論證據(jù)與刑事錯案的關(guān)系

徐陽　許金濤

摘 要：為了減少刑事錯案的發(fā)生，本文從刑事錯案的基本概念以及判定標(biāo)準(zhǔn)切入，以便更好地理解刑事錯案，通過梳理各類證據(jù)形式與刑事錯案的關(guān)系，在此基礎(chǔ)上，對刑事錯案進行論述與分析，提出刑事錯案的預(yù)防與救濟的對策，進而防止錯案的發(fā)生和傳播蔓延，以維護被告人的合法權(quán)益，保障司法的威信和社會的公正。

關(guān)鍵詞：刑事錯案；證據(jù)；防范；救濟

一、刑事錯案的基本問題

（一）刑事錯案的概念

就概念而言，每個人都有自己的理解，而我國一貫采用的是冤假錯案的說法?！霸奔从蟹缸锸聦嵃l(fā)生，但事實真相并未查明，致使無辜者被定罪，而真正的罪犯并未受刑的案件。“假”即沒有發(fā)生犯罪的事實，但因辦案或司法檢察人員出于某種目的，使用一定的手段來創(chuàng)造事實的情況下，導(dǎo)致無辜者隨意被定罪。“錯”即錯誤裁判，錯誤裁判是指根據(jù)法律和事實，對案件實體處理和程序適用上存在錯誤，造成無辜者被定罪。

（二）刑事錯案的判定標(biāo)準(zhǔn)

理論上的形式錯案判定標(biāo)準(zhǔn)有很多，其實無外乎有實然標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)然標(biāo)準(zhǔn)這兩個標(biāo)準(zhǔn)。無論哪類刑事案件，只要符合其中的一個標(biāo)準(zhǔn)，就可以認定為錯案。

實然標(biāo)準(zhǔn)即是事實標(biāo)準(zhǔn)。事實分為法律事實和客觀事實。學(xué)術(shù)界又分為法律真實說和客觀真是說。法律事實是指由證據(jù)證實的案件事實。在刑事訴訟中，公安機關(guān)、檢察機關(guān)和司法機關(guān)作出幾乎各種形式的司法決定，實際上就是建立在以事實為根據(jù)的法律事實基礎(chǔ)之上的。所謂客觀事實即是客觀發(fā)生的、真實存在的，不以任何人的意志為轉(zhuǎn)移，對于所有人都是一致的事物。這樣看來，即便法律事實可能與客觀事實相類似，但并不完全等同，甚至并不能重合。

應(yīng)然標(biāo)準(zhǔn)即程序標(biāo)準(zhǔn)。法律包括程序法和實體法兩種。所謂與法律規(guī)定不符，主要指的是實體法適用錯誤，即與實體法的相關(guān)規(guī)定不符；當(dāng)然也包含程序法適用錯誤，即與程序法的規(guī)定不相符合。其實，刑事案件并不是違反程序法或者程序法適用錯誤的案件就可以認定為錯案。實際上導(dǎo)致案件的處理結(jié)果發(fā)生錯誤的，才是所謂的錯案中的適用法律錯誤。比如，違反刑事訴訟法羈押期限超期羈押的以及違反回避規(guī)定未回避的，屬于違反程序法的規(guī)定，但并沒有對影響案件結(jié)果本身的處理，這便不能簡單的認定案件處理結(jié)果意義上的法律適用錯誤，所以實際上并不屬于錯案。而違反刑事訴訟法關(guān)于刑期條件規(guī)定的，因為判定的刑期本身其實是案件的處理結(jié)果，所以像這種違反程序法的情形就屬于案件處理結(jié)果意義上的法律錯誤適用，可以認定為錯案。

二、我國刑事錯案的基本狀況

（一）刑事錯案所產(chǎn)生的證據(jù)原因

在現(xiàn)代各國刑事司法實踐中，證據(jù)一直據(jù)有至關(guān)重要地位。一系列因素共同影響與促進下導(dǎo)致刑事錯案的發(fā)生，但是任何一個案件的裁判都不能離開證據(jù)的證實。歸根結(jié)底，無論多么復(fù)雜的案件，刑事證據(jù)都會以各種不同的形式參與刑事訴訟活動中來，換句話說，證據(jù)要想發(fā)揮證明的基礎(chǔ)作用，必須以某種具體形式所表現(xiàn)出來，例如物證、書證、被害人陳述、證人證言以及視聽資料等。由此可見，要想解決刑事錯案問題的治本之法，其實是要去考量不同的證據(jù)形式在刑事錯案中的作用，并找到解決問題的方案。

