我國普通高校ESI學科分布特征及對學科建設的啟示

李興國

我國普通高校ESI學科分布特征及對學科建設的啟示

李興國

以ESI數(shù)據(jù)庫更新的2004年1月1日至2015年4月30日時段數(shù)據(jù)為依據(jù)，對我國普通高校入圍ESI全球前1%學科的來源高校、地域、學科領域、排名位次等分布特征進行分析，發(fā)現(xiàn)我國普通高校ESI學科聚集在少數(shù)“985工程”和“211工程”建設高校，地域分布集中在若干東部沿海省份，入圍學科集中在少數(shù)幾個學科領域，學科排名位次普遍靠后。為加快我國ESI學科建設水平，建議優(yōu)化“985工程”建設高校ESI學科布局，加大地方高校ESI學科支持力度，促進中西部地區(qū)ESI學科發(fā)展，提升人文社會學科國際化研究水平。

ESI學科；學科建設；一流學科；分布特征

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年》提出：“到2020年，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平?！盵1]學科建設是高水平大學建設的龍頭，引領著高校人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務和國際交流等各方面工作。學科水平決定大學辦學層次，建設世界一流大學首先要建設一批世界一流學科[2]，而要建成世界一流學科則必須認清現(xiàn)有學科與世界一流水平的差距，將學科放到世界范圍內進行比較。ESI數(shù)據(jù)庫作為一種定量分析工具，可以跟蹤、評估學科建設效果，從而進行深層次分析，為國內高校學科建設政策制定和學科管理制度的完善提供客觀依據(jù)，促進科學管理[3]。因此，利用ESI數(shù)據(jù)庫全面深入分析我國當前學科建設狀況，尤其是相關學科水平在世界學科排名中所處位置，針對存在問題提出科學可行的對策與建議，對當前我國統(tǒng)籌建設世界一流大學和世界一流學科具有重要的現(xiàn)實意義。

一、研究對象的選取

ESI（Essential Science Indicators）即基本科學指標數(shù)據(jù)庫，是ISI（美國科技信息所）于2001年推出的衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢的基本分析評價工具。ESI包括SCI和SSCI最近11年收錄的論文及其引文數(shù)據(jù)，針對物理、化學、環(huán)境與生態(tài)學、計算機科學、臨床醫(yī)學等22個學科領域，從引文分析的角度分別對國家或地區(qū)、研究機構、期刊、論文以及科技工作者進行統(tǒng)計分析和排序，主要指標包括：論文數(shù)、總被引次數(shù)、高被引論文數(shù)、熱點論文數(shù)等，是現(xiàn)今較權威的科學計量和評價工具[4]。ESI數(shù)據(jù)庫可以從科研論文的角度相對客觀地反映研究機構（大學）的學科水平及在國際上的學術影響力，因此被廣泛運用于學科評價和分析。

ESI以10年為時間單元，每兩月更新一次，統(tǒng)計結果全面，更新速度快。依據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫2015年7月更新的2004年1月1日至2015年4月30日時段數(shù)據(jù)的檢索結果（檢索時間為2015年7月29日），中國內地共有160所高校的610個學科進入ESI全球前1%。其中，源自154所普通高校的ESI學科595個，占比97.5%；源自國防科技大學、第二軍醫(yī)大學、第三軍醫(yī)大學、第四軍醫(yī)大學、解放軍理工大學和海軍工程大學等6所軍事院校的ESI學科15個，占比2.5%。普通高校幾乎貢獻了全部的ESI學科，是我國建設世界一流大學和世界一流學科的主要依托力量。因此，本文將研究對象確定為源自154所普通高校的595個ESI學科。

二、我國普通高校ESI學科的分布特征

1.ESI學科來源高校分布特征

本研究將ESI學科入選高校按照層次劃分為“985工程”建設高校（以下簡稱“985高?！保ⅰ?11工程”建設高校（以下簡稱“211高?！保?、一般高校和中國科學院大學四類。中國科學院大學（簡稱國科大）雖不屬于985高?；?11高校，但其ESI學科指標卻顯著強于多數(shù)985高校，因而也不能將其歸類為一般高校。為使研究結論更加科學，本文將國科大單列。此外，為使分類具有完備性和可比性，本文中的211高校專指不是985高校的211高校，一般高校是指除985高校和211高校之外的非重點建設高校。按上述分類標準，對595個ESI學科按照學校類型劃分，結果見表1。

