內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步
——基于中國三大區(qū)域面板分布滯后模型的實證

陳 昭,胡曉丹

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006)

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內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步
——基于中國三大區(qū)域面板分布滯后模型的實證

陳 昭,胡曉丹

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，廣東 廣州 510006)

本文利用1995-2013年中國東中西部的面板數(shù)據(jù)，通過修正柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)所構(gòu)建的面板分布滯后模型實證分析了內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，實證結(jié)果表明兩者與技術(shù)進(jìn)步存在長期均衡穩(wěn)定關(guān)系，而且內(nèi)生創(chuàng)新努力是推動技術(shù)進(jìn)步的首要因素，貿(mào)易開放也是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要來源，其中東部R&D資本投入對技術(shù)進(jìn)步的正向作用大于中西部，而R&D人員投入和貿(mào)易開放對中西部的作用更大。據(jù)此，東中西部地區(qū)都應(yīng)積極加大R&D投入，以自主研發(fā)推動技術(shù)創(chuàng)新，同時主動參與到“一帶一路”的建設(shè)當(dāng)中，充分發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢，并加強(qiáng)東中西部地區(qū)的互動與合作，以東部引領(lǐng)中西部發(fā)展，全面提升我國的開放型經(jīng)濟(jì)水平。

內(nèi)生創(chuàng)新努力；貿(mào)易開放；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)進(jìn)步；分區(qū)域分布滯后模型

一、引言

20世紀(jì)90年代，國外尤其是發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入快速發(fā)展階段，勢不可擋并以此推動著經(jīng)濟(jì)的增長，中國在此期間也提出了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)，并成為國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于技術(shù)進(jìn)步，長期以來FDI對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的確帶來了非常重要的技術(shù)溢出效應(yīng)。然而，隨著自主創(chuàng)新意識的不斷深入和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，內(nèi)生創(chuàng)新努力和貿(mào)易開放對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用也受到了越來越多的關(guān)注，自主創(chuàng)新作為獲取先進(jìn)技術(shù)的重要方式之一以及國際貿(mào)易作為國際技術(shù)溢出的主要渠道之一，兩者必然會對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生一定的影響，而這兩者對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響程度如何，貿(mào)易開放為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所帶來的溢出效應(yīng)是正的還是負(fù)的，這些一直都是學(xué)術(shù)界爭論的焦點，仍有待進(jìn)一步的研究。

2013年下半年，國家主席習(xí)近平正式提出“一帶一路”的戰(zhàn)略構(gòu)想，高舉和平發(fā)展的旗幟，為沿線國家優(yōu)勢互補(bǔ)、開放發(fā)展提供了新的合作平臺，滿足了沿線各國合作發(fā)展的需求，由此得到眾多國家的認(rèn)可和支持，亞非歐國家均爭相參與。備受關(guān)注的“一帶一路”自提出以來就得到了國內(nèi)各地區(qū)的積極響應(yīng)，在2015年的“地方兩會”上，31個省區(qū)市都將“一帶一路”寫進(jìn)了自己的政府工作報告中，并根據(jù)自己的區(qū)位優(yōu)勢，制定了相應(yīng)的發(fā)展策略，積極主動地推進(jìn)“一帶一路”的建設(shè)?！耙粠б宦贰币詵|部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)為引領(lǐng)，加強(qiáng)東中西部地區(qū)的互動與合作，更多地撬動中西部地區(qū)的發(fā)展，充分發(fā)揮國內(nèi)各地區(qū)的比較優(yōu)勢以全面提高我國的開放型經(jīng)濟(jì)水平。當(dāng)一國的貿(mào)易開放程度越高，通過投資和貿(mào)易等所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)越多，都將直接或間接地影響本國的技術(shù)進(jìn)步，而各地區(qū)由于自身的創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)水平、地理位置等差異所受到的影響也會不同。

本文的結(jié)構(gòu)如下：第二部分回顧和總結(jié)相關(guān)的文獻(xiàn)；第三部分將分析東中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出的現(xiàn)狀；第四部分和第五部分根據(jù)柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，討論并構(gòu)建相關(guān)的計量模型，再通過實證分析比較東中西部內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的不同影響；最后由現(xiàn)狀分析及實證結(jié)果得到相關(guān)的結(jié)論與政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

