面向協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲泄芾頇C(jī)制之國(guó)際比較與借鑒

楊登才,朱相宇,韓　宇

(1.北京工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展院,北京 100124；2.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124；3.北京工業(yè)大學(xué)高等教育研究所,北京 100124)

面向協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲泄芾頇C(jī)制之國(guó)際比較與借鑒

楊登才1,朱相宇2,韓宇3

(1.北京工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展院,北京 100124；2.北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,北京 100124；3.北京工業(yè)大學(xué)高等教育研究所,北京 100124)

高?？蒲泄芾硎钱?dāng)今大學(xué)科技創(chuàng)新能力發(fā)展的重要保障,美國(guó)、英國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家高校的科研管理工作經(jīng)過長(zhǎng)期探索與發(fā)展,形成了較為完善的科研管理內(nèi)部服務(wù)、外部保障及內(nèi)外協(xié)同發(fā)展機(jī)制。因此,學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家高?？蒲泄芾淼膬?yōu)秀經(jīng)驗(yàn),結(jié)合我國(guó)社會(huì)特點(diǎn)與大學(xué)發(fā)展需求,突出服務(wù)意識(shí)、優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置、強(qiáng)化完善科研培訓(xùn)與評(píng)價(jià)機(jī)制,有利于促進(jìn)我國(guó)高?？蒲泄芾淼目茖W(xué)化、高效化和人性化發(fā)展。

協(xié)同創(chuàng)新；科研管理；國(guó)際比較；啟示

引言

協(xié)同創(chuàng)新是對(duì)創(chuàng)新資源和要素的有效匯聚,通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘,充分釋放人才、資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素,共享科技成果和技術(shù)資源,減少資源浪費(fèi)和重復(fù),以有效提高社會(huì)的創(chuàng)新效率[1]。高校作為科技成果誕生和轉(zhuǎn)化的主要生力軍,要求高校在協(xié)同創(chuàng)新中充分發(fā)揮主動(dòng)謀求聯(lián)合與合作的組織協(xié)同創(chuàng)新以及協(xié)同創(chuàng)新的設(shè)計(jì)、策劃、協(xié)調(diào)和保障作用[2]。可見,高校協(xié)同創(chuàng)新的過程某種程度上也是基于以知識(shí)增值為核心,科研管理部門推動(dòng)企業(yè)、政府、知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)(大學(xué)、研究機(jī)構(gòu))、中介機(jī)構(gòu)和用戶等為實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)大跨度整合的創(chuàng)新組織模式的過程[3]?？梢哉f,協(xié)同創(chuàng)新對(duì)高?？蒲泄芾眢w制機(jī)制創(chuàng)新提出了新的要求,這就要求高校加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和科技成果轉(zhuǎn)化、加強(qiáng)高校與外部之間的協(xié)同管理、完善高校內(nèi)部學(xué)科間的科研協(xié)同管理、注重機(jī)構(gòu)組織建設(shè)和科研隊(duì)伍建設(shè)[4]。

近年來隨著我國(guó)科學(xué)研究水平的不斷提高,“多領(lǐng)域、跨學(xué)科”的研究正不斷涌現(xiàn),作為不同創(chuàng)新主體間的潤(rùn)滑劑和催化劑,科研管理也必須跟上科學(xué)研究發(fā)展的步伐,增強(qiáng)自身的協(xié)同創(chuàng)新意識(shí),為高校踐行協(xié)同創(chuàng)新式的科學(xué)研究提供有力的保障。美國(guó)、英國(guó)、日本作為世界科技強(qiáng)國(guó),也是高?？蒲泄芾戆l(fā)展較為完善的國(guó)家,在高校內(nèi)部科研管理服務(wù)、外部保障及內(nèi)外聯(lián)絡(luò)發(fā)展方面形成了各具特色的管理機(jī)制。因此,本文將從協(xié)同創(chuàng)新角度出發(fā),從內(nèi)部的服務(wù)機(jī)制、外部的保障機(jī)制以及內(nèi)外的聯(lián)絡(luò)發(fā)展機(jī)制3個(gè)方面,比較分析國(guó)外高校面向協(xié)同創(chuàng)新的科研管理機(jī)制的特征,以期推動(dòng)我國(guó)高?？蒲泄芾眢w制機(jī)制在推動(dòng)高校協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮積極作用。

