湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率的比較分析——基于 DEA和Malmquist指數(shù)

曾福生，李 航

(湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410128)

一、引言

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是我國(guó)進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展的方向，而現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展則反映了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的水平。從我國(guó)號(hào)召進(jìn)行現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展以來(lái)，全國(guó)各地區(qū)結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，積極調(diào)動(dòng)農(nóng)業(yè)資源稟賦條件和高新技術(shù)來(lái)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，但各地現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展顯現(xiàn)出不同的狀況。為了能更深入的調(diào)動(dòng)各地區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的潛力，我們需要對(duì)我國(guó)各地區(qū)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率進(jìn)行分析，解決阻礙各地區(qū)存在的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的障礙。

目前，從文獻(xiàn)來(lái)看我國(guó)學(xué)者對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行了大量的研究和測(cè)算。王黎萍(2007)對(duì)中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中的一系列制約因素進(jìn)行了相關(guān)分析，認(rèn)為農(nóng)村的土地制度、農(nóng)業(yè)比較利益和農(nóng)民素質(zhì)的偏低、農(nóng)業(yè)科技的落后以及農(nóng)民存在的結(jié)構(gòu)性失業(yè)等是阻礙農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的主要因素。［1］P77-79李燕凌等(2009)運(yùn)用農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)率、農(nóng)業(yè)土地和勞動(dòng)生產(chǎn)率、農(nóng)業(yè)資源利用率、農(nóng)產(chǎn)品商品率、農(nóng)業(yè)集約化程度等指標(biāo)，對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的具體情況進(jìn)行了分析，提出了發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要注重從現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展理念、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和物質(zhì)條件、現(xiàn)代管理方法和手段以及公共財(cái)政投入。［2］P41-45齊城(2009)運(yùn)用層次分析法和德?tīng)柗品ㄔO(shè)置了3層20個(gè)具體評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)了中國(guó)在1996年、2000年和2006年3個(gè)時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展水平。［3］P13-20李樹(shù)明等(2010)在層次分析法和加權(quán)函數(shù)法基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)31個(gè)省區(qū)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)價(jià)，得出我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)整體發(fā)展水平不高其區(qū)域間呈現(xiàn)出較大的差距。［4］P5-7曾福生等(2012)運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)我國(guó)各省的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，分別從決策單元的有效性效性、規(guī)模效益以及投入要素的冗余量對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展類(lèi)型和動(dòng)態(tài)面板的績(jī)效評(píng)價(jià)等五個(gè)角度分別進(jìn)行了相關(guān)的分析。［5］P38-44

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)學(xué)者們?cè)趯?duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)所選取的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)均不相同，但他們的研究成果在進(jìn)一步選取現(xiàn)代農(nóng)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有很重要的參考價(jià)值。同時(shí)這些研究均集中在整體上，缺乏區(qū)域的研究，本文基于區(qū)域的視角，對(duì)我國(guó)目前現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，有利于更充分的挖掘現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Γ七M(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

二、研究方法

(一)模型介紹

1.DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析簡(jiǎn)稱(chēng)DEA方法(即Data EnvelopmentAnalysis)，1978年由Charnes等創(chuàng)建。它是基于相對(duì)效率概念的基礎(chǔ)上，可以同時(shí)對(duì)同類(lèi)的多指標(biāo)投入以及產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的進(jìn)行相對(duì)有效性的評(píng)價(jià)的一種方法。DEA方法借數(shù)學(xué)里的助線性規(guī)劃方法，通過(guò)把所有的DMU，即投入產(chǎn)出指標(biāo)投射到效率空間上，得出效率前沿，而此效率前沿正是由最有效率的DMU生產(chǎn)點(diǎn)連接后形成的軌跡，處于軌跡上的生產(chǎn)點(diǎn)就認(rèn)為最有效率的投入產(chǎn)出的組合點(diǎn)，我們通常取其為1，它是最有完全的技術(shù)效率，即在產(chǎn)出既定的條件下所用的最少投入投或者說(shuō)是在投入既定的條件下達(dá)到最大的產(chǎn)出;此外，通過(guò)觀察DMU的實(shí)際觀察值和效率前沿之間的位置關(guān)系，可以得出不同DMU的效率值的投影值。本文利用DEA中的模型分析湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率，模型如下［6］:

