科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展了嗎

賀建風,吳 慧

(1.華南理工大學 經(jīng)濟與貿(mào)易學院，廣東 廣州 510006；2.華南師范大學 經(jīng)濟與管理學院，廣東 廣州 510006)

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科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展了嗎

賀建風1,吳 慧2

(1.華南理工大學 經(jīng)濟與貿(mào)易學院，廣東 廣州 510006；2.華南師范大學 經(jīng)濟與管理學院，廣東 廣州 510006)

利用2005-2014年我國省際面板數(shù)據(jù)，本文對我國各省的新型城鎮(zhèn)化水平進行綜合指標法測算，并運用面板數(shù)據(jù)模型對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化的影響效應進行分析。研究結(jié)果表明：(1)近十年來中國東部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平最高，中部次之，西部最低；排名前三位的省份依次是上海、北京和天津。(2)科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化存在滯后推動效應；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化有顯著為正的促進作用。(3)科技創(chuàng)新對人口城鎮(zhèn)化的影響顯著為正，對社會城鎮(zhèn)化的影響顯著為負；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對人口、社會與經(jīng)濟城鎮(zhèn)化存在顯著影響，但表現(xiàn)程度各異。

新型城鎮(zhèn)化；科技創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；面板數(shù)據(jù)

一、引 言

城鎮(zhèn)化是在工業(yè)化發(fā)展過程中伴隨而生的，同時也是現(xiàn)代化的必然產(chǎn)物。改革開放以來，隨著我國經(jīng)濟持續(xù)高速發(fā)展，城市化率也從1978年的17.9%增長到2015年的56.1%，年均提升1個多百分點，城鎮(zhèn)人口數(shù)量已經(jīng)超過一半，城鎮(zhèn)化程度也已經(jīng)進入了高速發(fā)展期，并超越了世界平均水平。我國城鎮(zhèn)化的快速推進，有利于城市吸納大量農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移就業(yè)，從而提高城鄉(xiāng)生產(chǎn)要素配置效率，推動國民經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，最終帶來社會結(jié)構(gòu)深刻變革，也促進了城鄉(xiāng)居民生活水平的全面提升。但是，隨著城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，一些矛盾和問題也隨之而來。如大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口難以融入城市社會，農(nóng)民工市民化進程滯后；土地城鎮(zhèn)化快于人口城鎮(zhèn)化，建設用地粗放低效；城鎮(zhèn)空間分布和規(guī)模結(jié)構(gòu)不合理，與資源環(huán)境承載能力不匹配；城市管理服務水平不高，“城市病”問題日益突出；自然歷史文化遺產(chǎn)保護不力，城鄉(xiāng)建設缺乏特色。2016年國務院印發(fā)關(guān)于深入推進新型城鎮(zhèn)化建設的若干意見(國發(fā)〔2016〕8號)，文件再次強調(diào)新型城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的必由之路，是最大的內(nèi)需潛力所在，是經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，也是一項重要的民生工程。

目前，我國已進入全面建成小康社會的決勝階段，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)面臨轉(zhuǎn)型升級，現(xiàn)代化建設和新型城鎮(zhèn)化推進均處于關(guān)鍵時期。推動新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，不能盲目，必須弄清促進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的影響機制。從世界各國城鎮(zhèn)化的經(jīng)驗看，科技創(chuàng)新促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展具有一定的規(guī)律性特征，在第一次工業(yè)革命之前，全球城鎮(zhèn)人口占比僅為3%，以蒸汽機、電力和計算機技術(shù)為主要標志的三次科技與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，催生了現(xiàn)代工業(yè)，推動城鎮(zhèn)規(guī)模迅速擴大。在城鎮(zhèn)化初級階段，農(nóng)業(yè)在社會經(jīng)濟生活中占主導地位，城鎮(zhèn)化過程表現(xiàn)為人口和其他經(jīng)濟要素的自然集聚，科技創(chuàng)新作用較?。辉诔擎?zhèn)化高級階段，科技創(chuàng)新則成為了城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要動力。城鎮(zhèn)化從初級階段發(fā)展到高級階段的過程中受到三大力量的推動和吸引，即農(nóng)業(yè)發(fā)展、工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)崛起，因此新型城鎮(zhèn)化是伴隨經(jīng)濟增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級而引發(fā)的生產(chǎn)要素由農(nóng)村向城市流動和集中，不僅包括農(nóng)村勞動力向城市第二、第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，還包括非農(nóng)產(chǎn)業(yè)投資及其技術(shù)、生產(chǎn)能力在城市的積聚。我國城鎮(zhèn)化水平已經(jīng)處于城鎮(zhèn)化發(fā)展的中后期階段，在這個階段，科技創(chuàng)新能否有效推動新型城鎮(zhèn)化的持續(xù)推進，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作為新型城鎮(zhèn)化的原始動力之一，對新型城鎮(zhèn)化的影響作用又將如何，這些問題均值得我們探索?；诖?，本文首先從新型城鎮(zhèn)化的五個維度出發(fā)構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化的綜合評價指數(shù)，測算了中國各省近十年來新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平；其次利用2005-2014年30個省份的面板數(shù)據(jù)模型，檢驗了科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化的影響；再次選取擬合程度最優(yōu)的模型，對新型城鎮(zhèn)化的五個維度分別建立面板回歸模型進行估計，得出各因素分別對新型城鎮(zhèn)化五個維度的影響效應；最后，根據(jù)計量分析所得的結(jié)論給出相應的政策建議。