38所985高校中（不含國防科學技術大學），有36所高校擁有ESI學科，僅有中國人民大學和中央民族大學2所以人文社科研究見長的985高校沒有ESI學科。36所985高校共入圍341個ESI學科，占普通高校ESI學科總數(shù)的近60%，校均學科數(shù)為9.5個；50所211高校入圍135個ESI學科，占普通高校ESI學科總數(shù)的20%多，校均學科數(shù)為2.7個，然而還有27所211高校沒有ESI學科，約占211高?？倲?shù)的五分之一；源自67所一般高校的109個學科進入ESI全球前1%，占ESI學科總數(shù)的近20%，校均學科數(shù)為1.6個。

2.ESI學科的校際分布特征

對來源高校類型進行分析，發(fā)現(xiàn)ESI學科的校際分布極不均衡，極少數(shù)985高?！皦艛唷绷私^大多數(shù)ESI學科。北京大學入圍的ESI學科最多，擁有全部22個ESI學科中除微生物學、交叉學科和空間科學之外的19個學科；浙江大學以18個學科緊隨其后，中山大學以17個學科位列第三，上海交通大學和復旦大學以16個學科并列第四，南京大學以15個學科位列第六。這6所高校擁有的ESI學科合計101個，約占我國普通高校ESI學科總數(shù)的17%，是我國高校ESI學科的第一梯隊，相對其他高校擁有絕對優(yōu)勢。擁有10～14個ESI學科的高校有10所，合計有117個ESI學科，約占ESI學科總數(shù)的20%；擁有5～9個學科的高校有19所，ESI學科共計135個，占比約為22%；擁有1～4個ESI學科的高校占絕大多數(shù)，有119所，ESI學科共計242個，占比約為41%，如表2所示。

可見，我國ESI學科高校層次呈明顯“金字塔”形分布，極少數(shù)高校擁有15個以上的ESI學科，可以比肩世界一流大學，但絕大多數(shù)入圍高校進入ESI全球前1%的學科數(shù)量都在5個以下，甚至有51所高校僅有1個學科入選，占入圍高?？倲?shù)的比例高達33%；擁有5～14個ESI學科的中間層次高校數(shù)量也較少，占比還不到全部高校的20%。

3.ESI學科校際指標差異分析

從WOS文獻數(shù)、總被引頻次、高被引論文數(shù)和熱點論文數(shù)等4項ESI學科評價指標來看，我國154所普通高校近11年發(fā)表SCI/SSCI檢索論文共計135.36萬篇，被引用1060.23萬次，其中高被引論文數(shù)為13334篇，近兩年引用率快速增長的熱點論文數(shù)為432篇。其中，985高校各項ESI指標數(shù)占全國高校的比例均在60%～70%之間，211高校各項指標數(shù)所占比例均在20%左右，一般高校的WOS文獻數(shù)、總被引頻次兩項指標所占比例在15%左右，高被引論文數(shù)和熱點論文數(shù)所占比例在10%左右，如表3所示。

可見，占我國普通高?？倲?shù)5%的985高校和211高校是沖擊世界一流學科的絕對主力，二者合計各項ESI指標數(shù)占比高達80%～90%，而占我國普通高?？倲?shù)95%的一般高校對建設世界一流學科的貢獻率還不到20%。

4.ESI學科的來源地域分布特征

（1）區(qū)域分布。我國ESI入圍高校和入選學科在東部、中部、西部和東北四大區(qū)域呈現(xiàn)“梯度遞減”分布。從入圍高?？矗瑬|部地區(qū)入圍高校為89所，占全部入圍高校的近60%，中部、西部和東北地區(qū)的入圍高校數(shù)量相差不大，均為20所左右。從入選學科看，東部地區(qū)的入選學科高達385個，占全部入選學科的65%；中部地區(qū)的入選學科為93個，占比為16%，比東部地區(qū)相差近50個百分點；西部地區(qū)的入選學科比中部地區(qū)少27個，所占比例比中部低4.5個百分點；東北地區(qū)入選學科數(shù)量最少，占全部入選學科的比例還不到10%，如表4所示。

