家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模效率評價

胡宜挺+蔣金鳳

摘要：以新疆維吾爾自治區(qū)家庭農(nóng)場調查數(shù)據(jù)為基礎，采用DEA評價分析法，對家庭農(nóng)場經(jīng)營的規(guī)模有效性與技術有效性進行實證分析，結果表明，新疆家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模在33.33～36.67、46.67～53.33 hm2范圍內(nèi)各種資源配置效率、經(jīng)營效率最高；總體來看，新疆家庭農(nóng)場的綜合效率低下，規(guī)模經(jīng)營效率偏離生產(chǎn)前沿面，在運行過程中存在投入資源浪費、效率損失的現(xiàn)象；純技術效率較高，規(guī)模效率偏低且多數(shù)規(guī)模區(qū)域的家庭農(nóng)場處于規(guī)模報酬遞增階段，存在大規(guī)模開發(fā)潛力和范圍經(jīng)濟，合理配置資源是提高新疆家庭農(nóng)場績效的有效途徑。

關鍵詞：家庭農(nóng)場；數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）；經(jīng)營規(guī)模；效率

中圖分類號： F324.1 文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2016）09-0508-04

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是發(fā)展中國家發(fā)展經(jīng)濟的重要途徑[1]，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的必然選擇[2]。2013年“中央一號”文件指出，要扶持發(fā)展專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場和農(nóng)民專業(yè)合作組織等經(jīng)營主體，發(fā)展多種形式的適度規(guī)模經(jīng)營；2015年中央又出臺了關于加快農(nóng)村現(xiàn)代化建設的指導性文件，發(fā)展家庭農(nóng)場成為我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化改革之路上的重要舉措，是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的有效途徑之一。家庭農(nóng)場通常是指以家庭成員為主要勞動力，從事農(nóng)業(yè)規(guī)?；⒓s化、商品化生產(chǎn)經(jīng)營，并以農(nóng)業(yè)收入為家庭主要收入來源的新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體[3]。家庭農(nóng)場的特征可概括為一定的經(jīng)營規(guī)模、以家庭勞動力為主、經(jīng)營穩(wěn)定性和工商注冊4個方面[4]。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中規(guī)模經(jīng)濟的關鍵是生產(chǎn)要素的配置是否經(jīng)濟合理，這不單純?nèi)Q于農(nóng)場土地面積的大小，但是，土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中最重要的投入要素。家庭農(nóng)場的經(jīng)營不在于規(guī)模有多大，而是存在一個“適度”的問題。從資源配置的視角出發(fā)，土地規(guī)模適度擴大對增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益有一個正向的影響[5]，然而，當規(guī)模超過一定范圍時，隨著農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模的擴大，單位面積產(chǎn)量會降低[6]，經(jīng)營效率將下降。從經(jīng)濟效益的角度講，大農(nóng)場的經(jīng)濟效益往往不是最高的，經(jīng)營得當?shù)闹行∞r(nóng)場的經(jīng)濟效益可能遠遠高于大農(nóng)場。由此可見，無論從資源配置的角度，還是從經(jīng)濟效益的角度看，家庭農(nóng)場都存在一個適度規(guī)模經(jīng)營的問題。適度規(guī)模經(jīng)營的關鍵問題不是規(guī)模的問題，而是要素的均衡性問題[1]，適度規(guī)模經(jīng)營是土地、勞力、資本及智力四大要素的最佳配置[7]。如何根據(jù)現(xiàn)階段家庭農(nóng)場的經(jīng)營狀況，測算其經(jīng)營效率？針對效率不高的情況如何改進，以進一步實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟？所有這些問題，都值得深入研究。經(jīng)濟活動的最終衡量指標是經(jīng)濟效益，家庭農(nóng)場經(jīng)營效率的衡量指標包括4個方面，即土地、勞力、資本及智力[7]，其衡量指標主要包括土地規(guī)模、受教育程度[8]、土地租金、雇工工資及生產(chǎn)資料費用的支出、農(nóng)產(chǎn)品的銷售總額等[9]。新疆維吾爾自治區(qū)占全國國土面積的1/6，耕地面積約占全國耕地面積的4%，家庭農(nóng)場數(shù)量多且經(jīng)營規(guī)模大，農(nóng)產(chǎn)品種類豐富，如何根據(jù)新疆資源特點和經(jīng)濟發(fā)展水平，追求農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟，不僅關系到新疆農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益的提高，更關系到我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程。新疆家庭農(nóng)場是家庭經(jīng)營的形式，由于是單季節(jié)生產(chǎn)，所以以短期雇工為主要勞動力，經(jīng)營穩(wěn)定，實際登記注冊的很少，從而本研究將土地經(jīng)營規(guī)模在13.33 hm2及以上且經(jīng)營穩(wěn)定的農(nóng)戶定義為家庭農(nóng)場。目前的研究大都針對單一農(nóng)產(chǎn)品的土地適度規(guī)模經(jīng)營，在投入和產(chǎn)出的指標選取上也不全面，本研究在對已有文獻梳理的基礎上，從資源有效配置角度出發(fā)，對新疆種植類家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模和效率進行研究，并選取智力、土地、勞力及資本4個方面的因素作為投入要素。在對不同規(guī)模的家庭農(nóng)場進行劃分的基礎上，基于DEA評價分析法，利用投入導向的VRS模型，對新疆不同經(jīng)營規(guī)模家庭農(nóng)場的經(jīng)營效率進行測算，得到不同經(jīng)營規(guī)模下家庭農(nóng)場的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率，并根據(jù)目前經(jīng)營狀況提出相應的改進建議。

