農(nóng)戶(hù)參與灌溉管理層次對(duì)作物生產(chǎn)的影響研究
——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒，楚永生，廉俊霞

（1.南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)院，江蘇 南京 211815；2.南京審計(jì)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815；3.河南省沁陽(yáng)市水利局，河南 沁陽(yáng) 454550）

農(nóng)戶(hù)參與灌溉管理層次對(duì)作物生產(chǎn)的影響研究
——以江蘇、河南兩省為例

孟德鋒1，楚永生2，廉俊霞3

（1.南京審計(jì)大學(xué)金融學(xué)院，江蘇 南京 211815；2.南京審計(jì)大學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 211815；3.河南省沁陽(yáng)市水利局，河南 沁陽(yáng) 454550）

運(yùn)用傾向得分匹配法分析江蘇和河南1 076戶(hù)農(nóng)戶(hù)參與灌溉管理行為層次對(duì)灌溉系統(tǒng)和作物生產(chǎn)的影響。結(jié)果表明：（1）操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和憲政規(guī)則，3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為都對(duì)灌溉系統(tǒng)產(chǎn)生積極影響，隨著農(nóng)戶(hù)參與規(guī)則層次的提高，灌溉系統(tǒng)績(jī)效的改善更加顯著，表現(xiàn)為灌溉及時(shí)性更高、灌溉設(shè)施維護(hù)情況更好，但灌溉服務(wù)質(zhì)量提高只在憲政規(guī)則層面顯著。（2）3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為都促進(jìn)了作物生產(chǎn)，隨著農(nóng)戶(hù)參與層次逐級(jí)提高，作物生產(chǎn)績(jī)效明顯提升，表現(xiàn)在種植面積更大和作物產(chǎn)量更高。因此，增加農(nóng)戶(hù)多層次參與有利于促進(jìn)灌溉管理改革的深入、持續(xù)進(jìn)行。

參與式灌溉管理；用水協(xié)會(huì)；灌溉績(jī)效；作物生產(chǎn)；傾向得分匹配法

發(fā)展中國(guó)家改善自然資源管理服務(wù)成功與否，取決于公眾在決定其所獲得服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量方面的參與程度［1］。在灌溉管理領(lǐng)域，20世紀(jì)50年代以后，墨西哥、菲律賓、土耳其等發(fā)展中國(guó)家，由于政府管理低效和財(cái)政支出壓力迫使政府實(shí)施灌溉管理改革，增加農(nóng)民用水戶(hù)的參與，將小型農(nóng)田水利工程的管理權(quán)限下放給由農(nóng)民自主組成的農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)用水協(xié)會(huì)），實(shí)施用水戶(hù)參與式灌溉管理制度。我國(guó)于1995年引入用水協(xié)會(huì)，在湖北、湖南等省份開(kāi)始進(jìn)行參與式灌溉管理改革試點(diǎn)。2005年中央政府發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)農(nóng)民用水戶(hù)協(xié)會(huì)建設(shè)的意見(jiàn)》，2011年中央一號(hào)文件強(qiáng)調(diào)推進(jìn)農(nóng)民用水合作組織建設(shè)，一系列政策的出臺(tái)使用水協(xié)會(huì)的數(shù)量迅速增加，2014年全國(guó)農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)達(dá)8.34萬(wàn)家，其管理的灌溉面積約1 893.33萬(wàn)hm2，占全國(guó)耕地灌溉面積的29.2%［2］。