上述模型包含的經(jīng)濟(jì)意義為:(1)若θ=1，S=0，S-=0時(shí)，稱(chēng)DEA有效，其形成的有效前沿面為規(guī)模收益不變，且為規(guī)模及技術(shù)有效;(2)若θ=1，但S與S-不全為0時(shí)，則認(rèn)為綜合效果有效但投入與產(chǎn)出還需調(diào)整，DEA弱有效;(3)若 θ＜1，則認(rèn)為DEA無(wú)效，或者是技術(shù)無(wú)效。

2.Malmquist模型

由Malmquist(1953)提出的Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)，而 Fare、Grosskopf、lindgren 和 Ross(1989)構(gòu)造出了從 t到 t+1的 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù) M(xt+1，yt+1，xt，yt)，用來(lái)衡量技術(shù)效率、技術(shù)以及全要素之間的變動(dòng)關(guān)系。［7］P150-157

(2)式中 Dt(xt，yt)，Dt(xt+1，yt+1)分別代表在以t時(shí)期的技術(shù)為參考(即選取t時(shí)期的數(shù)據(jù)為一個(gè)參考集)時(shí)，t時(shí)期和t+1時(shí)期決策單元的距離函數(shù);而 Dt+1(xt+1，yt+1)，Dt+1(xt，yt)和的含義同上。此公式也可以理解為:TFP=EF-FCH*TECH=TECH*(PECH*SECH)，即當(dāng)TFP的指數(shù)為1時(shí)，表示保持不變，而當(dāng)其大于1時(shí)，表示生產(chǎn)率是進(jìn)步的，反之亦反。

(二)指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.指標(biāo)選取

在對(duì)湖南省14個(gè)市州的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)算時(shí)，需要選取相關(guān)的指標(biāo)建立投入與產(chǎn)出模型。在以往專(zhuān)家學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)湖南省的實(shí)際情況，兼顧數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取農(nóng)業(yè)從業(yè)人員、農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、有效灌溉面積、化肥使用量和耕地面積作為投入指標(biāo)。此外，農(nóng)民人均純收入、農(nóng)林牧漁增加值和糧食總產(chǎn)量作為產(chǎn)出衡量指標(biāo)。

2.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所有的數(shù)據(jù)均來(lái)源于2009年和201年的《湖南農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》和《湖南統(tǒng)計(jì)年鑒》，一共選取了湖南省14個(gè)市州為決策單元，即DMU共有14個(gè)。根據(jù)14個(gè)市州的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEAP2.1軟件，以投入為導(dǎo)向，先以2009年和2010年的截面數(shù)據(jù)為代表進(jìn)行分析，然后用2001年至2010年10年的序列數(shù)據(jù)進(jìn)行malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析。

三、湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率分析

(一)2009年、2010年湖南省各市州現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率分析

根據(jù)2009年和2010年的湖南省14個(gè)市州的效率值見(jiàn)表1，可以看出:

表1 湖南省各市州2009年、2010年現(xiàn)代農(nóng)業(yè)效率值

從規(guī)模效益分析，從表1的結(jié)果看，只有長(zhǎng)沙和株洲現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率表現(xiàn)出模遞增的規(guī)模，說(shuō)明這兩個(gè)地區(qū)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出了進(jìn)步式的發(fā)展模式。其中，大多數(shù)市州的效率變化值均為1，而技術(shù)進(jìn)步效率小于1，說(shuō)明這些地區(qū)的技術(shù)效率不變，規(guī)模效率的發(fā)展推動(dòng)了當(dāng)?shù)噩F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。反之，規(guī)模效益指數(shù)小于1地區(qū)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展地區(qū)的狀況有潛在的下降趨勢(shì)，因此需從各方面對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的環(huán)境進(jìn)行改善，達(dá)到提高生產(chǎn)效率的目的。

