二元秩序觀視域下的農(nóng)地流轉(zhuǎn)路徑新探

李鑫誠

摘要：在我國農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)中，通常存在農(nóng)戶間的自發(fā)流轉(zhuǎn)與新農(nóng)村建設(shè)用地展現(xiàn)的規(guī)劃流轉(zhuǎn)兩種形式。建立在熟人社會中社會資本基礎(chǔ)上的自發(fā)流轉(zhuǎn)在生活中使得淳樸民風(fēng)得以維持，與此相對，建立在理性行動基礎(chǔ)之上的規(guī)劃流轉(zhuǎn)卻出現(xiàn)種種不可避免的問題。細(xì)究之，這兩種土地流轉(zhuǎn)形式實(shí)為哈耶克所區(qū)分的自發(fā)秩序與外部秩序的實(shí)踐，二者的比較分析啟示我國在城鎮(zhèn)化背景下的農(nóng)地治理中，要規(guī)范政府的外在干預(yù)方式，注重農(nóng)村的優(yōu)良傳統(tǒng)，尊重農(nóng)民的主體地位。

關(guān)鍵詞：自發(fā)流轉(zhuǎn)；規(guī)劃流轉(zhuǎn)；社會資本；自發(fā)秩序；外部秩序

中圖分類號：F301.0文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-9107（2016）06-0008-06

引言

2014年的中央一號文件強(qiáng)調(diào)在嚴(yán)守耕地保護(hù)紅線的前提下，在農(nóng)村土地集體所有權(quán)的基礎(chǔ)上穩(wěn)定農(nóng)戶承包權(quán)、放活土地經(jīng)營權(quán)，提倡農(nóng)戶進(jìn)行有效合理的土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)。雖然這一政策在實(shí)踐中某種程度上規(guī)范了土地流轉(zhuǎn)形式，但土地流轉(zhuǎn)形式依然存在較多缺陷。柳村是位于四川省北部廣元市一個以社或自然村為基本單位的行政村，鑒于柳村距離縣城較遠(yuǎn)，城鎮(zhèn)化程度不高，外出務(wù)工的農(nóng)民較多，同鎮(zhèn)其他行政村與其相似，加之作為山區(qū)的行政村，交通不發(fā)達(dá)，市場化對其民風(fēng)影響較小，具有山區(qū)農(nóng)村的典型性，因此選取柳村作為中國西部山區(qū)農(nóng)地流轉(zhuǎn)形式的研究對象（根據(jù)學(xué)術(shù)規(guī)范，本文的地名等已進(jìn)行匿名處理）。

在對川北柳村的實(shí)地調(diào)研中，發(fā)現(xiàn)存在自發(fā)流轉(zhuǎn)和規(guī)劃流轉(zhuǎn)兩種土地流轉(zhuǎn)形式，這兩種形式在生成、特點(diǎn)與實(shí)效等方面截然不同。自發(fā)流轉(zhuǎn)這種農(nóng)民自發(fā)互動形成的習(xí)俗和傳統(tǒng)，明顯優(yōu)于政府作為“計(jì)劃者”為民眾提供公共福祉而主導(dǎo)的規(guī)劃流轉(zhuǎn)。規(guī)劃流轉(zhuǎn)在實(shí)踐中存在諸多問題，例如改變農(nóng)地用途、危及糧食安全等。然而兩種土地流轉(zhuǎn)形式之所以迥然有別，是因?yàn)橥恋氐淖园l(fā)流轉(zhuǎn)形式蘊(yùn)含著哈耶克所謂的“自發(fā)秩序”的生成理路，而規(guī)劃流轉(zhuǎn)形式則潛藏著一種“外部秩序”的形成邏輯。

一、作為“自發(fā)秩序”的土地流轉(zhuǎn)：自發(fā)流轉(zhuǎn)