1 理論分析、模型設定、指標選取

1.1 理論分析

家庭農(nóng)場綜合評價問題是一個多輸入、多輸出的系統(tǒng)評價問題。DEA分析法是處理多目標決策問題理論上非常完備的方法，更是經(jīng)濟理論中估計具有多輸入和輸出的有力工具。利用DEA法評價規(guī)模經(jīng)營效率主要考慮投入及產(chǎn)出2個維度，因而本研究所構建的家庭農(nóng)場經(jīng)營效率評價指標體系主要涉及投入指標和產(chǎn)出指標2個部分，在比較分析目前國內(nèi)外規(guī)模經(jīng)營效率測算評價指標體系的基礎上，本著科學、準確、全面的原則，最終選取以下指標來表示家庭農(nóng)場生產(chǎn)的投入、產(chǎn)出情況。

1.1.1 投入指標 投入方面的指標主要包括智力、土地、勞力及資本4個方面。智力投入是指家庭農(nóng)場主的受教育程度，以年為單位；土地投入是指家庭農(nóng)場進行生產(chǎn)經(jīng)營的土地面積，包括農(nóng)場主自有土地以及通過各種渠道（如集體承包租賃、村民間轉讓等） 轉入的土地，hm2。勞動的投入表明從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的積極程度，以家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)來表示。資金投入主要包括雇工費用、生產(chǎn)資料費用和土地租金，雇工費用主要是農(nóng)場主雇用臨時工和長期工的花費，生產(chǎn)資料費用主要是購買或培育種苗、播撒化肥、噴灑農(nóng)藥的費用及其他費用，土地租金主要是農(nóng)場主用于土地轉入的花費，全部費用以2014年價格進行換算。

1.1.2 產(chǎn)出指標 產(chǎn)出指標即銷售農(nóng)產(chǎn)品的總收入指標。由于家庭農(nóng)場經(jīng)營品種多樣化，不同品種之間產(chǎn)出水平差距較大，僅研究單一品種并不能從整體上反映家庭農(nóng)場經(jīng)營的綜合效益。因此，本研究將家庭農(nóng)場多種經(jīng)營的總收入作為產(chǎn)出指標來測算其整體效率，且不包括勞動力外出務工收入及利息等財產(chǎn)性收入與政府補貼，這樣更能反映家庭農(nóng)場的真實經(jīng)營情況。其中，實物收入部分將采取折現(xiàn)方式計入現(xiàn)金性收入。