一、國(guó)外高?？蒲泄芾硖卣鞣治?/h2>

(一)美國(guó)高?？蒲泄芾淼闹饕卣?/p>

美國(guó)是現(xiàn)代大學(xué)教育起步較早的國(guó)家之一,美國(guó)政府和高校都十分尊重大學(xué)科學(xué)研究的主體地位,秉承以服務(wù)為主的科研管理理念,為科技進(jìn)步和國(guó)家發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)與保障；同時(shí),其高校內(nèi)部科研管理組織分工精細(xì),外部保障機(jī)制完善,并注重高校與政府、企業(yè)之間的協(xié)同發(fā)展,形成了較為全面的內(nèi)部服務(wù)、外部保障、內(nèi)外協(xié)同的管理機(jī)制。

1.高校內(nèi)部的科研管理服務(wù)機(jī)制

美國(guó)高校內(nèi)部科研管理主要采取校院2級(jí)管理模式,學(xué)校層面由主管科研的副校長(zhǎng)統(tǒng)籌,設(shè)有資助項(xiàng)目管理辦公室、技術(shù)轉(zhuǎn)移管理辦公室、科研管理信息服務(wù)辦公室、安全管理辦公室等,科研服務(wù)內(nèi)容主要涉及4個(gè)方面:(1)對(duì)科研項(xiàng)目及研究者的資助與管理。(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化。(3)相關(guān)研究信息的提供與傳播。(4)政策制定與研究績(jī)效評(píng)估[5]。其中,高校的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)是美國(guó)大學(xué)內(nèi)部科研管理的重要特點(diǎn)之一,大多數(shù)學(xué)校都擁有各自的科技管理網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行管理和展示,從而強(qiáng)化高校與企業(yè)和政府的聯(lián)系,以實(shí)現(xiàn)科研成果的高效轉(zhuǎn)化,提高高?？茖W(xué)研究對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體貢獻(xiàn)。

2.高校外部的科研管理保障機(jī)制

美國(guó)大學(xué)主要實(shí)行自主管理模式,政府與大學(xué)之間不存在直接的隸屬或領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系,大學(xué)主要是由董事會(huì)及管理委員會(huì)等負(fù)責(zé)管理。因此,在大學(xué)的科研管理方面,政府也沒有設(shè)立專門的部門進(jìn)行統(tǒng)一管理,而主要通過聯(lián)邦的渠道為大學(xué)的科學(xué)研究提供資金、信息、網(wǎng)絡(luò)及其他基礎(chǔ)資源支持,同時(shí)政府還通過財(cái)政支持、立法等形式對(duì)大學(xué)的科學(xué)研究工作加以引導(dǎo),以促進(jìn)大學(xué)的科學(xué)研究與國(guó)家的整體發(fā)展利益相一致。

盡管美國(guó)政府不直接干預(yù)大學(xué)的科技發(fā)展及科研管理工作,但美國(guó)設(shè)有專業(yè)的外部保障機(jī)構(gòu),如“美國(guó)大學(xué)科研管理者全國(guó)委員會(huì)”(National Council of University Research Administration,NCURA),該委員會(huì)成立于1959年,在促進(jìn)美國(guó)高?？蒲泄芾砜茖W(xué)化發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。主要通過開展專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議、系列研討班、在線專題培訓(xùn)等形式,提高高?？蒲泄芾碚叩膶I(yè)化水平,促進(jìn)科研管理科學(xué)發(fā)展[6]。

3.高校內(nèi)外的科研管理聯(lián)絡(luò)與發(fā)展機(jī)制

美國(guó)高?？蒲泄芾淼膬?nèi)外協(xié)同機(jī)制可以概括為政府關(guān)系發(fā)展、技術(shù)成果推廣和校企聯(lián)合發(fā)展3個(gè)方面的內(nèi)容。首先,政府是美國(guó)高?？茖W(xué)研究資助的重要來源,因此,多數(shù)大學(xué)設(shè)立了專門的政府關(guān)系部門(GRR),負(fù)責(zé)爭(zhēng)取政府各類項(xiàng)目及基金的支持,同時(shí)將學(xué)校的科研成果向社會(huì)發(fā)布推廣；其次,美國(guó)高校設(shè)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移(技術(shù)許可)辦公室在成果宣傳及加強(qiáng)校企合作方面發(fā)揮了至關(guān)重要的作用,斯坦福大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移(技術(shù)許可)辦公室可以作為各國(guó)高校學(xué)習(xí)借鑒的典范。

