央企集團管控中的身份邏輯——以中糧為例

· 孫春艷　李海超

Sun Chunyan and Li Haichao

（School of Business， Renmin University； School of Public Administration and Policy，Renmin University； Beijing LvChen Holdings co.， Ltd.）

央企集團管控中的身份邏輯——以中糧為例

· 孫春艷李海超

央企的集團管控異于普通企業(yè)集團。本文試圖通過對中糧管控實踐的分析說明，身份的邏輯在造成這種特殊性中扮演著重要的角色。身份的邏輯認(rèn)為，我們是誰決定了我們擁有什么，我們是誰決定了我們?nèi)绾螞Q策。作為央企，與其它的企業(yè)集團相比，更能獲得來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源，其管控決策更加追求合法性，管控決策的作出和執(zhí)行也更加有效率。同時，管控決策具備合法性和效率有助于其獲得來自制度環(huán)境的支持，而后者又會激勵其在進(jìn)行管控決策時追求合法性和效率。本文最后討論了本研究對央企集團管控研究和實踐的啟示，以及未來研究的方向。

央企 集團管控 身份的邏輯 合法性

西方的乃至普遍意義上的企業(yè)集團理論認(rèn)為，母公司的存在是為了實現(xiàn)母合優(yōu)勢，為業(yè)務(wù)單位創(chuàng)造價值是集團管控的首要目的（古爾德等，2003）。但這個普遍的定律卻不一定適用于中國的國有企業(yè)，尤其是作為國企領(lǐng)頭羊的中央企業(yè)（以下簡稱央企），而且在許多情況下央企的集團管控決策是完全沒有考慮甚至違背這一理論主張的。那么，央企為什么作出這些決策？答案很簡單，這是由央企的特殊身份所決定的，國家對其有定位，社會對其有期望，它的許多管控決策并非以經(jīng)濟效益為出發(fā)點，而是央企的身份讓它必須這么做。所以，不妨從身份的邏輯這一視角對央企集團管控的決策和行為進(jìn)行解讀，去分析和總結(jié)央企集團管控有什么樣的特點以及身份的邏輯是如何在其中發(fā)揮作用的，以期對央企這一特殊企業(yè)群體的集團管控決策和行為有清晰認(rèn)識，并發(fā)展中國情境下的集團管控理論。

一、理論背景

（一）母合優(yōu)勢

古爾德等（2003）通過對北美、歐洲、日本的公司進(jìn)行歷時十年的咨詢和研究，得出結(jié)論，母公司之所以存在是為了獲取“母合優(yōu)勢”，即母公司屬下的業(yè)務(wù)單位不僅應(yīng)比其作為獨立實體時表現(xiàn)更好，而且還應(yīng)比任何其它母公司屬下表現(xiàn)得更好，簡而言之，母公司必須為業(yè)務(wù)單位創(chuàng)造價值，這也是集團管控決策的出發(fā)點。母公司本身是不創(chuàng)造財富的，這種價值創(chuàng)造只能體現(xiàn)在業(yè)務(wù)單位層面上競爭優(yōu)勢的獲取，最終的表現(xiàn)是經(jīng)濟利益的最大化。普遍意義上的集團管控思想大致如此。

（二）身份的邏輯

與智能技術(shù)相對應(yīng)，March（1982）提出要發(fā)展一種“愚蠢技術(shù)（technology of foolishness）”，前者是為了幫助人類改進(jìn)對不確定的未來結(jié)果的猜測，而愚蠢技術(shù)是為了改進(jìn)人類對不確定的未來偏好的猜測（March，1978）。Sarasvathy & Dew（2005）利用創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的兩項實證研究，識別出組成愚蠢技術(shù)要素的三個邏輯：身份的邏輯、行動的邏輯和承諾的邏輯，并統(tǒng)稱之為“后效（effectual）邏輯”（Sarasvathy，2001）。其中身份的邏輯，是指在目標(biāo)或者偏好模糊的情況下，行為主體經(jīng)常用身份而非偏好來解釋其行為和決策。

身份的邏輯和偏好的邏輯都是決策和行動的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。傳統(tǒng)的決策理論都是以偏好排序作為理性選擇的基礎(chǔ)，并假定偏好是精確的和外生的。身份的邏輯是有別于偏好邏輯的一種獨立的備選的邏輯，它認(rèn)為偏好有時是模糊的，并可以被建構(gòu)的。當(dāng)結(jié)果可預(yù)測時，也就是行為和結(jié)果間存在因果聯(lián)系時，使用偏好順序?qū)⒛程囟ńY(jié)果作為我們的決策標(biāo)準(zhǔn)是有意義的。但是，當(dāng)結(jié)果是不可預(yù)測的，也就是行為和結(jié)果間的因果聯(lián)系不明確時，或者我們的偏好是模糊的時，有一種強烈的身份認(rèn)知（我們是誰而非我們想要什么）和過程認(rèn)知（如何作決策而非作什么決策）為我們提供了便利。身份的邏輯使得行為主體無需對其偏好進(jìn)行排序，即使在面對非常復(fù)雜的環(huán)境時也能采取果斷行動（Sarasvathy & Dew，2005）。

