèn)為政府資助大大地存進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效[1]；Czarnitzki D和Lopes-Bento C通過(guò)弗蘭德斯的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了政府資助與企業(yè)研發(fā)行為存在杠桿效應(yīng)[2]；而白俊紅卻發(fā)現(xiàn)政府資助會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新行為產(chǎn)生擠出效應(yīng)[3]。導(dǎo)致其結(jié)論不一致、政府資助效果欠佳等問(wèn)題的原因主要是目前在理論研究和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐中，都沒有很好對(duì)企業(yè)不同類型創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行區(qū)分[4]。二是有關(guān)產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究也出現(xiàn)不同結(jié)論：已有相關(guān)研究大多支持產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生積極影響，如林筠等認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效有顯著正向影響，原因在于產(chǎn)學(xué)研合作能夠更好將合作中創(chuàng)造的新技術(shù)新知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身技術(shù)儲(chǔ)備，典型表現(xiàn)為專利[5]；劉和東認(rèn)為，實(shí)踐中的產(chǎn)學(xué)研合作更多地促進(jìn)了企業(yè)市場(chǎng)績(jī)效的提高[6]；但吳友群等認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)自主創(chuàng)新績(jī)效間有著長(zhǎng)期均衡關(guān)系，但短期內(nèi)影響程度較小[7]。出現(xiàn)這種不一致結(jié)論的原因在于很少有學(xué)者區(qū)分產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度，實(shí)踐中互動(dòng)程度差異會(huì)影響企業(yè)不同類型的創(chuàng)新績(jī)效。此外，值得注意的是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不是很完善的發(fā)展中國(guó)家，政府是驅(qū)動(dòng)企業(yè)與高校進(jìn)行合作的重要因素[8]，Eom B Y和 Lee K等研究也表明了是否獲得政府資助直接關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，且產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度會(huì)影響政府資助效果的差異[9]。但當(dāng)前針對(duì)政府資助產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)不同類型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響尚缺乏深入探討。

基于此，本文根據(jù)互動(dòng)強(qiáng)度和互動(dòng)形式將產(chǎn)學(xué)研合作分為低互動(dòng)型、中互動(dòng)型和高互動(dòng)型合作3類[8]，并進(jìn)一步從產(chǎn)出和過(guò)程視角區(qū)分企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效為市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效[10]。以參與廣東省部產(chǎn)學(xué)研企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)為研究樣本，建立多元回歸模型對(duì)政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效三者關(guān)系進(jìn)行分析，從而回答：政府資助如何影響產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效？產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的直接作用效果如何？產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)達(dá)到什么程度才能強(qiáng)化政府資助和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的關(guān)系，從而達(dá)到政府的預(yù)期目標(biāo)？

二、理論假設(shè)

(一)政府資助與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

有關(guān)創(chuàng)新研究顯示政府資助對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生重要影響，具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政府對(duì)企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目的直接補(bǔ)貼可以通過(guò)降低企業(yè)R&D風(fēng)險(xiǎn)和成本來(lái)促進(jìn)企業(yè)R&D支出路徑[11]，緩減企業(yè)的資本約束，并能引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行新一輪的創(chuàng)新投入[12]，使得企業(yè)有足夠資金從事產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)和產(chǎn)學(xué)研合作[13]，促進(jìn)企業(yè)獲得良好的市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效。二是政府資助可以促使企業(yè)增加額外的創(chuàng)新資源，如通過(guò)資助企業(yè)，直接提供創(chuàng)新資金、實(shí)驗(yàn)室、先進(jìn)設(shè)施等創(chuàng)新資源，促進(jìn)企業(yè)自身知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步[14]。同時(shí)，政府資助可以引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)，協(xié)助企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中尋求長(zhǎng)期合作伙伴，通過(guò)正式或者非正式渠道的交流產(chǎn)生信息外溢，構(gòu)建強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲取創(chuàng)新所需要的專業(yè)人才、專業(yè)設(shè)施、專業(yè)服務(wù)等創(chuàng)新資源，進(jìn)而使得企業(yè)有能力與資源開展有利于自主創(chuàng)新能力提升的研發(fā)儲(chǔ)備研究?；诖?，本文提出以下假設(shè)：