二、 國內(nèi)外研究狀況

國內(nèi)外衡量城鎮(zhèn)化的方法主要有單一指標法和復合指標法。單一指標法主要采取非農(nóng)人口占全部戶籍人口的比重或城鎮(zhèn)人口占總常住人口的比重這兩個指標之一來衡量，如程開明通過計算2000年、2005年全國各地區(qū)非農(nóng)業(yè)人口比重與城鎮(zhèn)人口比重之間的相關(guān)系數(shù)，分別為0.9375和0.9381，兩者高度相關(guān)，認為可以互相替代作為衡量城鎮(zhèn)化的指標[1]。但是大部分學者采用復合指標法，即考慮城鎮(zhèn)化的若干方面并構(gòu)建綜合指標來衡量城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，如袁博、劉鳳朝將城鎮(zhèn)化水平分為經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、人口城鎮(zhèn)化和社會城鎮(zhèn)化三個方面，運用主觀的AHP法和客觀的標準離差法計算城鎮(zhèn)化水平的各指標權(quán)重，然后再依據(jù)綜合權(quán)重的確定方法計算各指標的綜合權(quán)重來計算城鎮(zhèn)化水平的綜合指數(shù)[2]；藍慶新、陳超凡[3]則建立由基本建設水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、社會投入水平和環(huán)境友好水平4個準則層24個指標層構(gòu)成的新型城鎮(zhèn)化綜合評價指標體系。

在城鎮(zhèn)化與科技創(chuàng)新之間互動關(guān)系研究中，有不少學者進行了理論和實證研究，尤其是在城鎮(zhèn)化進程推動科技創(chuàng)新發(fā)展方面。如程開明通過投入產(chǎn)出模型證實城市化有利于技術(shù)創(chuàng)新，城市化通過技術(shù)創(chuàng)新的中介效應推動經(jīng)濟增長，但技術(shù)創(chuàng)新的中介效應還不是十分明顯[1]；仇怡對比分析了中國各區(qū)域間城鎮(zhèn)化水平對科技創(chuàng)新能力的影響，得出沿海與內(nèi)陸之間存在差異[4]；甘丹麗和袁博[5]通過構(gòu)建科技創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化的協(xié)同度模型提出科技創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化協(xié)同發(fā)展的機制與具體對策。對于城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的互動關(guān)系的研究，Murata與張亞斌等[6-7]的研究表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的聚集效應是促進城市發(fā)展成型的重要因素；Hermelin B.和 Michael U.相繼實證得出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要動因[8-9]。當前學者對于城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響通?；趥鹘y(tǒng)城鎮(zhèn)化的視角，由此形成了兩種代表性的觀點。第一種是城鎮(zhèn)化會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，如Kolko[10]認為城市化促進了現(xiàn)代服務業(yè)的快速發(fā)展和協(xié)同集聚，也推動了產(chǎn)業(yè)升級；藍慶新、陳超凡通過空間自相關(guān)檢驗和空間局域LISA地圖表明中國新型城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的空間相關(guān)性，具有高水平區(qū)域集中、低水平區(qū)域聚集的特點，并通過構(gòu)建空間滯后模型和空間誤差模型表明新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有強烈的空間沖擊效應，能夠顯著提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次[3]。第二種觀點認為發(fā)展中國家特有的城市化進程致使城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有負面影響，如Farhana認為發(fā)展中國家城鎮(zhèn)化發(fā)展到一定水平之后，產(chǎn)業(yè)分工進入高級階段，而發(fā)展中國家處于全球產(chǎn)業(yè)鏈的底端，易陷入“豐收貧困”陷阱，過度關(guān)注三高(高消耗、高污染、高排放)產(chǎn)業(yè)使發(fā)展中國家以粗放型經(jīng)濟增長方式推進工業(yè)化，甚至淪為發(fā)達國家的“污染天堂”，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型[11]。除以上兩個觀點外，彭永樟、陶長琪利用我國 30個省市 2003—2012 年的數(shù)據(jù)，構(gòu)建 PVAR 模型實證分析了我國城鎮(zhèn)化建設和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的互動關(guān)系，結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在短期內(nèi)能在一定的程度上促進城鎮(zhèn)化建設，而這個促進作用將在中長期有所提高并趨于穩(wěn)定,城鎮(zhèn)化建設在中長期將會反過來推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，產(chǎn)生“反哺”效應，最終形成良性互動循環(huán)[12]。

