基于DEATobit模型的山東省全要素

范秋芳+李蘇+崔珊

摘要：能源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，提高能源效率有利于保障經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。利用DEA模型下的BCC模型和Malmquist指數(shù)法對(duì)山東省的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用Tobit模型對(duì)山東省能源效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果表明，山東省全要素能源效率整體呈上升趨勢(shì)。山東省能源效率主要受六種因素的影響，其中技術(shù)進(jìn)步、能源相對(duì)價(jià)格、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化程度為正向影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外貿(mào)易為反向影響。提高科技轉(zhuǎn)化率、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置效率、調(diào)整能源相對(duì)價(jià)格、強(qiáng)化能源替代性等有助于山東省能源效率的提高。

關(guān)鍵詞：全要素能源效率；能源經(jīng)濟(jì)；DEATobit模型；技術(shù)進(jìn)步

中圖分類(lèi)號(hào)：F124；F207文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16735595（2016）05000607

一、前言

山東省是能源消費(fèi)大省，能源在帶動(dòng)山東省迅速發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了能耗高、環(huán)境污染等問(wèn)題，這成為山東省經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的障礙。2015年，山東省能耗強(qiáng)度為075，比全國(guó)平均水平高出9個(gè)百分點(diǎn)，能源效率偏低；終端能源供需存在較大缺口，對(duì)外依存度強(qiáng)；能源生產(chǎn)、消費(fèi)中環(huán)境治理不到位，環(huán)境污染問(wèn)題突出。因此，提高山東省能源效率對(duì)保障山東省環(huán)境安全、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者從不同角度對(duì)能源效率進(jìn)行了廣泛的研究。夏玲、Karen Fisher、司江偉等利用Tobit模型、格蘭杰檢驗(yàn)、灰色關(guān)聯(lián)分析等方法研究了能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)等的關(guān)系[13]；Hu、魏楚等在資源約束背景下，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測(cè)算了不同決策單元的相對(duì)效率，并從技術(shù)效率、規(guī)模效率及綜合效率三個(gè)角度對(duì)能源效率問(wèn)題進(jìn)行了深入分析[45]；Watanabe、楊紅亮、張偉等對(duì)全要素能源效率的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行了改進(jìn)、完善，由單要素發(fā)展到勞動(dòng)力、資本、能源三要素，并將土地、環(huán)境污染、技術(shù)進(jìn)步等要素納入模型中，使能源效率相關(guān)指標(biāo)的考量更加全面[68]；韓一杰、范秋芳等在選擇能源效率研究對(duì)象時(shí)逐漸聚焦，從國(guó)家層面延伸到區(qū)域?qū)用?，研究的產(chǎn)業(yè)囊括了制造業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)、石油工業(yè)等[910]。

隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境的變化，環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的影響愈加明顯，能源效率的測(cè)量尺度也將更加嚴(yán)格，單要素能源效率（能耗強(qiáng)度、能源消費(fèi)彈性系數(shù)、能源生產(chǎn)率等）已不能全面反映某個(gè)地區(qū)能源的利用效率，由于要素具有替代性與互補(bǔ)性，因此本文選擇全要素能源效率綜合反映山東省的能源利用效率，在測(cè)算全要素能源效率時(shí)更重視環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新的影響。本文利用DEA模型下的BCC模型（可變收益模式下的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法）和Malmquist指數(shù)（全要素生產(chǎn)率指數(shù)）法對(duì)山東省的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算，并運(yùn)用Tobit模型（樣本選擇模型）對(duì)山東省能源效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，提出提升山東省能源效率的對(duì)策建議，以促進(jìn)山東省經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

中國(guó)石油大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2016年10月第32卷第5期范秋芳，等：基于DEATobit模型的山東省全要素能源效率研究二、DEATobit模型介紹

（一）DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）以不改變決策單元（DMU）輸出或者輸入穩(wěn)定為前提，以統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與線(xiàn)性規(guī)劃為工具，以衡量相對(duì)有效性為目標(biāo)，其基本原理是通過(guò)投影的方式計(jì)算所選決策單元偏離生產(chǎn)前沿面的距離，從實(shí)踐層面上來(lái)講其有效性很強(qiáng)。本文主要利用DEA模型下的BCC模型和Malmquist指數(shù)法研究山東省全要素能源效率。

