地震科技星火計劃項目立項評審工作介紹

本刊編輯部 張 英 郭 心

地震科技星火計劃項目立項評審工作介紹

Introduction to project approval and assessment for spark program of earthquake sciences

本刊編輯部 張 英 郭 心

2015年11月，中國地震局組織開展了地震科技星火計劃立項評審工作，確定了2016年度立項項目。為了讓讀者更好地了解地震科技星火計劃（簡稱“專項”）立項評審工作，專欄以本次立項評審工作為例作簡要介紹，力爭使評審工作做到公開透明，接受公眾監(jiān)督。

4年來，地震科技星火計劃共批復300余項，共有來自38個單位、1200余名科技人員參與其中。取得的成果有針對性地解決了省局在工作中的實際科研問題。星火計劃在引導科技創(chuàng)新、培養(yǎng)青年人才、解決一線實際問題等方面發(fā)揮了重要作用。項目對提高基層研究隊伍的科技水平有較大幫助。

星火項目是主要面向?。▍^(qū)、市）地震局，兼顧市縣地震工作機構、中國地震局所屬的觀測和任務型事業(yè)單位的科技研發(fā)需求。重點支持應用研究和技術研發(fā)方向，主要包括：防震減災三大工作體系面臨的實用性強、需求緊迫的具體科技問題；防震減災工作中具有區(qū)域特色、行業(yè)特色的科技問題；已有研究成果的轉(zhuǎn)化和推廣應用。根據(jù)支持的方向和作用，星火專項分為攻關項目和青年項目。攻關項目支持著眼于突破防震減災關鍵技術、解決重要問題、具有較強推廣應用前景的研發(fā)項目。青年項目著眼于解決工作中面臨的實際問題，側(cè)重于人才培養(yǎng)和儲備。星火項目的獨特意義在于面向基層單位的青年科研人員，研究基層防震減災業(yè)務工作中急需解決的科技應用問題。項目主要支持那些在省局沒有機會參與重大科研項目，但是有科研積極性的基層科研人員，且研究內(nèi)容是地方防震減災業(yè)務工作中急需解決的問題。對于提升基層科研人員的科技工作能力，保持防震減災基層科研隊伍的科研積極性具有重要的意義。

星火計劃項目不受理個人申請，由申報單位組織申報。申報單位為?。▍^(qū)、市）地震局或中國地震局所屬的觀測和任務型事業(yè)單位，市縣地震工作部門通過所在地的省級地震部門申報。專項鼓勵實質(zhì)性的科技合作，鼓勵省局與研究所人員的相互合作。

各組的評審人員根據(jù)評分標準，對所有項目進行客觀、公正的評定，由主審專家介紹項目情況，評審組對所負責評審項目認真討論。根據(jù)近年來國家對預算的有關規(guī)定，加強預算管理，強調(diào)“預算評審”環(huán)節(jié)。項目申報單位須認真組織項目負責人和財務人員共同編制經(jīng)費預算，并嚴格按照批復的預算合理使用項目經(jīng)費。

星火計劃專項管理思路的設計從啟動開始，體現(xiàn)了一種超前管理模式，星火計劃專項網(wǎng)絡評審系統(tǒng)讓人耳目一新，為評審專家獨立、客觀、公正、科學的進行評審提供了既規(guī)范又現(xiàn)代的網(wǎng)絡工作平臺，這種管理科研項目的理念極具特色，實現(xiàn)了星火專項的規(guī)范化、科學化管理目標。同時也培養(yǎng)了一批年輕人才。

評審工作程序

地震科技星火計劃項目的全過程管理依托“地震科技星火計劃網(wǎng)上管理平臺”進行，評審工作按照預審、同行評議、綜合評審、預算評審、中國地震局審批的程序進行。

預審及同行評議

預審工作由中國地震局科技管理部門對項目申請書進行形式審查，主要內(nèi)容包括申請書格式審查、項目查重、申請人的資格審查及信用記錄等。邀請80位同行專家登錄平臺對151個項目開展同行評議，每個項目均請5位專家提出評議意見。評議意見包括專家對本項目、本領域的熟悉程度（熟悉、一般、不熟悉）、項目立項建議（支持或不支持）、具體同行評議意見。同行評議意見將以匿名形式提供綜合評審專家參考。

綜合評審及預算評審

評審形式：采取會議集中評審，綜合評審與預算評審合并進行。

評審分組安排：根據(jù)申報項目涉及的業(yè)務領域及申報項目數(shù)量，將151個項目分成監(jiān)測預報一組（24項）、監(jiān)測預報二組（29項）、監(jiān)測預報三組（24項）、儀器與軟件組（29項）、震害防御組（29項）、震災應急救援組（16項）共6個組進行評審。