縱觀上述已有的研究文獻，可得出四點不足：第一，大多文獻僅基于兩變量進行理論或?qū)嵶C研究，將新型城鎮(zhèn)化、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級三者聯(lián)系在一起進行互動關(guān)系研究的為數(shù)不多；第二，對于城鎮(zhèn)化的視角大多局限于傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的視角，而著眼于新型城鎮(zhèn)化視角的研究對于經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展更有借鑒意義；第三，大部分文獻研究城鎮(zhèn)化帶來的影響，如城鎮(zhèn)化對經(jīng)濟增長的影響，城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響等，缺少基于科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的角度研究對城鎮(zhèn)化的影響；第四，在大多數(shù)的文獻中盡管運用面板數(shù)據(jù)模型分析了新型城鎮(zhèn)化的動力機制以及空間效應，但是很少在實證分析中按經(jīng)濟地帶區(qū)分東、中、西部的地區(qū)差異。本文將打破前人研究的局限，深入探究新型城鎮(zhèn)化水平的測算方法，并實證分析科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化的影響效應。

三、 基于熵權(quán)法的新型城鎮(zhèn)化水平測算

(一)指標的選擇

傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的評價標準一般是基于人口、土地等極少數(shù)的個別方面進行評價，而新型城鎮(zhèn)化則涉及人口、土地、經(jīng)濟、社會以及生態(tài)等多個方面，科學全面測算新型城鎮(zhèn)化發(fā)展水平，則需要考慮“以人文本”的城鎮(zhèn)化理念，將多個維度綜合起來衡量。因此本文在已有文獻的基礎(chǔ)上，避免傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化單一指標衡量方法的缺陷，這里將新型城鎮(zhèn)化分為人口城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化和生態(tài)城鎮(zhèn)化五個指標層。為了避免末端指標之間的多重共線性和指標權(quán)重確定的主觀性，本文結(jié)合數(shù)據(jù)可得性考慮在每個指標層選取一個最具代表性的指標進行衡量，具體指標設計見表1所示。

表1 新型城鎮(zhèn)化水平綜合評價指標體系

人口城鎮(zhèn)化：城鎮(zhèn)化的概念從提出開始，首先表現(xiàn)為人口由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移以及由此產(chǎn)生的城鄉(xiāng)地域和社會的變化，國內(nèi)外大部分學者在衡量城鎮(zhèn)化時均會考慮人口城鎮(zhèn)化指標，甚至有學者直接用人口城鎮(zhèn)化來衡量城鎮(zhèn)化水平。人口城鎮(zhèn)化可以由城鎮(zhèn)人口占總常住人口的比重和非農(nóng)人口占總戶籍人口的比重這兩個指標來衡量，本文認為前者更能反映實際人口流動情況，從而體現(xiàn)城市的真實規(guī)模，因此用其來衡量人口城鎮(zhèn)化水平。

土地城鎮(zhèn)化：伴隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，城鎮(zhèn)人口和土地的擴張是城鎮(zhèn)化最明顯的特征，因此，大多數(shù)學者也會考慮土地城鎮(zhèn)化。郝壽義、范曉莉提出城市化水平的度量應分為經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化三個方面，其中土地城鎮(zhèn)化水平通常采取了某一地區(qū)市區(qū)面積占全市面積的比值[13]，但是本文研究對象是各省的城鎮(zhèn)化情況，并且考慮到數(shù)據(jù)的可得性，故采用全省建成區(qū)面積占該省區(qū)總面積的比值來衡量土地城鎮(zhèn)化水平。

經(jīng)濟城鎮(zhèn)化：經(jīng)濟發(fā)展會促進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，城鎮(zhèn)化帶來的人口集聚、資源集聚會進一步地促進經(jīng)濟的發(fā)展，在城鎮(zhèn)集聚的產(chǎn)業(yè)主要是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況將直接反映該城市經(jīng)濟發(fā)展的水平。因此，本文選取第二、三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占總生產(chǎn)總值的比重來衡量一個地區(qū)的經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平。

社會城鎮(zhèn)化：傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化過于注重城鎮(zhèn)規(guī)模的擴大，如人口、土地的擴張，而新型城鎮(zhèn)化強調(diào)量增長的同時更注重質(zhì)的發(fā)展，如居民生活水平的提高，居民生活方式的改變等。眾所周知，恩格爾系數(shù)為食品支出總額占個人消費支出總額的比重，數(shù)值越高，說明這個地區(qū)的生活水平越低，生活方式和城鎮(zhèn)化居民的生活方式差距越大。因此，本文采取恩格爾系數(shù)來衡量社會城鎮(zhèn)化水平。