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室(OTL)是國(guó)際知名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu),1970年成立以來,主要負(fù)責(zé)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與推廣,是全美進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移最為活躍的機(jī)構(gòu)之一,其員工大多是直接從事專利許可工作的專業(yè)人員。該機(jī)構(gòu)以“努力將技術(shù)轉(zhuǎn)移到全世界”為核心目標(biāo),以“為社會(huì)應(yīng)用并造福社會(huì)、努力創(chuàng)造效益支持研究和教學(xué)、促進(jìn)斯坦福大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移”為機(jī)構(gòu)使命,下設(shè)許可合作與許可聯(lián)絡(luò)部、產(chǎn)業(yè)合同辦公室、協(xié)調(diào)部等。斯坦福大學(xué)的技術(shù)許可辦公室接收來自全體教職員工和學(xué)生的發(fā)明成果,并對(duì)成果的商業(yè)價(jià)值以及何時(shí)可能獲得許可轉(zhuǎn)化進(jìn)行評(píng)估,以期將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化成為有形的產(chǎn)品,并將所得收入返還給發(fā)明人和大學(xué),以用于支持開展進(jìn)一步的科學(xué)研究①斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室職能。參見http:∥otl.stanford.edu/about/about_what.html。。

美國(guó)高校對(duì)校企聯(lián)合發(fā)展十分重視,不僅通過高校內(nèi)部專門的成果轉(zhuǎn)化部門加強(qiáng)對(duì)外宣傳推廣,同時(shí)在政府相關(guān)政策法規(guī)的推動(dòng)下,在大學(xué)與企業(yè)之間形成了緊密的發(fā)展關(guān)系,以共同進(jìn)行技術(shù)開發(fā)研究、成果直接用于企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)等形式,形成以“硅谷”“Route128”“科研三角園”為代表的產(chǎn)、學(xué)、研、用協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展模式[7],為高校、企業(yè)、政府在科學(xué)研究中的協(xié)同發(fā)展提供了重要參考。

(二)英國(guó)高?？蒲泄芾淼闹饕卣?/p>

英國(guó)高校主要是以政府政策為導(dǎo)向開展科技創(chuàng)新研究,同時(shí)不斷吸引私人投資,以拓展與企業(yè)和政府的廣泛科研開發(fā)合作。高?？蒲泄芾聿块T在這一過程中,充分發(fā)揮著內(nèi)外聯(lián)系溝通的作用,在高校、政府和企業(yè)之間建立起科學(xué)、高效的科技管理模式和順暢的組織合作平臺(tái)。

1.高校內(nèi)部的科研管理服務(wù)機(jī)制

有調(diào)查研究表明,20世紀(jì)80年代后期以來,英國(guó)高校的科研管理工作明顯呈現(xiàn)出不斷加強(qiáng)的趨勢(shì),并越來越被公認(rèn)為是英國(guó)高等教育研究管理文化的一部分[8]。在英國(guó)多數(shù)大學(xué)設(shè)立了研究服務(wù)辦公室,為潛在的科研資助者提供了解大學(xué)情況的窗口,也以盡可能開放和透明的方式,為研究思想尋找合適的資助者,同時(shí)為研究資助者確認(rèn)相關(guān)的研究領(lǐng)域提供通道。研究服務(wù)辦公室的另一個(gè)重要作用是整合大學(xué)內(nèi)部分散在各處的研究力量,使那些各自為戰(zhàn)的研究團(tuán)隊(duì)形成整體優(yōu)勢(shì),發(fā)揮更大價(jià)值,進(jìn)而確認(rèn)潛在的研究合作者[5]。

2.高校外部的科研管理保障機(jī)制

英國(guó)建立了相關(guān)的科研管理者與行政人員專業(yè)協(xié)會(huì),以從事高?？蒲泄芾砼嘤?xùn)。如成立于1991年的“英國(guó)科研管理者協(xié)會(huì)”(The Professional Association of Research Managers and Administrators)。該組織涉及大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)、獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)等,大學(xué)是其中重要的組成部分,來自大學(xué)的成員超過90％,其工作內(nèi)容主要包括專業(yè)化培訓(xùn)、知識(shí)共享與協(xié)作、職業(yè)地位與形象提升三大方面[9]。

