構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口的重要工具

摘要：在介紹國際貿(mào)易單一窗口數(shù)據(jù)簡化和標(biāo)準(zhǔn)化的四個(gè)步驟基礎(chǔ)上，闡述世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型的內(nèi)容、特點(diǎn)和運(yùn)用情況，并提出我國推廣應(yīng)用WCO數(shù)據(jù)模型的對(duì)策建議：以世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型為基礎(chǔ)建立符合我國要求的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集，以自貿(mào)區(qū)為試點(diǎn)逐步向全國推廣標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集，以“一帶一路”為切入點(diǎn)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通。

關(guān)鍵詞：單一窗口；數(shù)據(jù)簡化；數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)；WCO 數(shù)據(jù)模型；標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-3283（2016）04-0012-03

一、單一窗口數(shù)據(jù)簡化和標(biāo)準(zhǔn)化

單一窗口是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化的最有效工具，也是國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用的必要和關(guān)鍵組成部分。構(gòu)建國際貿(mào)易單一窗口必須建立一個(gè)簡化且符合國際標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)集，用于政府間信息交換及企業(yè)向跨境貿(mào)易監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交貿(mào)易相關(guān)信息。

聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心發(fā)布了第34號(hào)建議書，提出國際貿(mào)易數(shù)據(jù)簡化和標(biāo)準(zhǔn)化的四個(gè)步驟：1獲取。從使用的貿(mào)易表格和商務(wù)單證中獲取數(shù)據(jù)，實(shí)施的起點(diǎn)就是編制國家貿(mào)易數(shù)據(jù)目錄；2定義。對(duì)獲取的數(shù)據(jù)進(jìn)行編號(hào)和命名；3分析。通過比較數(shù)據(jù)定義，剔除冗余數(shù)據(jù)；4協(xié)調(diào)。達(dá)成唯一的數(shù)據(jù)名稱，并使用國際標(biāo)準(zhǔn)代碼。通過反復(fù)多次進(jìn)行獲取、定義、分析和協(xié)調(diào)政府信息規(guī)定的過程，為進(jìn)出口和轉(zhuǎn)口程序相關(guān)數(shù)據(jù)的提交編制一套符合法規(guī)的數(shù)據(jù)和報(bào)文。

世界海關(guān)組織是單一窗口數(shù)據(jù)簡化和協(xié)調(diào)的重要推動(dòng)者，該組織不僅提出了單一窗口數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)指南，還推出了解決方法，即應(yīng)用世界海關(guān)組織數(shù)據(jù)模型（WCO Data Model，以下簡稱WCO數(shù)據(jù)模型）。

二、WCO數(shù)據(jù)模型及其應(yīng)用情況

（一）WCO數(shù)據(jù)模型概述

WCO數(shù)據(jù)模型是有關(guān)跨境貿(mào)易監(jiān)管中政府機(jī)構(gòu)所需要的數(shù)據(jù)和信息的國際標(biāo)準(zhǔn)集合，它提供了一個(gè)最大的標(biāo)準(zhǔn)框架、協(xié)調(diào)的/標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)集和標(biāo)準(zhǔn)電子信息。WCO數(shù)據(jù)模型建立基于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)元目錄（UN/TDED2005，ISO 7372：2005），適用于聯(lián)合國貿(mào)易便利化與電子商務(wù)中心（UN/CEFACT）的建模方法論（UMM）并參照了一系列聯(lián)合國、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織及其他國際編碼標(biāo)準(zhǔn)。

WCO數(shù)據(jù)模型基于業(yè)務(wù)流程和信息模型，業(yè)務(wù)流程建模是分析和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵。WCO數(shù)據(jù)模型使用例圖、流程圖和說明將修訂后的“京都公約”涵蓋的海關(guān)手續(xù)和程序進(jìn)行分析和建模并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行開發(fā)。在WCO數(shù)據(jù)模型中，來自海關(guān)和其他跨境監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息流被分成不同的類圖并使用統(tǒng)一建模語言進(jìn)行建模。WCO數(shù)據(jù)模型包含了各種監(jiān)管程序的數(shù)據(jù)集，包括數(shù)據(jù)元素的定義、推薦的數(shù)據(jù)格式和建議的代碼列表。數(shù)據(jù)元也被分成不同類型的“信息模型”，這些“信息模型”就像可重復(fù)使用的建筑模板，使用它就可以建立電子文檔和數(shù)據(jù)交換模板。WCO數(shù)據(jù)模型還包括鏈接到貨物報(bào)關(guān)、貨物報(bào)告、運(yùn)輸報(bào)告、牌照/許可和其他證書申請(qǐng)等業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)電子模板的信息包。WCO數(shù)據(jù)模型支持單一窗口的運(yùn)行并允許國內(nèi)、國際信息共享。