H1：政府資助能夠給企業(yè)帶來(lái)更多的資金支持，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研中的企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效。

H2：政府資助能夠給企業(yè)帶來(lái)更多創(chuàng)新資源，促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效。

(二)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)際上是一種異質(zhì)組織之間的合作，合作主體間互動(dòng)行為包括了知識(shí)外溢、信息交流、信任和凝聚力等。有學(xué)者研究表明目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研激勵(lì)創(chuàng)新績(jī)效的作用并不明顯，主要是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研內(nèi)部主體缺乏長(zhǎng)期深度的互動(dòng)[15]，且不同程度產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新作用的方向也會(huì)有所偏頗，因此需要對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)的作用效果進(jìn)行區(qū)分，才能更深刻反映產(chǎn)學(xué)研促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)在作用機(jī)理。產(chǎn)學(xué)研合作根據(jù)互動(dòng)情況不同會(huì)存在兩個(gè)不同作用效果：一是企業(yè)受到自身?xiàng)l件和外部環(huán)境不確定性的約束，在追求利益最大化下，可以借助高校與科研院所的優(yōu)勢(shì)資源短期合作，利用產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)使得社會(huì)資源被成功地選擇和配置，從而加速產(chǎn)品的開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化[16]。且產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在政策效應(yīng)，從而促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入比重[17]。二是高層次的產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)過(guò)程中能形成創(chuàng)新耦合系統(tǒng)和合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系[18]，對(duì)漸進(jìn)性和突破性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生正向作用，通過(guò)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)高度配合，在資源協(xié)調(diào)配合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)中實(shí)現(xiàn)研究開發(fā)，促進(jìn)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效?；诖耍疚募僭O(shè)：

H3：產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)能通過(guò)三方創(chuàng)新主體的短期合作，促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效。

H4：產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)能發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)關(guān)系實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新合作，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效。

(三)政府資助產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用效果

受到企業(yè)商業(yè)性質(zhì)和短期趨利性作用，企業(yè)仍存在將政府資助投入到市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效而非研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效等現(xiàn)象，因而需要借助于產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)平臺(tái)的作用。產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)是合作雙方基于自身?xiàng)l件以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)利益衡量的基礎(chǔ)上做出的雙向選擇[19]，政府資助是解釋產(chǎn)學(xué)研合作的重要因素，政府通過(guò)資助不同互動(dòng)程度的產(chǎn)學(xué)研合作，使得其主體互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不同效果：一是當(dāng)政府資助較低互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，由于低互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作缺乏緊密創(chuàng)新行為和技術(shù)開發(fā)等合作，因此企業(yè)會(huì)更傾向于直接利用高校、科研院所的資源進(jìn)行簡(jiǎn)單的市場(chǎng)創(chuàng)新行為，如通過(guò)簽訂短期的技術(shù)買賣合同獲取較成熟的產(chǎn)品技術(shù)和相關(guān)的咨詢服務(wù)，直接采用高效和科研機(jī)構(gòu)研發(fā)的專利成果等，能促進(jìn)科研成果商業(yè)化，進(jìn)而提升市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效。二是當(dāng)政府資助較高互動(dòng)型的產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，由于較高互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作在知識(shí)創(chuàng)造視角能使得企業(yè)在與高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行互動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生大量知識(shí)，企業(yè)消化吸收后能形成自身知識(shí)財(cái)富，使得企業(yè)擁有更多資本進(jìn)行研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新。尤其是，政府通過(guò)資助較高互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作，通過(guò)主體耦合和資源深度交互，一方面促使高校和科研機(jī)構(gòu)提供與傳播的共性技術(shù)和突破性技術(shù)擴(kuò)散到企業(yè)，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升[20]；另一方面推動(dòng)企業(yè)R&D人員與公共科研機(jī)構(gòu)R&D人員的深度合作，特別是在共性技術(shù)研發(fā)方面，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)能力結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化[21]。因此，政府通過(guò)資助較高互動(dòng)型的產(chǎn)學(xué)研合作，其結(jié)果與那些只通過(guò)公開發(fā)表論文、專利購(gòu)買等方式獲取編碼信息的較低互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作不同，極大增加了企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)了研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效提升。為此，本文提出如下假設(shè)：