伴隨著市場化的大潮，農(nóng)村出現(xiàn)了向城市流動的“農(nóng)民工大軍”，各種資源也隨之日益向城市靠攏和集中。正是基于這種流動，農(nóng)村出現(xiàn)了“空心化”問題，使得“支撐鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展和文明轉(zhuǎn)型的資金、技術(shù)、知識、人才和需求等資源大量流失，鄉(xiāng)村治理可利用的手段嚴(yán)重匱乏，從而陷入鄉(xiāng)村發(fā)展的困境”[1]。其表現(xiàn)之一就是農(nóng)村出現(xiàn)了“以代際分工為基礎(chǔ)的半工半耕”模式，即年老父母留守農(nóng)村務(wù)農(nóng)，年輕子女進(jìn)城務(wù)工的模式[2]。正是農(nóng)民外出務(wù)工和農(nóng)戶非農(nóng)業(yè)化的這種現(xiàn)象致使農(nóng)村勞動力出現(xiàn)短缺，進(jìn)而出現(xiàn)土地流轉(zhuǎn)需要。農(nóng)地流轉(zhuǎn)在中國的不同地區(qū)存在多種形式，但是在柳村存在的最普遍的流轉(zhuǎn)方式卻是自發(fā)流轉(zhuǎn)，即農(nóng)民在土地流轉(zhuǎn)中起主體作用，農(nóng)民之間基于“熟人社會”中的親緣、血緣等關(guān)系自發(fā)主動形成、不以追求土地利益最大化為目的。換言之，自發(fā)流轉(zhuǎn)是土地的經(jīng)營權(quán)在農(nóng)戶間不以租金最大化為考量的暫時流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)的土地仍被用于農(nóng)業(yè)耕種。它具有四個特點(diǎn)：第一，自發(fā)流轉(zhuǎn)雙方均為地位平等的農(nóng)民。在柳村，土地流轉(zhuǎn)雙方通常是處于同等地位的個人，二者均具有土地承包經(jīng)營權(quán)資格。第二，自發(fā)流轉(zhuǎn)是土地的自由無償流轉(zhuǎn)。這是農(nóng)戶經(jīng)過各種利益權(quán)衡之后自愿主動做出的選擇，一般表現(xiàn)為無租金的無償流轉(zhuǎn)。第三，無土地轉(zhuǎn)讓合同的簽訂。鑒于柳村的土地流轉(zhuǎn)雙方多為血緣朋友關(guān)系，雙方相互熟識、信任，所以不存在土地流轉(zhuǎn)合同的簽訂。第四，流轉(zhuǎn)土地性質(zhì)的保持。農(nóng)戶間的這種自發(fā)流轉(zhuǎn)主要是為了不使土地荒蕪，保持土壤的肥力，以便在外打工的農(nóng)民返鄉(xiāng)時能繼續(xù)耕種自己的田地。

柳村在農(nóng)忙時節(jié)也存在農(nóng)戶間的互助傳統(tǒng)，雖然現(xiàn)在出現(xiàn)了少部分的收費(fèi)，但這種互助多以社為基本單位，同村鄰里親戚之間基本不存在租金互助現(xiàn)象（有償互助）。柳村的農(nóng)忙互助和自發(fā)流轉(zhuǎn)某種程度上解決了大衛(wèi)·休謨所謂的公共理性缺失的困境，即農(nóng)夫困境：“你的玉米熟了，我的明天也可以收割了。讓我們來做件對雙方有利的事吧，今天我給你干，明天你來幫我。我這可不是對你發(fā)善心，我知道你也不是。因此我不會為了你的利益而費(fèi)盡心力，我?guī)湍愀墒菫榱宋易约海瞧谕玫交貓?。我知道要指望你感恩戴德，也是徒勞的，是會令人失望的。如果，我讓你自己干，你也如此對待我，季?jié)過去了，這樣，我們倆因?yàn)槿狈ο嗷バ湃魏捅Ｕ?，都失去了豐收的果實(shí)?！焙喲灾?，農(nóng)夫困境正是由于雙方信任的缺失導(dǎo)致其無法實(shí)現(xiàn)為雙方的公共利益的合作而形成的，而柳村農(nóng)忙時節(jié)的互助傳統(tǒng)與農(nóng)地自發(fā)流轉(zhuǎn)正是熟人社會中的人際互信的踐行，它恰好解決了這一難題。