此外,英國(guó)政府和學(xué)術(shù)界特別重視大學(xué)科研管理中的問責(zé)制、公共審計(jì)和公共監(jiān)督。為了解大學(xué)科研績(jī)效情況,促進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)的合理使用,從20世紀(jì)80年代中期開始,由英國(guó)高等教育委員會(huì)組織開展國(guó)家級(jí)的“科研評(píng)估實(shí)踐”(Research Assessment Exercise,RAE),并在2008年后對(duì)評(píng)估單元、指標(biāo)及方式等進(jìn)行了修正,形成了較為完善的科研卓越評(píng)估框架(Research Excellence Framework,REF)[10]?？蒲性u(píng)估的首要目標(biāo)是對(duì)一系列由英國(guó)大學(xué)提交的基于學(xué)科專業(yè)的科研成果的質(zhì)量進(jìn)行等級(jí)排名,并以此作為高校獲得經(jīng)常性科研經(jīng)費(fèi)的主要依據(jù)?？蒲性u(píng)估不僅提高了英國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)的使用效率,也對(duì)英國(guó)科學(xué)研究發(fā)展產(chǎn)生了巨大推動(dòng)作用。在托尼·布萊恩(Tony Bryan)等學(xué)者組織的一次問卷調(diào)查中,選擇了來自不同大學(xué)并且擁有不同職稱的713名學(xué)者,以搜集學(xué)者們對(duì)于RAE的反饋意見。結(jié)果有超過七成的學(xué)者認(rèn)為RAE對(duì)提高科研成果數(shù)量有幫助,同時(shí)認(rèn)為其對(duì)改進(jìn)科研質(zhì)量有積極作用的學(xué)者也逾半數(shù)[11]。

3.高校內(nèi)外的科研管理聯(lián)絡(luò)與發(fā)展機(jī)制

在英國(guó),科研經(jīng)費(fèi)投入與科研成果轉(zhuǎn)化是高校內(nèi)外聯(lián)絡(luò)發(fā)展的主要方面。英國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)主要來源于國(guó)家研究委員會(huì)、政府部門、各種慈善基金會(huì)、工業(yè)界、歐盟及其他渠道[12],大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究和長(zhǎng)期戰(zhàn)略性研究中占主導(dǎo)地位,在國(guó)家投入的科研經(jīng)費(fèi)中,大學(xué)可獲得30％左右,政府通過對(duì)大學(xué)公共科研經(jīng)費(fèi)投人的嚴(yán)格監(jiān)管,迫使大學(xué)提高科研管理的效率,并通過提高高?？蒲匈|(zhì)量及科研成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化率來吸引更多的社會(huì)投入,進(jìn)而減輕學(xué)校的財(cái)政壓力,并確保大學(xué)的學(xué)術(shù)自由發(fā)展[13]。

在科技成果轉(zhuǎn)化方面,英國(guó)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)主要包括內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室、大學(xué)擁有的公司、第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。英國(guó)不少高校都建立有開發(fā)公司,并與大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)園保持密切聯(lián)系,如1987年牛津大學(xué)全資成立的ISIS創(chuàng)新公司,下設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移部門、專題咨詢服務(wù)部門和商業(yè)咨詢部門,主要負(fù)責(zé)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)與管理[14]。

(三)日本高?？蒲泄芾淼闹饕卣?/p>

日本高校的科研管理不同于美、英兩國(guó)的學(xué)校自主管理模式,其科研工作主要是由政府部門(文部省)集中管理,大學(xué)的科研活動(dòng)大多集中在各個(gè)系和研究生院、大學(xué)附屬研究所和國(guó)立大學(xué)共同機(jī)構(gòu)[15]。而高校內(nèi)部的科研管理相對(duì)較為松散,主要由大學(xué)各學(xué)院院長(zhǎng)和各科研院所所長(zhǎng)與政府進(jìn)行溝通聯(lián)系,科研項(xiàng)目申報(bào)與經(jīng)費(fèi)支持采取招標(biāo)和自由組閣的方式開展,最終中標(biāo)的科研項(xiàng)目組將獲得相應(yīng)的人事、經(jīng)費(fèi)使用及研究自主權(quán)[16]。由于日本高校的科研經(jīng)費(fèi)主要依賴于政府資助,科技成果亦由政府負(fù)責(zé)管理經(jīng)營(yíng),因此,日本政府在高校科研管理中占據(jù)了重要的指導(dǎo)地位,深刻影響著日本大學(xué)科學(xué)研究的發(fā)展。