H5：政府資助較低互動(dòng)型的產(chǎn)學(xué)研合作主要促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效。

H6：政府資助較高互動(dòng)型的產(chǎn)學(xué)研合作能更好地促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效。

基于上述假設(shè)，構(gòu)建理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)源于對(duì)參與廣東“省部產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃”企業(yè)開展的問(wèn)卷調(diào)查，涉及電子、紡織、化工、機(jī)械、家電以及建材等多個(gè)行業(yè)。與以往零散且小規(guī)模的產(chǎn)學(xué)研合作相比，廣東“省部產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃”是旨在通過(guò)聯(lián)合教育部與科技部共同推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合試點(diǎn)工作，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與廣東企業(yè)的全面合作，以提高廣東企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，因而以參與廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作計(jì)劃的企業(yè)為研究對(duì)象具有較強(qiáng)代表性?？傆?jì)發(fā)放問(wèn)卷1000份，回收435份。在回收問(wèn)卷中，部分問(wèn)卷因如下原因被視為不合格而被剔除：一是問(wèn)卷填寫不完整，在關(guān)鍵信息處有空白；二是問(wèn)卷不同題目的所填答案嚴(yán)重雷同。最終形成有效問(wèn)卷277份，問(wèn)卷回收有效率為27.7%。

(二)變量設(shè)置與測(cè)度

根據(jù)研究目的，本文重點(diǎn)關(guān)注政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，由于企業(yè)創(chuàng)新能力與水平還受到諸如企業(yè)規(guī)模(Size)、企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度(R&D)等因素影響，因此將這些變量作為控制變量引入，詳細(xì)的變量設(shè)置與計(jì)算方法見表1。

1. 市場(chǎng)表現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效(Ino1)與研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效(Ino2)：當(dāng)前對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)量尚未形成公認(rèn)的指標(biāo)體系。本文借鑒Govindarajan V和Kopalle P.K等學(xué)者研究將企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效區(qū)分為市場(chǎng)表現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效與研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效[22]，其中市場(chǎng)表現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效用新產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售額的比重來(lái)測(cè)量，而研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效則用年申請(qǐng)專利數(shù)來(lái)測(cè)量。

2. 產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度(IUR)：依據(jù)李成龍和葉磊的研究將其分為低互動(dòng)型、中互動(dòng)型和高互動(dòng)型合作3類[8]。問(wèn)卷調(diào)查中，本文根據(jù)魯若愚等研究設(shè)計(jì)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)、共建科研基地、內(nèi)部一體化和共建研發(fā)實(shí)體，然后以互動(dòng)為視角來(lái)表征產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托研發(fā)呈現(xiàn)低互動(dòng)特征；聯(lián)合攻關(guān)和共建科研基地呈現(xiàn)中互動(dòng)特征；內(nèi)部一體化和共建研發(fā)實(shí)體呈現(xiàn)高互動(dòng)特征[23]。

3. 政府資助強(qiáng)度(Gov)：本文主要考察政府直接資助，根據(jù)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府的部分占全部研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)比例來(lái)衡量。

