基層食品安全監(jiān)管執(zhí)行力研究*
——基于SEM法的實證分析

尹 凡

(河北環(huán)境工程學(xué)院 經(jīng)濟學(xué)系，河北 秦皇島 066004)

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基層食品安全監(jiān)管執(zhí)行力研究*
——基于SEM法的實證分析

尹 凡

(河北環(huán)境工程學(xué)院 經(jīng)濟學(xué)系，河北 秦皇島 066004)

以食品安全監(jiān)管執(zhí)行力為研究對象，在界定了食品安全監(jiān)管影響因素的基礎(chǔ)上，用SEM的方法構(gòu)建了食品安全監(jiān)管執(zhí)行力模型，并運用該模型對唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力進行了實證分析。挖掘出唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力存在的問題，指出制約唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的主要因素。

食品安全；監(jiān)管執(zhí)行力；執(zhí)行制度；執(zhí)行主體

食品安全是關(guān)系國計民生的頭等大事。近年來，屢屢發(fā)生的食品安全危害事件為政府食品監(jiān)管機構(gòu)乃至全國民眾敲響了警鐘。事實表明，食品安全必須從源頭抓起，必須從食品生產(chǎn)、加工、儲存、經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)的安全監(jiān)管抓起。要發(fā)揮好食品安全監(jiān)管的職能作用，提高食品監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)行力是首先要解決的問題。

一、食品安全監(jiān)管執(zhí)行力評價的必要性

(一)問題的來源：食品安全形勢嚴峻

多年來世界范圍內(nèi)由新自由主義經(jīng)濟政策負面影響積累的食品安全問題，在近幾年集中爆發(fā)、曝光，對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會穩(wěn)定選擇形成了嚴重打擊，直觀表現(xiàn)為消費者缺少健康防護、市場選擇、心理安全的保障。食品安全已經(jīng)被我國公眾列為社會生活中最惡劣的環(huán)節(jié)之一[1]。

由食品污染而引起的疾病是當(dāng)今世界上最廣泛的衛(wèi)生問題，每年有成千上萬的人因食用受污染的食品而患食源性疾病，對人類身體健康造成了嚴重影響，并造成了社會福利和生產(chǎn)效率的下降。根據(jù)美國疾病預(yù)防控制中心預(yù)計，全球由食品安全事件導(dǎo)致的食源性疾病將會達到10億例，其中因為食源性疾病死亡的人數(shù)將達到180萬人。我國每年向國務(wù)院衛(wèi)生部門上報的數(shù)千件食物中毒事件中，大部分都是因致病微生物污染引起的[2]。據(jù)中國疾病控制與預(yù)防中心測算，中國年食物中毒例數(shù)大約在20～40萬例，而報告病例數(shù)僅是實際發(fā)生數(shù)的十分之一[3]。據(jù)國家衛(wèi)生部統(tǒng)計，2012年食品中毒人數(shù)和死亡人數(shù)較10年前有較大幅度提升，且在逐年增加[4]。

(二)問題的表現(xiàn)：食品安全監(jiān)管失靈

在我國，涉及食品安全監(jiān)管的政策法規(guī)并不少，但實施效果卻不容樂觀，涉及食品安全監(jiān)管的執(zhí)法機構(gòu)可謂十分齊全，但卻經(jīng)常出現(xiàn)“交叉地帶多頭管、真空地帶無人管”的現(xiàn)象。從目前情況看，涉及到食品安全的監(jiān)管機構(gòu)包括政工商、食藥監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、農(nóng)牧、商務(wù)、糧食、環(huán)保、商檢等 10 多個部門。但也正是因為不同的基層監(jiān)管機構(gòu)多頭管理導(dǎo)致“各自為政”，形成了食品安全監(jiān)管分散無力。以生豬產(chǎn)品為例，生豬養(yǎng)殖環(huán)節(jié)歸農(nóng)牧部門管理、屠宰環(huán)節(jié)歸商務(wù)部門管理、流通環(huán)節(jié)歸工商部門管理、餐飲環(huán)節(jié)歸食藥監(jiān)部門管理。這種“分環(huán)節(jié)監(jiān)管”的監(jiān)管體制，導(dǎo)致了一些地區(qū)的食品安全監(jiān)管漏洞百出，以致有利搶著上，出現(xiàn)問題相互推諉，最終形成了“八個部門管不了一頭豬”的現(xiàn)象[5]。