在現(xiàn)有的文獻(xiàn)當(dāng)中，國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)力發(fā)展的研究相當(dāng)豐富，包括高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其中既有FDI和國際貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，也有接受國自身創(chuàng)新努力的影響，學(xué)者們在此領(lǐng)域有很多的觀點和成果。

Aitken和Harrison(1999)通過研究發(fā)現(xiàn)FDI對東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有抑制作用。[1]Wolfgang Keller(2002)考察了自主研發(fā)投入、貿(mào)易和技術(shù)傳播、生產(chǎn)率的關(guān)系，結(jié)論是內(nèi)生創(chuàng)新努力對生產(chǎn)率的影響比外國的技術(shù)溢出效應(yīng)更強(qiáng)。[2]Zhu和Jeon(2007)研究了國際貿(mào)易、FDI和信息技術(shù)作為外溢渠道所帶來的國際技術(shù)溢出效應(yīng)。[3]Sahbi Gabsi和Ali Chkir(2012)以24個發(fā)展中國家為研究對象，研究了國內(nèi)R&D和國外R&D對生產(chǎn)率的影響，最后得到國外R&D的作用大于國內(nèi)的，根據(jù)相關(guān)的結(jié)論可得發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家所進(jìn)行的投資和貿(mào)易既有利于技術(shù)的傳播又有助于發(fā)展中國家的生產(chǎn)力發(fā)展。[4]Patricia Hofmann(2013)在其著作中詳細(xì)地分析了國際貿(mào)易和FDI各自對技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)長期增長的影響，由貿(mào)易開放所引起的競爭會對創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)的影響，而不同的投資影響也不同。[5]Antonio Navas(2015)同樣是研究了貿(mào)易開放對創(chuàng)新的影響，但其認(rèn)為自由貿(mào)易會促使缺乏競爭的部門進(jìn)行創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率。[6]

江小涓和馮遠(yuǎn)(2000)通過對高新技術(shù)企業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)FDI并沒有直接帶來預(yù)期的高技術(shù)，但卻促使我國企業(yè)更加注重自身的技術(shù)研發(fā)。[7]蔣殿春和夏良科(2005)認(rèn)為FDI的競爭效應(yīng)對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有不利的影響，但其示范效應(yīng)和科技人員的流動能推動國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)活動。[8]趙國慶和張中元(2010)利用中國高科技產(chǎn)業(yè)1995-2006年5個行業(yè)的28個子行業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行動態(tài)面板回歸分析，研究發(fā)現(xiàn)單純依靠FDI的外溢效應(yīng)并不能促進(jìn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。[9]而李曉鐘和何建瑩(2012)根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)所構(gòu)建的模型通過實證研究證明了FDI對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的內(nèi)資企業(yè)具有正向的技術(shù)溢出效應(yīng)。[10]魏守華等(2009)運(yùn)用1997-2006年的面板數(shù)據(jù)研究了長三角地區(qū)內(nèi)生創(chuàng)新努力、本土技術(shù)溢出對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效的影響。[11]魏守華等(2010)又運(yùn)用1997-2006年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析了本土R&D投入和外資R&D活動對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的技術(shù)溢出效應(yīng)。[12]仇怡和吳建軍(2010)則采用我國1998-2007年31個省市區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)實證分析了國際貿(mào)易與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，結(jié)果表明國際貿(mào)易促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚和技術(shù)進(jìn)步。[13]李燕萍和彭峰(2012)根據(jù)動態(tài)面板GMM的方法驗證了國際貿(mào)易、自主研發(fā)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系，得到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長和技術(shù)進(jìn)步主要來源于自主研發(fā)。[14]肖仁橋等(2012)基于DEA模型分析了中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率并用Tobit模型研究了影響中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的主要因素。[15]

縱觀現(xiàn)有的文獻(xiàn)，關(guān)于FDI、國際貿(mào)易、自主創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步的研究并不少，但數(shù)據(jù)多采用區(qū)域或高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，而對全國省級面板數(shù)據(jù)運(yùn)用得較少，更缺乏對中國的東中西部進(jìn)行相關(guān)的比較。因此，本文修訂相關(guān)的模型，對東中西部進(jìn)行分區(qū)域的回歸分析和比較，研究各地區(qū)內(nèi)生創(chuàng)新努力和貿(mào)易開放對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響是否存在差異。