在保證完整、準(zhǔn)確、合理的基礎(chǔ)上進(jìn)行搜集數(shù)據(jù)后，采用Stata11.0對(duì)所有變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和Pearson相關(guān)系數(shù)的測(cè)度。通過(guò)變量的數(shù)據(jù)整理發(fā)現(xiàn)問(wèn)卷獲得的數(shù)據(jù)存在缺失情況，因此為避免帶來(lái)誤差，在進(jìn)行回歸分析時(shí)，對(duì)除了產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度以外的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，減少缺失值帶來(lái)的偏誤。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果(見表1)顯示，政府資助強(qiáng)度均值為0.07058，所占的份額較低，而標(biāo)準(zhǔn)差中發(fā)現(xiàn)調(diào)研對(duì)象接受政府資助的強(qiáng)度差異不明顯，但是極差較大。產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的均值為1.93，說(shuō)明調(diào)研的企業(yè)中大部分為中高層次的產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度，而從標(biāo)準(zhǔn)差的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的差異較為明顯。企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效中市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的極差都較大，說(shuō)明了廣東省企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效還是存在明顯差異的。而相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果(見表2)表明，變量間的相關(guān)性系數(shù)在[-0.4,0.3]區(qū)間內(nèi)，不存在多重共線性，因此可以通過(guò)多元回歸統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行科學(xué)的實(shí)證檢驗(yàn)。

表1 變量測(cè)度與描述性統(tǒng)計(jì)(n=277)

表2 變量之間相關(guān)性描述(n=277)

(三)實(shí)證模型

根據(jù)第2部分提出的假設(shè)1和2分別構(gòu)造回歸模型(1)(2)，檢驗(yàn)政府資助是否能夠促進(jìn)了產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效兩種類型的創(chuàng)新績(jī)效。

ln(Ino1)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3ln(Gov)+ε

(1)

ln(Ino2)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3ln(Gov)+ε

(2)

為了反映政府資助對(duì)兩種類型的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用，式(1)和(2)分別以企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效(Ino1)和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效(Ino2)作為被解釋變量，以企業(yè)規(guī)模(Size)和企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度(R&D)作為控制變量后，引入政府資助(Gov)作為解釋變量，兩個(gè)式子的系數(shù)β3分別代表政府資助對(duì)企業(yè)兩種類型創(chuàng)新績(jī)效的影響。

為了驗(yàn)證假設(shè)3、4分別構(gòu)造模型(3)(4)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)是否能促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效，也能促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效。

ln(Ino1)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3IUR+ε

(3)

ln(Ino2)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3IUR+ε

(4)

式(3)(4)中引入產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度(IUR)作為解釋變量，企業(yè)規(guī)模和企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為控制變量，研究產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度對(duì)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的影響差異，根據(jù)兩個(gè)式子系數(shù)β3比較以反映廣東省產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)兩種類型創(chuàng)新績(jī)效的影響差異。

為了驗(yàn)證假設(shè)5、6分別構(gòu)造(5)(6)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)政府資助不同互動(dòng)程度的產(chǎn)學(xué)研合作是否會(huì)對(duì)不同類型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生不一樣的效果。

ln(Ino1)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3ln(Gov)+β4IUR+β5ln(Gov)×IUR+β6ln(Gov)×IUR2+ε

(5)

ln(Ino2)=β0+β1ln(Size)+β2ln(R&D)+β3ln(Gov)+β4IUR+β5ln(Gov)×IUR+β6ln(Gov)×IUR2+ε

(6)

式(5)(6)同時(shí)引入政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度、兩者的交互項(xiàng)和政府資助與產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度二次項(xiàng)的交互項(xiàng)作為解釋變量，通過(guò)交互項(xiàng)的系數(shù)，計(jì)算產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)在政府資助和兩種類型創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系中呈現(xiàn)正向作用的門檻值，進(jìn)而驗(yàn)證H5、H6。

四、實(shí)證結(jié)果與分析討論

為了驗(yàn)證政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，本文利用廣東省產(chǎn)學(xué)研的問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，基于上述設(shè)置的方程，利用Stata11.0軟件構(gòu)建六個(gè)多元回歸模型，具體回歸分析結(jié)果見表3。