雖然日本政府集中式的科研管理模式在一定程度上限制了大學(xué)科學(xué)研究的自主發(fā)展,但政府也為大學(xué)的科學(xué)研究提供了必要的保障與支持。一方面政府按照大學(xué)開發(fā)技術(shù)成果、創(chuàng)辦風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)、開展共同研究等不同途徑,為高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)與保護(hù)提供大量財(cái)政支持,以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)作及知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)戰(zhàn)略的發(fā)展[17]；另一方面借鑒美國(guó)的做法,以成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理或技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的形式,對(duì)高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科研成果進(jìn)行管理經(jīng)營(yíng)。以東京大學(xué)為例,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要由產(chǎn)學(xué)研合作總部、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和優(yōu)勢(shì)資本株式會(huì)社3個(gè)機(jī)構(gòu)組成,分別負(fù)責(zé)產(chǎn)學(xué)研合作、專利申請(qǐng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)投資和支持新創(chuàng)公司工作,其中技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)是東京大學(xué)唯一的全資子公司,是大學(xué)技術(shù)發(fā)展與企業(yè)之間的重要連接紐帶[14]。

二、面向協(xié)同創(chuàng)新的高校科研管理機(jī)制的國(guó)際比較

美國(guó)、英國(guó)、日本高校在文化背景、教育內(nèi)容、科技發(fā)展水平等都存在一定差異,高校采取的科研管理模式也不盡相同,對(duì)各國(guó)高?？蒲泄芾頇C(jī)制進(jìn)行比較分析,可以為我國(guó)高?？蒲泄芾砉ぷ鞯倪M(jìn)一步優(yōu)化完善提供參考。

(一)國(guó)外高?？蒲泄芾頇C(jī)制的優(yōu)勢(shì)

1.高校內(nèi)部科研管理部門分工明確,工作內(nèi)容清晰

美國(guó)和英國(guó)高校的科研管理倡導(dǎo)以服務(wù)為主的管理理念,部門設(shè)置與工作安排充分考慮學(xué)校科技創(chuàng)新發(fā)展與研究者的需求,在高校內(nèi)部形成了分工明確、職責(zé)清晰的科研管理機(jī)制。無論是美國(guó)高校校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制下的校院兩級(jí)管理機(jī)制,還是英國(guó)高校研究服務(wù)辦公室的綜合管理模式,其高校內(nèi)部對(duì)各部門的工作內(nèi)容都有較為清晰的規(guī)范劃分。明確的部門分工不僅使高校層面的科研管理工作更加順暢高效開展,同時(shí)也為學(xué)校研究者提供了良好的研究環(huán)境,從而共同提高學(xué)校整體的科學(xué)研究能力。

2.高校外部科研管理培訓(xùn)與保障機(jī)制健全

發(fā)達(dá)國(guó)家高?？蒲泄芾淼耐獠颗嘤?xùn)與保障機(jī)制主要體現(xiàn)在專業(yè)協(xié)會(huì)的建立與科研質(zhì)量評(píng)價(jià)兩大方面。在美國(guó)和英國(guó)都建立有獨(dú)立于學(xué)校管理機(jī)制的專業(yè)協(xié)會(huì),如“美國(guó)大學(xué)科研管理者全國(guó)委員會(huì)”“英國(guó)科研管理者協(xié)會(huì)”等,通過組織開展專業(yè)培訓(xùn)、組織交流會(huì)議等,以提高高?？蒲泄芾碚叩膶I(yè)素質(zhì),促進(jìn)高校科研管理職能的科學(xué)發(fā)展。此外,美、英、日政府為高?？茖W(xué)研究提供了充足的財(cái)政支持,在保障學(xué)校科技創(chuàng)新發(fā)展的同時(shí),對(duì)科研成果的質(zhì)量亦十分關(guān)注,如英國(guó)開展的科研質(zhì)量評(píng)價(jià),系統(tǒng)科學(xué)地展現(xiàn)了高?？茖W(xué)研究的發(fā)展成果與水平,對(duì)提高高?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率,推動(dòng)大學(xué)科技進(jìn)步具有重要作用。