三、東中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出現(xiàn)狀

(一)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入情況

R&D投入主要包括R&D資本投入和R&D人員投入，根據(jù)圖1和圖2，2000年以前，東中西部的R&D投入并沒有出現(xiàn)極大的差異，各地區(qū)均保持著較為平穩(wěn)的發(fā)展趨勢，而在2000年以后，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費量和R&D活動人員數(shù)都逐年快速增加，并遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中部及西部地區(qū)，迅速與之拉開差距，長期處于領(lǐng)先地位。到2013年，東部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費量高達(dá)16350656萬元，約中西部地區(qū)之和的4倍，R&D活動人員數(shù)也達(dá)到了524192人，是中西部地區(qū)的3.5倍。然而，1995-2013年，中西部地區(qū)的R&D投入，無論是資本投入還是人員投入，相對于東部地區(qū)都非常不充足，而且兩者歷年來的增長趨勢都基本保持一致，雖逐年穩(wěn)步增加，但增長速度十分緩慢。由此可見，1995年到2013年這十九年來，我國區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入一直都是“東高西低”，而且東部地區(qū)的投入是遠(yuǎn)大于中西部，使得技術(shù)水平本就相對較差的中西部地區(qū)更加落后于東部地區(qū)。

圖1 1995-2013年中國東中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費量數(shù)據(jù)來源：1996-2014年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》

圖2 1995-2013年中國東中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動人員數(shù)數(shù)據(jù)來源：1996-2014年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》

(二)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況

本文以新產(chǎn)品的銷售收入來衡量各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，由圖3可見，各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的情況基本符合投入產(chǎn)出成正比的規(guī)律，隨著R&D投入的增加，創(chuàng)新產(chǎn)出也逐步增加。與R&D投入的情況一致，東部地區(qū)的新產(chǎn)品銷售收入也是遠(yuǎn)大于中部及西部地區(qū)的，2013年255856746萬元的巨額收入是中西部地區(qū)的4.5倍，并與中西部地區(qū)拉開了極大的差距，處于絕對優(yōu)勢地位，而中西部地區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出一直較低，兩者所處的地位和發(fā)展水平相當(dāng)。綜上所述，各地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展極不平衡，中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出都明顯不足，遠(yuǎn)低于東部，急待提高，東部地區(qū)則需充分發(fā)揮其引領(lǐng)帶動作用。

圖3 1995-2013年中國東中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入數(shù)據(jù)來源：1996-2014年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》

四、構(gòu)建模型

(一)相關(guān)理論

根據(jù)以Romer(1990)等為代表的內(nèi)生增長理論或新增長理論，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在動力，而自主研發(fā)投入及其知識存量的有效利用是技術(shù)更新的主要來源。Romer在其內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型中強(qiáng)調(diào)研究與開發(fā)(R&D)活動才是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，因而要有新的創(chuàng)造就需要有資金和人力資本的投入，同時想要得到的創(chuàng)造越多，所需投入的人力物力也就越多。該理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長主要是由內(nèi)生技術(shù)變化引起的，結(jié)合實際，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展則更加需要內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的支持，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步主要依靠自主研發(fā)投入，包括R&D資本投入和R&D人員投入，而這兩者恰恰就反映了一國或一地區(qū)的內(nèi)生創(chuàng)新努力程度。因此，從理論上看，內(nèi)生創(chuàng)新努力對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步確實具有非常重要的促進(jìn)作用。

目前，國際技術(shù)溢出對一國技術(shù)進(jìn)步的影響研究大致有三類：一是經(jīng)由國際貿(mào)易所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)；二是FDI和跨國公司R&D活動的技術(shù)溢出效應(yīng)；三是直接技術(shù)進(jìn)口的作用。在此所要研究的就是國際貿(mào)易中貿(mào)易開放程度對技術(shù)進(jìn)步的影響。Grossman和Helpman(1991)提出的“創(chuàng)新驅(qū)動”增長理論認(rèn)為中間產(chǎn)品的貿(mào)易能使技術(shù)得到擴(kuò)散，當(dāng)中間產(chǎn)品出口時，由貿(mào)易伙伴國所帶來的研發(fā)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散不僅能使進(jìn)口國的生產(chǎn)力得到提高，還能促進(jìn)該國的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長?；谠摾碚?，Coe和Helpman(1995)提出了貿(mào)易溢出模型，首次實證了進(jìn)口貿(mào)易對國際技術(shù)溢出和全要素生產(chǎn)率增長的影響，國際貿(mào)易作為技術(shù)外溢主要渠道之一深深影響著本國的技術(shù)進(jìn)步，而且當(dāng)一國的貿(mào)易開放程度越高，資本和商品的流動速度就越快，所得到的技術(shù)傳播渠道就越多，以此推動著本國的技術(shù)創(chuàng)新。

