基于模糊分析法的高校專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警模型的研究

王景++王躍華

摘要： 在現(xiàn)有的專(zhuān)利分析研究基礎(chǔ)上，結(jié)合采用模糊數(shù)學(xué)中的模糊綜合分析法與層次分析體系，建立高校專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)模型和評(píng)價(jià)方法。采用該方法構(gòu)建對(duì)高校的初級(jí)預(yù)警模型，并將結(jié)果與原有單一指標(biāo)的分析結(jié)論進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)新結(jié)論既涵蓋了專(zhuān)利特有信息，同時(shí)也使評(píng)價(jià)更客觀，更符合現(xiàn)實(shí)狀況。該方法同時(shí)也適用于高校間的專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)分析。

Abstract： On the basis of the existing patent analysis， the evaluation model and evaluation method of patent competitiveness in colleges and universities are established by combining the fuzzy comprehensive analysis method and the analytic hierarchy process in the fuzzy mathematics. This method can be used in construction of primary early-warning model in colleges and universities， and the result is compared with the analysis conclusion of the original single index， finding that new conclusion covers specific information about the patent， and also make the evaluation more objective， more in line with the reality of the situation. The method is also applicable to the analysis of patent competition among universities.

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利；模糊綜合分析法；高校；專(zhuān)利預(yù)警；預(yù)警模型

Key words： patent；fuzzy comprehensive analysis；college and university；patent early warning；early warning model

中圖分類(lèi)號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）30-0212-03

0 引言

當(dāng)今的時(shí)代已經(jīng)完全融入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化的浪潮中，作為國(guó)家的戰(zhàn)略性要素和企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵影響因子的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)得到大家的廣泛認(rèn)可。在高校乃至國(guó)家層面上衡量核心實(shí)力和創(chuàng)新創(chuàng)造力上，專(zhuān)利是其科技資產(chǎn)的核心也是最能體現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的外在表現(xiàn)。對(duì)中國(guó)的企業(yè)科研院所和高校相比較，知識(shí)人才最為集中，科學(xué)研究條件最突出的地方是高校。因此，高校作為我國(guó)科教興國(guó)的中流砥柱，其能創(chuàng)造更多的價(jià)值更為核心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)由低端到高端發(fā)展、由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型發(fā)展，具有十分重要的意義。

專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)理論的是由競(jìng)爭(zhēng)力理論發(fā)展來(lái)的。知識(shí)隨著社會(huì)的不斷發(fā)展已經(jīng)成為了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心決定因素。競(jìng)爭(zhēng)力理論便發(fā)展轉(zhuǎn)變成了知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力理論。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)架中的核心要素專(zhuān)利權(quán)，已經(jīng)成為了衡量一個(gè)企業(yè)乃至一個(gè)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，將在供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。專(zhuān)利分析預(yù)警作為專(zhuān)利運(yùn)用的基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值、發(fā)揮創(chuàng)造引新引領(lǐng)作用的有效方式。

高校專(zhuān)利預(yù)警是指高校通過(guò)數(shù)據(jù)收集、材料整理和模型判斷分析出與本高校主要研究方向和主要攻關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利和非專(zhuān)利信息，國(guó)內(nèi)外研究信息和其他信息，對(duì)可能發(fā)生的重大專(zhuān)利侵權(quán)爭(zhēng)端及其可能出現(xiàn)的危害程度向高校決策層發(fā)出警報(bào)。專(zhuān)利預(yù)警著眼于實(shí)際應(yīng)用效果，致力于解決迫切的產(chǎn)業(yè)需求，適度預(yù)測(cè)技術(shù)發(fā)展，為高校分析出最新的研究成果。但是針對(duì)具有實(shí)效性和地域特點(diǎn)的專(zhuān)利進(jìn)行預(yù)警，前期必須進(jìn)行大量的分析和統(tǒng)計(jì)，流程相當(dāng)繁瑣，耗時(shí)也很長(zhǎng)。因此，為了節(jié)省時(shí)間和減少不必要的耗費(fèi)，筆者將高校的專(zhuān)利預(yù)警分為初級(jí)預(yù)警和深度預(yù)警。初級(jí)預(yù)警是對(duì)高校的整體專(zhuān)利進(jìn)行一個(gè)比較粗糙大體的預(yù)警，而深度預(yù)警是對(duì)高校具體的某個(gè)專(zhuān)利進(jìn)行系統(tǒng)的分析包括遇到的技術(shù)壁壘和專(zhuān)利壁壘。為了節(jié)省成本以及對(duì)各高校的專(zhuān)利技術(shù)及專(zhuān)利質(zhì)量有個(gè)淺層次的對(duì)比認(rèn)識(shí)現(xiàn)，筆者在本文中主要以初級(jí)預(yù)警作為研究對(duì)象進(jìn)行分析。

