混合OA期刊現(xiàn)狀及對圖書館訂購策略的影響研究*

劉蕾，任慧玲，周琴，康亞華

（中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所/圖書館，北京 100005）

混合OA期刊現(xiàn)狀及對圖書館訂購策略的影響研究*

劉蕾，任慧玲，周琴，康亞華

（中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所/圖書館，北京 100005）

近年來出版機構(gòu)支持出版的混合OA期刊數(shù)量越來越多，其潛藏著作者論文處理費（APC）和圖書館訂購費用重復(fù)收取的問題。圖書館亟需掌握混合OA期刊的發(fā)展情況、其中OA論文的數(shù)量與質(zhì)量、使用情況，以及APC價格，以此作為依據(jù)指導(dǎo)資源訂購。本文調(diào)研并分析醫(yī)科院圖書館訂購的12個主要全文數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊的總體情況，并以Elsevier ScienceDirect數(shù)據(jù)庫為例，分析訂購的混合OA期刊中2012—2014年OA論文數(shù)量、質(zhì)量及使用量情況。結(jié)果表明，主要數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊數(shù)量雖不斷增長，但OA論文的比例和使用量均不高；混合OA期刊論文APC價格平均為3 000美元/篇，期刊訂購價格仍在逐年增加。目前混合OA期刊給圖書館資源訂購策略帶來的變化不大，但需要持續(xù)關(guān)注。

混合OA期刊；論文處理費；OA論文數(shù)量和使用量；圖書館訂購策略

1　引言

混合型開放獲取期刊（Hybrid Open Access Journals）是指對期刊上的部分內(nèi)容開放獲取，運營資金主要來自向文章作者收取論文處理費和用戶訂購費用兩個來源，是傳統(tǒng)的“訂購期刊”向“完全OA期刊”轉(zhuǎn)變的一種過渡模式。自2004年以來，主流的學術(shù)出版機構(gòu)紛紛試水，通過向作者提供這種“混合OA”選擇，使其在訂購期刊上發(fā)表為公眾免費獲取的開放文章，打破傳統(tǒng)的付費訪問屏障。這種“混合開放、多樣收費”的方式在降低傳統(tǒng)訂購期刊向完全OA期刊轉(zhuǎn)型風險的同時，也幫助作者高效快速地傳播學術(shù)成果。

目前，隨著學術(shù)群體與主要科研資助機構(gòu)對開放獲取的呼聲日益強烈，在公認的高水平訂購期刊上發(fā)表的開放獲取文章逐漸被作者認知。一方面，作者可以享受傳統(tǒng)期刊帶來的優(yōu)質(zhì)同行評審服務(wù)以及隨之而來的學術(shù)聲譽；另一方面，能夠借助OA優(yōu)勢迅速擴大科研成果影響力。然而，伴隨混合OA期刊的發(fā)展，其中潛在的一些問題也愈發(fā)值得關(guān)注。出版商在向作者收取論文處理費（Article Processing Charges，APC）的同時，也要求圖書館支付期刊訂購費用，這其中存在重復(fù)收費的可能。

為了掌握當前混合OA期刊及其中OA論文的實際情況，進一步指導(dǎo)資源訂購，本文對中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所/圖書館（以下簡稱“醫(yī)科院圖書館”）在國家科技圖書文獻中心（NSTL）經(jīng)費支持下訂購的12個主要期刊全文數(shù)據(jù)庫平臺進行網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和文獻調(diào)研，了解各數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊數(shù)量及APC價格。通過與Bj?rk在2012年對學術(shù)論文混合開放出版情況的調(diào)研結(jié)果對比，總體掌握這些數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊的發(fā)展趨勢。由于Elsevier ScienceDirect數(shù)據(jù)庫（以下簡稱“SD”）收錄了眾多生物醫(yī)學領(lǐng)域影響力較高的期刊、訂購價格昂貴，本文選取該庫中醫(yī)科院圖書館已訂購的涉及醫(yī)學、生物學領(lǐng)域的5個學科包，篩選出混合OA期刊并重點分析OA論文的數(shù)量及其使用情況。

綜合上述數(shù)據(jù)，對同一期刊中OA論文年度變化趨勢、不同期刊OA論文比例的差異和平均水平、OA論文的使用率、影響因子與OA論文數(shù)量和使用量的相關(guān)性等進行分析，討論圖書館對混合OA期刊發(fā)展的應(yīng)對策略，以期為調(diào)整資源訂購策略提供參考。