(三)問題的糾結(jié)：監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行力的困惑

在食品安全案件頻發(fā)、形勢嚴峻，食品安全監(jiān)管失靈，食品安全已成為影響人們身體健康、生產(chǎn)安全，深受廣大人民群眾關(guān)注的情況下，政府部門如何從源頭確保人民群眾享用安全的食品，消除和破解食品監(jiān)管中不同程度存在的體制矛盾、制度漏洞和隊伍建設(shè)問題，提高監(jiān)管機構(gòu)保證食品安全的執(zhí)行力，成為關(guān)系民生的一大政治、經(jīng)濟、社會問題。因此，分析和研究食品安全監(jiān)管執(zhí)行力問題具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的影響因素

(一)食品安全監(jiān)管的定義

食品安全監(jiān)管即行政機關(guān)依照法定工作職責(zé)，對食品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營主體的行為進行調(diào)節(jié)和控制以確保食品安全，從而保護消費者的合法權(quán)益的系統(tǒng)活動。然而，食品安全監(jiān)督執(zhí)法部門在相關(guān)法律法規(guī)制定中有重要的話語權(quán)，負責(zé)解釋、實施法律和法規(guī)，能對立法產(chǎn)生有利于自身的影響，但缺少內(nèi)部的監(jiān)管與制約，因其權(quán)力和職責(zé)分布過于分散，易于逃避司法責(zé)任，所以行使權(quán)力時不作為、亂作為、尋租等問題突出，使食品安全監(jiān)管的有序性、效率性、規(guī)范性無從保障。

(二)食品安全監(jiān)管的影響因素

食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的影響因素眾多，各種因素對執(zhí)行力的影響作用及效果也各不相同。筆者欲選取其中較為重要的五種因素：食品安全監(jiān)管的執(zhí)行主體、執(zhí)行資源、執(zhí)行制度、執(zhí)行客體和執(zhí)行環(huán)境，這五種因素是同時發(fā)揮作用的，它們共同決定食品安全監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)行力，其關(guān)系如圖1所示。

圖1 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力影響因素關(guān)系圖

三、食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測度模型的構(gòu)建

(一)研究變量及操作化定義

食品安全監(jiān)管執(zhí)行力(η)是政府組織內(nèi)部在充分認同和準(zhǔn)確理解政府目標(biāo)及方向的基礎(chǔ)上，綜合且有效運用政府組織包括人力、物力、信息權(quán)威、制度等在內(nèi)的各種資源，施行公共政策、踐行法律法規(guī)等制度，在食品安全監(jiān)管執(zhí)行環(huán)境下，作用于執(zhí)行客體的執(zhí)行戰(zhàn)略計劃的能力。對食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的評價主要包括執(zhí)行效率(y1)和執(zhí)行效果(y2)的評價。

執(zhí)行主體(ξ1)對食品安全監(jiān)管執(zhí)行效力的影響取決于職權(quán)是否明晰(x1)、食品安全監(jiān)管執(zhí)法人員自身能力的高低(x2)、執(zhí)法部門之間的配合程度(x3)三個方面。

食品安全監(jiān)管執(zhí)行資源(ξ2)對執(zhí)行力的影響主要取決于食品安全監(jiān)管過程中人力資源(x4)、財力資源(x5)、物力資源(x6)、信息資源豐富與否(x7)、執(zhí)行人員權(quán)威性的大小(x8)五個方面。

食品安全監(jiān)管執(zhí)行制度(ξ3)是我們要考核的主要指標(biāo)，它是測度制度是否合理的有效手段。主要包括：食品安全監(jiān)管結(jié)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)是否合理(x9)、食品安全監(jiān)管執(zhí)行監(jiān)督情況(x10)、食品安全監(jiān)管獎懲制度是否有效(x11)。

食品安全監(jiān)管執(zhí)行客體(ξ4)是與執(zhí)行主體對應(yīng)而言的。該維度對食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的影響取決于執(zhí)行客體與執(zhí)行主體間的溝通是否順暢、信息是否對稱(x12)，執(zhí)行客體的態(tài)度兩個方面(x13)。

食品安全監(jiān)管執(zhí)行環(huán)境(ξ5)對食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的影響主要包括：執(zhí)行環(huán)境是否有利于執(zhí)行主體(x14)、外部環(huán)境與執(zhí)行環(huán)境的匹配程度(x15)。

(二)測度模型的構(gòu)建及解析

筆者在繼承前人有關(guān)政府執(zhí)行力理念和食品安全監(jiān)管問題的基礎(chǔ)上，運用SEM(結(jié)構(gòu)方程模型，Structural Equation Modeling)的方法，構(gòu)建了由17個觀測變量(15個外生觀測變量，2個內(nèi)生觀測變量)和6個潛變量(5個外生潛變量，1個內(nèi)生潛變量)構(gòu)成的食品安全監(jiān)管執(zhí)行力概念模型，如圖2所示。