綜合以上理論，技術(shù)進(jìn)步有兩種源泉，一種是主動的，通過自主研發(fā)創(chuàng)造的，被稱為技術(shù)創(chuàng)新，即研發(fā)(R&D)的結(jié)果；另一種是被動的，在經(jīng)濟(jì)行為中學(xué)來的或轉(zhuǎn)移來的，被稱為技術(shù)擴(kuò)散，如干中學(xué)和技術(shù)外溢。本文就是基于上述理論試圖研究兩種不同源泉對技術(shù)進(jìn)步的影響。

(二)模型構(gòu)建

以Y表示產(chǎn)出，A，K，L分別表示技術(shù)、資本和勞動力要素投入，而α、β分別是資本、勞動力投入的產(chǎn)出彈性，則柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=AKαLβ

(1)

根據(jù)柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，在開放的經(jīng)濟(jì)條件下研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，可以將創(chuàng)新產(chǎn)出看作是R&D投入的函數(shù)，設(shè)Y為創(chuàng)新產(chǎn)出，RD為R&D資本投入，HRD為R&D人員投入，以此反映內(nèi)生創(chuàng)新努力程度，OPEN為貿(mào)易開放度，表示技術(shù)因素A是由貿(mào)易開放給一國技術(shù)進(jìn)步所帶來的技術(shù)影響，由此可得：

Y=OPEN(RD)α(HRD)β

(2)

對(2)式兩邊取對數(shù)得：

lnY=αlnRD+βlnHRD+lnOPEN

(3)

考慮到R&D人員投入HRD會對創(chuàng)新產(chǎn)出Y產(chǎn)生滯后效應(yīng)如人才培訓(xùn)，知識積累等，因此對(3)式進(jìn)行修正得到分布滯后模型：

(4)

基于柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，通過修正后所得到的分布滯后模型能夠很好地反映R&D投入、貿(mào)易開放程度和創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系，適合用來分析內(nèi)生創(chuàng)新努力和貿(mào)易開放對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響。

五、實證比較分析

(一)指標(biāo)及數(shù)據(jù)選取

在實證分析中，以新產(chǎn)品銷售收入表示創(chuàng)新產(chǎn)出，R&D經(jīng)費量表示R&D資本投入，單位皆為萬元，以R&D活動人員數(shù)表示R&D人員投入，單位為人年，所用數(shù)據(jù)選取了《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》1995-2013年中國29個省份的數(shù)據(jù)為樣本，其中因數(shù)據(jù)不足而剔除了西藏和新疆，再根據(jù)東中西部的劃分來進(jìn)行分區(qū)域模型的回歸分析，其中結(jié)合現(xiàn)狀分析和實際情況，相對于東部沿海地區(qū)而言，中西部地區(qū)的自然條件、研發(fā)投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、開放水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等都較為相似，因此可以將中西部地區(qū)合并起來進(jìn)行回歸分析。依據(jù)我國對東中西部的區(qū)域劃分，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南，中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南，以及西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏(剔除)、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆(剔除)。此外，本文將選用歷年各省份貿(mào)易總額與其GDP的比值來衡量各省份的貿(mào)易開放度，此數(shù)據(jù)由歷年《中國統(tǒng)計年鑒》整理計算得到。在實證分析中，為了消除異方差，先對新產(chǎn)品銷售收入、R&D經(jīng)費量、R&D活動人員數(shù)和貿(mào)易開放度四個變量都取自然對數(shù)，得到新序列l(wèi)nY、lnRD、lnHRD和lnOPEN。