假設(shè)有k個(gè)被評(píng)價(jià)的決策單元DMU，每個(gè)決策單元j有m個(gè)投入變量、n個(gè)產(chǎn)出變量，輸入輸出矩陣分別為Xj=（x1j，x2j，x3j，…，xmj）T與Yj=（y1j，y2j，y3j，…，ynj）T，與其相對(duì)應(yīng)的一組權(quán)系數(shù)分別為：v=（v1，v2，…，vm）T，u=（u1，u2，…，un）T。各單元DMUj的效率評(píng)價(jià)指數(shù)為：

hj=uTyjvTxj=∑nr=1uryrj∑mi=1vixij， j=1，2，…，k （1）

BCC模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變，基于這一前提得到的純技術(shù)效率可以獨(dú)立出來(lái)，在測(cè)度時(shí)避免了規(guī)模效率的影響。面向投入的BCC模型如式（2）所示，每個(gè)決策單元的效率值為VD，其中μ表示投入相對(duì)于產(chǎn)出的有效利用程度。

VD=minμ（2）

s.t.μxij0≥∑kj=1xijλj，i=1，2，…，m

yrj0≤∑kj=1yrjλj，r=1，2，…，n

∑kj=1λj=1，j=1，2，3，…，k

λj≥0，j=1，2，…，k

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)相對(duì)而言動(dòng)態(tài)性更強(qiáng)，可以衡量不同時(shí)期的生產(chǎn)效率，其計(jì)算公式如下：

m0（yt+1，xt+1，yt，xt）=

dt0 （xt+1，yt+1）dt0 （xt，yt）×dt+10 （xt+1，yt+1）dt+10 （xt，yt）1/2 （3）

以BCC模型測(cè)算的效率為基礎(chǔ)，以Malmquist指數(shù)為變動(dòng)比例進(jìn)行測(cè)算，突破了效率為1的限制，便于對(duì)有效決策單元進(jìn)行分析比較。

（二）Tobit模型

Tobit模型（樣本選擇模型，又稱(chēng)受限因變量模型、審查模型）通過(guò)最大似然函數(shù)估計(jì)參數(shù)，要求變量服從正態(tài)分布，其基本公式表示為：

y*i=Xiβ+εi

yi=y*i，ify*i>0

0，ify*i≤0

εi=Normal（0，σ2） （4）

當(dāng)yi>0時(shí)，取值不受限制；當(dāng)y≤0時(shí)，取值受限制，均為0。

Tobit模型主要有以下優(yōu)越性：（1）數(shù)據(jù)維度較大，隨著樣本容量的增加，影響因素之間的相關(guān)性會(huì)減弱，因此能盡可能地消除多重共線(xiàn)性；（2）具有動(dòng)態(tài)性。endprint

三、山東省全要素能源效率測(cè)算分析

（一）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

根據(jù)山東省能源利用中對(duì)技術(shù)和環(huán)境要求及有關(guān)專(zhuān)家的研究成果，遵循指標(biāo)體系構(gòu)建的科學(xué)性、可操作性、完備性原則，構(gòu)建山東省全要素能源效率指標(biāo)體系，其包括投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)兩類(lèi)，主要指標(biāo)見(jiàn)表1。

表1指標(biāo)體系

指標(biāo)類(lèi)型指標(biāo)名稱(chēng) 投入指標(biāo)勞動(dòng)投入

資本存量

能源投入 產(chǎn)出指標(biāo)各市實(shí)際GDP

環(huán)境污染產(chǎn)出

1.投入指標(biāo)

勞動(dòng)投入，用勞動(dòng)力質(zhì)量的人力資本存量表示，單位為萬(wàn)人，由歷年山東省各市按城鄉(xiāng)分的平均就業(yè)人員數(shù)乘以平均受教育程度得到[11]。

資本存量，用固定資本存量衡量，單位為億元，由山東省統(tǒng)計(jì)年鑒獲取山東省歷年固定資產(chǎn)投資完成額，采用Goldsmith的永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行運(yùn)算。具體計(jì)算公式如下：