許多學(xué)者關(guān)注參與式灌溉管理改革對(duì)灌溉系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響。有研究認(rèn)為，參與式灌溉管理改革在一些地區(qū)沒(méi)有帶來(lái)灌溉管理績(jī)效的明顯改善，反而呈低效運(yùn)作甚至流于形式［3］，屬于名義上實(shí)行的參與式灌溉管理制度，在微觀上并不能帶來(lái)農(nóng)民節(jié)水激勵(lì)［4］，農(nóng)戶(hù)在灌溉管理中的參與行為對(duì)其灌溉用水影響并不顯著［5］。但更多的文獻(xiàn)證明了參與式灌溉管理改革帶來(lái)的積極作用，使灌溉頻率增加、灌溉及時(shí)性提高，進(jìn)而提高了水稻的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率［6］，而且灌溉用水更及時(shí)、充足，提高了農(nóng)戶(hù)的水稻產(chǎn)量［7］，參與式灌溉管理能激勵(lì)農(nóng)戶(hù)更高效地使用灌溉用水，特別是低收入農(nóng)戶(hù)灌溉用水更加高效［8］，提高了小麥等灌溉需求量大的作物產(chǎn)量，增加了農(nóng)戶(hù)種植業(yè)收入，尤其低收入農(nóng)戶(hù)的種植業(yè)收入提高得更多［9］。王金霞等［10］認(rèn)為2001年以后，黃河流域灌區(qū)灌溉管理改革中用水協(xié)會(huì)成為改革的主導(dǎo)方式，但是用水協(xié)會(huì)對(duì)灌溉用水的影響主要在用水協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)變初期，作物用水顯著減少，但如果繼續(xù)推行則節(jié)水效果不再顯著。已有文獻(xiàn)研究結(jié)論差異的原因可能是各地推進(jìn)以用水協(xié)會(huì)為主要方式的參與式灌溉管理改革上，在農(nóng)戶(hù)參與的層次、方式和方法上有較大差別。本研究從農(nóng)戶(hù)參與層次這一角度深入探討此問(wèn)題，基于江蘇和河南32個(gè)灌溉組織的1 076戶(hù)農(nóng)戶(hù)調(diào)查數(shù)據(jù)，分析憲政規(guī)則、集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則等制度安排的3個(gè)不同層面的農(nóng)戶(hù)參與行為是否有助于改善灌溉系統(tǒng)績(jī)效和作物生產(chǎn)績(jī)效，以期為我國(guó)參與式灌溉管理制度的持續(xù)、順利推進(jìn)提供思路。

1 材料與方法

1.1 理論基礎(chǔ)

灌溉系統(tǒng)是一種典型的公共池塘資源，具有低度排他性和高度競(jìng)爭(zhēng)性的特征。奧斯特羅姆等［11］認(rèn)為，使用灌溉系統(tǒng)的農(nóng)戶(hù)可以自主管理灌溉系統(tǒng)，灌溉系統(tǒng)的績(jī)效主要受其規(guī)則、自然特征因素和社群特征因素的影響，其中規(guī)則因素的影響最重要。規(guī)則是一個(gè)多層次體系，由操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和憲政規(guī)則3個(gè)漸次升高的層次組成，其中，操作規(guī)則直接影響行動(dòng)場(chǎng)景中參與者作出的日常決策；集體選擇規(guī)則，通過(guò)決定操作規(guī)則活動(dòng)參與者的資質(zhì)與改變操作規(guī)則所使用的具體規(guī)則來(lái)影響操作活動(dòng)與結(jié)果；最高層面的憲政規(guī)則，通過(guò)確定集體選擇活動(dòng)參與者的資質(zhì)與設(shè)計(jì)集體選擇規(guī)則所使用的規(guī)則來(lái)影響集體選擇規(guī)則，進(jìn)而影響操作活動(dòng)與結(jié)果。本研究認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)灌溉系統(tǒng)的自主管理，就需要在不同層面規(guī)則的制定與具體決策上有農(nóng)戶(hù)的參與。因此，可以將農(nóng)戶(hù)參與灌溉管理的行為分成3個(gè)不同規(guī)則層面的參與行為。由于不同規(guī)則層面在水資源分配權(quán)的決策上有不同作用，因此，3個(gè)層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉系統(tǒng)和作物生產(chǎn)的影響會(huì)表現(xiàn)出明顯差異。

1.2 研究假說(shuō)