1.2 模型設定

數(shù)據(jù)包絡分析方法（data envelopment analysis，DEA）是研究相同類型部門或單位間相對有效性的工具，更是經(jīng)濟理論中估計具有多個輸入、多個輸出的“生產(chǎn)前沿面”的有效工具，利用生產(chǎn)前沿面的理論和方法，可以研究部門技術進步狀況，并建立非參數(shù)的最優(yōu)化模型等。CCR模型和BCC模型是DEA方法較為常用的模型。CCR模型適用于假設投入面滿足規(guī)模報酬固定的情況，對決策單元的規(guī)模效率和技術效率同時進行評價；BCC模型則適用于假設投入面滿足可變規(guī)模報酬對決策單元的規(guī)模效率和技術效率同時進行評價，規(guī)模報酬可變的BCC模型比較符合當前的實際狀況，因此，本研究選取BCC模型。對于任一決策單元，通過線性規(guī)劃求解，建立對偶模型并進一步引入松弛變量s+和剩余變量s-，則有：

上述問題的最優(yōu)解為λ*、s*-、s*+、θ*，若θ*=1，且s*+=0，s*-=0，則決策單元DMUj0是DEA有效，即同時滿足技術有效和規(guī)模有效，不需要調整；若θ*=1，s*+，s*-至少有1個值大于0，則決策單元DMUj0是弱DEA有效，說明投入或產(chǎn)出還存在調整空間；若θ*< 1，決策單元DMUj0不是DEA有效，其生產(chǎn)活動既不是技術效率最佳，也不是規(guī)模效率最佳。λj的最優(yōu)值可用來判別DMU的規(guī)模收益情況，若存在λ*j（j=1，2，…，n） 使∑λ*j=1 成立，則 DMUj0為規(guī)模效益不變；若∑λ*j< 1，那么DMUj0為規(guī)模效益遞增；若∑λ*j> 1，那么 DMUj0為規(guī)模效益遞減。

1.3 指標選取

綜上分析，本研究建立如下指標體系（表1）。指標體系中的投入、產(chǎn)出指標的選取主要依據(jù)已有對農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模效率評價的研究、各種生產(chǎn)要素的性質及它們在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的相對重要性和《全國農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編2014》中的核算指標體系。

從表1可以看到，這里的效率指標不僅僅包括土地規(guī)模效率自身，同時包括全要素純技術效率和綜合效率。在產(chǎn)出指標中，這里采用農(nóng)戶銷售農(nóng)產(chǎn)品的總收入作為產(chǎn)出項進行評價。從微觀農(nóng)戶角度分析，在市場經(jīng)濟條件下其更加關注的是農(nóng)產(chǎn)品收益的價值量，因此用貨幣收益來反映農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的微觀目標比較現(xiàn)實。在投入指標中，主要包括家庭農(nóng)場主的受教育程度、家庭農(nóng)場的土地經(jīng)營面積、家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)、雇工費用、生產(chǎn)資料費用以及土地租金等6個指標。

2 數(shù)據(jù)來源與樣本描述

2.1 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)主要來源于2014年下半年及2015年上半年對新疆413戶家庭農(nóng)場進行入戶調查、問卷調查、訪談，本次調查共發(fā)放問卷413份，收回413份，其中有效問卷327份，問卷有效率為79%。

2.2 樣本描述

從各變量的平均值來看，家庭農(nóng)場主的受教育程度在初中以下文化水平；家庭農(nóng)場的種植面積為24.98 hm2，屬于中小型農(nóng)場；家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)為2～3人；雇工費用為13.57 萬元；生產(chǎn)資料費用為22.85萬元；土地流轉費用為8.88 萬元；年均銷售收入為57.9萬元（表2）。