以身份為基礎(chǔ)的決策標(biāo)準(zhǔn)和以偏好序列為基礎(chǔ)的決策標(biāo)準(zhǔn)是可以共存甚至是重疊的，身份的邏輯實質(zhì)上是一種特定形式的偏好排序。身份的邏輯允許行為主體對作為決策標(biāo)準(zhǔn)的偏好排序進(jìn)行重新構(gòu)建（Sarasvathy & Dew，2005）。在偏好不存在時，身份允許我們來構(gòu)建偏好；當(dāng)偏好不知道時，它允許我們嘗試去發(fā)現(xiàn)；身份也使我們能夠管理我們的偏好，這樣使得偏好的改變不是武斷任意的；它也允許我們策略性處理相互沖突的偏好（Sarasvathy & Dew，2005）。這樣，身份的邏輯一方面使得行為主體在作出決策時更為果斷，因為身份的明確意味著偏好排序的認(rèn)定，另一方面使得行為主體在對偏好排序作出建構(gòu)或調(diào)整時，顯得不那么武斷，從而獲取合法性。

（三）合法性機制

合法性是組織社會學(xué)制度主義尤其是新制度主義學(xué)派的一個核心概念。制度由文化-認(rèn)知、準(zhǔn)則和管制要素以及相關(guān)的活動與資源構(gòu)成，它為社會生活提供穩(wěn)定性和意義（Scott，2011：48）。簡單地說，“合法性”指組織或個人的行動取得制度環(huán)境（包括文化-認(rèn)知的、準(zhǔn)則的、管制的等要素）的認(rèn)可。周雪光（2003）認(rèn)為，新制度主義組織理論使用合法性的概念主要強調(diào)在社會認(rèn)可的基礎(chǔ)上建立的一種權(quán)威關(guān)系。至于合法性機制，他認(rèn)為就是誘使或迫使組織采用在外部環(huán)境中具有合法性的組織結(jié)構(gòu)或做法的制度力量。如果組織在一個詳細(xì)規(guī)定的制度性環(huán)境中，并成功地適應(yīng)所處的環(huán)境，那么組織就獲得了生存所需的合法性和資源（Meyer & Rowan，1977）。合法性的獲取關(guān)系著組織的成功和生存。如果一個組織在正式結(jié)構(gòu)中融合了社會承認(rèn)的理性要素，就會提高自身的合法性，增加資源和生存能力（Meyer & Rowan，1977）。

二、中糧集團管控案例分析——從身份邏輯的視角

中糧集團有限公司（COFCO，以下簡稱中糧）成立于1949年，經(jīng)過多年的發(fā)展，已從最初的糧油食品貿(mào)易公司發(fā)展成為中國規(guī)模最大的農(nóng)產(chǎn)品、食品領(lǐng)域多元化產(chǎn)品和服務(wù)供應(yīng)商，集農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、物流、加工和糧油食品生產(chǎn)銷售為一體。尤其是2005年以來通過兼并和收購，其產(chǎn)業(yè)鏈條不斷延伸至種植養(yǎng)殖、物流儲運、食品原料加工、生物質(zhì)能源、品牌食品生產(chǎn)銷售以及地產(chǎn)酒店、金融服務(wù)等領(lǐng)域，形成了諸多品牌產(chǎn)品與服務(wù)組合：福臨門食用油、長城葡萄酒、金帝巧克力、屯河番茄制品、家佳康肉制品、香雪面粉、五谷道場方便面、悅活果汁、大悅城Shopping Mall、亞龍灣度假區(qū)、中茶茶葉、金融保險等。作為投資控股企業(yè)，中糧旗下?lián)碛芯偶疑鲜泄?，其中包括中國食品?0506.HK）、中糧控股（00606.HK）、蒙牛乳業(yè)（02319. HK）、中糧包裝（00906.HK）、大悅城地產(chǎn)（00207.HK）五家香港上市公司，以及中糧屯河（600737.SH）、酒鬼酒（000799.SZ）、中糧地產(chǎn)（000031.SZ）和中糧生化（000930.SZ）四家內(nèi)地公司。憑借其良好的經(jīng)營業(yè)績，中糧持續(xù)名列美國《財富》雜志全球企業(yè)500強，居中國食品工業(yè)百強之首①。