圖2 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測度模型圖

根據(jù)圖2的結(jié)構(gòu)方程概念模型，該模型主要由測量模型和結(jié)構(gòu)模型組成[6]26，測量模型可以被相應(yīng)的觀測變量測量得出，其數(shù)學(xué)表達式為：

x=∧xξ+δ( 公式1)

y=∧yη+ε(公式2)

公式1是外生變量的測量方程，x是由15個外生觀測指標(biāo)組成的15×1 向量，ξ是由5個外生潛變量的因子組成的5×1向量，Λx是x在ξ上的15×3因子載荷矩陣，δ是15個測量誤差組成的向量，公式2是內(nèi)生變量的測量方程，y是由2個內(nèi)生觀測指標(biāo)組成的2×1向量，η是由1個內(nèi)生潛變量組成的1×1向量，Λy是y在η上的因子載荷矩陣，ε是p個測量誤差組成的向量，δ和ε表示不能由潛變量解釋的部分[6]27。

結(jié)構(gòu)模型則主要描述潛變量之間以及模型中其他變量無法解釋的變異量部分，其數(shù)學(xué)表達式為：

η=Bη+Γξ+ζ(公式3)

其中，η是內(nèi)生潛變量向量，ξ是外生潛變量向量，B和Γ都是路徑系數(shù)矩陣，ζ是結(jié)構(gòu)方程的誤差向量[6]27。

(三)研究假設(shè)

根據(jù)上文，根據(jù)構(gòu)建的食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測度模型，設(shè)計如下假設(shè),見圖3。

圖3 基于SEM測度模型的研究假設(shè)

四、食品安全監(jiān)管執(zhí)行力實證分析

筆者對唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)法部門進行了為期一個月的追蹤調(diào)查，在此基礎(chǔ)上運用上述模型對唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力模型進行了實證評價。

(一)唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力實證分析

1.問卷設(shè)計及數(shù)據(jù)獲取

為了探討影響食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的內(nèi)在因素，采取問卷調(diào)查的方法，問卷填答采用李克特(Likert)五級量表法，最后形成問卷終稿。

問卷的調(diào)查對象主要是唐山市不同部門、不同崗位政府工作人員，采取多階段隨機分層的抽樣方法分別針對執(zhí)行力模型的五大維度，對唐山市基層政府食品安全監(jiān)管執(zhí)行人員政策執(zhí)行過程的感官評價，整個調(diào)查過程共涉及食品安全委員會辦公室、農(nóng)牧局、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、商務(wù)局、工商行政管理局、衛(wèi)生局、食品藥品監(jiān)督管理局、出入境檢驗檢疫局、公安局、林業(yè)、糧食、鹽務(wù)等12個行政部門，調(diào)查時間歷時一個月。本次問卷共發(fā)放200份，回收188 份，回收率為94%，其中有效問卷160份，有效問卷回收率為85.1%。

2.描述性統(tǒng)計分析

對受調(diào)查者的基本信息進行分析，包括性別、年齡、教育程度和行政級別四個方面[6]33，具體如表1所示。

表1 樣本基本信息結(jié)構(gòu)統(tǒng)計表

根據(jù)分層隨機抽樣，本次調(diào)查男女比例基本均衡，男性人數(shù)略大于女性；年齡結(jié)構(gòu)分配上主要是30～50歲的中年為主；文化水平主要是本科學(xué)歷；行政級別絕大多數(shù)為科級干部和普通科員為主，這基本與目前唐山市食品安全監(jiān)管相關(guān)政府機構(gòu)組織編制現(xiàn)狀相符。

3.信度、效度檢驗

對五個不同維度間進行驗證性因子分析，采用AMOS軟件進行驗證實現(xiàn)，結(jié)果如表2所示。

表2 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量間驗證性因子分析

由表2可知，食品安全監(jiān)管執(zhí)行力五個維度對應(yīng)的15個題項測度結(jié)果因子負載中T值均遠遠高于2.58，表明各題項因子負載值至少在 0.01 的顯著水平上并且顯著大于0。因子負載標(biāo)準(zhǔn)化后得出，除執(zhí)行主體指標(biāo)(ZT2)外，15個題項因子負載值均大于0.7。R2的輸出結(jié)果顯示，各題項平方復(fù)相關(guān)系數(shù)均遠高于0.5，只有執(zhí)行客體指標(biāo)(KT1)的平方復(fù)相關(guān)系數(shù)略小，這就說明單一變量的信度值良好。與此同時，五個維度的a值分別為0.814、0.870、0.894、0.901和0.867，超過了標(biāo)準(zhǔn)值0.7，說明測量題項有較好的一致性；組合信度Ρc值分別為 0.826、0.859 4、0.936 4、0.911 8和0.942 3，均大于嚴格要求的0.6標(biāo)準(zhǔn)，說明具有較好的建構(gòu)信度；各維度的AVE值分別為 0.727 3、0.895 4、0.747 2、0.692 3、0.691 1，都大于標(biāo)準(zhǔn)要求0.5，表明各測量指標(biāo)具有良好的收斂效度[7]35。