假說(shuō)1：在操作規(guī)則、集體選擇規(guī)則和憲政規(guī)則3個(gè)漸次升高的規(guī)則層面，農(nóng)戶(hù)參與行為層次提高能夠進(jìn)一步提升灌溉設(shè)施維護(hù)水平、提高灌溉及時(shí)性、改善灌溉服務(wù)質(zhì)量。

假說(shuō)2：在3個(gè)漸次升高的規(guī)則層面，農(nóng)戶(hù)參與更高層次的活動(dòng)將有助于提高作物種植面積和作物產(chǎn)量，改善作物生產(chǎn)績(jī)效。

1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究所用數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年7～8月南京審計(jì)大學(xué)農(nóng)村水利改革課題組對(duì)江蘇、河南兩省進(jìn)行的用水戶(hù)參與式灌溉管理的相關(guān)調(diào)查。調(diào)查選擇參與式灌溉改革已經(jīng)進(jìn)行試點(diǎn)較長(zhǎng)時(shí)間的地區(qū)，分別為江蘇省南京市六合區(qū)和溧水區(qū)、鹽城市濱?？h和射陽(yáng)縣，以及河南省焦作市博愛(ài)縣和沁陽(yáng)市、濟(jì)源市濟(jì)源縣。在每個(gè)樣本縣選擇3～5個(gè)用水協(xié)會(huì)（共27個(gè)用水協(xié)會(huì)），另在每個(gè)地區(qū)至少選擇1個(gè)村作為對(duì)比組（共5個(gè)對(duì)比組），總計(jì)32個(gè)灌溉組織。在每個(gè)灌溉組織平均選擇30戶(hù)農(nóng)業(yè)種植戶(hù)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，詳細(xì)詢(xún)問(wèn)農(nóng)戶(hù)的家庭收入支出、家庭財(cái)產(chǎn)、種植結(jié)構(gòu)、作物的單產(chǎn)和成本、灌溉次數(shù)以及對(duì)用水者協(xié)會(huì)運(yùn)行的了解程度等方面，共調(diào)查1 076戶(hù)農(nóng)戶(hù)，其中南京150戶(hù)（含用水協(xié)會(huì)成員121戶(hù)）、鹽城340戶(hù)（含用水協(xié)會(huì)成員312戶(hù)）、焦作387戶(hù)（含用水協(xié)會(huì)成員312戶(hù)）、濟(jì)源199戶(hù)（含用水協(xié)會(huì)成員148戶(hù)）。1 076戶(hù)樣本農(nóng)戶(hù)包括用水協(xié)會(huì)成員893戶(hù)、對(duì)比組農(nóng)戶(hù)183戶(hù)。

1.4 研究方法

文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶(hù)參與行為存在自我選擇所帶來(lái)的樣本選擇偏差問(wèn)題。按照統(tǒng)計(jì)假設(shè)，如果這一選擇性偏差是基于可觀測(cè)變量，就可以使用傾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）處理。該方法需要把農(nóng)戶(hù)群體依據(jù)參與活動(dòng)的不同劃分為兩組（參與活動(dòng)組和不參與活動(dòng)組），然后把兩組農(nóng)戶(hù)的多個(gè)可觀察特征變量轉(zhuǎn)變成1個(gè)指標(biāo)（傾向得分值），依據(jù)傾向得分值，找到與參與活動(dòng)組農(nóng)戶(hù)盡可能相似的不參與活動(dòng)組農(nóng)戶(hù)，就可以最大程度地降低自我選擇產(chǎn)生的樣本選擇偏差問(wèn)題。傾向得分匹配法的運(yùn)用有兩個(gè)步驟：第一步，計(jì)算第i個(gè)農(nóng)戶(hù)參與某項(xiàng)管理活動(dòng)的傾向得分值，可以采用Logit二元選擇模型進(jìn)行估計(jì)；第二步，對(duì)參與活動(dòng)組農(nóng)戶(hù)和不參與活動(dòng)組農(nóng)戶(hù)進(jìn)行匹配，就可以得到某一個(gè)農(nóng)戶(hù)參與某項(xiàng)管理活動(dòng)的灌溉績(jī)效和作物生產(chǎn)績(jī)效的平均處理效應(yīng)ATT（Average Treatment Effect for the Treated）。常用的匹配方法有最近鄰匹配法（Nearest Neighbor Matching）、半徑匹配法（Radius Matching）以及核匹配法（Kernel Matching）3種。如果配對(duì)中參與者數(shù)量遠(yuǎn)多于未參與者，則核匹配是最佳選擇［12］。