2　混合OA期刊發(fā)展現(xiàn)狀

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，各出版機構(gòu)紛紛試水混合OA出版模式，醫(yī)科院圖書館訂購的12個主要數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊數(shù)量均有明顯增長。截至2015年9月，各數(shù)據(jù)庫中（全學科）混合OA期刊總數(shù)量情況如表1所示。其中，AAAS/Science旗下4本期刊中，除Science Advances為完全OA期刊外，Science Translational Medicine等其他期刊暫不支持出版OA論文[1]。各數(shù)據(jù)庫中包含的混合OA期刊數(shù)量逐年增長，其中BMJ Journals、Thieme E-Journals目前全部期刊都已支持混合OA出版模式，SpringerLink Journals也已經(jīng)超過50%。

在APC價格方面，截至2015年9月，上述各數(shù)據(jù)庫中支持作者發(fā)表OA論文的混合型期刊的論文處理費價格平均單篇3 000美元左右（約合人民幣19 000元）。個別知名度且質(zhì)量較高的期刊，如The BMJ最高達3 000英鎊（約合人民幣29 000元），僅有少數(shù)期刊的APC價格相對較低，通常低于1 000美元（約合人民幣6 300元）。

2.1混合OA期刊

以Elsevier SD數(shù)據(jù)庫為例，分析混合OA期刊中OA論文的發(fā)展情況。2014年，醫(yī)科院圖書館共訂購該數(shù)據(jù)庫中期刊948種，其中以混合形式出版過OA論文的期刊共計756種，占總量的79.70%。通過在數(shù)據(jù)庫中進行檢索和篩選，分別獲取每種期刊2012—2014年的論文總數(shù)、OA論文總數(shù)，并計算OA論文所占比例[14]。

從數(shù)量來看，混合OA期刊各年度發(fā)表的論文及OA論文數(shù)量情況如表2所示。2012—2014年，所分析的756種期刊中OA論文數(shù)量所占比例不高，單刊的年均論文數(shù)量為345.66篇，單刊年均混合OA論文數(shù)量為12.13篇，平均比例為3.51%。

表2　Elsevier SD數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊的論文數(shù)量情況

從使用量來看，通過Elsevier基于COUNTER標準的使用統(tǒng)計報告“Number of Successful Full-Text Article Requests by Month and Journal”（JR 1）和“Number of Successful Full-Text Article Requests by Month and Journal Gold OA”（JR1 GOA），獲得2014年全年所分析的756種期刊的使用數(shù)據(jù)。在這一時間段內(nèi)，總使用量（含全文瀏覽量和下載量）共計949 206次，其中OA論文使用量21 952次，占總使用量的2.31%，平均單刊OA論文使用量約29次。

表1　醫(yī)科院圖書館訂購的12個主要全文數(shù)據(jù)庫中混合OA期刊數(shù)量[2]

2.2高質(zhì)量混合OA期刊

利用Journal Citation Reports（JCR）查詢2014年度756種混合OA期刊的影響因子（Impact Factor，IF），按IF值由高至低排序后，篩選出排名前100位的代表高質(zhì)量混合OA期刊[15]。其中，影響因子最高為The Lancet（IF=45.217），最低為Biochimica et Biophysica Acta (BBA)- Molecular Basis of Disease（IF=4.882），平均值為8.890。

從OA論文數(shù)量來看，上述篩選的100種期刊2014年發(fā)表OA論文情況如表3所示。高質(zhì)量混合OA期刊的OA論文數(shù)量整體較低，單刊平均論文數(shù)量為480篇，平均OA論文數(shù)量約15.35篇，平均比例為3.20%，低于該數(shù)據(jù)庫2014年整體發(fā)表OA論文比例3.45%。

表3　2014年影響因子排名前100位期刊的混合OA論文情況

高質(zhì)量的混合OA期刊在2012—2014年出版的OA論文數(shù)量主要呈增長趨勢。通過計算這100種期刊的單刊OA論文3年年均增長率，結(jié)果顯示：除18種期刊無法計算出有效值外，65種期刊的OA論文數(shù)量呈正增長，7種期刊基本未發(fā)生變化，10種期刊呈負增長。同時分析增長率與期刊影響因子，發(fā)現(xiàn)OA論文數(shù)量變化與其所屬期刊的影響因子并無明顯相關(guān)性。