1、非法證據(jù)與刑事錯案

對物證的非法獲取是導(dǎo)致刑事錯案的因素。物證，是以其物質(zhì)屬性、空間方位、外部特征等客觀存在的特征證明案件事實的實物或痕跡。在刑事訴訟活動中，能夠正確的調(diào)取、收集、運用物證，對于揭露罪犯，查獲和逮捕犯罪分子，以及正確確認犯罪的客觀事實，減少、預(yù)防和救濟刑事錯案中具有十分重要的作用。物證的收集主體不同，權(quán)利配置和權(quán)力也就不一樣，在當(dāng)事人主義訴訟模式的英美法系國家中，當(dāng)事人自己具有證據(jù)收集的責(zé)任，而偵查機關(guān)和司法機關(guān)以及陪審團們只負有審查和認定證據(jù)的職責(zé)。但是在職權(quán)主義的大陸法系，一般是有國家偵查機關(guān)、司法機關(guān)和公訴機關(guān)收集證據(jù)，而當(dāng)事人沒有收集證據(jù)的權(quán)利，只承擔(dān)向這些機關(guān)提供證據(jù)的責(zé)任。我國《刑事訴訟法》規(guī)定，審檢偵人員必須按照法定的程序，收集能夠證實犯罪嫌疑人、被告人犯罪情節(jié)輕重、有罪以及無罪的各種證據(jù)。另外，我國《律師法》規(guī)定了在刑事訴訟中，律師有收集證據(jù)的權(quán)利。根據(jù)我國以上的有關(guān)規(guī)定，將我國刑事訴訟證據(jù)可以分為兩種類型：第一種是由國家機關(guān)依職權(quán)收集證據(jù)；第二種是律師、刑事訴訟當(dāng)事人、其他公民等依法律的規(guī)定，為了查明案件事實、證明自己的訴訟主張收集證據(jù)。這就容易滋生非法證據(jù)，然而在司法實踐過程中，非法獲取的實物證據(jù)，經(jīng)過調(diào)查的證明屬實，一般可以通過事后補辦手續(xù)的方法予以采納。這樣搜集到的證據(jù)往往真實性低，并且容易形成惡性循環(huán)，使用這樣的證據(jù)，往往證明力較低，不能保障案件的公平性和正義性。

被害人陳述以及證人證言的非法運用是導(dǎo)致引發(fā)刑事錯案的因素。什么是被害人陳述？在我國刑事訴訟法中，我們一般認為被害人陳述是指刑事案件中的被害人就其被犯罪行為所侵害的事實和其他有關(guān)案件的情況向司法工作人員以及律師等其他相關(guān)人員所做的陳述。通過以上的闡述，我們可以把被害人陳述引發(fā)的原因歸結(jié)為以下幾個方面：（1）案件被害人故意做虛假陳述；（2）辦案人員非法法獲取被害人陳述；（3）被害人無正當(dāng)理由拒不出庭作證，致使不能對被害人陳述進行有效的審查和質(zhì)證；（4）辦案人員對被害人陳述的審查和運用不能排除合理懷疑。

除被害人陳述在運用中導(dǎo)致刑事錯案外，證人證言也是誘發(fā)刑事錯案的重要因素。在我們刑事訴訟司法程序中，證人出庭作證的問題仍然是我國亟待解決的難題。我國目前證人作證不出庭幾乎成為慣例，并且形成了我國作證制度的三大問題：第一，證人只向公安機關(guān)和檢察機關(guān)作證，卻逃離法庭；第二，證人不出庭，其書面的證言卻能在法庭中任意出現(xiàn)并暢通無阻；第三，警察不作證。我國的這種現(xiàn)象問題越來越突出，其危害巨大。首先，如果證人不出庭作證，會使證人證言的真實性甚至合法性難以質(zhì)證，致使法院的公正公平裁判難以實現(xiàn)；其次，證人不出庭作證會使辯護律師的辯護以及調(diào)查取證形同虛設(shè)，無法完成基本的舉證責(zé)任；最后證人不出庭作證會使庭審流于形式，嚴重影響了我國司法機關(guān)的權(quán)威。

2、證明標(biāo)準(zhǔn)與刑事錯案

我國刑事訴訟法目前的所采用的證明標(biāo)準(zhǔn)是：案件事實清楚、證據(jù)確實、充分。然而隨著近現(xiàn)代科技的發(fā)展，證據(jù)的形式越來越豐富，錄音、錄像，高科技勘察和鑒定更加具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的基本特征，也依然會存在著刑事錯案的空隙。究其原因，實際上是對科技含量高的這類證據(jù)缺乏嚴格的證明標(biāo)準(zhǔn)。