1.5 模型變量

1.5.1 不同規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為的變量選擇 Mushtaq等［13］以塘壩管理的集體行動(dòng)為例，將集體行動(dòng)按規(guī)則的3個(gè)層面進(jìn)行區(qū)分，認(rèn)為憲政規(guī)則活動(dòng)包括了用水者組織的設(shè)計(jì)和建立，確立該組織的任務(wù)和基本權(quán)利結(jié)構(gòu)和決策方式，以及建立了一個(gè)選拔塘壩日常管理的管理員機(jī)制；集體規(guī)則活動(dòng)則包括確立塘壩運(yùn)行維護(hù)的規(guī)則，包括在不同水資源獲取條件下的用水分配規(guī)則、塘壩蓄水決策、確定水費(fèi)價(jià)格水平、沖突爭(zhēng)議的解決方式和塘壩現(xiàn)代化和改善提高的規(guī)則等；操作規(guī)則活動(dòng)則是在實(shí)施塘壩的運(yùn)行、維護(hù)、融資、爭(zhēng)議解決以及塘壩設(shè)施改善過(guò)程中發(fā)生的一系列具體決策和行動(dòng)。依據(jù)該研究的定義和解釋?zhuān)狙芯繉?duì)3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)的參與行為分別選擇了有代表性的參與活動(dòng)變量，各個(gè)變量的具體說(shuō)明和描述統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

1.5.2 農(nóng)戶(hù)參與行為的績(jī)效變量選擇 本研究考察灌溉系統(tǒng)績(jī)效，主要考慮灌溉用水、灌溉設(shè)施和灌溉服務(wù)3個(gè)方面，分別選擇灌溉用水及時(shí)性、灌溉設(shè)施維護(hù)水平和灌溉服務(wù)質(zhì)量3個(gè)虛擬變量。作物生產(chǎn)績(jī)效變量，選擇了作物種植面積以及作物單產(chǎn)2個(gè)變量。其中，作物種植面積是虛擬變量，種植面積增加為1，否則為0；考察作物單產(chǎn)以調(diào)查地區(qū)共同的作物——小麥為代表，因此選擇小麥667 m2產(chǎn)量作為作物單產(chǎn)的代理變量。各變量的具體說(shuō)明和描述統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

表1 基本變量的描述統(tǒng)計(jì)

1.6 農(nóng)戶(hù)參與行為L(zhǎng)ogit模型的自變量選擇

本研究采用Logit模型分別估計(jì)3個(gè)不同規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與某項(xiàng)管理活動(dòng)的傾向得分值。

Logit模型的自變量是影響農(nóng)戶(hù)參與行為的可觀察特征變量，共選擇3組主要變量：（1）農(nóng)戶(hù)的人口特征變量，包括3個(gè)戶(hù)主的特征變量（年齡、教育水平、參加其他組織）和3個(gè)家庭特征變量（老幼比例、非農(nóng)勞動(dòng)力以及家有干部等）；（2）農(nóng)戶(hù)的作物生產(chǎn)特征變量，選擇耕地質(zhì)量、地理位置、其他水源、交通距離、自然災(zāi)害等5個(gè)不變因素和灌溉技術(shù)、高產(chǎn)作物等2個(gè)可變因素；（3）灌溉組織特征變量，選擇組織規(guī)模、河流下游、灌溉設(shè)施、灌溉方式等4個(gè)變量，以及地區(qū)變量（以南京為參照），考察地理位置和灌溉基礎(chǔ)設(shè)施上的差異。各個(gè)變量的具體說(shuō)明和描述統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