3.注重科技成果轉(zhuǎn)化與校企聯(lián)合發(fā)展

現(xiàn)代大學(xué)科學(xué)研究與社會(huì)發(fā)展的關(guān)系日趨緊密,科技成果轉(zhuǎn)化與校企聯(lián)合情況成為高?？萍紕?chuàng)新能力與研究水平的重要體現(xiàn)。美國(guó)、英國(guó)、日本高校都設(shè)置有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理與經(jīng)營(yíng),其中成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室是國(guó)外高校最為普遍的管理模式。此外,伴隨高?？蒲性诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的不斷增強(qiáng),大學(xué)資助創(chuàng)立公司及推動(dòng)校企聯(lián)合發(fā)展已成為現(xiàn)代大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的重要途徑,具有代表性的如美國(guó)的科學(xué)園區(qū)、英國(guó)與日本高校擁有的創(chuàng)新公司等,為推動(dòng)大學(xué)科技進(jìn)步與成果轉(zhuǎn)化作出了巨大貢獻(xiàn)。

(二)國(guó)外高?？蒲泄芾頇C(jī)制的不足之處

1.科研管理部門過度強(qiáng)調(diào)科技成果的轉(zhuǎn)化影響大學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展

通過以上對(duì)美國(guó)高?？蒲泄芾硖攸c(diǎn)的分析可以看出,美國(guó)的高?？蒲泄芾碓诖髮W(xué)—政府—企業(yè)之間形成了科學(xué)系統(tǒng)的組織管理模式和成果轉(zhuǎn)化平臺(tái),然而美國(guó)高校科學(xué)研究對(duì)社會(huì)及國(guó)家發(fā)展影響日趨增強(qiáng)的同時(shí),也極易導(dǎo)致大學(xué)學(xué)術(shù)自由和人才培養(yǎng)受到社會(huì)科技發(fā)展的影響和侵蝕。高?？蒲泄芾聿块T在注重科研項(xiàng)目發(fā)展與成果轉(zhuǎn)化的同時(shí),也需要加強(qiáng)對(duì)高校人才培養(yǎng)和純粹科學(xué)研究的保障,強(qiáng)化科技資源、項(xiàng)目、人員團(tuán)隊(duì)等對(duì)人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)學(xué)術(shù)研究的指導(dǎo)作用。

2.高校在科研管理過程中對(duì)大學(xué)與政府關(guān)系的協(xié)調(diào)不足

在英國(guó),高校與政府和企業(yè)的溝通十分緊密,并建立起一套內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn),層次清晰的科研質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,但英國(guó)的科技工作主要是由政府各部門分散管理,研究委員會(huì)在確定自己的優(yōu)先項(xiàng)目和程序方面享有高度的自主權(quán),研究機(jī)構(gòu)也擁有較大的自主權(quán)力,這種多元分散的管理方式給政府決策和管理工作帶來諸多不便,特別是在協(xié)調(diào)各部門的科研工作方面往往力不從心,缺乏強(qiáng)有力的管理協(xié)調(diào)機(jī)制。而在日本,大學(xué)的科學(xué)研究受政府的影響與制約則相對(duì)較大,科學(xué)研究以各科研系所為單位相對(duì)獨(dú)立進(jìn)行,缺乏高校內(nèi)部資源的有效合作,并且在日本高校內(nèi)部科研管理的組織建設(shè)中,對(duì)高校整體的科研管理相對(duì)薄弱,系、所各自為政的科研管理模式,對(duì)大學(xué)整體科研水平的提高形成一定的阻礙。

三、面向協(xié)同創(chuàng)新的國(guó)外高?？蒲泄芾頇C(jī)制對(duì)我國(guó)的啟示

縱觀國(guó)外高校的科研管理模式,在內(nèi)部服務(wù)、外部發(fā)展及內(nèi)外協(xié)同方面都發(fā)揮著巨大作用,為高?？茖W(xué)研究營(yíng)造了較好的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境,也為我國(guó)高校科研管理在理念革新、組織協(xié)調(diào)、聯(lián)系溝通與成果轉(zhuǎn)化方面提供了可借鑒的寶貴經(jīng)驗(yàn)與啟示。