刑事案件中所取得的視聽資料、電子數(shù)據(jù)也并不是無懈可擊的，也存在著許多不穩(wěn)定的因素，比如視聽資料的真實性等，因為視聽資料和電子數(shù)據(jù)的特點決定了它所存在的問題。首先，視聽資料、電子數(shù)據(jù)據(jù)有間接性，即一般狀態(tài)下不能直接憑耳朵、眼睛了解其中的內(nèi)容，通常需要借助相關(guān)的科技載體將無法讀取的聲音、光線等轉(zhuǎn)化為我們直接能夠感受到的聲音以及圖像。其次，視聽資料、電子數(shù)據(jù)具有依賴性，依賴一定的科技技術(shù)才能被展現(xiàn)。通過對視聽資料、電子數(shù)據(jù)的基本特點分析，它們都必須通過技術(shù)手段，毫無疑問，利用物理技術(shù)的編輯，加入了很多的人為的因素，刑事錯案也就會有此產(chǎn)生。另外，在刑事司法實踐中也面臨諸多的問題：錄音錄像等視聽資料是否完全可信？秘密錄取的視聽資料、電子數(shù)據(jù)證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)是否非法？公安機關(guān)偵查階段固定的視聽資料的證據(jù)能力如何認定？從主觀看，其一辦案人員往往有先入為主的“疑罪從有”的有罪推定的思想；其二，片面或過分的依賴有關(guān)證據(jù)的司法鑒定，不能進行審查和復(fù)核；其三，對視聽資料、電子數(shù)據(jù)中模糊、不確定的內(nèi)容往往靠被害人的陳述，容易造成偏差；其四，辦案人員以及當(dāng)事人、律師殉情枉法徇私枉法，偽造毀滅有關(guān)視聽資料、電子數(shù)據(jù)的證據(jù)，終會導(dǎo)致刑事錯案的發(fā)生。在客觀方面，由于視聽資料、電子數(shù)據(jù)本身的易偽造性決定一些證據(jù)會逃脫真相。另外，視聽資料、電子數(shù)據(jù)受到刑事科學(xué)技術(shù)和裝備以及法官、律師和其他當(dāng)事人的認知水平的局限，很容易產(chǎn)生偏差造成錯誤。類似很多的問題，對高科技的證據(jù)沒有相對合理的證明標(biāo)準(zhǔn)，這嚴重影響了刑事訴訟的公正性。

三、刑事錯案的防范和救濟

刑事錯案的頻頻發(fā)生，嚴重的損害了我國刑事司法制度，以及司法機關(guān)的權(quán)威和公信力，同時使無辜者墜入冤獄，嚴重損害了其權(quán)益。通過對刑事錯案在證據(jù)方面的原因分析，正確的運用證據(jù)制度，在一定程度上往往是可以預(yù)防甚至避免刑事錯案的出現(xiàn)。通過對刑事錯案證據(jù)方面進行論述與分析，在此基礎(chǔ)上，有針對性的提出刑事錯案的預(yù)防與救濟的對策，進而防止錯案的發(fā)生和傳播蔓延，以維護被告人的合法權(quán)益，保障司法的威信和社會的公正。

（一）刑事錯案的預(yù)防

第一要遏制非法取證。刑事錯案中最為突出的是非法取證，非法取證是造成刑事案件錯判的源頭，也是損害最大的問題。遏制非法取證必須從要害環(huán)節(jié)入手。首先，要完善取證制度。虛假證言是造成刑事錯案的重要原因之一，一般來說，造成刑事錯案的虛假證言既包括偽證也包括錯證，要提高證言的真實性，防止不合法的證人證言進入法庭，要求嚴格規(guī)范證人證言的取證制度，偵查人員要及時收集證人證言，由適格人員遵循科學(xué)程序收集證言，恰當(dāng)?shù)倪\用取證技巧，防止偽證的發(fā)生，應(yīng)完善且嚴格執(zhí)行偵查訊問的錄音錄像制度，律師參與監(jiān)督。其次要完善鑒定制度。我國的司法鑒定的約束機制，在司法實踐中，鑒定人可能會故意虛假鑒定，也有些鑒定人缺乏專業(yè)的知識，更有甚者違背道德底線，違反行業(yè)紀(jì)律導(dǎo)致鑒定結(jié)果出現(xiàn)偏差，進而導(dǎo)致刑事錯案，所以要完善鑒定制度。這要求應(yīng)該完善鑒定人的權(quán)利制度和義務(wù)制度，另外要規(guī)范鑒定人的追責(zé)制度，防止刑事錯案的發(fā)生。再次，要完善辨認制度。一方面，必須加強律師對辨認活動的參與，以此來監(jiān)督辨認行為，若違法辨認，律師可以拒絕簽字并在筆錄中注明；另一方面，辨認筆錄應(yīng)納入非法證據(jù)排除的行列。最后還必須構(gòu)建與我國國情相適應(yīng)的非法證據(jù)排除規(guī)則。嚴格執(zhí)行非法證據(jù)排除的程序和責(zé)任，建立保障非法證據(jù)排除規(guī)則的配套制度。