2 結(jié)果與分析

依據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)，本研究計(jì)算了Logit模型估計(jì)結(jié)果以及各個(gè)績(jī)效變量的平均處理效應(yīng)ATT結(jié)果。限于篇幅，此處重點(diǎn)分析灌溉系統(tǒng)、作物生產(chǎn)的各個(gè)績(jī)效變量的平均處理效應(yīng)結(jié)果。

2.1 不同層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉系統(tǒng)的影響

2.1.1 對(duì)灌溉用水及時(shí)性的影響 3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉用水及時(shí)性影響的核匹配估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表3。在憲政規(guī)則層面，參加用水者大會(huì)農(nóng)戶(hù)中認(rèn)為灌溉及時(shí)性提高的農(nóng)戶(hù)比例，比不參加用水者大會(huì)農(nóng)戶(hù)中這一比例高26個(gè)百分點(diǎn)，而且在1%水平上顯著。參加會(huì)長(zhǎng)選舉后支持灌溉及時(shí)性提高的農(nóng)戶(hù)比例，比不參加會(huì)長(zhǎng)選舉的農(nóng)戶(hù)這一比例高28.8個(gè)百分點(diǎn)，而且在1%水平上顯著，說(shuō)明參加用水者大會(huì)和參與會(huì)長(zhǎng)選舉2種活動(dòng)均顯著提高了農(nóng)戶(hù)的灌溉用水及時(shí)性。

在集體選擇規(guī)則層面，參與用水分配計(jì)劃決策變量的 ATT值為0.149，參與灌溉設(shè)施維護(hù)計(jì)劃決策變量的ATT值為0.097，參與水費(fèi)價(jià)格決策變量的ATT值為0.201，參與用水沖突管理決策變量的ATT值為0.108，均在5%水平上顯著。因此，這4個(gè)代表集體選擇規(guī)則的活動(dòng)可以使灌溉及時(shí)性提高10%～20%，其影響效果排序?yàn)閰⑴c水費(fèi)價(jià)格決策＞參與用水分配計(jì)劃決策＞參與用水沖突管理決策＞參與灌溉設(shè)施維護(hù)計(jì)劃決策。

表2 Logit模型自變量說(shuō)明及描述統(tǒng)計(jì)

在操作規(guī)則層面，4種代表性參與活動(dòng)對(duì)灌溉及時(shí)性的影響結(jié)果分別為：協(xié)助巡查偷水變量的平均處理效應(yīng)ATT值為0.126，協(xié)助渠道維護(hù)變量的ATT值為0.138，參與灌溉管理培訓(xùn)的ATT值為0.118，參與實(shí)際解決用水沖突變量的ATT值為0.142，這些效應(yīng)值均在1%水平上顯著，說(shuō)明操作規(guī)則層面的參與活動(dòng)能使灌溉用水及時(shí)性提高10%～15%。

總體來(lái)看，憲政規(guī)則參與活動(dòng)的ATT值最高，其次是集體選擇規(guī)則參與活動(dòng)的ATT值，而操作規(guī)則參與活動(dòng)的ATT值最低。因此，在灌溉管理中農(nóng)戶(hù)參與層面越高的集體行動(dòng)，對(duì)其灌溉用水及時(shí)性的提高作用越大。