中糧是一家受國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）監(jiān)管的央企，它所在的糧油食品行業(yè)雖然是充分競爭行業(yè)卻關(guān)系著國家糧食安全。在清楚中糧的身份定位之后，以下部分將從身份邏輯的視角對中糧近年的集團管控實踐進(jìn)行分析和梳理。分析所用資料皆來源于中糧和國資委官方網(wǎng)站，以及公開發(fā)行的學(xué)術(shù)著作、期刊、財經(jīng)雜志、報紙、政策文件等。

（一）管控體系建設(shè)

1. 央企管理提升活動助力管控體系構(gòu)建

2012年3月，國務(wù)院國資委啟動了為期兩年的中央企業(yè)管理提升活動，集團管控是13個專項管理提升重點領(lǐng)域之一。國資委后續(xù)出臺了《做強做優(yōu)中央企業(yè)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)要素指引》（以下簡稱《要素指引》）和《中央企業(yè)做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)對標(biāo)指引》（以下簡稱《對標(biāo)指引》）作為本次管理提升活動的指導(dǎo)文件。其中，《要素指引》為集團管控設(shè)定了目標(biāo)、指導(dǎo)原則、關(guān)鍵舉措、支撐保障，以及集團管控和其它管理要素的關(guān)聯(lián)度，《對標(biāo)指引》設(shè)計了一整套的對標(biāo)工作保障服務(wù)體系，包括要求企業(yè)負(fù)責(zé)人將對標(biāo)工作列入中長期發(fā)展戰(zhàn)略和年度計劃，成立對標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和辦事機構(gòu)，健全對標(biāo)工作協(xié)調(diào)機制，形成對標(biāo)工作制度保障體系，以及提供充分的資金、人力和文化支持，明確國資委的考核與服務(wù)角色等。

筆者擬將中糧管控體系的實際構(gòu)建情況（2013年資料）與《要素指引》的吻合度作為衡量中糧的管控體系構(gòu)建是否依托于本次央企管理提升活動的判斷標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)過逐條對比發(fā)現(xiàn)，中糧管控體系建設(shè)的內(nèi)容與《要素指引》的要求基本吻合（如下表），說明中糧集團管控體系建設(shè)和改進(jìn)很大程度上依托了本次央企管理活動，央企的身份在中糧集團管控的體系構(gòu)建和改進(jìn)過程中扮演了重要的角色。

而對于《對標(biāo)指引》的要求，中糧方面則坦承“由于中糧集團業(yè)務(wù)范圍較寬和產(chǎn)業(yè)鏈條較長，因而在對標(biāo)企業(yè)選擇，對標(biāo)環(huán)節(jié)與指標(biāo)選取等方面都存在一定困難，對標(biāo)管理的方法還需要科學(xué)化、系統(tǒng)化”（央企管理提升活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，2013，p.299）。在2014年本次央企管理提升活動結(jié)束之際，中糧分別獲得“2012年度中央企業(yè)管理提升活動優(yōu)秀組織單位”和“管理提升活動先進(jìn)單位”稱號①。從這兩個稱號的獲得也基本可以判斷中糧認(rèn)真執(zhí)行了國資委關(guān)于管理提升的決議并取得了國資委的認(rèn)可。

表1　中糧管控體系建設(shè)實際與《要素指引》要求的吻合情況

2014年7月15日，中糧被國資委列入中央企業(yè)改組國有資本投資公司試點。隨著試點工作深入推進(jìn)，中糧開展了業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、管控模式重塑、資本專業(yè)運作等改革工作②。尤其在中糧和中國投資有限責(zé)任公司于2015年共同成立中糧國際控股公司之后，中糧被業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為已基本形成以糧油食品為核心主業(yè)的投資公司型架構(gòu)，中糧國際就是國有資本投資公司的雛形③。隨著中糧國有資本投資試點改革方案的公布與推進(jìn)，中糧的集團管控體系勢必會得到重塑，更加打上政策性央企的烙印。

（二）業(yè)務(wù)組合管控

1.央企改革重組讓業(yè)務(wù)組合調(diào)整快而穩(wěn)

中糧近年的業(yè)務(wù)調(diào)整主要包括兩方面，一是市場化的運作，二是政策性的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)。市場化的運作主要是得益于央企的資金實力，政策和融資的傾斜讓市場化并購毫無壓力，所謂“背靠大樹好乘涼”，這是普通企業(yè)集團所無法比肩的。而政策性的資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)是在一定的條件下由國資委授意或推動的，其背景是央企整合重組的改革。黨的十八屆五中全會明確提出，大力推進(jìn)企業(yè)聯(lián)合重組，促進(jìn)優(yōu)勢資產(chǎn)資源集中集聚，努力打造一批具有核心競爭力的大企業(yè)大集團②。