第二要完善舉證制度。舉證是訴訟雙方在審判或者證據(jù)交換過程中，向法庭提供證據(jù)證明其主張之案件事實的活動。當(dāng)前證人證言的舉證問題是在舉證活動中存在的重要的問題，因此證人出庭作證對于促進案件真實發(fā)現(xiàn)的意義是十分重要的，可以從以下幾個方面入手來完善證人出庭作證制度：明確規(guī)定直接言詞原則，明確規(guī)定證人無需出庭作證的具體情況，完善強制出庭作證制度，建立證人不作證、不出庭作證的責(zé)任制度。

第三要完善質(zhì)證制度。完善質(zhì)證制度首先要完善庭前展示制度，不僅要對證據(jù)庭前展示的時間、地點等作出統(tǒng)一規(guī)定，而且要對庭前展示程序的啟動和進行程序進行完善，確保證據(jù)的展示真實發(fā)揮作用。其次要強化訴訟雙方的質(zhì)證能力。一方面加大律師參與質(zhì)證的力度，借助律師的專業(yè)能力完成質(zhì)證；另一方面要讓其他訴訟主體也積極主動參與整個訴訟過程，讓訴訟多方使出渾身解數(shù)來質(zhì)疑、質(zhì)證。再次要規(guī)范法官庭審的指揮權(quán)，一是要求提高法官的職業(yè)素質(zhì)，二是要對違反法律規(guī)定的妨礙質(zhì)證的法官進行處罰。最后要完善我國的質(zhì)證規(guī)則。學(xué)習(xí)當(dāng)事人主義國家和職權(quán)主義國家的優(yōu)秀質(zhì)證規(guī)則，結(jié)合我國國情，制定符合我國國情的質(zhì)證規(guī)則。

（二）刑事錯案的救濟

第一是刑事錯案的糾正。申訴，往往是發(fā)現(xiàn)或者類似刑事錯案后，申請有糾正權(quán)的司法機關(guān)予以糾正的行為。糾正錯案對于刑事錯案的受害人來說，或許是最重要的一種救濟方式之一。糾正錯案實際上就是對刑事訴訟中必須更正的錯誤予以改正的過程，根據(jù)法定的證明標(biāo)準(zhǔn)予以糾正，直至出現(xiàn)公平公正的狀態(tài)。

第二是對刑事錯案的補償。在刑事錯案被糾正后，對于合法權(quán)益遭受損害的被告人來說，國家在物質(zhì)和精神上對其進行補償才是最為現(xiàn)實和迫切的救濟方式。但在司法活動中，往往錯案的賠償起來很難。因此首先要明確并規(guī)范錯案賠償?shù)臍w責(zé)原則。目前學(xué)術(shù)界有有違法歸責(zé)原則、違法兼結(jié)果責(zé)任的二元歸責(zé)體系以及有限違法原則為主、無過錯原則為輔、兼顧公平的三元歸責(zé)體系等幾種觀點。我國《國家賠償法》中并未規(guī)定精神損失，然而對于物質(zhì)損失而言，錯案受害者的心理往往比其遭受的物質(zhì)損失和身體摧殘更加讓人難以承受，因此，對于刑事錯案而言，將精神損失列入賠償范圍是保障錯案受害人權(quán)利的必然要求。

第三是對刑事錯案的責(zé)任追究。由于刑事錯案的形成大多與辦案人員的違法行為有關(guān)，無論是站在處罰違法者的角度、還是公平正義、撫慰錯案受害者心理創(chuàng)傷的要求，刑事案件中違反法律規(guī)定的辦案人員都必須得到處罰。嚴厲追究刑事錯案辦案人員的責(zé)任，我們建議，刑事錯案在得到矯正之后，對刑事錯案中的涉嫌違法甚至犯罪的辦案人員應(yīng)該交由統(tǒng)一的機構(gòu)進行（例如建立刑事錯案調(diào)查部門）進行調(diào)查以及追究責(zé)任，而不是單純的以法官對案件終身責(zé)任制來規(guī)范法官的行為。當(dāng)然，原因有二：1、案件的形成都要經(jīng)歷立案、審查、偵查、起訴、審判和執(zhí)行這一完整的刑事訴訟程序或者其中的多個環(huán)節(jié)，而這些環(huán)節(jié)都有可能滋生不合法的證據(jù)，進而出現(xiàn)違法情形，最終導(dǎo)致刑事錯案的形成。2、辦案人員的違法行為大多屬于對法律的褻瀆，并且一旦違法將會是連鎖性的，后果十分嚴重。因此應(yīng)建立一個統(tǒng)一的機構(gòu)對這些違法的辦案人員進行調(diào)查和處理，獨立于法院、檢察院和公安機關(guān)。（作者單位：1.遼寧大學(xué)法學(xué)院；2.臨沂大學(xué)法學(xué)院）

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