表3 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量間驗證性因子分析對樣本數(shù)據(jù)的擬合指數(shù)

此外，表3顯示：分別以不同維度為核心指征對象的驗證性模型測算樣本數(shù)據(jù)的各項擬合指數(shù)，可發(fā)現(xiàn)實際值均在判別標(biāo)準(zhǔn)所允許的差值范圍內(nèi)。由于模型對不同維度間的關(guān)系不做運算描述和處理，故可以確認其對樣本數(shù)據(jù)的各項擬合指數(shù)均符合相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要求。因此，樣本數(shù)據(jù)在該執(zhí)行力模型中有較好的擬合效果。

對執(zhí)行力模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量之間進行驗證性因子分析和擬合檢驗，結(jié)果如下表4和表5。

表4 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間驗證性因子分析

由表4可知，在食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間驗證性因子分析模型中， “執(zhí)行主體”在五個維度因子中對潛變量因子產(chǎn)生最低的負載T值5.07，遠超過顯著水平取a=0.01時所要求的臨界值2.58。對應(yīng)各維度T值的因子負載標(biāo)準(zhǔn)化值依次為0.840、0.633、0.863、0.791和0.712，其中“執(zhí)行資源維度→執(zhí)行力”的完全標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)相對較小。根據(jù)Fordetal(1986)等學(xué)者提出、獲得公認的觀點，當(dāng)條件外生潛變量因子對內(nèi)生潛變量因子的負載顯著大于0得到滿足時，個別外生潛變量因子對內(nèi)生潛變量因子負載的取值范圍可調(diào)整至0.4以下[9]；顯然，以執(zhí)行資源維度為執(zhí)行力測度指征的完全標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)顯然已經(jīng)滿足要求。根據(jù)ΡC得出的值可知，食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間的建構(gòu)信度為0.743 8，明顯超過作為通常標(biāo)準(zhǔn)的取值0.6。分析收斂效度后得到的AVE值為 0.582 5，超過0.5的效度閾值，表明該該模型內(nèi)生潛變量能有效解釋其外生潛變量過半數(shù)變異。

表5 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型內(nèi)外潛變量間驗證性因子分析對樣本數(shù)據(jù)的擬合指數(shù)

對比表5所示的食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測量模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間驗證性因子分析對樣本數(shù)據(jù)的擬合指數(shù)的實際值與判別標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)該模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間各項擬合指數(shù)均在對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)取值要求范圍內(nèi)，即可以證明該模型外生潛變量與內(nèi)生潛變量間對樣本數(shù)據(jù)的擬合情況良好。

4.研究假設(shè)驗證

本階段采用SPSS AMOS8.0(Advanced Mortar System)作為分析的工具，輸入AMOS界面并運行分析。由于初始模型為經(jīng)過擬合，經(jīng)過反復(fù)修正，結(jié)果如表6、表7所示。

表6 假設(shè)關(guān)系驗證

表7 食品安全監(jiān)管執(zhí)行力全模型對樣本數(shù)據(jù)的擬合指數(shù)

由表6的假設(shè)關(guān)系驗證可知，全模型當(dāng)中五個分別為 0.51、0.44 、0.38、0.30和0.41的路徑系數(shù)，均有三個星的p檢驗值作為對應(yīng)，驗證了在0.001 的顯著水平上五個路徑系數(shù)都大于0，原假設(shè) H1～H5得到樣本的支持，假設(shè)成立。

從表7食品安全監(jiān)管執(zhí)行力全模型對樣本數(shù)據(jù)的擬合指數(shù)可見，x2/df為1.531小于3，達到模型適配標(biāo)準(zhǔn)。RMSEA值等于0.056小于0.08，RMR值等于0.045小于0.1，GFI值等于0.913大于0.9，AGFI等于0.983小于0.9，NFI值等于0.959大于0.9，IFI值等于0.970大于0.9，CFI值等于0.987大于0.9；除NNFI指標(biāo)略小于0.9之外，各項擬合指數(shù)均達到模型適配標(biāo)準(zhǔn)。證明模型具有較佳的擬合性。