(一)突出服務(wù)意識(shí),強(qiáng)化科研管理的導(dǎo)向作用

在發(fā)達(dá)國(guó)家中,高校淡化科研管理這一概念,而是以科研服務(wù)為高校的科學(xué)研究工作提供支持與保障。我國(guó)高校的科研管理應(yīng)借鑒國(guó)外以人為本的科研服務(wù)理念,一方面尊重科研人員的主體地位,為科研人員的科學(xué)研究工作及創(chuàng)新性思維發(fā)展提供良好的工作環(huán)境,以提高學(xué)校整體的科技創(chuàng)新實(shí)力；另一面,高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)注重與科研人員的平等溝通,及時(shí)將國(guó)家及地方的科研政策、發(fā)展需求等以平等對(duì)話的形式向科研人員進(jìn)行宣傳推廣,使科研人員能結(jié)合自身專業(yè)特長(zhǎng),及時(shí)地進(jìn)行科學(xué)研究工作,盡可能大地發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì),為地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展及國(guó)家科技進(jìn)步提供技術(shù)支持。

(二)優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置,促進(jìn)高?？蒲泄芾淼膬?nèi)外協(xié)同發(fā)展

科學(xué)研究是大學(xué)的重要職能之一,大學(xué)也是科技創(chuàng)新發(fā)展的重要基地,而成功的科研管理不僅要關(guān)注科研成果的產(chǎn)出,更應(yīng)關(guān)注實(shí)施科研的總體環(huán)境,關(guān)注這個(gè)環(huán)境對(duì)產(chǎn)生成功的科技創(chuàng)新思維的激發(fā)促進(jìn)作用,這也是協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的愿景。

當(dāng)前我國(guó)社會(huì)科技與經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展,大學(xué)—企業(yè)—政府在科學(xué)研究發(fā)展的過程中已形成了緊密的依存與制約關(guān)系。而當(dāng)前我國(guó)高?？蒲泄芾聿块T在組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等方面尚處于發(fā)展完善階段,大學(xué)這座“象牙塔”在被賦予科學(xué)研究職能后,其內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)還未發(fā)展成熟,對(duì)政府及企業(yè)需求等溝通意識(shí)較為淡薄,致使高校科研成果轉(zhuǎn)化率較低。縱觀國(guó)外高?？蒲泄芾斫M織機(jī)構(gòu)的設(shè)置,他們十分重視與政府及企業(yè)的溝通聯(lián)絡(luò),通過設(shè)立專門的政府聯(lián)絡(luò)部門以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等機(jī)構(gòu),強(qiáng)化與政府及企業(yè)的聯(lián)絡(luò)與合作關(guān)系。因此,想要更好地推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展,進(jìn)而更大地推動(dòng)社會(huì)發(fā)展,國(guó)內(nèi)高校作為科學(xué)研究的重要基地,應(yīng)盡快優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置,加強(qiáng)高?？蒲泄芾淼膬?nèi)外協(xié)同發(fā)展,這樣一方面可以強(qiáng)化高校與政府、企業(yè)之間的關(guān)系,相互合作,共同發(fā)展；另一方面也有助于學(xué)校對(duì)社會(huì)需求的把握,進(jìn)而提高高?？茖W(xué)研究的實(shí)用價(jià)值與社會(huì)影響力。

(三)強(qiáng)化培訓(xùn)機(jī)制,建設(shè)科研管理的專業(yè)化隊(duì)伍

專業(yè)化的管理團(tuán)隊(duì)是提高管理質(zhì)量與效率的重要保障。國(guó)外政府及社會(huì)科技管理相關(guān)委員會(huì)的建立為高校科研管理職能的有效發(fā)揮提供了專業(yè)化的保障機(jī)制,而目前我國(guó)雖然也建立了相關(guān)的科研管理研究會(huì),但其職能的發(fā)揮相較于國(guó)外類似的委員會(huì)還存在較大差距。高?？蒲泄芾砣藛T是服務(wù)于高?？茖W(xué)研究的主要人員,其專業(yè)化水平對(duì)高?？蒲许?xiàng)目的組織申報(bào)、管理、評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)都具有較大影響,因此,加強(qiáng)高校科研管理人員的專業(yè)化培訓(xùn),是提升高?？蒲泄芾砉ぷ髻|(zhì)量的重要措施。而通過設(shè)立第三方組織培訓(xùn)機(jī)構(gòu),不僅能夠?yàn)楦咝？蒲泄芾砣藛T提供系統(tǒng)專業(yè)的培訓(xùn),提高管理人員的專業(yè)化水平和工作效率,更加有助于我國(guó)高校整體科技管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展,促進(jìn)我國(guó)高?？蒲泄芾砉ぷ髻|(zhì)量的進(jìn)一步提升。