WCO數(shù)據(jù)模型最初由七大工業(yè)國（G7）開發(fā)，2001年世界海關(guān)組織接管開發(fā)工作并推出10版本。此后在2005年、2009年分別推出了20和30版本。30與20版本的主要區(qū)別是30版本首次納入海關(guān)外的其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要的信息；其次還包括政府對(duì)企業(yè)的信息以及支持可擴(kuò)展標(biāo)記語言（XML）；此外還包含一個(gè)新的“政府跨境監(jiān)管信息電子數(shù)據(jù)交換（GOVCBR EDIFACT）”實(shí)施指南，該GOVCBR EDIFACT由數(shù)據(jù)模型項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開發(fā)并代表單一窗口中政府作為一個(gè)整體為跨境貨物、集裝箱和運(yùn)輸工具的放行所作的要求。

WCO數(shù)據(jù)模型30版本包括六個(gè)部分內(nèi)容：1XML構(gòu)架/信息、指南等；2報(bào)文實(shí)施指南；3國際編碼標(biāo)準(zhǔn)；4信息模型；5協(xié)調(diào)的數(shù)據(jù)集；6業(yè)務(wù)流程模型。

WCO數(shù)據(jù)模型在世界海關(guān)組織信息管理分會(huì)支持下，由數(shù)據(jù)模型項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)維護(hù)。開發(fā)過程和維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)符合公開準(zhǔn)則，有興趣的參與者都可以參加數(shù)據(jù)模型項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)會(huì)議。數(shù)據(jù)模型的任何變動(dòng)須向項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)提交一個(gè)數(shù)據(jù)維護(hù)請(qǐng)求并經(jīng)全體會(huì)議討論，如果有兩個(gè)以上世界海關(guān)組織成員支持，則將這一變動(dòng)納入下一版本，新版本每五年發(fā)布一次。

（二）WCO數(shù)據(jù)模型推廣應(yīng)用情況

自WCO數(shù)據(jù)模型推出以來，世界海關(guān)組織成員國開始尋求適合自己國情的解決方案，一些成員國在提升信息系統(tǒng)或者開發(fā)單一窗口的項(xiàng)目中使用WCO數(shù)據(jù)模型，其他一些成員國則參照WCO數(shù)據(jù)模型產(chǎn)生自己的國家數(shù)據(jù)集。

2009年6月27日海關(guān)合作委員會(huì)（世界海關(guān)組織的官方名稱）建議海關(guān)合作委員會(huì)成員和聯(lián)合國組織或其專門機(jī)構(gòu)以及關(guān)稅和經(jīng)濟(jì)同盟成員應(yīng)盡可能采納和使用WCO數(shù)據(jù)模型。世界海關(guān)組織密切注意WCO數(shù)據(jù)模型在全球范圍被采納和使用的情況，定期通報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

表1列出了2014年6月和2015年2月全球采用WCO數(shù)據(jù)模型國家數(shù)量，可以看出短短8個(gè)月時(shí)間，使用同一海關(guān)信息系統(tǒng)（聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議海關(guān)數(shù)據(jù)自動(dòng)化系統(tǒng)ASYCUDA）且數(shù)據(jù)集與WCO數(shù)據(jù)模型一致的國家從62個(gè)增加到71個(gè)。而沒有得到與WCO數(shù)據(jù)模型一致信息的國家從65個(gè)減少到55個(gè)。

國家信息系統(tǒng)已產(chǎn)生與WCO數(shù)據(jù)模型映射的數(shù)據(jù)元的11個(gè)國家中，既有發(fā)達(dá)國家，也有經(jīng)濟(jì)落后國家；既有國際貿(mào)易總額排名靠前的國家，也有排名靠后的國家；這說明是否采用WCO數(shù)據(jù)模型與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)與否及貿(mào)易規(guī)模大小無關(guān)。事實(shí)上，在數(shù)據(jù)層面WCO數(shù)據(jù)模型是一個(gè)中性的概念，不論使用何種技術(shù)均能實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)報(bào)告要求。