專家組組成：綜合評審工作共58位專家，分為6組，各組業(yè)務專家10人左右，專家組成充分考慮研究所和省地震局一線工作的專家比例。預算評審由13位具有高級會計師職稱的專家開展。

評審工作程序：

（1）會前確定專家的主審項目和副審項目，每位專家主審2～3個項目，副審本組其他項目。各位專家提前登錄平臺，熟悉本組項目申報書內(nèi)容，參考同行評議意見，準備主審項目的綜合評審意見初稿。

（2）綜合評審會議上，中國地震局科技管理部門介紹評審工作要求及宣布專家分組方案。評審工作要求主要包括地震科技星火計劃的定位、綜合評審和預算評審工作流程、評審工作基礎和項目評審要點等，并特別強調(diào)了考核指標的質(zhì)量把關。會上同時配有會議手冊，包含以上內(nèi)容并附有平臺相關使用說明和評審行為準則。

（3）評審工作由各組組長主持。主審專家負責介紹主審項目，在小組討論的基礎上，通過平臺現(xiàn)場完成并提交主審項目的綜合評審意見。副審專家在認真審讀項目材料的基礎上，結(jié)合主審專家的介紹，共同研究確定項目綜合評審意見。

項目批準通知書

綜合評審會議準備會現(xiàn)場

平臺綜合評審工作界面

（4）每位專家在項目的綜合評審意見提交確定后，依據(jù)評審評分標準，獨立的對每個項目進行評分，每個項目的最終得分為本組全體專家評分的平均分。每個項目的評審結(jié)果包括平均分及綜合評審意見。

（5）預算評審專家登錄平臺對申請書的預算內(nèi)容進行審核，核減不合理的經(jīng)費預算，提交預算評審意見。預算內(nèi)容中有關任務相關性或經(jīng)費的合理性問題，預算專家現(xiàn)場可與業(yè)務專家交流意見。

（6）綜合評審會議上，各組完成所有項目的評審后，中國地震局科技管理部門工作人員登錄平臺，顯示每組評分倒序排名，向評審專家公開評審結(jié)果，接受后續(xù)監(jiān)督。

中國地震局審批

（1）預算評審結(jié)果一票否決。預算評審結(jié)果與項目申報經(jīng)費相差30%的項目申請，不予支持。共有22個未通過預算評審的項目不予立項。

（2）分組排序。各組項目按評分高低分別排序，不同項目類別（攻關項目與青年項目）分別排序，共12個小組按照得分高低分別排序。

（3）優(yōu)秀項目調(diào)整。根據(jù)專項項目驗收工作有關規(guī)定，對項目申報人以往承擔的項目在驗收時曾獲得過優(yōu)秀的，獎勵其在小組評分排序提前2個序位。共有8個項目進行了位序調(diào)整。

（4）百分比確定及特殊情況考慮。根據(jù)年度經(jīng)費安排，去除在研項目經(jīng)費需求，確定可供分配使用的經(jīng)費數(shù)額，按照四舍五入原則，并考慮年度立項工作的特殊情況，確定各組立項項目數(shù)目的統(tǒng)一的百分比。經(jīng)計算，各小組排名前40%的項目予以立項，同時考慮適當提高對應急類項目的支持力度，決定攻關和青年項目根據(jù)評分排序各增加2個項目，共59個項目獲得資助，2016年度地震科技星火計劃的項目資助率為39%。

（5）評審結(jié)果反饋。中國地震局發(fā)文批復立項項目，通過平臺反饋項目批準通知書和落選通知書電子版，并將綜合評審、預算評審和同行評議意見反饋項目申報單位及申報人員，準備立項項目填報任務書，根據(jù)評審意見要求修改相關內(nèi)容。

專家建議

專項管理工作向來注重專家的意見，包括評審的公正性、評審工作的便利性、如何提高評審工作等。本次立項評審工作，專門向各組組長征詢了評審工作的建議，并請專家根據(jù)項目申報文本的質(zhì)量，提出了建議，分為專家對評審工作的感受、對項目申請者的建議、對星火項目的發(fā)展建議幾個方面。

評審工作的感受

星火項目建立了一整套科學、高效的管理系統(tǒng)，包括項目的網(wǎng)上申報、網(wǎng)上同行專家評議及網(wǎng)上專家評審系統(tǒng)。系統(tǒng)設計思路先進，評審過程和評分標準設計合理。體現(xiàn)項目評審的嚴肅性及公正、公平。