1 高校專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警模型的構(gòu)建及實(shí)證研究

1.1 模型的構(gòu)建

本文將采用模糊綜合評(píng)價(jià)模型來(lái)構(gòu)建高校專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警體系。模糊綜合評(píng)價(jià)模型是基于模糊數(shù)學(xué)理論對(duì)綜合評(píng)價(jià)的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行分析的有效工具?？梢赃\(yùn)用該模型來(lái)評(píng)價(jià)高校專(zhuān)利的數(shù)量和質(zhì)量。具體來(lái)講，模糊綜合評(píng)價(jià)就是運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)理論中的模糊關(guān)系合成原理，對(duì)邊界概念或性質(zhì)不清晰的因素進(jìn)行定性或定量分析，通過(guò)對(duì)多個(gè)模糊因素的分析，綜合評(píng)價(jià)被評(píng)價(jià)對(duì)象的隸屬等級(jí)的一種方法。該評(píng)價(jià)方法的實(shí)施步驟大致為：先將各因素逐一進(jìn)行模糊評(píng)價(jià)，再將所有因素的影響系數(shù)疊加起來(lái)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。依據(jù)QADD7理論建立的模糊綜合評(píng)價(jià)模型見(jiàn)圖1。

1.1.1 專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警指標(biāo)的選取

初級(jí)預(yù)警指標(biāo)的篩選是構(gòu)建專(zhuān)利預(yù)警模型的首道工序。鑒于專(zhuān)利的時(shí)效性，因此應(yīng)該本著“使預(yù)警過(guò)程更快捷、簡(jiǎn)單、高效”的原則篩選初級(jí)預(yù)警指標(biāo)。對(duì)此，在篩選指標(biāo)的過(guò)程中，必須要以敏感性、前沿性、容易獲得性并且在使用中要保證操作的合理方便等標(biāo)準(zhǔn)，使指標(biāo)體系能夠做到在數(shù)據(jù)精度和節(jié)約成本上的平衡。只有這樣選取專(zhuān)利預(yù)警指標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)高校預(yù)警資源的最大化。本文從專(zhuān)利數(shù)目的多少和專(zhuān)利價(jià)值兩個(gè)方面，專(zhuān)利數(shù)量和專(zhuān)利質(zhì)量?jī)蓚€(gè)維度來(lái)構(gòu)建專(zhuān)利的預(yù)警指標(biāo)體系。

①在專(zhuān)利數(shù)量維度上，高校在申請(qǐng)專(zhuān)利的開(kāi)始階段，通常專(zhuān)利數(shù)量少，未達(dá)到一定規(guī)模，并且專(zhuān)利增長(zhǎng)率較低，整體處于初級(jí)階段。在該階段所推出的專(zhuān)利在社會(huì)上所受到的關(guān)注并不多，專(zhuān)利的危險(xiǎn)度不大。但是當(dāng)高校的專(zhuān)利水平發(fā)展到一定程度后，專(zhuān)利的申請(qǐng)量授權(quán)量極速增長(zhǎng)，相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)為了遏制其專(zhuān)利的快速增長(zhǎng)，競(jìng)爭(zhēng)高?；蚱髽I(yè)就會(huì)使用專(zhuān)利武器，對(duì)其筑起專(zhuān)利壁壘。對(duì)此，本文將專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率、專(zhuān)利增長(zhǎng)率下降幅度、專(zhuān)利授權(quán)率進(jìn)行重點(diǎn)分析。專(zhuān)利增長(zhǎng)率來(lái)表示高校在此階段專(zhuān)利的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，專(zhuān)利增長(zhǎng)率下降幅度來(lái)預(yù)測(cè)高校的專(zhuān)利申請(qǐng)狀況未來(lái)的發(fā)展情況，專(zhuān)利授權(quán)率來(lái)表示高校專(zhuān)利申請(qǐng)的效率，指標(biāo)數(shù)值越大，說(shuō)明問(wèn)題越嚴(yán)重。