(二)實證結(jié)果分析

1.平穩(wěn)性檢驗

為了避免出現(xiàn)偽回歸，先對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，本文的單位根檢驗方法有LLC檢驗、Breitung檢驗、Hadri檢驗，均為相同根的檢驗方法，和IPS檢驗、Fisher-ADF檢驗，均為不同根的檢驗方法。其中，除了Hadri檢驗的原假設(shè)為不含有單位根之外，其他檢驗的原假設(shè)均為含有單位根，東部及中西部面板數(shù)據(jù)各方法的檢驗結(jié)果詳見表1。如表1所示，在1%的顯著性水平下，無論是東部還是中西部，所有檢驗結(jié)果都表明lnY，lnRD，lnHRD，lnOPEN的水平值存在單位根，是非平穩(wěn)的，而一階差分值不存在單位根，是平穩(wěn)的。由此可見，基于東部及中西部，本文所用的4個變量都是一階單整，滿足協(xié)整檢驗的前提。

表1 東部及中西部面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗

注：括號內(nèi)為該統(tǒng)計量的伴隨概率；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著.

2.協(xié)整檢驗

根據(jù)Kao檢驗和Pedroni檢驗對變量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗，各地區(qū)檢驗結(jié)果如表2所示。依據(jù)表2，東部面板和中西部面板的Kao檢驗結(jié)果都在1%顯著性水平上拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。東部面板的Pedroni檢驗結(jié)果，除Panel rho-Statistic和Group rho-Statistic外，其他統(tǒng)計量均在1%或5%的顯著性水平上拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)，而中西部面板的Pedroni檢驗結(jié)果，除Group rho-Statistic外，其他統(tǒng)計量在1%或5%的顯著性水平上也都拒絕了不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。Pedroni以回歸殘差為基礎(chǔ)構(gòu)造出了7個統(tǒng)計量來進(jìn)行面板協(xié)整檢驗，基于本文數(shù)據(jù)的小樣本性質(zhì)，樣本期T ≤ 20，在Pedroni檢驗結(jié)果中可著重依據(jù)Panel ADF-Statistic和Group ADF-Statistic這兩個統(tǒng)計量來判斷變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，它們較其他統(tǒng)計量具有更好的小樣本性質(zhì)。由表2可見，在東部面板和中西部面板的Pedroni檢驗結(jié)果中，Panel ADF-Statistic和Group ADF-Statistic都是在1%的水平上顯著的。因此，結(jié)合Kao檢驗和Pedroni檢驗的結(jié)果來綜合判斷，對于東部面板和中西部面板而言，所用變量之間都是存在協(xié)整即長期穩(wěn)定關(guān)系的。

表2 本文所用變量的東部及中西部面板協(xié)整檢驗

注：除Panel v-Statistic為右尾檢驗外，其余統(tǒng)計檢驗量均為左尾檢驗；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著.

3.格蘭杰因果關(guān)系檢驗

表3 東部及中西部面板格蘭杰因果關(guān)系檢驗(整體)

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著.

對東部及中西部lnY和lnRD，lnHRD，lnOPEN分別進(jìn)行整體的格蘭杰因果關(guān)系檢驗以進(jìn)一步研究變量之間的關(guān)系，各檢驗結(jié)果見表3。如表3所示，東部lnY和lnRD是雙邊因果關(guān)系，lnY是lnHRD的格蘭杰原因卻不是lnOPEN的格蘭杰原因，而lnOPEN是lnY的格蘭杰原因，lnHRD卻不是。對中西部，lnY和lnRD，lnHRD，lnOPEN分別都是雙邊因果關(guān)系，存在很強(qiáng)的相關(guān)性。lnRD，lnHRD，lnOPEN在1%的顯著性水平上都是lnY的格蘭杰原因，而lnY在1%的顯著性水平上也是lnOPEN的格蘭杰原因，以及在5%和10%的顯著性水平上分別是lnHRD和lnRD的格蘭杰原因，也即新產(chǎn)品銷售收入和R&D經(jīng)費量、R&D活動人員數(shù)、貿(mào)易開放度之間分別互為因果關(guān)系。