生態(tài)城鎮(zhèn)化：新型城鎮(zhèn)化的“新型”既體現(xiàn)在社會城鎮(zhèn)化，人們生活水平提高和生活方式的改變，更體現(xiàn)在生態(tài)城鎮(zhèn)化，不以破壞和污染環(huán)境為代價來推進城鎮(zhèn)化的發(fā)展，生態(tài)城鎮(zhèn)化思維體現(xiàn)了新型城鎮(zhèn)化可持續(xù)發(fā)展的能力。因此，本文采用建成區(qū)綠化覆蓋率來衡量生態(tài)城鎮(zhèn)化水平。

以上指標中城鎮(zhèn)人口占總常住人口的比重和建成區(qū)覆蓋率的數(shù)據(jù)均直接來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》和《中國城市統(tǒng)計年鑒》，其余三個指標經(jīng)過年鑒數(shù)據(jù)計算處理而得。另外由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)缺失較多，所以本文并未考慮西藏地區(qū)數(shù)據(jù)，因此數(shù)據(jù)范圍為中國30個省級2005-2014年的面板數(shù)據(jù)。

(二)綜合評價指數(shù)計算

國內(nèi)外學者對城鎮(zhèn)化綜合評價指數(shù)的構(gòu)建提出了很多方法，有些學者直接采取主觀賦權(quán)或者專家打分的方法，如郝壽義、范曉莉[5]以“人口城市化”、“經(jīng)濟產(chǎn)值城市化”和“土地城市化”三個指標作為基礎(chǔ)，認為人口城市化在衡量城市化水平方面被學界普遍公認為重要指標，則賦予較高的權(quán)重(0.45)，其次是經(jīng)濟產(chǎn)值城市化(0.35)，最后是土地城市化(0.2)，然后加權(quán)求總得到城鎮(zhèn)化的綜合指標。除了主觀賦權(quán)的方法，更多的學者采用客觀賦權(quán)的方法進行構(gòu)建城鎮(zhèn)化綜合指標，有標準離差法、熵權(quán)法等。其中，熵權(quán)法是利用模糊綜合評價矩陣和各因素的輸出熵來確定各因素的權(quán)系數(shù)的一種有效方法，能夠避免基于主觀因素確定權(quán)重產(chǎn)生的偏誤，因此，本文采取熵權(quán)法進行測算，具體步驟如下：

第一步：對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，并對無量綱化數(shù)據(jù)進行坐標平移，其中代表社會城鎮(zhèn)化的指標恩格爾系數(shù)為逆指標，其余為正指標，計算公式如式(1)所示，其中X表示新型城鎮(zhèn)化的各個指標，i表示第i個省份， j表示第j個新型城鎮(zhèn)化指標：

(1)

第二步：計算歷年第i個省份第j個指標的比重，如式(2)所示：

(2)

第三步：計算第j個新型城鎮(zhèn)化指標的熵值Ej和差異系數(shù)Fj，如式(3)所示：

(3)

第四步：根據(jù)式(4)計算第j個指標在綜合指標中的權(quán)重，然后通過式(5)計算得到新型城鎮(zhèn)化的綜合指數(shù)，具體公式如下：

(4)

(5)

根據(jù)以上熵權(quán)法計算過程，可計算出2005-2014年30個省份的新型城鎮(zhèn)化評價指數(shù)，為了比較各地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展情況，我們采取新型城鎮(zhèn)化平均綜合指數(shù)進行比較并排名。結(jié)果如表2所示。

表2 2005-2014年中國各省份新型城鎮(zhèn)化平均水平及排名

從表2中可看出2005-2014年新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)排名前三位依次是上海、北京和天津，三個地區(qū)新型城鎮(zhèn)化指數(shù)值均在0.5以上，其中上海高達0.94；新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)值在0.3至0.4之間的有4個地區(qū)，依次是沿海經(jīng)濟發(fā)達的江蘇、廣東、浙江和山東四省;平均指數(shù)值在0.2至0.3之間的是排名第8的內(nèi)蒙古至排名第14的寧夏，其中東部地區(qū)3個省份，中部地區(qū)2個，西部地區(qū)2個；平均指數(shù)值在0.1至0.2之間地區(qū)共有13個，其中東部地區(qū)僅有海南省，中部地區(qū)有6個，其余均屬于西部；平均指數(shù)值在0.1以下的有3個地區(qū)，分別是甘肅、云南和貴州，均屬于西部地區(qū)。另外測算結(jié)果也表明東部地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)最高，為0.3943，其次是中部，為0.1896，西部最低為0.1402。從上述分析可知中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的特點為：東部已走在新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的前列，尤其是北京、上海、天津三個地區(qū)，但也有個別地區(qū)并未跟上發(fā)展步伐，如海南等；中部地區(qū)處于新型城鎮(zhèn)化發(fā)展中期，指數(shù)值主要在0.1至0.3，正在奮起直追；西部地區(qū)發(fā)展落后，還有一些地區(qū)指數(shù)值仍在0.1之下，尤其是云南和貴州，這些地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展任重道遠。