Ki，t+1=（1-δi，t+1）Kt+Ii，t+1 （5）

式中，Ki，t+1表示第i市第t+1年的固定資本存量，δi，t+1表示第i市第t+1年的固定資產(chǎn)折舊率，Ii，t+1表示第i市第t+1年固定資產(chǎn)的新增投資額。

本文的測(cè)算以2006年為基期，初始資本存量即為2006年的固定資本存量。初始資本存量的計(jì)算采用Young的計(jì)算方法[12]，由山東省各市2006年的固定資產(chǎn)投資完成額除以10%得到。

能源投入，由山東省各市能源消費(fèi)總量表示，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。從山東省統(tǒng)計(jì)年鑒中獲取各市萬(wàn)元GDP能耗，再乘以地區(qū)生產(chǎn)總值后得到各市能源消耗總量。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

各市實(shí)際生產(chǎn)總值，用各市實(shí)際GDP表示，單位為億元。GDP越大，能源效率越高。

環(huán)境污染產(chǎn)出，本文主要對(duì)廢水排放量（萬(wàn)噸）、氨氮排放量（噸）、SO2排放量（萬(wàn)噸）、固體廢棄物排放量（萬(wàn)噸）四種污染物指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，處理方法選用測(cè)算指標(biāo)權(quán)重的熵值法（Entropy Method）計(jì)算得到環(huán)境污染產(chǎn)出指標(biāo)。環(huán)境污染產(chǎn)出越低，能源效率越高。

（二）測(cè)算結(jié)果及分析評(píng)價(jià)

本文以山東省17地市作為17個(gè)生產(chǎn)決策單元，選擇以規(guī)模報(bào)酬可變?yōu)榍疤岬腂CC模型測(cè)算2014年山東省17市的能源效率并進(jìn)行橫向比較分析。其后運(yùn)用Malmquist指數(shù)法測(cè)算各市能源效率的全要素生產(chǎn)率變化（TFPCH），對(duì)2007—2014年17市全要素能源效率的平均變動(dòng)情況進(jìn)行縱向比較分析。

1.BCC模型下能源效率測(cè)算分析

將測(cè)算的2014年山東省17市能源效率的相關(guān)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)帶入BCC矩陣模型中，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA P21軟件進(jìn)行測(cè)算，其結(jié)果如表2所示。

可以看出，以2006年效率值為基數(shù)，山東省17市的年均全要素能源效率以每年21%的速度提高，其中綜合效率貢獻(xiàn)了09%，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)了12%。從地市來(lái)看，17市中有11個(gè)市的全要素能源效率有所提高，其中濟(jì)南市、青島市、淄博市、棗莊市、濟(jì)寧市、聊城市全要素能源效率的提高來(lái)自于綜合效率和技術(shù)進(jìn)步的雙重貢獻(xiàn)；東營(yíng)市、煙臺(tái)市、濰坊市、萊蕪市和臨沂市全要素能源效率的提高主要來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

根據(jù)上述分析結(jié)果，以2006年綜合效率值為初始全要素能源效率值，歷年TFPCH值為變動(dòng)比例，計(jì)算得到2006—2014年山東省17市全要素能源效率，結(jié)果如表4所示。

通過(guò)上述方法，對(duì)BCC模型中“效率值為1”的相對(duì)有效地區(qū)的效率值做進(jìn)一步精確處理，可以將效率相對(duì)有效地市的效率值進(jìn)行排序比較。