②專(zhuān)利質(zhì)量維度指標(biāo)。如果專(zhuān)利的技術(shù)價(jià)值越高說(shuō)明其屬于核心價(jià)值的可能性越高，在行業(yè)專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)中就更容易受到相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域領(lǐng)先的企業(yè)或高校的競(jìng)爭(zhēng)，提前對(duì)核心專(zhuān)利建立專(zhuān)利壁壘。核心專(zhuān)利也就是我們所說(shuō)的技術(shù)含量高的產(chǎn)品，其市場(chǎng)的需求就越多，市場(chǎng)的價(jià)值也越高。對(duì)于核心專(zhuān)利，正在研究該領(lǐng)域的專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)企業(yè)或高校也會(huì)對(duì)該核心專(zhuān)利的保護(hù)力度加強(qiáng)，建立圍繞核心專(zhuān)利的周邊專(zhuān)利，其他高校也就不容易突破它的專(zhuān)利壁壘。對(duì)此，通過(guò)研究相關(guān)的技術(shù)數(shù)據(jù)，我們選擇專(zhuān)利平均年齡、技術(shù)生長(zhǎng)率、公司研發(fā)重點(diǎn)率3項(xiàng)指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)值越大說(shuō)明該專(zhuān)利為核心專(zhuān)利的可能性越高，對(duì)其他高校和企業(yè)的威脅越大，競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)對(duì)其的重視程度越高，專(zhuān)利越危險(xiǎn)。

將上述指標(biāo)層次化得：

1.1.2 專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警指標(biāo)權(quán)重的確立

目前，數(shù)學(xué)分析領(lǐng)域有許多確定指標(biāo)權(quán)重的方法，如專(zhuān)家評(píng)分法、層次分析法、熵權(quán)法、主成分分析法等等，其中前兩種方法系主觀賦值法，后兩種系客觀賦值法。在模型分析過(guò)程中，通過(guò)這些方法能夠得出一級(jí)指標(biāo)權(quán)重向量集a=（a1，a2），其中a1>0，a2>0，且∑ai=1，它反映對(duì)各因素的一種權(quán)衡。二級(jí)指標(biāo)權(quán)重向量集A1=（a11，a12），A2=（a21，a22，a23）。aij>0，∑aij=1。本文擬用層次分析法確定了各指標(biāo)權(quán)重（詳見(jiàn)表2），并進(jìn)行矩陣的一致性檢驗(yàn)，所得到的判斷矩陣一致性均符合要求。

1.1.3 評(píng)價(jià)集的構(gòu)建

在本文中，筆者按專(zhuān)利警度將高校的專(zhuān)利狀態(tài)劃分為三類(lèi)狀態(tài)，一類(lèi)是正常狀態(tài)，一類(lèi)是警戒狀態(tài)，再者是危機(jī)狀態(tài)。對(duì)此，設(shè)計(jì)高校初級(jí)預(yù)警的決策集為V={v1，v2，v3}={正常，警戒，危機(jī)}。

1.1.4 模糊關(guān)系矩陣的構(gòu)建

①確定評(píng)價(jià)為正常狀態(tài)、警戒狀態(tài)和危機(jī)狀態(tài)的隸屬度絕對(duì)值為1 的指標(biāo)值。將專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)若干高校的指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行對(duì)比分析，以確定uij對(duì)于vk的隸屬度，繼而確定指標(biāo)uij的最小值aij和最大值bij，最后對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后，計(jì)算出所有二級(jí)指標(biāo)觀測(cè)值的平均值rij。假設(shè)uij？燮aij，則uij對(duì)v1的隸屬度即為1。一般可通過(guò)隸屬度函數(shù)確定隸屬度。