1. 模型1和模型2分別將市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效作為因變量，將政府資助作為自變量，企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度作為控制變量。模型1的結(jié)果顯示政府資助的回歸系數(shù)為正但不顯著，政府資助每增加1%，企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效就能提升0.0536%。模型2的結(jié)果顯示，企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度的系數(shù)皆為正而顯著，說(shuō)明企業(yè)能通過(guò)匹配自身研發(fā)能力來(lái)獲取內(nèi)、外部知識(shí)源，幫助解決研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效[24]。而且政府資助對(duì)研發(fā)儲(chǔ)備創(chuàng)新績(jī)效在10%的顯著性水平下有正向影響，即政府資助增加1%，能帶動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效提升0.2122%。模型1部分驗(yàn)證了H1，模型2驗(yàn)證了H2。該結(jié)論反映出廣東省部產(chǎn)學(xué)研合作啟動(dòng)實(shí)施以來(lái)，通過(guò)推動(dòng)重大合作項(xiàng)目領(lǐng)域、協(xié)調(diào)專業(yè)鎮(zhèn)與高校對(duì)接、建設(shè)產(chǎn)學(xué)研模范基地等措施，已經(jīng)取得了初步成效。政府資助對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)創(chuàng)新效果已經(jīng)不是停留在提供資金的層面上，而是通過(guò)統(tǒng)籌兼顧，優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研合作的創(chuàng)新環(huán)境、加強(qiáng)企業(yè)交流合作，從而促進(jìn)額外創(chuàng)新資源發(fā)揮外溢效應(yīng)。政府充分考慮了外部性的整體福利最大化問(wèn)題，對(duì)產(chǎn)學(xué)研主體行為的引領(lǐng)作用凸顯，能利用資助促使技術(shù)研發(fā)的誘導(dǎo)機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效，扭轉(zhuǎn)企業(yè)一味追求短期利益最大化和市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效的局面，真正讓政府資助發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

表3 回歸分析結(jié)果

2. 模型3與模型4分別將市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效作為因變量，將產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度作為自變量，企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度作為控制變量。結(jié)果顯示，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度正向強(qiáng)化了企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效，但效果不顯著；但有趣發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度越高，企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效反而越低。因而部分驗(yàn)證了假設(shè)H3，無(wú)法驗(yàn)證H4，結(jié)論與原先假設(shè)存在相悖。究其原因主要在于產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)不足和產(chǎn)學(xué)研主體定位尚不清晰等。從調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前廣東省產(chǎn)學(xué)研雖然從低層次合作向高層次合作轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)明顯，但仍處于過(guò)渡階段，原來(lái)那種以低層次上追求短期合作與短期利益最大化的目標(biāo)仍未完全得到改善；同時(shí)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的提升往往有一定的滯后效應(yīng)，因此出現(xiàn)互動(dòng)程度提高其研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效并沒有提升的結(jié)論。此外，這與當(dāng)前轉(zhuǎn)制后科研院所的企業(yè)化定位也存在較大關(guān)系?？蒲性核D(zhuǎn)制后為維持其生存與利益最大目標(biāo)，使得其本應(yīng)供給應(yīng)用性共性技術(shù)等研發(fā)儲(chǔ)備的職能被大大削弱。而作為創(chuàng)新主體的廣東省企業(yè)，仍有相當(dāng)多選擇外源型制造發(fā)展模式，在低成本和低風(fēng)險(xiǎn)下從國(guó)外獲取關(guān)鍵核心技術(shù)，因而自身缺少開發(fā)研發(fā)儲(chǔ)備的意識(shí)與動(dòng)力；加之企業(yè)自身吸收能力較弱，使得高校與科研機(jī)構(gòu)所提供的研發(fā)儲(chǔ)備并未被企業(yè)真正消化吸收，使得產(chǎn)學(xué)研中知識(shí)重要供給方在促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效上效力很難發(fā)揮。由此可見，加速產(chǎn)學(xué)研合作向高互動(dòng)型轉(zhuǎn)變以及強(qiáng)化各方主體自主創(chuàng)新意識(shí)與目標(biāo)定位顯得尤為必要。