四、 基于面板模型的實證分析

在上一小節(jié)中分析了近十年中國各省份新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展狀況，可以看出：各地發(fā)展存在差異。究其原因，新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展受很多方面的影響，如地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展狀況，資產(chǎn)投資情況、宏觀調(diào)控能力、開放程度、科技創(chuàng)新能力以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況等。本小節(jié)將基于面板數(shù)據(jù)模型對科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化的影響效應進行實證分析。

(一)理論假設與模型設定

假設1. 科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化有正向促進作用，但是由于科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化周期存在，這種促進作用將可能會有一定的時滯。

一方面，科技創(chuàng)新是人類社會向前發(fā)展的動力源泉之一，科學技術(shù)水平的創(chuàng)新發(fā)展必然帶來新技術(shù)、新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)、新服務等新興經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，這些新經(jīng)濟實質(zhì)上就意味著高效、高質(zhì)和可持續(xù)發(fā)展的增長模式。因此，隨著科技創(chuàng)新的發(fā)展，新型城鎮(zhèn)化水平將會得到正向的促進作用。

另一方面，科技創(chuàng)新的初期階段，往往是高投入，低產(chǎn)出。對于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和城市發(fā)展的推動作用功不在當下，而在長久，通常技術(shù)更新帶來的城市發(fā)展會在若干年后才會體現(xiàn)得更加充分。因此，假定科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的影響存在一定的時滯。

假設2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級勢必帶來經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平的提升，但是對于其他維度的城鎮(zhèn)化影響效應需要驗證。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有兩個維度，分別是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[14]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化主要表現(xiàn)為第一產(chǎn)業(yè)比重逐漸縮小，第二、三產(chǎn)業(yè)比重不斷增大，當?shù)谌a(chǎn)業(yè)比重越大時，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)密集化、附加值高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指各產(chǎn)業(yè)之間比例關(guān)系是否協(xié)調(diào)，主要表現(xiàn)在產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和各要素結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)。從兩個維度的具體含義來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化勢必帶來經(jīng)濟城鎮(zhèn)化水平的直接提升，對于人口城鎮(zhèn)化等其他方面可能存在帶動效應；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化注重協(xié)調(diào)發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展，對于社會城鎮(zhèn)化和生態(tài)城鎮(zhèn)化將有積極影響，但是對于經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化和人口城鎮(zhèn)化的影響則不太容易明確其具體的正負效應。

對于其他控制變量的選取來說，為了更好的衡量科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對新型城鎮(zhèn)化的促進作用，這里僅考慮了幾個對城鎮(zhèn)化有正向效應的重要變量，分別是：地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度、社會資本存量、宏觀調(diào)控能力、經(jīng)濟社會開放程度。

為了得到更加可靠的實證結(jié)果，本文利用面板數(shù)據(jù)方法來構(gòu)建模型，基礎(chǔ)的計量模型如下公式(6)所示。根據(jù)樣本數(shù)據(jù)進行面板模型的豪斯曼檢驗，可知在計量模型的基礎(chǔ)上應該選取固定效應的估計方法得到具體的參數(shù)，這里給出固定效應的模型形式，見式(7)。

URBANit=c+β1AGDPit+β2INVESTit+β3CONTROLit+β4OPENit+∑jγjDijt+εit

(6)

URBANit=β1AGDPit+β2INVESTit+β3CONTROLit+β4OPEN+∑jγjDijt+Ui+εit

(7)

其中i、t分別代表第i個省份和第t年，URBAN為被解釋變量新型城鎮(zhèn)化水平，AGDP、INVEST、CONTROL、OPEN這四個變量為控制變量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展程度、社會資本存量、宏觀調(diào)控能力、經(jīng)濟社會開放程度的代號，D代表筆者所重點關(guān)注的科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量以及地區(qū)差異分類變量，ui則表示個體異質(zhì)性的截距項。

(二)變量選取和統(tǒng)計描述

新型城鎮(zhèn)化(URBAN)，新型城鎮(zhèn)不同于傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化，它是一個包含多個方面協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)化體系，所以新型城鎮(zhèn)化水平需要一個綜合性的指標體系來衡量。這里沿用上一節(jié)基于熵權(quán)法所計算得到的2005-2014年全國30個省份的綜合評價指標作為被解釋變量。