②令xij1=aij，xij2=rij，xij3=bij，以下限值x1i和上限值x3i作為邊界，凡是指標(biāo)值u？燮xij1完全屬于v1（正常），凡是u？叟xij3則完全屬于v3（危機(jī)）；把[xij1，xij3]區(qū)分劃分為正常、警戒和危機(jī)三類(lèi)狀態(tài)，以最能體現(xiàn)這三類(lèi)狀態(tài)特征的點(diǎn)（平均值點(diǎn)）的隸屬度為1，概念模糊的邊界交點(diǎn)的隸屬度為0.5，構(gòu)造指標(biāo)即為3個(gè)等級(jí)隸屬。上述指標(biāo)的數(shù)值越大，說(shuō)明專(zhuān)利警戒等級(jí)越高。采用升半梯分布，通過(guò)下列公式計(jì)算其隸屬度：

1.1.5 模糊綜合評(píng)價(jià)

令R={B1，B2}，一級(jí)權(quán)重A={a1，a2}向量集，則綜合評(píng)價(jià)矩陣B=A×RT={a1，a2}×B1B2={b1，b2，b3}，然后采用歸一化分析方式對(duì)矩陣B進(jìn)行綜合分析。根據(jù)高校對(duì)于v的隸屬度B確定高校的專(zhuān)利狀態(tài)，隸屬度越大，高校的專(zhuān)利警度越偏向于此種狀態(tài)。

1.2 模型的實(shí)證研究

基于模糊綜合評(píng)價(jià)專(zhuān)利預(yù)警模型綜合分析評(píng)價(jià)云南某大學(xué)核心技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利警戒情況，通過(guò)對(duì)各指標(biāo)權(quán)重的分析判斷，評(píng)價(jià)其是否在警戒范圍以?xún)?nèi)，同時(shí)進(jìn)一步確定是否應(yīng)該將其提升到深度預(yù)警的狀態(tài)。

①在同一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)選擇A、B、C、D、E、F六所高校進(jìn)行對(duì)比分析，其中B、C為本省同一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)兩所重點(diǎn)高校，D、E、F為同一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)外省的重點(diǎn)高校。表3為各所高校的指標(biāo)權(quán)重的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

②根據(jù)研究得到的隸屬度函數(shù)公式，求得各二級(jí)指標(biāo)對(duì)于V的隸屬度，在其基礎(chǔ)上并構(gòu)建二級(jí)評(píng)判矩陣：

③通過(guò)模糊綜合評(píng)價(jià)得到一級(jí)評(píng)價(jià)矩陣B={0.262 0.273 0.281}，從矩陣B可以看出A高校對(duì)危機(jī)狀態(tài)的隸屬度最高，說(shuō)明高校的專(zhuān)利狀態(tài)不容樂(lè)觀，偏向危機(jī)，所以A高校急需進(jìn)行深度預(yù)警。建議A高校首先要找出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，然后對(duì)對(duì)手的情況進(jìn)行深入分析，確定公司是否有侵權(quán)或被侵權(quán)的可能性，是否存在專(zhuān)利壁壘。

2 結(jié)束語(yǔ)

在確定高校專(zhuān)利的初級(jí)預(yù)警模型后，輸入要預(yù)警的信息即可得到各指標(biāo)警度的隸屬度，基于隸屬度的數(shù)值發(fā)出相應(yīng)的警戒信息，并判斷有無(wú)必要進(jìn)行深度預(yù)警。如果需要進(jìn)行深度預(yù)警，可以根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的隸屬度對(duì)高校各方面的能力進(jìn)行對(duì)比分析，從而為深度預(yù)警確定方向。該專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警模型從高校的專(zhuān)利戰(zhàn)略角度出發(fā)，構(gòu)建高校專(zhuān)利預(yù)警的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，初級(jí)預(yù)警的指標(biāo)選取簡(jiǎn)單，具有代表性。模型的建立考慮了評(píng)價(jià)集的模糊性，具有客觀性。該模型能夠快速、便捷地計(jì)算出高校專(zhuān)利的大致情況，為高校專(zhuān)利的預(yù)警節(jié)省了時(shí)間，降低了成本。本文從定量的角度提出了一種專(zhuān)利初級(jí)預(yù)警的新方法，改變了主觀定性的專(zhuān)利預(yù)警方法，具有一定的實(shí)用價(jià)值。

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