3. 模型5和模型6將市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效作為因變量，將產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度、政府資助、兩者的交互項(xiàng)以及政府資助和產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)二次項(xiàng)的交叉項(xiàng)作為自變量，企業(yè)規(guī)模和研發(fā)投入強(qiáng)度作為控制變量。模型5的結(jié)果中政府資助的系數(shù)為β3+β5IUR+β6IUR2，其中產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的一次項(xiàng)顯著為負(fù)，而二次項(xiàng)顯著為正，說(shuō)明了產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度對(duì)政府直接資助和企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效兩者關(guān)系的作用存在著“門檻”效應(yīng)，即當(dāng)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)低于某個(gè)“門檻”時(shí)，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的提升對(duì)于政府資助促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效的影響是負(fù)的，而當(dāng)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度能突破“門檻”時(shí)，就開始變成正影響，且其偏效應(yīng)還存在遞增的趨勢(shì)。為此，本文根據(jù)政府資助的系數(shù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度求導(dǎo)得：β5+2β6IUR=-0.1614+2×0.0647×IUR計(jì)算出產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的“門檻”是1.2473，意味著只要滿足低互動(dòng)型的產(chǎn)學(xué)研合作就可產(chǎn)生正向影響，也就是說(shuō)，政府將大量資金資助產(chǎn)學(xué)研合作，而這種行為一般都能直接促進(jìn)企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效。同理從模型6根據(jù)政府資助的系數(shù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)進(jìn)行求導(dǎo)得到：β5+2β6IUR=-0.5699+2×0.1448×IUR，計(jì)算得出產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度的“門檻”是1.9679，這意味著產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度至少要達(dá)到中互動(dòng)型才會(huì)產(chǎn)生正向影響，由此可見，產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)能在政府資助下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生兩種效果：一是當(dāng)政府資助低互動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，弱聯(lián)系的互動(dòng)如技術(shù)轉(zhuǎn)讓和委托研發(fā)等，并不能產(chǎn)生儲(chǔ)備技術(shù)，但是卻可以使得企業(yè)快速實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，從而提高企業(yè)的盈利能力和市場(chǎng)績(jī)效；二是當(dāng)達(dá)到資助的產(chǎn)學(xué)研合作類型達(dá)到中高互動(dòng)型時(shí)，此時(shí)產(chǎn)學(xué)研能利用三方的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合關(guān)系、聯(lián)合攻關(guān)、共建科研基地甚至實(shí)現(xiàn)內(nèi)部一體化，促進(jìn)企業(yè)開發(fā)儲(chǔ)備型技術(shù)如進(jìn)行基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研發(fā)等，從而提升企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效與自主創(chuàng)新能力。

五、結(jié)論與建議

本文在文獻(xiàn)綜述和現(xiàn)實(shí)情況的基礎(chǔ)上厘清政府資助、產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效三者的關(guān)系，并利用廣東省省部產(chǎn)學(xué)研數(shù)據(jù)驗(yàn)證本文構(gòu)建的理論框架和假設(shè)。研究發(fā)現(xiàn)，政府通過(guò)資助產(chǎn)學(xué)研合作中的企業(yè)，能促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效和企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效兩種類型的創(chuàng)新績(jī)效，但因?yàn)檎Y助目標(biāo)導(dǎo)致資助有所偏向，對(duì)于市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效的作用并不顯著；產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)由于其互動(dòng)程度低且未能形成自主協(xié)同機(jī)制，因此在沒有政府資助的引導(dǎo)作用下，未能顯著促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效，甚至阻礙了企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效的發(fā)展；產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)程度對(duì)政府資助和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效兩者關(guān)系的影響存在門檻效應(yīng)，即政府資助三種互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作雖然能正向影響企業(yè)市場(chǎng)表現(xiàn)績(jī)效，但如果要符合政府資助目標(biāo)即促進(jìn)企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效，則應(yīng)傾向于資助較高互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作。基于此，提出以下建議：