2006—2014年，濟(jì)南市、青島市、煙臺(tái)市、濟(jì)寧市、臨沂市的全要素能源效率持續(xù)上升，2014年這5個(gè)市的全要素能源效率均大于1，均實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)利用，其中青島市的全要素能源效率值最高，為1574。東營(yíng)市、棗莊市、萊蕪市、聊城市的全要素生產(chǎn)率基本在1的水平以上呈現(xiàn)波動(dòng)變動(dòng)趨勢(shì)，其他9個(gè)城市基本在1的水平以下呈現(xiàn)波動(dòng)變動(dòng)趨勢(shì)，波動(dòng)的主要原因是不同市區(qū)、不同年份的技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率的貢獻(xiàn)程度存在差異，各市對(duì)科技水平和資源的配置能力有所不同，無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源與技術(shù)的最優(yōu)利用。2014年，17市中濟(jì)南市、青島市、棗莊市、東營(yíng)市、煙臺(tái)市、濰坊市、濟(jì)寧市、萊蕪市、臨沂市、聊城市實(shí)現(xiàn)了DEA有效。其余7個(gè)市中，淄博市、威海市的效率水平在08以上，能源利用水平比較高；而泰安市、日照市、德州市、濱州市、菏澤市的效率水平均在07以下，全要素能源效率偏低。指數(shù)法考慮了技術(shù)進(jìn)步的影響，因此得到的不同城市之間的能源效率差距或增大或縮小，效率排名也發(fā)生了較大變動(dòng)。其中東營(yíng)市、煙臺(tái)市、萊蕪市、聊城市的能源效率仍處于最優(yōu)水平，濟(jì)南市、青島市、棗莊市、濰坊市、濟(jì)寧市、臨沂市的全要素能源效率相比BCC模型下有顯著提高，都實(shí)現(xiàn)了效率最優(yōu)，主要原因是技術(shù)進(jìn)步對(duì)一定規(guī)模下的生產(chǎn)存在促進(jìn)作用，從而提高了能源利用效率。全要素能源效率最低的是濱州市，主要原因在于技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的影響與濱州市當(dāng)前的生產(chǎn)規(guī)模和要素投入沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。

四、山東省能源效率影響因素實(shí)證分析

（一）變量選取與處理

本文對(duì)能源效率的影響因素進(jìn)行實(shí)證分析。將運(yùn)用Malmquist指數(shù)法測(cè)算得出的2006—2014年山東省17市的全要素能源效率作為被解釋變量，記為T(mén)FEE；根據(jù)前人的研究成果和山東省能源利用的實(shí)際情況，選擇以下幾項(xiàng)指標(biāo)作為解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（第二、三產(chǎn)業(yè)比重，記為Ind2、Ind3）、技術(shù)進(jìn)步（專(zhuān)利授權(quán)數(shù)，記為T(mén)ech）、能源相對(duì)價(jià)格（總能源價(jià)格/產(chǎn)品出廠價(jià)格，記為Price）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（電力消耗占終端能源消耗的比重，記為Struc）、對(duì)外貿(mào)易（各市進(jìn)出口總值占GDP比重，記為T(mén)rade）、市場(chǎng)化進(jìn)程（非國(guó)有單位職工數(shù)比重，記為Marp）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（實(shí)際人均GDP，記為Pergdp）、城鎮(zhèn)化水平（各市非農(nóng)業(yè)人口比重，記為Urb）、環(huán)境治理水平（工業(yè)固體廢棄物的綜合利用率，記為Eg）。endprint

以上數(shù)據(jù)為2006—2014年的面板數(shù)據(jù)，其中解釋變量數(shù)據(jù)主要來(lái)源于山東省統(tǒng)計(jì)年鑒（2006—2014）、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒（2012）》、《山東科技統(tǒng)計(jì)年鑒（2011）》及各市統(tǒng)計(jì)年鑒。為了便于解釋分析，對(duì)用百分比表示的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，用被解釋變量前的系數(shù)來(lái)表示變動(dòng)1個(gè)百分點(diǎn)所引起的平均變動(dòng)值。

為消除截面數(shù)據(jù)之間的異質(zhì)性，對(duì)變量進(jìn)行均值處理，用調(diào)整后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析[13]。各變量依據(jù)以下公式處理：TFEE=TFEE-TFEE；Ind2=Ind2-Ind2；Ind3=Ind3-Ind3；Tech=Tech-Tech；Price=Price-Price；Struc=Struc-Struc；Trade=Trade-Trade；Marp=Marp-Marp；Pergdp=Pergdp-Pergdp；Urb=Urb-Urb；Eg=Eg-Eg。