表1 我國ESI學科的來源高校層次分布

表2 我國普通高校ESI學科的校際分布

（2）省域分布。中國內地共有25個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）擁有ESI學科，省均學科數(shù)約為25個。具體到省域分析，北京擁有的ESI學科最多，以100個高居全國之首；江蘇、上海緊隨其后，擁有ESI學科分別為73個、67個；京、蘇、滬三?。ㄊ校碛蠩SI學科數(shù)合計為240個，占我國高校ESI學科總數(shù)的40%多。湖北、廣東、山東、浙江四省的ESI學科數(shù)在30～40之間，也高于全國平均水平；其余的18個省份ESI學科數(shù)均低于全國平均水平，其中河南、重慶、河北、山西、江西、廣西、云南和新疆等8個省（自治區(qū)、直轄市）的ESI學科數(shù)在10個以下；貴州、寧夏、青海、西藏、內蒙古和海南等6個?。ㄗ灾螀^(qū)）還沒有ESI學科，如圖1?？梢姡覈鳨SI學科的省域分布與優(yōu)質高等教育資源分布基本一致，呈現(xiàn)極不平衡的狀態(tài)。

5.ESI學科的學科領域分布特征

從ESI的22個學科領域維度進行分析，我國高校入圍的595個學科共涉及20個ESI學科領域，其中在化學、工程學、材料科學和臨床醫(yī)學等4個學科領域位居前列。在這4個學科領域內我國應最有實力沖擊ESI全球前1‰世界頂尖學科。以化學和工程學學科為例，全球有1069個機構入圍化學學科ESI全球前1%，我國有14所高校的化學學科位列世界前100強，24所高校的化學學科位列前200強。其中浙江大學、清華大學、南京大學和北京大學分列第20、23、29和30名。全球共有1170個機構入圍工程學學科ESI全球前1%，我國有10所高校的工程學學科闖入世界前100強，17所高校的工程學學科進入世界前200強。其中清華大學、上海交通大學、哈爾濱工業(yè)大學和浙江大學分列第7、15、19和29名。這表明，我國的“985工程”和“211工程”重點大學建設取得顯著成效，有一些學科已成為引領全球學科發(fā)展的世界頂尖學科。

表3 我國不同層次高校ESI學科指標差異

另一方面也應看到，我國高校絕大多數(shù)ESI學科分布還比較薄弱，有11個學科領域的ESI學科數(shù)量在20個以下，有7個學科領域的ESI學科數(shù)量在10個以下。其中，空間科學、交叉學科2個學科領域的ESI學科還沒有實現(xiàn)“零”的突破。入圍數(shù)量較少的學科，其排名位次基本也都比較靠后，如我國僅有北京大學和北京師范大學2所高校的精神病學與心理學學科進入ESI全球前1%，在全球517個入圍機構中分別排在第345、第481名；經濟學與商學學科僅有北京大學1所高校進入ESI全球前1%，在全球250個機構中位列第142名，均在后50%之列。此外，雖然我國工科高校中普遍設置了計算機學科，但卻僅有19所高校的計算機學科進入了ESI全球前1%，在一定程度上反映了我國高校學科建設“重規(guī)模，輕內涵”，必須引起我們高度重視，具體情況見表5。

表4 我國普通高校ESI學科的區(qū)域分布

圖1 我國普通高校ESI學科的省域分布

6.ESI學科的排名位次分布特征

我國高校ESI學科的數(shù)量和分布領域已經相當可觀，但是其學科質量究竟如何？為解答這一疑問，需要對入選學科在本學科領域的排位進行深入分析。將某學科在ESI數(shù)據(jù)庫中的全球總排名除以該學科入圍機構總數(shù)，即得到某個學科排名的位次。將學科位次降序排列，并分為六檔，其中位次在前10%之內的為世界頂尖水平的ESI全球前1‰學科，位次在50%之后的為ESI學科中相對落后的學科。具體排名結果見表6。