柳村這種熟人社會中的人際互信實(shí)為社會資本的重要構(gòu)成要素，因?yàn)樯鐣Y本是指組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，他們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會的效率[3]195。簡而言之，社會資本由公共信任（社會信任）、互惠規(guī)范和橫向交際網(wǎng)絡(luò)三部分組成，三者相互影響，相互作用，最終形成合作以緩解乃至消除農(nóng)夫困境。由此觀之，柳村這樣的熟人社會其實(shí)就是社會資本充裕的社會，柳村的土地自發(fā)流轉(zhuǎn)形式反映著在農(nóng)村熟人社會中社會資本的存在和延續(xù)。因?yàn)楫?dāng)下柳村的自發(fā)流轉(zhuǎn)發(fā)生在同社或親戚鄰里的農(nóng)戶之間，不以實(shí)物收益為目的，而是以土地產(chǎn)出來換取土地肥力的保持為目的的土地短暫流轉(zhuǎn)方式。柳村作為一個散居型村落，相對行政村所在地而言，自然村的居民聚居程度更高，以柳村七社（自然村）為例，村民居住相對集中，主要聚居在鎮(zhèn)村公路的兩旁，農(nóng)戶間的人際交往甚多，社會互動頻度較高，農(nóng)戶之間形成了一個共同的交際網(wǎng)絡(luò)（橫向網(wǎng)絡(luò)），此網(wǎng)絡(luò)中個人地位身份較為對等，人們之間相互認(rèn)識，形成一種不成文的互惠規(guī)范與約束，而在這個交際網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上，各方相互信任，進(jìn)行合作以實(shí)現(xiàn)共同利益，若有人違背此種規(guī)范將會受到潛在的道德上的譴責(zé)，遭受名譽(yù)上的損失。正如柳村村委會李主任所說：“窮要窮的干凈，餓要餓的心安?！闭沁@種互惠規(guī)范加上農(nóng)戶間的“低頭不見，抬頭見”的橫向熟人網(wǎng)絡(luò)的相互作用使得社會信任得以維持和強(qiáng)化。

然而柳村土地的這種自發(fā)流轉(zhuǎn)形式即村民間的合作行為的出現(xiàn)主要由兩大原因所致：一方面是由市場化帶來的勞動力轉(zhuǎn)移加劇的結(jié)果；另一方面，更離不開熟人社會中社會資本的直接影響。當(dāng)農(nóng)村青壯年外出務(wù)工時，勞動力的缺失導(dǎo)致土地較多的農(nóng)戶將一部分或全部田地托付給他人耕種，通常是自己的近親如兄弟姐妹、鄰居熟人，田地轉(zhuǎn)讓人與田地耕種者之間存在著相互信任，而這是社會資本最重要的一點(diǎn)。盡管耕種者經(jīng)過權(quán)衡耕種的利弊，即多耕種田地將喪失其他的機(jī)會收益，而其他的機(jī)會收益或許會大于（在現(xiàn)實(shí)中通常是大于）耕種轉(zhuǎn)讓者的田地收益，但他們?nèi)詧?jiān)持要耕種轉(zhuǎn)讓者的田地，因?yàn)橹塾陂L遠(yuǎn)，并非一時的土地收益的大小。正如帕特南所說：“人人都在一個互惠的體系里行事，這通常被描述為所謂的短期利他與長期利己的結(jié)合。我現(xiàn)在幫你擺脫困境，是期望（可能是含糊的、不確定的和未經(jīng)計(jì)算的）你將來會幫我的短期的利他性（利他者負(fù)擔(dān)成本，他人受益），但他們的集合一般會令所有參與者受益?！盵3]202由此看來，農(nóng)民眼光著實(shí)長遠(yuǎn)，盡管流出的土地收益可能不高，但也反映出農(nóng)民對社會資本的樸素認(rèn)識。這種合作能使田地得以保持肥力與充分利用，不失為避免農(nóng)村土地荒蕪的一條捷徑。總而言之，農(nóng)戶間土地的自發(fā)流轉(zhuǎn)是農(nóng)民在時勢發(fā)展的前提下，在社會資本的基礎(chǔ)上自發(fā)互動形成的一種內(nèi)部合作關(guān)系與傳統(tǒng)，它實(shí)為哈耶克所言的“內(nèi)部秩序”或“自發(fā)秩序”的生成邏輯，即由諸多構(gòu)成因素經(jīng)由復(fù)雜互動的實(shí)踐而自發(fā)生成，并非刻意為之。