均值處理后的變量仍能反映各原始變量對(duì)山東省能源效率的影響。為了便于對(duì)變量進(jìn)行表述和分析，仍使用原始變量名稱(chēng)進(jìn)行闡述，稱(chēng)之為變量的相對(duì)變化程度，即相對(duì)各變量平均值的變化程度。

由于變量存在多重共線(xiàn)性問(wèn)題，本文采用逐步回歸法對(duì)山東省整體變量數(shù)據(jù)進(jìn)行共線(xiàn)性檢驗(yàn)，將存在共線(xiàn)性的變量剔除。通過(guò)對(duì)各變量間的相關(guān)性測(cè)算，得到如表5所示的結(jié)果。根據(jù)分析結(jié)果需要將第三產(chǎn)業(yè)比重（Ind3）、人均GDP（Pergdp）、城鎮(zhèn)化水平（Urb）三個(gè)變量剔除，選擇|r|<03的弱相關(guān)變量（r為相關(guān)系數(shù)）進(jìn)行分析。（二）結(jié)果分析

對(duì)篩選后的變量進(jìn)行Tobit回歸分析，第一次回歸分析結(jié)果為：模型的擬合優(yōu)度（調(diào)整后）為0824 3，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為28536 0，回歸方程成立；但變量環(huán)境治理水平的概率值為0289 4，大于10%的顯著性水平，對(duì)山東省整體能源效率的影響不顯著，應(yīng)該將其剔除并重新進(jìn)行回歸分析，直到所有變量全部顯著為止。最終的回歸結(jié)果如表6所示。

回歸方程可以表示為：

TFEE^=311×10-18-0013 4×Ind2+0018 2×Tech+0300 2×Price+0013 5×Struc-0002 4×Trade+0028 5Marp （6）

以上結(jié)果表示的是各因素對(duì)山東省全要素能源效率的影響，其中各變量的影響均顯著，方程可以通過(guò)擬合優(yōu)度檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)，因此模型成立。從以上結(jié)果中可以看出：

（1）增加第二產(chǎn)業(yè)比重會(huì)使山東省全要素能源效率降低。目前山東省的產(chǎn)業(yè)布局中第二產(chǎn)業(yè)占比最高，其中東營(yíng)市的第二產(chǎn)業(yè)占比達(dá)70%以上，為全省最高。第二產(chǎn)業(yè)對(duì)能源的需求很高，山東省是能源生產(chǎn)大省，為第二產(chǎn)業(yè)的能源消費(fèi)提供了支持，使得第二產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。二者反向變動(dòng)的關(guān)系表明，山東省第二產(chǎn)業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，生產(chǎn)資料的配置已超過(guò)最優(yōu)組合，因而該產(chǎn)業(yè)能源效率下降，進(jìn)而使得總體能源效率降低。

（2）技術(shù)進(jìn)步與山東省全要素能源效率呈正相關(guān)關(guān)系。新技術(shù)的投入會(huì)帶來(lái)能耗的降低，進(jìn)而提高能源效率。山東省專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的平均增長(zhǎng)速度為23%，到2013年專(zhuān)利授權(quán)量已達(dá)76 976件。本文用專(zhuān)利授權(quán)數(shù)來(lái)表示技術(shù)進(jìn)步，雖然不能全面反映技術(shù)進(jìn)步的效果，但從上面的測(cè)算結(jié)果中可以看出技術(shù)進(jìn)步對(duì)能源效率影響很大，技術(shù)進(jìn)步對(duì)山東省能源效率的提高起著重要作用。

（3）能源相對(duì)價(jià)格的上升會(huì)提高山東省全要素能源效率水平。具體來(lái)看，燃料、動(dòng)力類(lèi)資源購(gòu)進(jìn)價(jià)格的提高或工業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的降低都會(huì)提高能源效率水平，主要原因是能源相對(duì)價(jià)格上漲會(huì)使企業(yè)利潤(rùn)降低，企業(yè)為保持經(jīng)濟(jì)效益或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)會(huì)采取其他手段，以求在相同能源投入下獲得最大產(chǎn)出，盡快實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)模效應(yīng)，提高能源效率。