從純技術(shù)效率分析，2009年除長(zhǎng)沙、株洲兩市達(dá)到了技術(shù)有效，這說(shuō)明這兩市的各資源配置達(dá)到了最優(yōu)的組合，而其他各市則需要在要素投入的結(jié)構(gòu)方面進(jìn)一步完善要素。2010年除長(zhǎng)沙、株洲兩市達(dá)到技術(shù)效率有效之外，衡陽(yáng)、張家界兩市的技術(shù)效率也達(dá)到了有效，并且各市的效率指數(shù)均有所提高，說(shuō)明這各市州還需要對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步的進(jìn)行優(yōu)化，加大生產(chǎn)要素之間的調(diào)整，進(jìn)一步改進(jìn)要素搭配。

從投入冗余上分析，從表1我們知道益陽(yáng)、郴州、懷化以及湘西自治州在2009年的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率均為非DEA有效，也就是說(shuō)，在這一年這幾個(gè)市州的投入產(chǎn)出都沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)，而到2010年，其綜合效率均有所提升，說(shuō)明這幾個(gè)地市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率在2010年較2009年有了一定的提升，在要素配置方面有了一定的優(yōu)化，但是還應(yīng)該在規(guī)模方面繼續(xù)擴(kuò)大其生產(chǎn)。

表2 湖南省各市州現(xiàn)代農(nóng)業(yè)效率投入冗余百分比(%)

岳陽(yáng)市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000常德市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000張家界市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000益陽(yáng)市 0.000 0.000 0.000 0.178 0.000 0.000 0.000 0.021 0.167 0.000郴州市 0.000 0.000 0.000 0.145 0.077 0.000 0.004 0.000 0.170 0.121永州市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000懷化市 0.052 0.000 0.005 0.000 0.246 0.033 0.000 0.000 0.000 0.386婁底市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000湘西自治州 0.169 0.000 0.029 0.044 0.212 0.159 0.000 0.039 0.061 0.291均值 0.016 0.000 0.002 0.026 0.038 0.014 0.000 0.004 0.028 0.057

(二)基于Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)的湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率分析

通過(guò)運(yùn)用DEAP2.1［8］軟件對(duì)2001年到2010年湖南省14市州的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析，得出了全要素生產(chǎn)力指數(shù)在14市州分年和分地區(qū)的結(jié)果，其分解的計(jì)算結(jié)果(表3、表4)。

表3 湖南省2001-2010年Malmquist指數(shù)效率變化情況

表4 湖南省各市州2001-2010年Malmquist指數(shù)效率變化情況

岳陽(yáng)市1.000 0.998 1.000 1.000 0.998常德市1.000 1.028 1.000 1.000 1.028張家界市1.017 1.022 1.000 1.017 1.039益陽(yáng)市1.000 1.008 1.000 1.000 1.008郴州市0.969 1.003 0.992 0.977 0.972永州市0.999 1.007 1.004 0.995 1.006懷化市1.000 0.993 1.000 1.000 0.993婁底市1.000 1.021 1.000 1.000 1.021湘西自治州1.000 0.988 1.000 1.000 0.988 mean 0.998 1.015 1.000 0.998 1.012

從湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率的總體平均水平來(lái)看，2001年-2010年這10年間，湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率表現(xiàn)出遞增的趨勢(shì)，TFP指數(shù)值為1.012。在這10年期間，只有2005、2009年出現(xiàn)了減少的情況，其他均為增長(zhǎng)。我們可以說(shuō)，在這10年期間，湖南省14市州現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率普遍偏高。

從技術(shù)效率變化的角度來(lái)分析，除了2005、2009年出現(xiàn)了負(fù)增長(zhǎng)，其他年份均呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中2005年增長(zhǎng)最快，達(dá)到了16.7%，從表3我們可以看出，全要素生產(chǎn)率增加的最主要原因在于技術(shù)效率的變化。因此，湖南省通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)提高其現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展是行之有效的方法，技術(shù)成為制約湖南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的最主要的因素。