二、基于“外部秩序”的土地流轉(zhuǎn)：規(guī)劃流轉(zhuǎn)

土地的規(guī)劃流轉(zhuǎn)是指政府作為公權(quán)力在土地流轉(zhuǎn)中居主導(dǎo)地位，政府通過政策、法規(guī)等形式對農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行有償干預(yù)，以期實(shí)現(xiàn)某種計(jì)劃或目標(biāo)的土地流轉(zhuǎn)形式。規(guī)劃流轉(zhuǎn)在柳村表現(xiàn)為規(guī)劃的新村聚居點(diǎn)所需用地的土地流轉(zhuǎn)形式，這種流轉(zhuǎn)形式意味著政府參與到土地流轉(zhuǎn)過程中，以政府為中介，土地永久承包經(jīng)營權(quán)由政府以專項(xiàng)資金補(bǔ)償農(nóng)戶，土地流轉(zhuǎn)到他人手中進(jìn)行新農(nóng)村住房建設(shè)。這一過程由兩部分組成：其一，按照規(guī)劃，政府以有償資金對喪失土地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)戶進(jìn)行補(bǔ)償，將獲得的土地集中起來；其二，將集中起來的土地以同等價格流轉(zhuǎn)到新農(nóng)村新房建設(shè)參與者手中，將其變成宅基地。

這種規(guī)劃流轉(zhuǎn)（有償流轉(zhuǎn)）具有四個特點(diǎn)：（1）土地流轉(zhuǎn)參與者的非對稱性，即農(nóng)戶與有強(qiáng)力做后盾的政府之間進(jìn)行的流轉(zhuǎn)，農(nóng)戶處于弱勢，無法與強(qiáng)力政府進(jìn)行有效、有力的談判協(xié)商。盡管有些農(nóng)戶愿意將自家的部分甚至全部土地有償被征用，但他們也意識到這種資金補(bǔ)償?shù)牟蛔?，致使失地農(nóng)民喪失失業(yè)保障，由于政府的權(quán)威和利益誘惑，加之其他農(nóng)戶的“榜樣作用”對政府征地政策的順從，響應(yīng)征地政策的人或許有其利益糾葛，但這里強(qiáng)調(diào)的是勒龐在《烏合之眾》一書中所講的群體中存在的盲目從眾心里，即勒龐所謂的“群體精神統(tǒng)一性的心理學(xué)規(guī)律”。，對土地的流轉(zhuǎn)雖有怨言但是依舊“照辦”，用受訪村民的話所言是“胳膊擰不過大腿”。（2）農(nóng)戶只有土地的承包經(jīng)營權(quán)和用益物權(quán)，并不具有永續(xù)所有權(quán)，土地的使用要服從國家和政府基于“公共利益”的需要，由此農(nóng)戶也處于法理甚至是道義上的劣勢。（3）土地的有償流轉(zhuǎn)是農(nóng)戶土地承包經(jīng)營權(quán)的永久轉(zhuǎn)讓，并且雙方要簽訂土地流轉(zhuǎn)合同。（4）有償流轉(zhuǎn)的土地事實(shí)上改變了農(nóng)業(yè)用地的性質(zhì)，流轉(zhuǎn)的土地用于新農(nóng)村聚居點(diǎn)的建設(shè)，成為宅基地。