（4）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中電力消費(fèi)比重的上升會(huì)提高山東省全要素能源效率。電力消費(fèi)在山東省能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占比較低（20%以下），而煤炭消費(fèi)占比很高。調(diào)整煤炭、石油、電力等能源的消費(fèi)比重就是調(diào)整各能源利用效率的貢獻(xiàn)程度。也就是說(shuō)，提高電力的消費(fèi)比重有利于山東省能源效率水平的提升。

（5）進(jìn)出口總額占GDP的比重上升不利于山東省全要素能源效率的提高。山東省的進(jìn)出口貿(mào)易主要集中在資源密集型產(chǎn)品上，進(jìn)出口產(chǎn)品多為鋼鐵、汽車(chē)、機(jī)械設(shè)備、鐵礦砂、飛機(jī)等，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)能耗高且污染重。資源密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和使用會(huì)增加能源消耗，降低效率水平。山東省內(nèi)有不少市區(qū)以出口資源密集型和勞動(dòng)密集型的初級(jí)產(chǎn)品或加工類(lèi)產(chǎn)品為主，為了提高當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展水平，這些市區(qū)努力增加產(chǎn)品出口量，增加能源投入，這使得規(guī)模效率降低，能源效率下降。

（6）市場(chǎng)化程度的加深會(huì)提高山東省全要素能源效率。隨著市場(chǎng)化進(jìn)程的深入，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)會(huì)逐漸減少，市場(chǎng)更傾向于自動(dòng)調(diào)節(jié)，能源的價(jià)格和數(shù)量也就更傾向于由供需雙方來(lái)決定，而能源品種之間的替代性非常明顯，低效率的煤炭會(huì)逐漸被高效率的電力、天然氣等能源替代，因而能源效率會(huì)逐漸提升。

五、提升山東省能源效率的對(duì)策建議

（一）調(diào)整能源相對(duì)價(jià)格，強(qiáng)化能源替代性

目前中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)仍處于價(jià)格管制狀態(tài)，難以通過(guò)市場(chǎng)供需來(lái)調(diào)節(jié)能源價(jià)格，但可以通過(guò)調(diào)整能源的相對(duì)價(jià)格（即能源產(chǎn)品出廠價(jià)）來(lái)增強(qiáng)產(chǎn)品間的競(jìng)爭(zhēng)，間接發(fā)揮市場(chǎng)在能源行業(yè)中的調(diào)節(jié)作用。此外，能源相關(guān)政策的主要適用對(duì)象是大消費(fèi)者，因此在能源體制改革中，政府應(yīng)將工業(yè)能源價(jià)格與民用能源價(jià)格分離，重點(diǎn)調(diào)節(jié)工業(yè)能源價(jià)格，以?xún)?yōu)化能源結(jié)構(gòu)?；诔杀咀钚』瓌t，工業(yè)生產(chǎn)者更愿意選擇煤炭、石油等低價(jià)格能源，因此適當(dāng)提高此類(lèi)能源的價(jià)格既可以調(diào)節(jié)能源供求平衡，也可以充分發(fā)揮清潔能源對(duì)煤炭、石油的替代作用，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升能源效率。

（二）提高科技轉(zhuǎn)化率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)配置效率

雖然山東省的專(zhuān)利授權(quán)量逐年遞增，但是很多地區(qū)技術(shù)專(zhuān)利的利用效果不佳，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的影響不能完全滿(mǎn)足當(dāng)前生產(chǎn)的需要。因此，一方面應(yīng)積極鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，確立自主創(chuàng)新主導(dǎo)地位；另一方面應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)需要進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研發(fā)，使得“研發(fā)—資金”與“成果—生產(chǎn)”緊密鏈接，提高科研成果轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而提升能源效率。此外，對(duì)于能耗高、產(chǎn)值低的部門(mén)，一方面應(yīng)在滿(mǎn)足產(chǎn)品需求的條件下，積極調(diào)整要素投入比例；另一方面可在達(dá)到當(dāng)前技術(shù)約束下的最高效率水平后，積極調(diào)整部門(mén)間的要素分配，充分提高要素流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效率最大化。endprint