科技創(chuàng)新(TECHO)，科技創(chuàng)新能力通常由一定時期的科技投入來決定，科技創(chuàng)新水平則一般可以由科技投入產(chǎn)出來展現(xiàn)。因此，可選的指標有投入方面的R&D經(jīng)費，產(chǎn)出方面的專利授予量等。由于各省近幾年R&D經(jīng)費支出的具體數(shù)據(jù)不可獲得，因此本文采取科技創(chuàng)新產(chǎn)出方面來衡量某個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力，即運用專利申請授權(quán)量來衡量某個地區(qū)科技創(chuàng)新能力，單位：件。從圖1可看出2005-2014年各地區(qū)平均專利申請授權(quán)量最多的省份依次是江蘇、浙江和廣東，最低的依次是青海、海南和寧夏。整體來看，我國科技創(chuàng)新能力比較弱的地區(qū)仍比較多，主要屬于西部地區(qū)，比如青海、寧夏、新疆、甘肅等。

圖1 2005-2014年我國各省平均專利申請授權(quán)量

圖2為我國全國和東、中、西部地區(qū)2005-2014年專利申請授權(quán)量的時序圖。據(jù)圖2的統(tǒng)計趨勢可知，全國和各區(qū)域的專利申請授權(quán)量在過去的十年呈逐漸上升趨勢，僅在2013年至2014年有輕微下降。此外，東部地區(qū)專利申請授權(quán)量占的比重越來越大，中部比西部略高，兩地區(qū)均呈平緩式增長，與東部地區(qū)的差距越來越大。

圖2 2005-2014年我國分區(qū)域?qū)＠暾埵跈?quán)量時序圖

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(HIGH和TL)：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的動力之一，具體而言可以從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化(HIGH)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(TL)兩個維度來體現(xiàn)。本文關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩個方面的衡量指標擬采用干春暉的做法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重來衡量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用泰爾指數(shù)來度量[15]，計算公式如下所示：

其中Y表示生產(chǎn)總值，L表示總就業(yè)人數(shù)，i表示第i類產(chǎn)業(yè)，n為3。根據(jù)古典經(jīng)濟學假設，經(jīng)濟將最終處于均衡狀態(tài)，各次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率相同。當經(jīng)濟均衡時，Yi/Li=Y/L，這時TL=0，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于最合理狀態(tài)。當TL≠0時，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離了均衡狀態(tài)，且該值越大，偏離程度越嚴重，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；相反，該值越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理越優(yōu)化。下表3是2005-2014年各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度均值。從表3中可看出北京、上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化程度最高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)最低，協(xié)調(diào)程度則最高，說明北京和上海這兩個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最合理；而海南、貴州等地的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)值雖然很高，但是同樣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化泰爾指數(shù)值也高，說明這些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理。

表3 2005-2014年我國各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平

此外，本文選取的控制變量指標分別是：經(jīng)濟發(fā)展水平(AGDP)，采用人均GDP來衡量地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平，單位：元；投資力度(INVEST)，采用固定資產(chǎn)投資總額，單位：億元；宏觀調(diào)控能力(CONTROL)，采用一般財政預算支出占GDP的比重來度量；地區(qū)開放程度(OPEN)，采用地區(qū)進出口總額占GDP的比值來衡量。另外地區(qū)差異(REGION)為虛擬變量，根據(jù)經(jīng)濟帶的劃分將中國30個省份(除去西藏)分為東部地區(qū)11個省，中部8個省，西部11個省。所選指標的描述性統(tǒng)計如表4所示。

表4 主要變量的基本統(tǒng)計量

(三)面板數(shù)據(jù)模型估計及其結(jié)果

本文首先通過Stata軟件對表5中的8個模型依次進行回歸，模型1是僅有五個控制變量的混合回歸估計模型，模型2在模型1的基礎(chǔ)上增加科技創(chuàng)新變量的混合回歸估計模型，模型3是在模型1的基礎(chǔ)上加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化變量和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化變量得到的混合回歸估計模型，模型4是在模型3的基礎(chǔ)上加入科技創(chuàng)新的二階滯后項的混合回歸估計，由于本文采用的是面板數(shù)據(jù)，通過豪斯曼檢驗可知應采用固定效應模型進行估計，回歸估計結(jié)果如下表5所示。

從前四個混合回歸模型的估計結(jié)果可看出人均GDP、固定資產(chǎn)投資、宏觀調(diào)控和開放程度這四個變量的系數(shù)均為正，但固定資產(chǎn)、宏觀調(diào)控未能通過顯著性檢驗，說明地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平與地區(qū)開放程度對新型城鎮(zhèn)化正向促進作用明顯，但固定資產(chǎn)投資與宏觀調(diào)控對新型城鎮(zhèn)化的影響不顯著。