4.回歸結(jié)果分析

根據(jù)(4)式對各區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，經(jīng)Hausman檢驗，兩個地區(qū)都適用于固定效應(yīng)模型，故東部及中西部地區(qū)的回歸結(jié)果如表4所示。由表4可見，在東部及中西部地區(qū)的估計結(jié)果中，各變量都通過了t檢驗，并且基本達(dá)到1%的顯著性水平。東部回歸方程的可決系數(shù)R2=0.990028，調(diào)整的可決系數(shù)R2=0.989265，以及中西部回歸方程的可決系數(shù)R2=0.903795，調(diào)整的可決系數(shù)R2=0.897105，據(jù)此可得R&D投入和貿(mào)易開放度對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有很好的解釋能力，模型的擬合效果較好。此外，兩者的F統(tǒng)計量的P值均為0.000000，模型十分顯著。

東部地區(qū)的回歸方程為：

lnYt=4.575891+0.961387lnRDt-0.225945lnHRDt+0.086154lnHRDt-1+0.139403lnOPENt

(5)

中西部地區(qū)的回歸方程為：

lnYt=4.982227+0.799290lnRDt-0.190234lnHRDt+0.186056lnHRDt-1+0.274516lnOPENt

(6)

表4 東部及中西部地區(qū)回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)為t統(tǒng)計量；***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著.

依據(jù)回歸方程(5)式和(6)式，無論對東部地區(qū)還是中西部地區(qū)，R&D資本投入都是促使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步最重要的因素，其對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于R&D人員投入和貿(mào)易開放，特別是東部地區(qū)R&D經(jīng)費量每1%的增長就能引起該地區(qū)新產(chǎn)品銷售收入0.961387%的增長，大于西部地區(qū)0.799290%的增長。兩區(qū)域即期R&D人員的投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為負(fù)，而滯后一階的R&D人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響為正，這表明R&D人員投入具有一定的累加效應(yīng)，即期R&D人員投入的增加并沒有立即使創(chuàng)新產(chǎn)出增加，而是經(jīng)過一定知識的積累、專業(yè)的培訓(xùn)等才對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向效應(yīng)。中西部地區(qū)R&D人員投入對技術(shù)進(jìn)步的推動作用大于東部地區(qū)，究其原因，中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平、科技水平、開放程度等均低于東部地區(qū)，對科技人員的需求大于東部；長期以來東部沿海發(fā)達(dá)省市的知識儲備和人才儲備豐富，都高于中西部，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展，但是隨著要素逐漸飽和后，發(fā)達(dá)地區(qū)生產(chǎn)要素的過度擁擠可能會產(chǎn)生擠出效應(yīng)，導(dǎo)致效率下降，此問題將另文研究。因此，每一單位科技人員的投入對中西部地區(qū)來說都非常重要，為其帶來的促進(jìn)作用也大于東部。貿(mào)易開放對東部及中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步都有著重要的正向作用，東部的貿(mào)易開放度每增加1%能引起該區(qū)域新產(chǎn)品銷售收入0.139403%的增長，而中西部的貿(mào)易開放度每增加1%就能引起該區(qū)域新產(chǎn)品銷售收入0.274516%的增長，高于東部。雖然東部地區(qū)的貿(mào)易開放程度高于中西部，但是貿(mào)易開放為中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)大于東部。

綜上所述，內(nèi)生創(chuàng)新努力和貿(mào)易開放都能促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要依靠內(nèi)生創(chuàng)新努力，尤其是R&D資本投入，貿(mào)易開放也是推動技術(shù)進(jìn)步的重要因素之一?；趨^(qū)域間的比較，東部R&D資本投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的正向作用大于中西部的，而中西部地區(qū)R&D人員投入的累加效應(yīng)和貿(mào)易開放的促進(jìn)作用卻大于東部地區(qū)。

六、結(jié)論與政策建議

本文利用東部及中西部的面板數(shù)據(jù)，通過面板分布滯后模型考察了內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，實證結(jié)果顯示內(nèi)生創(chuàng)新努力、貿(mào)易開放與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步之間存在長期均衡穩(wěn)定關(guān)系。R&D投入和貿(mào)易開放對創(chuàng)新產(chǎn)出都有顯著的正向影響，而不同地區(qū)各因素的影響程度不同?？偟膩碚f，內(nèi)生創(chuàng)新努力才是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要來源，貿(mào)易開放對技術(shù)進(jìn)步也起到了一定的積極的推動作用。