我國高校共有49個學科進入排位第一檔，即ESI全球前1‰，占ESI學科總數(shù)的8%。入圍學科多分布在化學、工程學、材料科學等領域，這三個學科入圍排名前10%的學科比例均在10%以上。值得一提的是清華大學的工程學在ESI全球前1%的1170個科研機構中位列第7名，已躋身該學科“萬分之一”，上海交通大學和哈爾濱工業(yè)大學的工程學則分列第15名和第19名，清華大學的材料科學在全球718個機構中位列第9名，也有實力沖擊ESI“萬分之一俱樂部”。學科排位在第六檔，即50%之后的學科共有313個，占全國ESI學科總數(shù)的53%。排位在第二至五檔的學科數(shù)量大多在60個左右，所占比例均在10%左右。

表5 我國普通高校ESI學科的學科領域分布

雖然國內若干一流高校的優(yōu)勢學科發(fā)展已達到世界頂尖水平，但是總體來看，我國高校ESI學科質量和水平還不容樂觀。有11個ESI學科沒有排名在前10%的高校，8個ESI學科沒有排名在前20%的高校，6個ESI學科沒有排名在前30%的高校，5個ESI學科沒有排名在前40%的高校，4個ESI學科沒有排名在前50%的高校，已進入ESI全球前1%的學科中有超過一半的學科排名位次在50%之后。

表6 我國普通高校ESI學科的排名位次分布

三、啟示與建議

通過對我國普通高校2004年1月1日至2015年4月30日時段ESI學科數(shù)據(jù)的相關分析表明：

1.ESI學科建設成效顯著，仍需加大力度

經過“985工程”和“211工程”三期的持續(xù)建設，我國重點高校的ESI學科數(shù)量得到快速增長，有若干所國內頂尖高校的ESI學科數(shù)量已接近世界一流大學水平，一些優(yōu)勢學科甚至已經躋身ESI全球前1‰，成為世界頂尖學科。但是從總體來看，我國高校進入ESI全球前1%的機構和學科數(shù)量還偏少，在全球4788個入圍機構中占比僅為3%。即使以建設世界一流大學為目標的38所985高校，也有23所的ESI學科數(shù)量在10個以下。其中，重慶大學、西北工業(yè)大學和西北農林科技大學三所高校的ESI學科數(shù)竟然還不及首都醫(yī)科大學、南京醫(yī)科大學、江蘇大學和揚州大學等一般高校，而中國人民大學和中央民族大學至今都還沒有1個學科入圍ESI全球前1%。

建設世界一流大學和一流學科是一個長期而艱苦的過程，985高校作為中國一流大學的杰出代表，應承擔更為重要的責任，需要采取相應措施，加大ESI學科建設力度，優(yōu)化學科布局結構，建議在保持化學、工程學、材料科學和臨床醫(yī)學等優(yōu)勢學科的基礎上，逐步加強對生命科學等國際上較重視的學科領域的科研經費投入，促進新興交叉學科發(fā)展，保持科學研究與國際前沿的緊密聯(lián)系，不斷增強科研創(chuàng)新能力，提高學科的國際影響力。

2.ESI學科分布不均，優(yōu)質資源失衡

這種失衡體現(xiàn)在兩個方面：一是校際之間的失衡，即985高校、211高校和一般高校之間的失衡，占我國普通高?？倲?shù)5%左右的985高校和211高校“囊括”了我國普通高校80%的ESI學科，其中36所985高校擁有的ESI學科數(shù)占比近60%，而我國2100余所一般高校中僅有67所擁有ESI學科，占比僅為3%，絕大多數(shù)一般高校還沒有ESI學科；二是地區(qū)之間的失衡，我國高校中65%的ESI學科分布在東部沿海省份，其中北京、江蘇、上海三個?。ㄊ校碛械腅SI學科數(shù)就占全國的40%，而中西部地區(qū)13個省份的ESI學科數(shù)均在10個以下，其中有5個省份至今還沒有ESI學科。

ESI學科資源分布失衡，對優(yōu)化教育資源布局和學術生態(tài)系統(tǒng)的形成可能帶來一些不利影響。建議教育主管部門研究相關措施，在保證“985工程”和“211工程”等重點高校學科建設基本投入的情況下，考慮逐步增加對一般高校優(yōu)勢學科，尤其是ESI全球前1%學科發(fā)展的重視程度。在統(tǒng)籌世界一流學科建設總體規(guī)劃中，考慮給一般高校ESI學科建設適當?shù)恼邇A斜。同時，建議國家在“十三五”時期繼續(xù)實施“中西部高等教育振興計劃”，加大東部高校對西部高校的對口支援力度，重點支持中西部地區(qū)“省部共建高?！钡膶W科發(fā)展。