(四)完善科研評(píng)價(jià)機(jī)制,以質(zhì)量發(fā)展促科技進(jìn)步

當(dāng)前我國(guó)大部分高校的科研考核評(píng)價(jià)仍然注重科研項(xiàng)目的等級(jí)、數(shù)量、到校經(jīng)費(fèi)、發(fā)表論文、專利申請(qǐng)等成果情況,而對(duì)項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用及社會(huì)貢獻(xiàn)情況并不十分關(guān)注。我國(guó)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》明確提出評(píng)價(jià)重點(diǎn)應(yīng)從研究成果數(shù)量轉(zhuǎn)向研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值和實(shí)際貢獻(xiàn)；對(duì)公益性研究強(qiáng)化國(guó)家目標(biāo)和社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià),對(duì)基礎(chǔ)和前沿技術(shù)研究的評(píng)價(jià)應(yīng)突出中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向；同時(shí)制定和落實(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)造的激勵(lì)政策,鼓勵(lì)科研人員持續(xù)研究和長(zhǎng)期積累,充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)人的積極性和創(chuàng)造性。

四、結(jié)論

改善目前國(guó)內(nèi)高校學(xué)術(shù)科研活動(dòng)的評(píng)價(jià)現(xiàn)狀,是協(xié)同創(chuàng)新背景下的高?？蒲泄芾聿块T應(yīng)該積極解決的重要問題。高校需改善科研的統(tǒng)一考核評(píng)價(jià)形式,應(yīng)根據(jù)科研類型的不同,對(duì)所取得的科研成就和工作內(nèi)容進(jìn)行差異化質(zhì)量評(píng)價(jià)。同時(shí)高校在現(xiàn)有的考核評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)制度的基礎(chǔ)上,還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目的科研獎(jiǎng)勵(lì)力度和在考核評(píng)價(jià)中所占比例的關(guān)注度,通過政策制度引導(dǎo),鼓勵(lì)跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的科學(xué)研究合作,進(jìn)而促進(jìn)多學(xué)科交叉、產(chǎn)學(xué)研合作的重大科技成果的孵出和轉(zhuǎn)化。最后,高校應(yīng)在科研評(píng)價(jià)的過程中加大對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)造的社會(huì)效益情況進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià),以提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用在高?？茖W(xué)研究中的地位,以評(píng)價(jià)促進(jìn)科學(xué)研究的創(chuàng)新發(fā)展,以協(xié)作創(chuàng)新的科學(xué)發(fā)展促進(jìn)社會(huì)的共同進(jìn)步。

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(責(zé)任編輯 李世紅)

International Com parison and Reference of University Research M anagement M echanism for Collaborative Innovation

YANG Deng-cai1,ZHU Xiang-yu2,HAN Yu3
(1.Science and Technology Development Office,Beijing University of Technology,Beijing 100124,China；2.School of Economics and Management,Beijing University of Technology,Beijing 100124,China；3.Institute of Higher Education,Beijing University of Technology,Beijing 100124,China)

University scientific research management is an important guarantee for the development of University Science and technology innovation ability,and the scientific research management in the United States,Britain and Japan has formed a relatively perfect system of internal service,external security and internal and external collaborative development.Therefore,learning from the western university scientific research management experience and combining with China’s social characteristics and university development needs,highlighting the service consciousness,optimizing the organization, strengthening the scientific research training and evaluation mechanism,is significant to promote the scientific management and human development.

collaborative innovation；scientific research management；international comparison；enlightenment

G463

A

1671-0398(2016)01-0065-06

2015-09-15

北京高等學(xué)?！扒嗄暧⒉庞?jì)劃”項(xiàng)目資助(YETP1587)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助(14CGL003)

楊登才(1978—),男,四川萬源人,北京工業(yè)大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展院助理研究員,博士；

朱相宇(1980—),男,遼寧沈陽人,北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院助理研究員,博士