（三）優(yōu)化對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)展綠色貿(mào)易

對(duì)外貿(mào)易中高能耗、粗加工的產(chǎn)品占比過(guò)高會(huì)帶來(lái)巨大的能源消耗與浪費(fèi)，因此，必須結(jié)合生態(tài)經(jīng)濟(jì)的要求，積極調(diào)整進(jìn)出口結(jié)構(gòu)，發(fā)展綠色貿(mào)易。在出口方面，要降低高能耗、低附加值產(chǎn)品的比重，提高新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的比重；在進(jìn)口方面，要努力降低省內(nèi)能源消耗，增加高能耗、高產(chǎn)值產(chǎn)品的進(jìn)口，減少生態(tài)污染與破壞。山東省沿海城市應(yīng)積極開(kāi)發(fā)利用海洋資源，建立水產(chǎn)品“養(yǎng)殖—生產(chǎn)—出口”的一體化運(yùn)作模式，形成“能源—環(huán)境—經(jīng)濟(jì)”的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，構(gòu)建綠色貿(mào)易體系。

（四）推進(jìn)市場(chǎng)化改革，重視市場(chǎng)運(yùn)作

在有效控制市場(chǎng)失靈的前提下，政府可以適當(dāng)減少對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)，通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作和自動(dòng)調(diào)節(jié)來(lái)優(yōu)化資源配置，提高能源效率：首先要協(xié)調(diào)政企關(guān)系，在市場(chǎng)發(fā)揮作用時(shí)政府可以降低經(jīng)濟(jì)參與程度；其次，對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)能力比較強(qiáng)的企業(yè)，應(yīng)適當(dāng)降低國(guó)有資本占總資本的比重，鼓勵(lì)民營(yíng)資本的加入，通過(guò)加大企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)提高企業(yè)運(yùn)行效率；此外，還應(yīng)制定企業(yè)節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)，完善環(huán)境保護(hù)、能源開(kāi)發(fā)利用的法律法規(guī)，為能源市場(chǎng)提供健全的制度環(huán)境，保證市場(chǎng)作用的充分發(fā)揮。

參考文獻(xiàn)：

[1] 夏玲，樊宏，吳萬(wàn)水，等.基于 DEATobit模型的中國(guó)省際能源效率影響因素分析[J].五邑大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2012（11）：4752.

[2] Karen Fisher， G H Jefferson. Technology Development and Energy Productivity in China [J].Energy Economics， 2006，28（5）：690705.

[3] 司江偉，徐紅靜.山東省能源效率影響因素的灰色關(guān)聯(lián)分析[J].科技管理研究，2012（4）：5457.

[4] J Hu， S Wang. Totalfactor Energy Efficiency of Regions in China[J].Energy Policy， 2006，34（17）：32063217.

[5] 魏楚，沈滿(mǎn)洪. 能源效率及其影響因素： 基于 DEA 的實(shí)證分析[J].管理世界，2007（8）：6676.

[6] Watanabe， Tanaka. Efficiency Analysis of Chinese Industry： A Directional Distance Function Approach[J]. Energy Policy， 2007，35（12）：63236331.

[7] 楊紅亮，史丹. 能效研究方法和中國(guó)各地區(qū)能源效率的比較[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2008（3）：1220.

[8] 張偉，吳文元. 基于環(huán)境績(jī)效的長(zhǎng)三角都市圈全要素能源效率研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011（10）：95109.

[9] 韓一杰，劉秀麗.基于超效率DEA的中國(guó)各地鋼鐵行業(yè)能源效率及節(jié)能減排分析[J].系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)，2011（3）：287298.

[10] 范秋芳，劉蘭廷.我國(guó)能源利用效率區(qū)域差異性研究[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2014（4）：4143.

[11] 李德煌，夏恩君.人力資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響——基于擴(kuò)展Solow模型的研究[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2013（8）：100106.

[12] Young. Gold into Base Metals： Productivity Growth in China during the Reform Period [J]. Journal of Political Economy， 2003，28（5）：3255.

[13] 高鐵梅.計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法與建模[M].北京：清華大學(xué)出版社，2009：3675.

責(zé)任編輯：張巖林endprint