本研究對家庭農(nóng)場規(guī)模效率的研究主要以新疆327戶家庭農(nóng)場生產(chǎn)投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎，但并不是對每個家庭農(nóng)場的土地規(guī)模效率一一評價與分析。這種對每個農(nóng)戶分析的做法在大樣本下既不現(xiàn)實也缺乏一定的科學性，因此，根據(jù)家庭農(nóng)場的某一特征對其進行分類是一種比較可行的做法。

基于本研究對象是家庭農(nóng)場經(jīng)營規(guī)模效率，因此根據(jù)家庭農(nóng)場土地規(guī)模對不同經(jīng)營規(guī)模的家庭農(nóng)場進行分類。通過SPSS 22.0軟件對不同規(guī)模的家庭農(nóng)場進行描述統(tǒng)計分析，最終分類見表3。

從表3可以看出，將327個不同經(jīng)營規(guī)模家庭農(nóng)場共分成16個規(guī)模區(qū)域（規(guī)模在56.67～60 hm2的家庭農(nóng)場個數(shù)為0），DMU個數(shù)為投入與產(chǎn)出項個數(shù)之和的2倍以上，符合要求，每個區(qū)域的投入與產(chǎn)出為該規(guī)模區(qū)域農(nóng)戶的平均值。從不同規(guī)模投入產(chǎn)出變化情況來看，家庭農(nóng)場主的平均受教育程度處在初中以下水平，變化幅度不大；家庭農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)在2～3人，且比較平穩(wěn)；農(nóng)產(chǎn)品總收益并未隨農(nóng)場土地規(guī)模增加而上升，而是當規(guī)模達到一定程度后出現(xiàn)波動性變化。

3 基于DEA模型的家庭農(nóng)場種植規(guī)模效率的實證研究

3.1 計量結果

本研究采用DEAP 2.1軟件計量樣本農(nóng)戶的綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率，具體計量結果見表4。

3.2 結果與分析

3.2.1 綜合效率分析 上述有3個規(guī)模區(qū)間內(nèi)家庭農(nóng)場綜合效率為1.000，說明農(nóng)場主以經(jīng)濟最大化為目標，理性配置并合理利用各種生產(chǎn)要素，即各生產(chǎn)要素得到了有效配合，不存在投入冗余和產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，生產(chǎn)效率達到最優(yōu)。而在其他13個區(qū)間內(nèi)的家庭農(nóng)場則存在生產(chǎn)要素配合失效的現(xiàn)象，生產(chǎn)要素的潛力和配置效率沒有得到最佳利用，還存在調整的余地，通過正確引導經(jīng)濟主體、適當調整能夠提高農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)效率。

3.2.2 純技術效率分析 16個決策單元中有13個決策單元的純技術效率為1.000，說明近些年新疆農(nóng)業(yè)科技進步比較快，農(nóng)場不再單純依靠傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)驗和個人方法進行農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，開始引入先進的機械設備、種植技術、優(yōu)良品種和管理方式來進行生產(chǎn)經(jīng)營。但仍有3個規(guī)模區(qū)域的純技術效率值小于1.000，說明還有提高的潛力。

3.2.3 規(guī)模效率分析 16個決策單元中有3個規(guī)模區(qū)域的規(guī)模效率為1.000，實現(xiàn)了規(guī)模報酬不變，說明這些區(qū)域已經(jīng)實現(xiàn)了投入的最佳組合，規(guī)模達到最優(yōu)。其他13個規(guī)模區(qū)域都處于規(guī)模報酬遞增階段，該結果與我國農(nóng)村的實際情況基本相符，說明這些區(qū)域規(guī)模下的農(nóng)場如果同比例的增加投入將能獲得更大產(chǎn)出。計量結果中有13個規(guī)模區(qū)域的純技術效率為1.000，但是這13個決策單元的綜合效率沒有達到1.000，主要是因為土地規(guī)模效率沒有達到最佳水平，投入要素得到高效率利用，沒有浪費，但由于規(guī)模較低，沒有達到最佳[CM（25]生產(chǎn)規(guī)模，導致綜合效率為非最佳。該決策單元處于規(guī)模報酬遞增階段，所以只要增加土地經(jīng)營規(guī)模和同比例增加相關投入將會使其生產(chǎn)經(jīng)營效率顯著提高。