從OA論文使用量來看，2014年全年論文總使用量達117 312次，其中OA論文總使用量約占7.25%，達到8 516次。單刊平均OA論文使用量較高，約85次，高出前述整體水平2倍。近70%的期刊其OA論文使用量卻只占論文全部使用量的1%—5%。OA論文使用量最高是醫(yī)學領(lǐng)域最權(quán)威的期刊之一The Lancet，2014年出版OA論文數(shù)量64篇，使用量達1 655次。Trends in Plant Science和Sleep Medicine Reviews等5種期刊OA論文使用量為0。

2.3高使用量混合OA期刊

根據(jù)“JR1”使用統(tǒng)計報告，對已發(fā)表混合OA論文的756種期刊2014年全年的使用量進行排序，篩選排名前100位的期刊代表使用量較高期刊，統(tǒng)計其OA論文情況。其中，全文使用量最高的期刊為心血管領(lǐng)域著名期刊Journal of the American College of Cardiology，多達27 646次，Cognitive Psychology使用量最低，僅有4次，年平均使用量為2 514次。

在OA論文數(shù)量方面，上述100種期刊2014年發(fā)表混合OA論文情況如表4所示。高使用量的混合OA期刊的OA論文數(shù)量，單刊年平均論文數(shù)量約942.66篇，單刊年平均OA論文數(shù)量為20.43篇，年平均比例為2.17%，低于該數(shù)據(jù)庫同年整體發(fā)表OA論文比例3.45%。

表4　2014年使用量排名前100期刊的混合OA論文情況

在OA論文使用方面，2014年全年論文總使用量達到560 172次，OA論文總使用量達到12 994次，OA論文使用量約占總使用量的2.32%，但93%期刊的OA論文使用率低于論文全部使用率的5%。同樣地，期刊The Lancet的OA論文使用量依然位列第一，Journal of Oral and Maxillofacial Surgery和Transplantation Proceedings兩種期刊使用量為0。

將高質(zhì)量與高使用量的混合OA期刊進行對比，發(fā)現(xiàn)共有28種期刊同時出現(xiàn)，例如Matrix Biology和Journal of Hepatology。這些期刊的年平均論文使用量為6 317次，年平均OA論文使用量為220次，年平均比例為3.48%，略高于整體水平2.31%。這類質(zhì)量和使用量均較高的期刊應(yīng)重點保障并向讀者推廣使用。

3　混合OA期刊對圖書館訂購策略的影響

通過對混合OA期刊的發(fā)展情況從不同維度進行分析，能夠發(fā)現(xiàn)國際著名出版商均已加入混合OA期刊出版的行列，其數(shù)量雖然穩(wěn)步上升，但其中OA論文比例和使用量較低。目前雖然開放獲取運動快速發(fā)展，完全OA期刊數(shù)量不斷增多，但僅從主要的商業(yè)性出版社的混合OA期刊來看，這種復(fù)合出版模式尚未給圖書館資源訂購策略帶來較大影響。在這種情況下，圖書館需持續(xù)關(guān)注，提出應(yīng)對策略并適時調(diào)整訂購方案。

根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以得出，目前混合OA期刊中的OA論文數(shù)量整體不高，仍在起步階段，圖書館在將這部分資源納入館藏的同時應(yīng)密切關(guān)注。OA論文的使用量依所屬期刊的不同而存在較大差異，說明當前混合OA期刊的質(zhì)量參差不齊，因此需重視這部分期刊的前期遴選工作。對于高質(zhì)量和高使用量的混合OA期刊，應(yīng)納入資源建設(shè)的重點保障對象，積極推廣、增加用戶對這部分資源的認識并鼓勵使用。針對使用量較低的混合OA期刊，根據(jù)具體情況分析其原因，不斷評估并跟蹤其發(fā)展和使用情況。

在經(jīng)費方面，混合OA期刊訂購價格逐年增長。在收取訂閱費用的同時，作者仍需繳納相對較高的論文處理費，單篇價格約3 000美元。這其中可能存在雙重收費現(xiàn)象，需進一步分析討論。對于OA論文比例高的混合期刊，如OA論文比例超過10%，應(yīng)在談判時爭取降低訂閱費用。

4　討論與總結(jié)