不可否認(rèn)，對現(xiàn)實(shí)利益的考量是農(nóng)戶同意進(jìn)行土地規(guī)劃流轉(zhuǎn)的原因所在。柳村村民也是理性的經(jīng)濟(jì)人，因?yàn)椤敖?jīng)濟(jì)人”假設(shè)政策產(chǎn)品是政治人在利益驅(qū)使下經(jīng)過理性的利益計(jì)算而形成的個體偏好選擇集的互動結(jié)果。正如奧爾森所說：“即使一個大集團(tuán)中的所有個人都是有理性的和尋求自我利益的，而且作為一個集團(tuán)，他們采取行動實(shí)現(xiàn)他們共同的利益或目標(biāo)后都能獲益，他們?nèi)匀徊粫栽覆扇⌒袆右詫?shí)現(xiàn)共同的或集團(tuán)的利益。” [4]可見奧爾森集體行動邏輯的前提是“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，由此追求個人利益最大化是人們客觀的現(xiàn)實(shí)選擇。因而，作為理性經(jīng)濟(jì)人的柳村村民，具有尋求利益最大化的正當(dāng)追求，然而礙于其并不具備土地所有權(quán)，且不具備針對政府規(guī)劃和政府進(jìn)行平等的“面對面”的協(xié)商能力及抗拒動力，所以只能用眼前“飛漲”的土地收益作為安撫自己的理由，將土地的承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)給集體。

柳村這種土地的規(guī)劃流轉(zhuǎn)得以實(shí)現(xiàn)，也利用了村民自治委員會自治的功能。由省級政府提供的新農(nóng)村建設(shè)?？顚r(nóng)戶損失進(jìn)行補(bǔ)償，由旺縣規(guī)劃建設(shè)局村鎮(zhèn)建設(shè)股對聚居點(diǎn)進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，認(rèn)定須占土地?cái)?shù)目、涉及田地農(nóng)戶數(shù)以及被占用耕地的農(nóng)戶是否建房等數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理。而土地流轉(zhuǎn)過程中出現(xiàn)的問題由柳村的村民委員會進(jìn)行協(xié)調(diào)，村民委員會是由村民經(jīng)由民主選舉直接產(chǎn)生的自治性團(tuán)體，它不屬于行政單位，但要受鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的引導(dǎo)與影響。在規(guī)劃流轉(zhuǎn)中，讓村民自治性組織發(fā)揮協(xié)調(diào)監(jiān)督作用，這本身是村民自治的邏輯體現(xiàn)。這種邏輯是運(yùn)用村委會的公信力以解決新村聚居點(diǎn)建設(shè)中土地流轉(zhuǎn)的問題，這種方式的運(yùn)用使得政府推行的新農(nóng)村建設(shè)的阻力大為減少。因?yàn)榇迕褡灾谓M織是由村民自己選舉產(chǎn)生的，其合法性來源于選民，對選民負(fù)責(zé)，在村民中威望更高，對村民更為了解。這就使得聚居點(diǎn)所需土地的規(guī)劃流轉(zhuǎn)得以通過村民自治委員會的配合而能得以順利進(jìn)行?；诖?，可見這種規(guī)劃流轉(zhuǎn)實(shí)為政府基于有限理性進(jìn)行“新農(nóng)村建設(shè)”的結(jié)果，也是政府作為“設(shè)計(jì)者”“計(jì)劃者”為民眾提供公共福祉而主動進(jìn)行理性構(gòu)建的結(jié)果，它蘊(yùn)含著哈耶克所謂的“外部秩序”的形成邏輯——人為設(shè)計(jì)的一種秩序。