星火計劃開展幾年來，對于支持地震科技應用研究及科技成果轉(zhuǎn)化與推廣，進一步完善地震科技結(jié)構布局發(fā)揮了重要作用。此外星火項目由于針對省局和任務性事業(yè)單位，對進一步完善地震科技投入體系，培養(yǎng)省市地震局、中國地震局所屬的觀測和任務型事業(yè)單位的青年科技人才，解決這些單位防震減災業(yè)務工作中碰到的地域性及急迫性的科技問題提供了公平、快速有效的平臺。星火計劃項目每個項目的經(jīng)費雖然不多，但是各單位申報踴躍，每年申報的項目數(shù)逐年遞增。

以監(jiān)測預報一組為例，從項目申請來看，大部分都是與地震監(jiān)測工作的實際需求緊密相關，具有很強的實用性，并注重解決地震監(jiān)測、地震觀測數(shù)據(jù)應用等領域的具體科技問題。通過“中國數(shù)字地震觀測網(wǎng)絡項目”和“中國地震背景場探測項目”的實施，我國地震觀測系統(tǒng)實現(xiàn)了數(shù)字化、網(wǎng)絡化的歷史性突破，目前已經(jīng)積累了大量的地震觀測數(shù)據(jù)，有16個項目利用這些觀測數(shù)據(jù)開展地球介質(zhì)速度結(jié)構、背景噪聲成像、震源機制反演、S波衰減、Q值成像剪切波分裂、地殼厚度與泊松比分布、近震震級與面波震級對比等方面的研究，通過這些研究工作的開展，一方面可以產(chǎn)出一些重要的科研成果，另一方面對于豐富地震臺網(wǎng)的產(chǎn)出、提高地震定位精度和震級測定精度具有重要意義；一些青年項目很有特色，例如利用波形的相關性評價氣槍定點激發(fā)效果、珠江口東部二維地殼速度結(jié)構研究、首都圈地區(qū)Pb震相典型特征分析等項目開展一些新的觀測技術研究，或利用天然地震、人工地震、氣槍等多種觀測數(shù)據(jù)開展地殼速度結(jié)構研究，這些項目不但具有較強的應用前景，也培養(yǎng)了一些優(yōu)秀的青年人才；熱帶氣旋在海南島陸激發(fā)的地脈動信號特征項目緊密結(jié)合臺風和熱帶氣旋登陸海南所產(chǎn)生的地脈動信號，研究熱帶氣旋激發(fā)的地脈動信號過程與特征，分析熱帶氣旋激發(fā)地脈動的機理，探討熱帶氣旋對臺網(wǎng)地震監(jiān)控能力影響，具有明顯的區(qū)域特色。

但也有一些項目缺乏實用性和創(chuàng)新性，寫不出技術難點和創(chuàng)新點；一些項目研究目標不太明確，沒有切實可行性的實施方案和技術路線；有的項目沒有針對性，重點不突出；也有的項目考核指標不具體，不具備可操作性。針對這些存在的問題，我們已經(jīng)在評審意見中給出修改建議，便于項目申請人對項目申請書作進一步修改和完善。

對項目申請者的建議

星火計劃專項重點支持應用研究和技術研究，主要包括：一是防震減災三大工作體系面臨的實用性強、需要緊迫的具體科技問題；二是防震減災工作中具有區(qū)域特色、行業(yè)特色的科技問題；三是已有研究成果的轉(zhuǎn)化和推廣應用。因此，在申報星火計劃專項中，一應提倡公用設備共享原則，要嚴格控制通用設備的購置。二應明確材料費的購置主要是指項目研究過程中消耗的原材料、輔助材料等，要適當?shù)乜刂撇牧腺M中的辦公用品購置。

由于競爭激烈，項目的評審過程中對于項目申報書的質(zhì)量及項目擬研究的科學問題是否符合星火計劃項目支持的方向要求越來越高，希望申請者，特別是準備申報星火計劃項目的年輕人一定要結(jié)合你所在單位的防震減災業(yè)務工作中發(fā)現(xiàn)的科技問題來做。此外，項目目標要設計的具體和可操作、考核。在寫建議書時，一定要把你所要研究的項目相關的國內(nèi)外文獻盡量多讀，寫好國內(nèi)外研究動態(tài)是非常重要的，這是你為什么做課題的基礎。此外在寫項目摘要時一定要準確描述所申報項目的主要研究內(nèi)容、技術路線以及成果意義，這是評審專家對項目的第一印象，非常重要。