從湖南省各市州分的TFP指數(shù)我們發(fā)現(xiàn)，在這10年期間，長(zhǎng)沙、邵陽(yáng)、常德、張家界、益陽(yáng)、永州和婁底呈現(xiàn)出正的增長(zhǎng)率，其他市州均為衰退的趨勢(shì)。其中技術(shù)變化的結(jié)果還是主要依靠全要素生產(chǎn)力的提升，湖南省14市州現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的效率在很大程度上還是受技術(shù)效率的制約。

(三)結(jié)論

通過(guò)上面的實(shí)證分析，可以做出結(jié)論:(1)湖南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率發(fā)展水平較高的地區(qū)集中在城市發(fā)達(dá)和農(nóng)業(yè)設(shè)施齊全的地區(qū)，如長(zhǎng)沙、株洲等地。(2)湖南現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的規(guī)模效益呈遞減的趨勢(shì)主要集中在西部和南部，表現(xiàn)出這些地區(qū)在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)方面的發(fā)展?jié)摿€沒(méi)有得到充分的發(fā)揮。(3)湖南的部分地區(qū)對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)方面的要素投入還存在大量的冗余。(4)湖南省的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)出逐步向前發(fā)展的趨勢(shì)，重點(diǎn)在于技術(shù)進(jìn)步的加強(qiáng)。

四、政策建議

第一，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。農(nóng)業(yè)的發(fā)展一定要形成產(chǎn)業(yè)化，而產(chǎn)業(yè)化一定要根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際情況突出各方面的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)格局進(jìn)行合理的布局。因此，要根據(jù)高產(chǎn)高效的目標(biāo)，結(jié)合實(shí)際情況，因地制宜，圍繞各地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)品，適應(yīng)市場(chǎng)的需求，在布局方面形成專(zhuān)業(yè)化和區(qū)域化生產(chǎn)。此外，要?jiǎng)?chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的組織形式，使經(jīng)營(yíng)組織實(shí)行產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化的發(fā)展，從而促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

第二，加強(qiáng)先進(jìn)農(nóng)業(yè)設(shè)施的建設(shè)。以農(nóng)業(yè)科技研發(fā)、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)為主，結(jié)合各農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)，研發(fā)高科技支撐的農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖，同時(shí)，加快先進(jìn)設(shè)施在農(nóng)業(yè)的普及與推廣。

第三，加強(qiáng)各區(qū)域現(xiàn)代農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)不同步的發(fā)展。在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，要協(xié)調(diào)各方面的因素，縮小東中西部現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的差距，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在區(qū)域間的合作與交流。

第四，提高現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的科技保障力度?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)在于科技的保障，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展需要科技來(lái)支撐。我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展應(yīng)該在現(xiàn)有投入水平的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大在農(nóng)村社會(huì)固定資產(chǎn)方面的投入、增加農(nóng)業(yè)在機(jī)械方面的投入，進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村水利設(shè)施的建設(shè)。此外，還應(yīng)增加在農(nóng)業(yè)科技方面的研究經(jīng)費(fèi)，研發(fā)出高科技的農(nóng)業(yè)技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)科技更好地服務(wù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

［1］王黎萍.中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展制約因素及其基本思路分析［J］.西南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2007，(3).

［2］李燕凌，湯慶熹.我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及其戰(zhàn)略對(duì)策研究［J］.農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，2009，(6).

［3］齊城.中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置及應(yīng)用研究［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2009，(3).

［4］李樹(shù)明，徐衛(wèi)濤.我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展水平測(cè)度及其制約因素研究［J］.求索，2010，(7).

［5］曾福生，高鳴.我國(guó)各省區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展效率的比較分析［J］.農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2010，(4).

［6］魏權(quán)齡.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析［M］.北京:科學(xué)出版社，2004.

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