2.1.2 對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)的影響 3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)的影響估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。在憲政規(guī)則層面，參與用水者大會(huì)對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)影響的ATT值為 0.091，參與會(huì)長(zhǎng)選舉對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)影響的ATT值為0.122，均在5%水平上顯著，說(shuō)明憲政規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為可以提高灌溉設(shè)施維護(hù)水平9.1%～12.2%。在集體選擇規(guī)則層面，4種代表性管理活動(dòng)中，參與水費(fèi)價(jià)格決策活動(dòng)對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)的ATT值為0.09，在5%水平上顯著，參與用水分配計(jì)劃決策活動(dòng)對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)影響的ATT值為0.063，在10%水平上顯著，這兩種參與活動(dòng)對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)產(chǎn)生了積極影響，而參與灌溉設(shè)施維護(hù)計(jì)劃決策和用水沖突管理決策沒(méi)有顯著影響。在操作規(guī)則層面，4種代表性活動(dòng)中，只有參與灌溉管理培訓(xùn)和對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)產(chǎn)生了顯著的正向影響，其他參與活動(dòng)與灌溉設(shè)施維護(hù)直接關(guān)聯(lián)不大。

表3 3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉用水及時(shí)性的影響

總體上，3個(gè)規(guī)則層面的參與活動(dòng)均可以使灌溉設(shè)施維護(hù)得到較大提高，憲政規(guī)則活動(dòng)能提高9%～12%，集體選擇規(guī)則活動(dòng)能提高6%～9%，而操作規(guī)則活動(dòng)也能提高6%～7%。因此，可以認(rèn)為憲政規(guī)則活動(dòng)的正向影響效果最大，集體選擇規(guī)則活動(dòng)次之，操作規(guī)則活動(dòng)的影響效果最小，這與3個(gè)層面規(guī)則活動(dòng)的高低次序一致，可見(jiàn)，更高層面的參與活動(dòng)，其影響效果越大。

表4 3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉設(shè)施維護(hù)的影響

2.1.3 對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量的影響 3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量的影響結(jié)果見(jiàn)表5。憲政規(guī)則層面，參與用水者大會(huì)對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量影響的ATT值為0.096，參與會(huì)長(zhǎng)選舉對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量的ATT值為0.120，都在10%水平上顯著，這說(shuō)明憲政規(guī)則層面的參與活動(dòng)可以使灌溉服務(wù)質(zhì)量提高9.6%～12%。在集體選擇規(guī)則層面，4種代表性活動(dòng)對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量影響的ATT值，均未能通過(guò)10%水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說(shuō)明集體選擇規(guī)則層面的參與活動(dòng)，在提高灌溉服務(wù)質(zhì)量上沒(méi)有顯著成效。在操作規(guī)則層面，4種代表性活動(dòng)對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量影響的ATT值，都沒(méi)有通過(guò)10%水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說(shuō)明操作規(guī)則層面的參與活動(dòng)，也沒(méi)能顯著提高灌溉服務(wù)質(zhì)量。綜合來(lái)看，3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為，只在憲政規(guī)則層面提高了灌溉服務(wù)質(zhì)量。

表5 3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量的影響

2.2 不同層面的參與行為對(duì)作物生產(chǎn)的影響

2.2.1 對(duì)作物種植面積的影響 3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)作物種植面積的影響效果見(jiàn)表6。在憲政規(guī)則層面，參與用水者大會(huì)和參與會(huì)長(zhǎng)選舉的平均處理效應(yīng)ATT值均為正值，且在1%水平上顯著，這說(shuō)明憲政規(guī)則層面的參與活動(dòng)有利于擴(kuò)大農(nóng)戶(hù)作物生產(chǎn)規(guī)模。在集體選擇規(guī)則層面，4種代表性活動(dòng)的ATT值均為正值，除用水分配決策變量ATT值不顯著外，其他3個(gè)變量的ATT值都通過(guò)了1%水平的顯著性檢驗(yàn)。參與灌溉設(shè)施維護(hù)計(jì)劃變量的ATT值為0.095，參與水費(fèi)價(jià)格水平?jīng)Q策的ATT值0.139，參與用水沖突管理決策的ATT值為0.13，因此，集體規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為也有利于擴(kuò)大作物生產(chǎn)規(guī)模。在操作規(guī)則層面，農(nóng)戶(hù)的參與行為對(duì)種植面積影響的ATT值均為正值，除參與灌溉管理培訓(xùn)變量外，其他3個(gè)變量的ATT值至少在10%水平上顯著。協(xié)助巡查偷水的ATT值為0.05，協(xié)助渠道維護(hù)的ATT值分別為0.08，均在5%水平上顯著；實(shí)際解決用水沖突變量的ATT值為0.077，在10%水平上顯著。因此，操作規(guī)則參與活動(dòng)中，協(xié)助巡查偷水、協(xié)助渠道維護(hù)和實(shí)際解決用水沖突等活動(dòng)均有利于增加農(nóng)戶(hù)的作物種植面積。