(二)唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力結(jié)果剖析

從實證分析的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，本問卷數(shù)據(jù)具有較好的信、效度，模型對數(shù)據(jù)的擬合情況也比較良好，最后的回歸分析也驗證了最初的假設(shè)。因此，可以得出以下結(jié)論：第一，食品安全監(jiān)管執(zhí)行制度亟需完善。唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力制度因素對執(zhí)行效力呈正向的影響，這與本研究最初建立的假設(shè)相符。從五個維度的回歸系數(shù)來看，執(zhí)行制度維度的回歸系數(shù)最大，達到0.51，說明在唐山市地方政府的管制下，食品安全監(jiān)管執(zhí)行效力的好壞很大程度上取決于唐山市政府政策執(zhí)行部門執(zhí)行制度是否完善。第二，食品安全監(jiān)管執(zhí)行主體素質(zhì)偏低，執(zhí)行意識單薄。執(zhí)行主體維度的回歸系數(shù)為0.44，僅次于執(zhí)行制度，導(dǎo)致唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力低下的第二大因素。第三，食品安全監(jiān)管執(zhí)行環(huán)境差強人意。執(zhí)行環(huán)境維度的回歸系數(shù)為0.41，是僅次于執(zhí)行主體，導(dǎo)致唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力低下的第三個因素。第四，食品安全監(jiān)管執(zhí)行資源支持欠缺。執(zhí)行環(huán)境維度的回歸系數(shù)為0.38，相比前三個因素來說，對于食品安全問題影響力較弱。第五，食品安全監(jiān)管執(zhí)行客體與主體間溝通不暢。執(zhí)行環(huán)境維度的回歸系數(shù)為0.30，相比前四個因素來說，對于食品安全問題影響力最弱。

結(jié) 語

食品安全是人類生存和發(fā)展，滲入到政治博弈、社會管理、企業(yè)監(jiān)管的各個層面，是一個動態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)。線性回歸模型無法處理因變量多于一個且自變量之間存在多重共線性的情況，最重要的是無法對食品安全監(jiān)管這個復(fù)雜系統(tǒng)進行直接測量，更無法估計自變量和因變量的測量誤差，以及測量誤差之間的關(guān)系。本文以新公共管理理論為基礎(chǔ)，在充分研究影響食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的因素之后，篩選出權(quán)威公認的較重要的五種影響食品安全監(jiān)管的影響因素，以五個影響因素為五個維度構(gòu)建了食品安全監(jiān)管的測度模型。根據(jù)結(jié)構(gòu)方程的方法設(shè)計變量并解釋，對食品安全監(jiān)管執(zhí)行力問題進行假設(shè)設(shè)計。從實證分析的角度設(shè)計問卷并獲取數(shù)據(jù)，在對食品安全監(jiān)管執(zhí)行力測度模型進行信度和效度檢驗之后，運用AMOS軟件對唐山市食品安全監(jiān)管執(zhí)行力進行實證分析。通過結(jié)果輸出分析，最終驗證假設(shè)，解決了調(diào)研結(jié)果無法量化的困難。實踐證明，該方法科學(xué)、全面地衡量食品安全監(jiān)管部門工作效力，為進一步理順監(jiān)管體制，增強執(zhí)法的有效性，增強對食品安全工作的保障力，最終對建立健全長效機制，為食品安全提供制度保障。

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(責(zé)任編輯：楊燕萍)

Study on the Construction of Evaluation Model of Food Safety Regulation Execution——Based on an Empirical Analysis of the SEM Method

Yin Fan

(The Department of Economics,Hebei University of Environmental Engineering,Qinhuangdao Hebei 066004，China)

This paper focus on the food safety supervision implementation. Based on defining the influence factors of the food safety supervision, we constructed a food safety supervision execution model using SEM method, by which we made an empirical analysis to show Tangshan food safety regulation execution. This study indicated that Tangshan food safety regulation execution is problematic. It showed us the shortcomings in the present work and the main factors that restrict to get effective food regulation.

food safety; supervision execution; perform system; executive main

10.3969/j. issn.1672-7991.2016.02.002

2015年河北省社會科學(xué)發(fā)展研究課題民生調(diào)研課題“河北省基層食品監(jiān)管存在的問題及對策研究——基于食品安全監(jiān)管執(zhí)行力的調(diào)研”(201501720)。

2016-03-16；

2016-04-04

尹 凡(1983-)，女，河北省石家莊市人，在讀博士研究生，主要從事復(fù)雜系統(tǒng)評價管理、區(qū)域經(jīng)濟等研究。

F203

A

1672-7991(2016)02-0007-06