3.社會科學ESI學科數(shù)量偏少，發(fā)展相對滯后

社會科學是人類認識和改造社會的科學，一個國家的社會科學水平決定了這個國家認識和改造人類社會的能力。國務院2012年發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國的文科博導有9273名，占全國博導總數(shù)的23%，文科博士生占博士總數(shù)的28%，文科碩士生占碩士總數(shù)的42%[5]，據(jù)此估計我國高校的文科研究力量占全國的比例約為30%。然而，全國僅有12所高校入圍ESI的社會科學總論學科，僅有1所高校入圍ESI的經濟學與商學學科，人文社會學科入圍ESI學科的比例僅為2%，這與我國人文社科研究力量比例極不相稱，嚴重阻礙了我國人文社會科學的國際化進程。

據(jù)筆者對中國社會科學引文數(shù)據(jù)庫（CSSCI）的統(tǒng)計，2010～2014年我國學者年均發(fā)表CSSCI檢索論文9萬余篇，但是在ESI數(shù)據(jù)庫檢索到的SSCI論文卻僅有6058篇。究其原因，一方面可能是我國社科研究人員還不太重視在國際期刊發(fā)表論文，另一方面可能是有些研究人員的英文寫作水平還比較低，未達到在國際高水平期刊發(fā)表論文的要求。為盡快提高我國高校人文社科ESI學科建設水平，建議高校管理者研究制定相關政策，在各類評價中加大對國際高水平論文的傾斜，引導教師在SSCI期刊發(fā)表更多具有原創(chuàng)性、高水平的論文，并且注重加強國際和國內院校合作，提升論文有效引用次數(shù)。同時，建議高校加大對高校教師尤其是青年教師的外語培訓，使其盡快掌握英語專業(yè)論文的寫作技能，培育和儲備一批具有國際水準的人文社會學科后備研究力量。

4.ESI學科數(shù)量已具規(guī)模，質量有待提高

我國高校在本學科領域排名前10%的ESI學科數(shù)量僅占全部學科的8%，超過一半的學科在本領域排名50%以后，有4個學科沒有排名在前50%的高校，空間科學和交叉學科等2個ESI學科還沒有實現(xiàn)“零”的突破。這表明，我國高校ESI學科的總體發(fā)展水平還比較落后，學科國際化水平還不夠高，學科建設任重道遠。

對以建設世界一流大學為目標的少數(shù)985高校而言，追求ESI學科數(shù)量的增長尚在情理之中。但是，對大多數(shù)的211高校和一般高校而言，可能應將學科發(fā)展的注意力更多地放到內涵建設上來，走以質量提升為核心的內涵式發(fā)展道路。建議教育主管部門不應唯“ESI學科數(shù)量”論英雄，而應當尊重學科發(fā)展的內在規(guī)律，建立更加科學的學科評價體系，更加關注ESI論文總被引頻次、高被引論文數(shù)以及熱點論文數(shù)等能夠反映學科發(fā)展質量的指標，促進我國ESI學科的科學和可持續(xù)發(fā)展。

[1]國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）[EB/OL].（2010-07-29）.http：//www.moe.edu.cn/publicfiles/ business/htmlfiles/moe/moe_838/201008/93704.html.

[2]李興國，趙曉冬.教育部直屬財經類高校的學科發(fā)展策略——基于學科評估的視角[J].黑龍江高教研究，2014（7）：56-59.

[3]倪瑞，胡忠輝，燕京晶.基于ESI的國內外部分高校理學學科發(fā)展比較研究[J].學位與研究生教育，2011（5）：32-38.

[4]何培，鄭忠，何德忠，等.C9高校與世界一流大學群體學科發(fā)展比較——基于ESI數(shù)據(jù)庫的計量分析[J].學位與研究生教育，2012（12）：64-69.

[5]武書連.挑大學選專業(yè)2015高考志愿填報指南[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2015.

（責任編輯 趙清華）

李興國，燕山大學經濟管理學院博士研究生，燕山大學高等教育發(fā)展研究中心副主任，秦皇島066004。

10.16750/j.adge.2016.05.015