根據(jù)上述結(jié)論，東中西部地區(qū)都應(yīng)充分發(fā)揮內(nèi)生創(chuàng)新努力對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用，持續(xù)加大各區(qū)域的R&D投入，主要包括R&D資本投入和R&D人員投入，在引進(jìn)和學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)的同時更加注重自身創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，主要依靠自主研發(fā)推動技術(shù)創(chuàng)新，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。其中，R&D資本投入對東部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤為重要，能對創(chuàng)新產(chǎn)出發(fā)揮極大的正向作用，已成為推動該地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的首要因素。R&D資本投入對中西部地區(qū)同樣重要，但人才流失的困局和人才引進(jìn)的難題一直都困擾著中西部地區(qū)。雖然國家為了支持中西部地區(qū)的發(fā)展實施了中部崛起戰(zhàn)略和西部大開發(fā)，中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)近年來也得到了穩(wěn)定快速的發(fā)展，但經(jīng)濟(jì)總量、科技水平等與東部地區(qū)相比仍存在較大的差距，人才瓶頸問題一直難以突破。因此，對于中西部，尤其是人才儲備原本就不足的西部地區(qū)，應(yīng)該更加積極主動地制定和加強(qiáng)實施人才引進(jìn)計劃，以更優(yōu)厚的待遇、更完善的培育管理和發(fā)展提升計劃引進(jìn)人才，留住人才，進(jìn)一步提高R&D人員投入對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

不管對東部還是中西部，貿(mào)易開放都有利于各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，因此在“一帶一路”這個不僅跨區(qū)域，而且跨國別的戰(zhàn)略機(jī)遇下，各地區(qū)都應(yīng)抓住機(jī)遇，積極主動地參與到“一帶一路”的建設(shè)當(dāng)中，不但要加強(qiáng)與周邊沿線國家之間的合作，提升我國整體的開放型經(jīng)濟(jì)水平，在新一輪的對外開放中，不斷推進(jìn)“帶”的西進(jìn)戰(zhàn)略，向西開放，“路”的東進(jìn)戰(zhàn)略，向東開放；也要加強(qiáng)國內(nèi)東中西部地區(qū)的互動與合作，以東部地區(qū)引領(lǐng)中西部地區(qū)共同發(fā)展，更多地帶動中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為中西部帶來更大的收益。各地區(qū)在“一帶一路”中要充分發(fā)揮各自的區(qū)位、資源等比較優(yōu)勢，在“引進(jìn)來”的同時“走出去”，充分利用FDI和國際貿(mào)易對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，提高自身的生產(chǎn)效率和產(chǎn)品的技術(shù)含量，增強(qiáng)各自產(chǎn)品的國內(nèi)及國際競爭力。特別地，“一帶一路”對西部是極大的發(fā)展機(jī)遇，不僅能推進(jìn)西部開放的步伐，還能幫助西部經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，進(jìn)一步提高西部地區(qū)的競爭力。

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[責(zé)任編輯：安 錦]

Endogenous R&D Effort,Trade Openness and Technical Change of High-tech Industry—Empirical Analysis Based on Panel Distributed-Lag Model of Three Regions in China

CHEN Zhao，HU Xiao-dan

(School of Economics & Trade，GDUFS,Guangzhou 510006，China)

This article uses Chinese provincial panel data from 1995 to 2013 and builds a panel distributed-lag model based on the modified Cobb-Douglas production function to demonstrate the long-term equilibrium stable relationship of endogenous R&D effort,trade openness and technical change of high-tech industry.The results show that endogenous R&D effort is the primary factor of technical change and trade openness is also the important factor.In addition,eastern R&D capital input has more positive effect on technical change than central and western regions,but R&D human resource input and trade openness have more effects in central and western regions.Therefore,all regions should increase R&D input actively to push forward technical change independently and take part in the construction of “One Belt One Road”.They should make a good use of their comparative advantages and strengthen their interaction and cooperation with each other.Eastern region can lead the developments of central and western regions,then improving the level of open economy in China.

endogenous R&D effort; trade openness; high-tech industry; technical change; regional distributed-lag model

2016-06-04

教育部人文社會科學(xué)研究一般項目(11YJA790014)；教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目(14YJC790091)

陳昭(1972-)，男，黑龍江慶安人，廣東外語外貿(mào)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授，博士，從事貨幣理論、宏觀經(jīng)濟(jì)、動態(tài)非穩(wěn)定面板、計量經(jīng)濟(jì)史學(xué)研究.

C812

A

2095-5863(2016)05-0001-10