三、兩種土地流轉(zhuǎn)方式的效用評估

事實(shí)上柳村存在的這兩種土地流轉(zhuǎn)形式：自發(fā)流轉(zhuǎn)與規(guī)劃流轉(zhuǎn)，實(shí)為哈耶克所說的二元秩序即自發(fā)秩序與外部秩序的實(shí)踐體現(xiàn)。自發(fā)秩序意味著人類的社會發(fā)展并不是通過某種意圖或設(shè)計(jì)來形成的，而是自然生成的，它在可實(shí)現(xiàn)條件下經(jīng)由人們的長期試錯實(shí)踐而產(chǎn)生。然而，構(gòu)建理性則強(qiáng)調(diào)人類理性的完美，通過理性的行動，即由已知而且能夠加以證明為真的東西所決定的行動來建構(gòu)社會，形成一種外部秩序。可見這種構(gòu)建理性的背后邏輯在于“這種認(rèn)識進(jìn)路重新復(fù)活了那種把所有具有文化意義的制度的起源都?xì)w結(jié)為發(fā)明或設(shè)計(jì)的傾向”[5]。然而這種構(gòu)建理性的行動在現(xiàn)實(shí)中存在著與實(shí)際脫軌的巨大可能性，出現(xiàn)種種問題，因?yàn)槿穗m是萬物的尺度，然而人本身是不可度量的，作為其構(gòu)成的人類歷史是無定律可言的，它是人為力量無法左右的，是人類社會內(nèi)在自發(fā)的結(jié)果。

（一）自發(fā)秩序的效用

柳村雖然存在農(nóng)忙時節(jié)的有償幫助，但更為普遍的是農(nóng)忙時節(jié)的無償互助和土地的自發(fā)流轉(zhuǎn)行為，是其民風(fēng)淳樸友愛的社會資本的必然結(jié)果，其實(shí)也是熟人社會的必然表現(xiàn)。這種土地流轉(zhuǎn)方式與當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗教化有著重要關(guān)聯(lián)，尤其是該村孝道文化的代代普及和深入人心，使得該村極少存在對父母不孝的行為，出現(xiàn)老無所依的現(xiàn)象。孝文化是中國傳統(tǒng)文化的精髓，是儒家倡導(dǎo)的仁義禮智信的基石，而社會誠信與社會資本則是仁義禮智信的一部分，所以該村的淳樸民風(fēng)得以保持，社會資本得以充分展現(xiàn)。

盡管柳村也受到市場化沖擊的影響，但其能夠在村民之間經(jīng)過參與主體的自主行動與考量而形成土地的自發(fā)流轉(zhuǎn)形式是難能可貴的。雖然這種土地流轉(zhuǎn)形式存在不穩(wěn)定性、區(qū)域性等局限，但當(dāng)?shù)孛癖娨虻刂埔俗园l(fā)形成的這種無形的規(guī)則與制度——自發(fā)秩序，既能對土地進(jìn)行保肥，又能為農(nóng)民“進(jìn)城失敗”留有退路，為他們在城市務(wù)工中生存境遇遭遇重大挫折而被迫返農(nóng)時提供最后保障。這種自發(fā)流轉(zhuǎn)形式既充分利用了村莊的勞動力又維持了淳樸民風(fēng)，使得柳村的社會資本存量得以有效增強(qiáng)。由此可見，柳村的基于自發(fā)秩序的土地流轉(zhuǎn)形式，未嘗不是城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程中農(nóng)村土地治理的一種有益嘗試，它更是農(nóng)民在市場化和社會資本基礎(chǔ)上自主探尋的一種生存和發(fā)展之道。當(dāng)然，這種基于自發(fā)秩序的土地流轉(zhuǎn)方式有其局限性，尤其體現(xiàn)在農(nóng)村熟人社會的保持與否上，因?yàn)樵谏鐣Y本充裕的社會，村民的互助合作才有可能，這種自發(fā)的土地流轉(zhuǎn)才有存在的根基。