綜合可知，憲政規(guī)則、集體選擇規(guī)則和操作規(guī)則3個(gè)層面的參與活動(dòng)，對(duì)作物種植面積的影響均為正向影響，影響效果排序?yàn)閼椪?guī)則活動(dòng)＞集體選擇規(guī)則活動(dòng)＞操作規(guī)則活動(dòng)，與這3個(gè)層面的高低排序一致，層次更高的參與活動(dòng)影響更大。

表6 3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)作物種植面積的影響

2.2.2 對(duì)作物產(chǎn)量的影響 3個(gè)規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)小麥單產(chǎn)的影響效果見(jiàn)表7。在憲政規(guī)則層面，參加用水者大會(huì)對(duì)小麥單產(chǎn)影響的ATT值為14.4 kg/667m2，在10%水平上顯著；參加會(huì)長(zhǎng)選舉變量的ATT值為正值，但沒(méi)有通過(guò)10%水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說(shuō)明參與用水者大會(huì)，有利于提高農(nóng)戶(hù)單產(chǎn)水平。集體選擇層面的參與活動(dòng)對(duì)小麥單產(chǎn)影響的ATT值均為正值，但只有參與用水分配計(jì)劃決策的ATT值和參與灌溉設(shè)施維護(hù)計(jì)劃決策變量的ATT值通過(guò)了10%水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，其他2種參與活動(dòng)對(duì)小麥單產(chǎn)影響不顯著。操作規(guī)則層面的4種代表性參與活動(dòng)對(duì)小麥單產(chǎn)影響的ATT值均為正值，協(xié)助渠道維護(hù)變量的ATT值和參與灌溉管理培訓(xùn)變量的ATT值均在10%水平上顯著，而協(xié)助巡查偷水和參與實(shí)際解決用水沖突變量的ATT值均沒(méi)有通過(guò)10%水平的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這說(shuō)明協(xié)助渠道維護(hù)和參與灌溉管理培訓(xùn)，提高了農(nóng)戶(hù)在渠道管理方面的能力，獲取及時(shí)的灌溉用水，從而提高了小麥的單產(chǎn)水平?？梢?jiàn)，3個(gè)層面的參與活動(dòng)都對(duì)小麥單產(chǎn)產(chǎn)生了積極影響，且其效果大小與參與層次高低基本一致。

表7 3個(gè)規(guī)則層面農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)小麥單產(chǎn)（kg/667m2）的影響

3 結(jié)論與建議

本研究分析了參與式灌溉管理制度下不同層次的農(nóng)戶(hù)參與行為對(duì)灌溉系統(tǒng)和作物生產(chǎn)的具體影響，側(cè)面考察了參與式灌溉管理改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度。利用江蘇和河南1 076戶(hù)農(nóng)戶(hù)的調(diào)查數(shù)據(jù)以及傾向得分匹配法，本研究得出了以下主要結(jié)論：（1）參與灌溉管理中不同規(guī)則層面的農(nóng)戶(hù)參與行為都對(duì)灌溉系統(tǒng)產(chǎn)生了積極的正向影響，且隨著農(nóng)戶(hù)參與管理活動(dòng)從操作規(guī)則層面逐級(jí)升高到集體選擇層面和憲政規(guī)則層面，灌溉系統(tǒng)績(jī)效改善的效果越來(lái)越顯著，主要表現(xiàn)為灌溉及時(shí)性提高的幅度更大、灌溉設(shè)施維護(hù)情況更好，但對(duì)灌溉服務(wù)質(zhì)量的影響則只在憲政規(guī)則層面顯著。（2）操作規(guī)則、集體選擇和憲政規(guī)則3個(gè)規(guī)則層面的活動(dòng)，農(nóng)戶(hù)參與層次逐級(jí)提高，由此帶來(lái)了農(nóng)戶(hù)水資源分配權(quán)力實(shí)現(xiàn)程度的提高，對(duì)促進(jìn)作物生產(chǎn)績(jī)效作用更大，主要是促進(jìn)農(nóng)戶(hù)擴(kuò)大作物種植面積、提高作物產(chǎn)量。