模型2估計結(jié)果和模型1相比，增加的科技創(chuàng)新變量對新型城鎮(zhèn)化起到正向促進作用，但并不顯著，其余變量的估計結(jié)果和模型1的估計結(jié)果相比并沒有大的變化。由于當期科技創(chuàng)新的變量系數(shù)不顯著，考慮增加科技創(chuàng)新滯后項進一步觀察是否科技創(chuàng)新變量存在滯后效應，并在模型中4引入科技創(chuàng)新的一階和二階滯后項進行驗證，從模型4的估計結(jié)果中可看出科技創(chuàng)新當期和一階滯后項系數(shù)仍然為負，二階滯后效應為正。說明科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化的推動作用會延遲2期方能體現(xiàn)出來。模型3和模型1相比，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化系數(shù)均為正，但都不顯著，而模型4是在考慮科技創(chuàng)新存在滯后效應的模型，并且模型4中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的系數(shù)為-0.014，在5%的顯著性水平下通過顯著性檢驗，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標是逆指標，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，對新型城鎮(zhèn)就會起負向促進作用。

表5 基本模型回歸估計結(jié)果

模型5、6、7、8是在混合回歸模型1、2、3、4的基礎(chǔ)上分別做的固定效應模型，從四個固定效應模型的回歸估計結(jié)果中可以看出，控制變量的方向和顯著性檢驗均有一些差異。整體而言，人均GDP與固定資產(chǎn)投資對新型城鎮(zhèn)化有顯著的正向影響，而宏觀調(diào)控和對外開放的影響效應并不顯著。模型8考慮了科技創(chuàng)新存在滯后效應，因此我們以模型8為最優(yōu)模型。將模型8和模型4相比較，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新因素存在滯后效應，一階滯后效應均為負，二階滯后效應均為正，說明現(xiàn)階段科技創(chuàng)新因素對新型城鎮(zhèn)化的影響有一定時滯；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化這兩個變量得到結(jié)論和模型4是一致的。

按經(jīng)濟地帶分東部、中部和西部來看，由于滯后項對分類變量的估計結(jié)果影響比較大，因此，我們僅考慮模型1、2、3。從前三個模型均顯示東部和中部的系數(shù)均比西部高，東部的系數(shù)比中部高，并且三個模型中東部和中部的系數(shù)均通過顯著性檢驗，在前文中對新型城鎮(zhèn)化的描述統(tǒng)計分析，新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平從高至低依次為東部、中部、西部，因此，說明東部的新型城鎮(zhèn)化水平不僅比中西部高，而且發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展空間也要比中西部大。

以上模型分析的是各變量對新型城鎮(zhèn)化的整體影響。更進一步，可以深入分析各變量對新型城鎮(zhèn)化五個維度的影響程度。因此，本文接來下分別用人口城鎮(zhèn)化、土地城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化和生態(tài)城鎮(zhèn)化五個變量為被解釋變量，以表5中的模型8為基準進行實證分析，估計結(jié)果見表6所示。

表6 分五個維度的模型回歸估計結(jié)果

從表6中的估計結(jié)果中可知，人均GDP變量對新型城鎮(zhèn)化的前四個方面都有顯著的正向促進作用，尤其對社會城鎮(zhèn)化的正向促進作用最大，對生態(tài)城鎮(zhèn)化為不顯著的負向影響；固定資產(chǎn)投資變量對五個維度的城鎮(zhèn)化影響均不顯著；宏觀調(diào)控能力變量對土地城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化有顯著的正向促進作用，對社會城鎮(zhèn)化則有顯著負效應，對人口城鎮(zhèn)化和生態(tài)化城鎮(zhèn)的影響不顯著；科技創(chuàng)新對人口城鎮(zhèn)化起顯著正向促進作用，在10%的顯著性水平下對社會城鎮(zhèn)化起負向促進作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對人口城鎮(zhèn)化起顯著的正向促進作用，對經(jīng)濟、社會、生態(tài)城鎮(zhèn)化起顯著的負向促進作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對人口城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化顯著的負向促進作用，對其他方面的城鎮(zhèn)化無顯著影響。

五、 結(jié)論及建議

城鎮(zhèn)化是我國擴大內(nèi)需的最大潛力所在，也是我國經(jīng)濟增長持久的內(nèi)生動力。近幾年我國政府所倡導的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式強調(diào)城鎮(zhèn)化進程應該遵循“以人為本”的可持續(xù)發(fā)展方式推進，因此，科學推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是促進新型城鎮(zhèn)化建設的重要手段。本文通過人口、土地、經(jīng)濟、社會、生態(tài)五個方面構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化水平綜合評價指標來衡量我國各省新型城鎮(zhèn)化水平，然后在構(gòu)建綜合指標的基礎(chǔ)上基于2005-2014年省級面板數(shù)據(jù)對科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開級對新型城鎮(zhèn)化的影響進行計量分析。研究發(fā)現(xiàn)：(1)2005-2014年新型城鎮(zhèn)化平均指數(shù)排名前三位依次是天上海、北京、天津，東部新型城鎮(zhèn)化水平最高，中部次之，西部發(fā)展滯后。并且東部新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展?jié)摿ψ罡?，中部次之，西部最低?2)人均GDP、固定資產(chǎn)投資、宏觀調(diào)控這三個變量對新型城鎮(zhèn)化的影響為正，但僅有前兩者是顯著的；人均GDP對新型城鎮(zhèn)化的前四個方面均有顯著的正效應，對生態(tài)城鎮(zhèn)化為不顯著的負向影響，固定資產(chǎn)投資對各維度城鎮(zhèn)化的影響均不顯著，宏觀調(diào)控能力對土地城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化有顯著的正向促進作用，對社會城鎮(zhèn)化則有顯著負作用。(3)同期而言，科技創(chuàng)新對新型城鎮(zhèn)化影響為負向效應，但科技創(chuàng)新因素的影響存在二階正向滯后效應。(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化對新型城鎮(zhèn)化是顯著正向作用的，尤其是對人口城鎮(zhèn)化的影響最顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化作為逆指標，對新型城鎮(zhèn)化的影響是顯著為負，尤其是對社會城鎮(zhèn)化影響最為顯著。