本文通過調(diào)研與分析發(fā)現(xiàn)，在開放獲取資源快速增長的情況下，主要數(shù)據(jù)庫支持出版的混合OA期刊數(shù)量呈上升趨勢。但在OA論文層面上，高質(zhì)量和高使用量的混合OA期刊中OA論文數(shù)量不多，且發(fā)展緩慢。原因可能在于APC價格限制了作者發(fā)文，或讀者對其認知度較低，具體原因有待進一步分析。

OA論文數(shù)量所占比例差異較大。在高質(zhì)量期刊中，7種雖然以混合OA的模式出版，但OA論文數(shù)量占到論文總數(shù)量的100%，且這類期刊的數(shù)量逐年增長。同時，各年均存在OA論文數(shù)量為0的情況，此類期刊數(shù)量逐年遞減。由于無法追溯期刊轉(zhuǎn)型的歷史變革時間，故不能判定具體原因。而該類期刊數(shù)量逐年減少，說明期刊開始支持混合出版模式，或越來越多的科研人員知曉并發(fā)表OA論文。

OA論文使用量依不同期刊而存在差異。在質(zhì)量和使用量較高的混合OA期刊中，OA論文使用量也相對較高。這類影響因子和聲譽較高的期刊，在開放度提高的同時，其中所發(fā)表的科研成果的潛在被引率與知名度也隨之提升，將其納入館藏將在某種程度上助推資源的發(fā)現(xiàn)與利用，促進學術(shù)信息傳播的良性發(fā)展。

OA論文設(shè)定的論文處理費較為昂貴，且數(shù)據(jù)庫訂購價格不斷上漲。一方面，在于不同于普通OA資源，商業(yè)數(shù)據(jù)庫中的混合OA資源具有與訂閱資源相同的管理策略和檢索機制，其可獲得性相應(yīng)有所提升，因此混合OA期刊的元數(shù)據(jù)加工和發(fā)現(xiàn)機制等成為一大賣點；另一方面，出版商尚未尋求到一種理想的商業(yè)策略更好地處理APC與訂閱費用的關(guān)系，以維持運營成本并盈利。

總體上，從醫(yī)學領(lǐng)域主要的商業(yè)性出版社混合OA期刊情況來看，其中的OA論文比例還不高，對圖書館資源訂購策略還沒有帶來實質(zhì)的影響。但圖書館仍需長期關(guān)注，從資源的遴選、采集、經(jīng)費和評估等多方面跟蹤其發(fā)展并提出應(yīng)對策略，利用OA資源更好地為讀者服務(wù)。

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劉蕾，女，1990年生，中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所/圖書館助理館員，研究方向：開放獲取資源建設(shè)。

任慧玲，女，1971年生，中國醫(yī)學科學院醫(yī)學信息研究所/圖書館研究館員，研究方向：醫(yī)學信息資源建設(shè)，通訊作者，E-mail：ren.huiling@ imicams.ac.cn。

The Analysis and Research on the Status Quo of Hybird Open Access Journals and Impact on Library Ordering Policy

LIU Lei, REN HuiLing, ZHOU Qin, KANG YaHua
(Institute of Medical Information/Medical Library, Chinese Academy of Medical Sciences, Beijing 100005, China)

In recent years, with the growing number of hybrid journals supported by publishers, it brings the hidden problem of double-dipping, once collecting APCs from authors and again subscription fees from libraries. Libraries have pressing need to learn about the general situation of hybrid OA journals, as well as the OA article quantity and usage, which will provide basis for making reasonable subscription policies. This paper researches on the quantity of hybrid OA journals and their APCs in 12 major databases subscribed by Medical Library, Chinese Academy of Medical Sciences. From the perspective of OA articles, it, taking the hybrid journals in Elsevier ScienceDirect database as an instance, analyzes the amount, proportion and usage of the OA articles between 2012 and 2014. The results show that the number of hybrid OA journals in those major databases is increasing, however, the proportion and usage of the OA articles is relatively low. The average APC per article in the hybrid OA journals is USD3,000 and meantime their subscription prices keep going up year by year. The development of hybrid OA journals currently has not yet resulted in great changes in library subscription policies, which requires continuing concern.

Hybrid OA Journals; Article Processing Charges; OA Article Quantity and Usage; Library Subscription Policies

G23

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.5.009

* 本研究得到國家科技圖書文獻中心（NSTL）項目“NSTL開放資源建設(shè)——組織揭示與功能需求”資助。

（2016-04-28）