為了推進(jìn)參與式灌溉管理制度改革的順利進(jìn)行，本研究提出以下建議：一是向農(nóng)戶(hù)分權(quán)，吸引農(nóng)戶(hù)深度參與，是灌溉管理改革的正確方向。農(nóng)戶(hù)在規(guī)則體系各個(gè)層面的積極參與既有利于自身灌溉用水的獲取進(jìn)而提高作物產(chǎn)量，同時(shí)又有利于增強(qiáng)灌溉設(shè)施維護(hù)水平，提高灌溉用水效率，促進(jìn)政府灌溉管理改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。二是農(nóng)戶(hù)的深度參與有助于加深農(nóng)戶(hù)主動(dòng)參與意識(shí)，增加農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)村改革的正確理解，形成農(nóng)村各項(xiàng)體制改革的良好群眾基礎(chǔ)，促進(jìn)農(nóng)村改革的民主性和規(guī)范性。

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（責(zé)任編輯 崔建勛）

Influences of farmers’ participation levels in participatory irrigation management on crop production—Based on survey data from Jiangsu and Henan provinces，China

MENG De-feng1，CHU Yong-sheng2，LIAN Jun-xia3
（1.School of Finance，Nanjing Audit University，Nanjing 211815，China；2. School of Public Economics，Nanjing Audit University，Nanjing 211815，China；3. Qinyang Water Conservancy Bureau，Qinyang 454550，China）

Based on 1 076 farmers’ survey data in Jiangsu and Henan provinces，this paper used PSM（propensity score matching） method to analyze the influences of farmers’ participation behavior levels in participatory irrigation management on irrigation system and crop production. Two main results were got. First，farmers’ participation behavior in different levels of rules positively influenced the performance of irrigation system. With farmers’ participation levels raising，from lower level of operation rules，to higher levels of collective selection rules and constitutional rules，the performance of irrigation system improved more significantly，including higher irrigation timeliness，better maintenance of irrigation facilities，and partly improving irrigation services that performed significantly only in constitutional rule level. Second，farmers’ participation behavior was accorded with the improvement of crop production performance. As farmers participated in actions of higher rule levels，better performance of crop production including larger crop planting area and higher crop yields was got. Therefore，policy

participatory irrigation management；water users association；irrigation performance；crop production；propensity score matching

F323.213

A

1004-874X（2016）10-0163-09

2016-08-13

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（11&ZD010）；國(guó)家自然科學(xué)基金（71103091）；江蘇高校品牌專(zhuān)業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目“金融學(xué)”（蘇教高[2015]11號(hào)）；江蘇省高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科建設(shè)工程項(xiàng)目“應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)”（蘇政辦發(fā)[2014]37號(hào)）

孟德鋒（1979-），男，博士，副教授，E-mail：mengdefeng2007@163.com

孟德鋒，楚永生，廉俊霞.農(nóng)戶(hù)參與灌溉管理層次對(duì)作物生產(chǎn)的影響研究例［J］.廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2016，43（10）：163-171.

makers should guide farmers to participate in multi levels of irrigation management in order to promote the sustainable reform of irrigation management.