基于以上結(jié)論，本文提出的促進新型城鎮(zhèn)化發(fā)展政策建議有以下幾點：

首先，區(qū)域間應該施行差異化的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。東、中、西部由于地理位置和歷史發(fā)展階段等各種原因?qū)е陆?jīng)濟社會發(fā)展存在差異，新型城鎮(zhèn)化水平也不可避免的存在區(qū)域間差異，在正視差異的前提下，實施各區(qū)域差異化的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展策略比較切合中國目前的實際情況。具體而言，東部地區(qū)走在中國經(jīng)濟發(fā)展的前列，應在維持現(xiàn)有城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的基礎(chǔ)上，加快轉(zhuǎn)變新型城鎮(zhèn)化發(fā)展模式；中部處于新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展中期，應向東部學習，加強區(qū)域間的交流合作，在自有的資源優(yōu)勢基礎(chǔ)上，發(fā)揮中部城市群的集聚效應，推進有特色的城鎮(zhèn)化道路；西部新型城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后，首要任務需要加快經(jīng)濟發(fā)展，把握后發(fā)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的機遇，以經(jīng)濟發(fā)展和人口就近城市化來帶動西部地區(qū)新型城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展。

其次，擯棄不遵循經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)律的人為造城現(xiàn)象，確保新型城鎮(zhèn)化的五個維度協(xié)調(diào)發(fā)展。傳統(tǒng)的城鎮(zhèn)化中政府為了充實財政實力和追求短期政績，往往熱衷于盲目加大轉(zhuǎn)讓土地的力度，使得土地城鎮(zhèn)化居高，而人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟城鎮(zhèn)化等方面嚴重滯后，致使“空城”、“鬼城” 現(xiàn)象時有發(fā)生，尤其是在中西部地區(qū)。在堅持新型城鎮(zhèn)化的理念下，各地方政府應該注重切合當?shù)貙嶋H的現(xiàn)實經(jīng)濟社會情況積極穩(wěn)妥地推進各維度城鎮(zhèn)化進程協(xié)調(diào)發(fā)展。加快土地城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟城鎮(zhèn)化的同時，確保人口城鎮(zhèn)化、社會城鎮(zhèn)化和生態(tài)城鎮(zhèn)化的同步跟進。

最后，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為主，科技創(chuàng)新為輔的動力機制推進新型城鎮(zhèn)化的持續(xù)發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中的高級化和合理化的向前推進均有利于新型城鎮(zhèn)化水平的提升，但是不同地區(qū)不同階段效果不盡相同。從目前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展階段和前文的實證結(jié)果均可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對新型城鎮(zhèn)化水平有著更為顯著的促進作用，高級化的作用并不明顯。因此，我們應該在推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中有所側(cè)重，在保證現(xiàn)有高級化進程的同時，不斷追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度提升，尤其是在廣大的中西部地區(qū)。另一方面，科技創(chuàng)新是一項經(jīng)過一定時期方能見效的推進因素，我們不能期望短期內(nèi)對新型城鎮(zhèn)化有立竿見影的效果，所以在制定城市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃時，需要高瞻遠矚的視野?？偠灾绻麍猿忠援a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為主要抓手，輔之以必要的科技創(chuàng)新措施，中國必能實現(xiàn)新型城鎮(zhèn)化的持續(xù)向前推進。

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責任編輯、校對：李再揚

2016-04-28

本文是廣東省科技計劃軟科學項目“廣東省新型城市化、科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究”(2014A070703012)的階段性成果；同時本文受國家社科基金青年項目(13CTJ007)和中央高校基本科研業(yè)務費項目(2014XZD05)的資助。

賀建風(1981-)，湖南省攸縣人，華南理工大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院副教授，經(jīng)濟學博士，研究方向：統(tǒng)計調(diào)查與計量經(jīng)濟分析；吳慧(1992-)，女，湖南省冷水江市人，華南師范大學經(jīng)濟與管理學院研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析。

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1002-2848-2016(05)-0059-10