（1）研究目標要明確，不宜過大、面廣

星火計劃專項主要面向?qū)嵱眯詮?、需求緊迫的具體科技問題，研究目標明確。有的申請書寫的目標很大，工作內(nèi)容很多，不可能在較短的時間內(nèi)完成。對于這樣的問題，評審組都提出了明確的建議，要求減少研究內(nèi)容，研究工作集中在某些具體的問題上。特別是初次申請項目的青年同志，以為研究內(nèi)容越多越容易被批準，其實這是不正確的。

（2）考核指標要具體，不宜過于籠統(tǒng)

項目的考核指標是一個項目非常重要的內(nèi)容，所提考核指標（含技術指標、質(zhì)量指標）明確具體、可考核。有的項目的考核指標沒有明確的內(nèi)容，過于籠統(tǒng)；有的只是提交項目總結(jié)報告，或發(fā)表一篇文章。

（3）實施方案要可行，不宜流于形式

總體實施方案要科學可行，工作思路明確，技術關鍵點和技術路線明確合理。有的申請書將實施方案寫成了工作計劃，列出每個月的工作內(nèi)容，實際上是工作進度表；有的申請書寫不出明確的技術路線，只是列出工作的主要內(nèi)容。

（4）經(jīng)費預算要合理，不宜過多要錢

在所申請的項目經(jīng)費中，每一項經(jīng)費的測算都要有依據(jù)，預算要合理，如果經(jīng)費預算不合理，將直接影響項目的審批。有的項目差旅費預算為11.0萬元，星火計劃一般是一年的時間，最多也就是兩年的時間，這么多差旅費就是去歐洲也夠去3～4次；也有的項目一半以上的經(jīng)費用于購買設備，或測試加工費。這些預算都明顯不合理，應該避免。

發(fā)展建議

星火計劃提供了一個非常好的平臺和途徑，考慮到地震行業(yè)自主選題的科研項目出口不多，建議提高星火項目的支持力度，加強對基層防震減災科技工作的支持。此外，多年來科技支撐建議、地震行業(yè)科研專項等項目產(chǎn)出了大量有實用價值的科技成果和產(chǎn)品，建議星火計劃支持這些產(chǎn)出成果在基層防震減災業(yè)務工作中的進一步加以推廣、應用。通過在基層開展科技成果應用示范，從而建立起地震科研項目成果向基層推廣應用的機制。建議加大星火計劃項目的年度經(jīng)費額度，擴大星火計劃項目支持的覆蓋面。

此外，為了進一步提高項目完成的質(zhì)量，建議建立星火計劃項目的成果評估機制，同時對申請人上一個星火計劃完成的情況要作為評分的一項重要內(nèi)容，對于認真完成且成果顯著的項目要有獎勵，對于項目拿到后完成不好的申請人再次申報項目要有懲罰措施。

（1）目前的項目申報、評審和驗收等環(huán)節(jié)都設計得較科學和規(guī)范，建議繼續(xù)堅持下去。

（2）建議采取逐級淘汰制，即在項目網(wǎng)評階段就應該有一定比例的淘汰。例如，在總共5位評委中，全部不支持或有4位均不支持的話，就可以不用上會討論了，使我們的評審有梯次，這樣還可以減少會議評審的工作量。

（3）會議評審時能否考慮將攻關和青年項目分別排序遴選，因為二者的側(cè)重點和目標是有差別的：攻關項目是解決一些關鍵性或難點科學或技術問題，而青年項目重點在于培養(yǎng)年輕人才和培育前瞻性課題任務，放在一塊投票可能難以抉擇。

（4）在項目執(zhí)行過程中，建議進行中期檢查，發(fā)現(xiàn)問題可以及時解決。因各省地震局和地震局直屬事業(yè)單位對科研類項目管理經(jīng)驗不足。另外通過中期檢查，專家也能對項目實施中出現(xiàn)的技術問題進行指導，以取得更好的效果。

（5）對于監(jiān)測類項目，適當限制攻關項目數(shù)量，鼓勵青年項目申請，這樣有助于解決在地震監(jiān)測中的一些具體問題，通過項目實施更有助于年輕業(yè)務骨干的培養(yǎng)。

（6）建立地震科技成果資源共享網(wǎng)絡，運用現(xiàn)代網(wǎng)絡技術，采用多元化手段加大項目產(chǎn)出成果的宣傳。科學成果，尤其是一些新概念、新技術、新發(fā)明，往往生澀難懂，應組織科普專家隊伍，運用老百姓喜聞樂見的通俗語言對防震減災科技成果進行翻譯和解讀，促進科技成果轉(zhuǎn)化。