涉及WCO數(shù)據(jù)模型的應(yīng)用項(xiàng)目正在進(jìn)行或已完成的42個(gè)國家中，包括七大工業(yè)國和新加坡、中國等。其中，美國繼續(xù)以與WCO數(shù)據(jù)模型保持一致的方式發(fā)展單一窗口；日本已經(jīng)映射到WCO數(shù)據(jù)模型20版，并初步完成映射到WCO數(shù)據(jù)模型30版的工作；加拿大海運(yùn)、空運(yùn)系統(tǒng)早期使用WCO數(shù)據(jù)模型10和20版本，公路/鐵路/多式聯(lián)運(yùn)電子艙單、公司匯票信息以及單一窗口使用32版本，2014年12月實(shí)行綜合進(jìn)口申報(bào)使用33版本；歐盟機(jī)構(gòu)2013年10月采用歐盟海關(guān)編碼，取代歐共同體海關(guān)編碼，歐盟海關(guān)編碼基于WCO數(shù)據(jù)模型；新加坡的國際貿(mào)易單一窗口（Trade Net）被認(rèn)為是功能最完善的，其2012年最新版本就直接與WCO數(shù)據(jù)模型最新版本對(duì)齊；中國的通關(guān)管理系統(tǒng)（H2O10）參照使用WCO數(shù)據(jù)模型，空運(yùn)和海運(yùn)艙單管理系統(tǒng)是基于WCO數(shù)據(jù)模型20版本，公路艙單基于WCO數(shù)據(jù)模型30版本。

三、我國推廣應(yīng)用WCO數(shù)據(jù)模型對(duì)策建議

（一）以WCO數(shù)據(jù)模型為基礎(chǔ)建立符合我國國情的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集

我國的單一窗口建設(shè)起步較晚，2014年2月在上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)首先啟動(dòng)試點(diǎn)，2015年上海、天津、浙江、福建、廣東、廣西等沿海省市國際貿(mào)易“單一窗口”陸續(xù)上線運(yùn)行。從運(yùn)行情況看，大部分國際貿(mào)易單一窗口功能不夠完善，便利性有待提高，使用的數(shù)據(jù)和代碼也未達(dá)到簡化和標(biāo)準(zhǔn)化的要求。因此，應(yīng)盡快成立我國單一窗口數(shù)據(jù)簡化和標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作機(jī)構(gòu)，成員以海關(guān)、單一窗口建設(shè)人員為主并吸納商務(wù)、質(zhì)檢、邊境等與跨境貿(mào)易有關(guān)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)及外貿(mào)企業(yè)人員參加。其主要任務(wù)就是以WCO 數(shù)據(jù)模型為基礎(chǔ)，按照獲取、定義、分析和協(xié)調(diào)四個(gè)步驟，建立符合我國國際貿(mào)易單一窗口要求的標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集。只有統(tǒng)一了數(shù)據(jù)要求，企業(yè)才能真正在一個(gè)平臺(tái)一次提交海關(guān)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需要的信息。否則，僅僅是將其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)鏈接到平臺(tái)，企業(yè)進(jìn)入這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)的平臺(tái)后還需手工操作，其便利性就大打折扣。

（二）以自貿(mào)區(qū)為試點(diǎn)逐步向全國推廣

我國的通關(guān)系統(tǒng)龐大而復(fù)雜，對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn)行改造，可能伴有較高風(fēng)險(xiǎn)，并且改造成本巨大。建立新的信息化系統(tǒng)是標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集應(yīng)用的最好時(shí)機(jī)。因此，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集建立后，首先應(yīng)在自貿(mào)區(qū)新建國際貿(mào)易單一窗口時(shí)進(jìn)行試點(diǎn)應(yīng)用，取得經(jīng)驗(yàn)后逐步向全國推廣。

（三）以“一帶一路”為切入點(diǎn)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通

2015年5月在西安舉行的“一帶一路”海關(guān)高層論壇上，中國海關(guān)提出了建立“一帶一路”沿線國家海關(guān)之間及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、便捷的數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)和共享服務(wù)平臺(tái)的構(gòu)想。構(gòu)想提出：平臺(tái)以WCO數(shù)據(jù)模型和有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，采用標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)元定義和電子報(bào)文標(biāo)準(zhǔn)。國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集的建立符合這一構(gòu)想，實(shí)現(xiàn)這一構(gòu)想將促使我國的單一窗口建設(shè)全面與國際接軌。因此，標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)集的應(yīng)用將以“一帶一路”為切入口，使國家單一窗口向區(qū)域單一窗口和全球單一窗口轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)與世界各國互聯(lián)互通。

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（責(zé)任編輯：張彤彤）