4 結論與討論

研究結果表明，新疆家庭農(nóng)場的經(jīng)營規(guī)模在33.33～36.67、46.67～53.33 hm2范圍內(nèi)各種資源配置效率、經(jīng)營效率最高；從整體上看，新疆家庭農(nóng)場的綜合效率偏低，家庭農(nóng)場規(guī)模經(jīng)營效率偏離了生產(chǎn)前沿面，在運行過程中存在投入資源浪費、效率損失的現(xiàn)象；純技術效率較高，多數(shù)家庭農(nóng)場通過引入新技術、加強管理環(huán)節(jié)等方式，進一步提高了家庭農(nóng)場的純技術效率；規(guī)模效率偏低且多數(shù)規(guī)模區(qū)域的家庭農(nóng)場處于規(guī)模報酬遞增階段，因而農(nóng)戶可以把土地適度集中經(jīng)營，以進一步實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。

基于上述分析，提出以下建議：第一，發(fā)展集約型農(nóng)業(yè)。發(fā)展集約型農(nóng)業(yè)的關鍵是推進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的轉變。集約型農(nóng)業(yè)也可說是精細農(nóng)業(yè)，但不是傳統(tǒng)意義上的精耕細作，最根本的不同點在于科技的進步，主要依靠農(nóng)業(yè)科技含量和科技附加值的提高，是內(nèi)含投入的增加，是技術密集型農(nóng)業(yè)、知識化農(nóng)業(yè)和可持續(xù)發(fā)展農(nóng)業(yè)，追求的是土地產(chǎn)出率、勞動生產(chǎn)率和資金收益率，是農(nóng)產(chǎn)品品質、市場價值和經(jīng)濟效益，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)、銷經(jīng)受自然和市場兩大風險要小得多。因此，新疆地區(qū)需大力發(fā)展中小型家庭農(nóng)場，33.33～36.67 hm2的家庭農(nóng)場不僅經(jīng)營效率高，而且根據(jù)國情而言，有利于解決我國農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)村、農(nóng)民問題。第二，提升生產(chǎn)技術水平。新疆家庭農(nóng)場的科技含量整體水平較高，但是還需要進一步提升生產(chǎn)技術水平。這要求整合農(nóng)業(yè)科技資源，構建有利于自主創(chuàng)新的體制機制，全面提升農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率和水平；加大農(nóng)業(yè)科技成果轉化和應用力度，鼓勵農(nóng)業(yè)科技人員深入基層，針對農(nóng)戶需求開展研發(fā)；加快構建和完善多元化的農(nóng)業(yè)科技推廣體系，加強農(nóng)業(yè)科技人才隊伍建設，建設一批業(yè)務素質高的農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新隊伍和基層農(nóng)業(yè)技術推廣隊伍。第三，合理引導家庭農(nóng)場的規(guī)模發(fā)展。家庭農(nóng)場是通過規(guī)模經(jīng)營與精細化管理有機結合來實現(xiàn)效益最大化的目標。為推動家庭農(nóng)場健康發(fā)展，各級政府須適當控制規(guī)模，以發(fā)展中、小型家庭農(nóng)場為主，對于有發(fā)展?jié)摿Φ拇笮图彝マr(nóng)場也要適當給予政策支持。首先，應規(guī)范土地流轉市場，防止城市資本過度圈占農(nóng)地；其次，應創(chuàng)新土地流轉方式，加強土地流轉的管理和服務，引導土地依法、自愿、有償、平穩(wěn)地向家庭農(nóng)場流轉，適當壯大家庭農(nóng)場。

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