1.構(gòu)建政府資助目標(biāo)清晰化傳導(dǎo)機(jī)制。政府目的與資助行為結(jié)果存在偏頗的原因可能是由于直接傳導(dǎo)機(jī)制不清晰或者是間接傳導(dǎo)機(jī)制效果有偏，如資助產(chǎn)學(xué)研合作的互動(dòng)程度過(guò)低，還沒跨越“門檻”，達(dá)不到政府資助的目標(biāo)。因此，政府一方面應(yīng)對(duì)提高自主創(chuàng)新能力這一資助目標(biāo)進(jìn)行清晰化表達(dá)，加大對(duì)自身有類似目標(biāo)需求并擁有相應(yīng)資源與能力的對(duì)象資助，通過(guò)目標(biāo)協(xié)同來(lái)推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)在企業(yè)研發(fā)儲(chǔ)備績(jī)效上的正向作用發(fā)揮；另一方面，構(gòu)建目標(biāo)事前預(yù)估-事中考核-事后評(píng)估的系統(tǒng)體系，確保達(dá)到政府資助產(chǎn)學(xué)研合作以及企業(yè)開展自主創(chuàng)新的目標(biāo)。

2.建立真正意義上的政府驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研高互動(dòng)平臺(tái)。政府資助目標(biāo)效果可通過(guò)高互動(dòng)型產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制進(jìn)行傳導(dǎo)。為此，一是明確要求高互動(dòng)平臺(tái)的目標(biāo)與企業(yè)自主創(chuàng)新目標(biāo)具有一致性，以防出現(xiàn)形式上高互動(dòng)平臺(tái)，實(shí)際上開展低層次合作；二是設(shè)立產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)動(dòng)態(tài)考核監(jiān)督機(jī)制，避免產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)結(jié)果變成短期利益驅(qū)動(dòng)；三是政府在鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研高互動(dòng)平臺(tái)構(gòu)建中確保相關(guān)支持政策連貫性和長(zhǎng)期性，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研高互動(dòng)平臺(tái)有效持續(xù)運(yùn)行，達(dá)到真正促進(jìn)平臺(tái)內(nèi)企業(yè)擁有前沿與關(guān)鍵研發(fā)儲(chǔ)備的目的。

3. 引導(dǎo)與協(xié)助企業(yè)設(shè)立研發(fā)儲(chǔ)備發(fā)展目標(biāo)。政府資助和產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)一定程度上可促使企業(yè)設(shè)立可持續(xù)性與前瞻性目標(biāo)。但由于企業(yè)本身固有的市場(chǎng)績(jī)效追逐型特點(diǎn)，因此政府在引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作與企業(yè)創(chuàng)新時(shí)，一是通過(guò)政府資助方向調(diào)整加大對(duì)研發(fā)儲(chǔ)備有貢獻(xiàn)的產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)與企業(yè)的激勵(lì)力度；二是鼓勵(lì)企業(yè)走內(nèi)源型發(fā)展模式，通過(guò)指導(dǎo)與補(bǔ)貼制度分散企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與成本來(lái)促進(jìn)企業(yè)掌握前沿關(guān)鍵核心技術(shù)，構(gòu)建自身研發(fā)儲(chǔ)備庫(kù)；三是通過(guò)組織學(xué)研方對(duì)前沿技術(shù)的研究與市場(chǎng)跟蹤，并通過(guò)高互動(dòng)平臺(tái)將這些信息與核心技術(shù)有效地向企業(yè)進(jìn)行傳遞與滲透。當(dāng)然，本文由于研究數(shù)據(jù)樣本的地域限制及樣本量有限，所得出結(jié)論仍需要進(jìn)行普適性檢驗(yàn)。此外，未來(lái)研究還可以綜合考慮如產(chǎn)學(xué)研主體質(zhì)量、資助傳導(dǎo)機(jī)制等因素的綜合影響，以期更為全面地揭示政府資助產(chǎn)學(xué)研合作中的問(wèn)題。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李斌泉

2016-05-07

廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2014A070702005)；教育部人文社科規(guī)劃青年基金項(xiàng)目(14YJC630050)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助(x2jmD2154230；2011SB001)；國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(71233003)。

胡軍燕(1976-)，女，湖南省邵陽(yáng)市人，華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師、管理學(xué)博士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與技術(shù)創(chuàng)新管理；陳子虹(1992-)，女，廣東省揭陽(yáng)市人，華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理；周明澤(1990-)，廣東省河源市人，華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理；金蕓(1979-)，女，浙江省東陽(yáng)市人，華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院講師，研究方向：創(chuàng)新管理。

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1002-2848-2016(05)-0099-07