央企改革的這一背景使得中糧圍繞戰(zhàn)略進(jìn)行業(yè)務(wù)組合調(diào)整顯得得心應(yīng)手，具體表現(xiàn)就是業(yè)務(wù)重組快而穩(wěn)。這個快而穩(wěn)與中糧作為央企的身份受到國資委的監(jiān)管與助力是分不開的。以下分析將重點放在中糧的哪些業(yè)務(wù)組合調(diào)整是由央企的整合重組浪潮推動的，以及國資委在其中扮演什么角色。

（1）業(yè)務(wù)組合調(diào)整：快

快表現(xiàn)在兩個方面：一是在短短數(shù)年內(nèi)中糧相繼并購實力央企中國土產(chǎn)畜產(chǎn)進(jìn)出口總公司（2004年）、中谷糧油集團公司（2006年）、中國華糧物流集團公司（2013年，以下簡稱華糧）、中國華孚貿(mào)易發(fā)展集團公司（2014年），產(chǎn)業(yè)鏈布局快。二是每一項并購從提出到完成的速度快。因為被并購企業(yè)同屬央企，接受國資委監(jiān)管，在并購事宜上只需國資委點頭，并購的事項就會快速推進(jìn)，而不像普通并購要經(jīng)歷一輪一輪的談判和討價還價。

（2）業(yè)務(wù)組合調(diào)整：穩(wěn)

穩(wěn)體現(xiàn)在諸多方面，國資委在這方面發(fā)揮了重要作用。下面以中糧重組華糧為例進(jìn)行說明。

中國華糧物流集團公司（簡稱華糧物流公司）是國務(wù)院出資組建的大型國有糧食物流企業(yè)。2006年8月在國家工商行政管理總局注冊登記，注冊資本為47.55億元。2012年4月，中國華糧物流集團公司移交國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）管理，由國資委代表國務(wù)院履行出資人職責(zé)。2013年3月，中國華糧物流集團公司并入中糧集團，成為其全資子公司②。在中糧重組華糧過程中，國資委作為兩者共同的監(jiān)管機構(gòu)，在重組過程中扮演著非常重要的角色。具體表現(xiàn)在以下方面。

圖1　中糧的“戰(zhàn)略管控”模式

一是事前的授意。在并購華糧時，中糧最大的競爭對手是中國儲備糧管理總公司（簡稱中儲糧），“政府在看了多家企業(yè)的并購方案后，做出支持中糧集團并購華糧集團的決定。”④國資委的授意其實就是一錘定音，讓中糧重組華糧這件事定了下來，而且出變故的可能性小，中糧重組華糧在最初就得到最重要的支持。當(dāng)然，政府的支持也是有據(jù)可循的，國務(wù)院國資委副主任邵寧在重組大會上說道：“考慮到中糧集團與華糧集團的業(yè)務(wù)聯(lián)系比較緊密，資源存在互補性，我們推進(jìn)重組是符合華糧集團職工長遠(yuǎn)利益的?！雹谥荒苷f中糧的實力加上與華糧業(yè)務(wù)的互補性，幫助中糧取得了國資委的授意，得以在與中儲糧的競爭中得以勝出。

二是人事保障。國資委有權(quán)對所監(jiān)管企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任免②，中糧和華糧同為央企，通過將中糧高層提前任命為被重組企業(yè)的高管，為并購及整合鋪路。2012年 7 月，國資委宣布由原中糧集團副總裁遲京濤出任華糧集團總經(jīng)理兼黨委副書記②。2013年3月28日，中糧集團有限公司和中國華糧物流集團公司在北京正式召開重組大會，華糧集團作為中糧集團的全資子公司，整體并入中糧集團。

三是資金保障。央企的資金實力毋庸懷疑，“中糧承擔(dān)相當(dāng)分量的政策性任務(wù)，擁有小麥、大米、玉米的進(jìn)口配額，由于國內(nèi)外巨大的價格差，擁有進(jìn)口配額等同于坐地生財”⑤。2015年12月，中糧集團總裁于旭波與泰國商業(yè)部外貿(mào)廳廳長Mrs Duangporn Rodphaya在曼谷簽署了100萬噸泰國大米進(jìn)口合同。泰國米當(dāng)時的出口均價折合約2400元/噸，比國內(nèi)晚秈米要便宜1600元/噸。利潤的想象空間極大。在政府補貼上，中糧也是主要的受益者之一。2014年，中糧集團獲得的政府補貼達(dá)到39.43億元⑤。況且，中糧重組華糧屬央企內(nèi)部整合，絕無牽涉國有資產(chǎn)流失的問題，并購所支付金額多少更不是考慮的主要問題。

四是過程及事后控制。國資委全程督導(dǎo)重組事宜，一方面高度重視企業(yè)重組方案的執(zhí)行和操作過程的控制，確保并購順利進(jìn)行，另一方面對中糧并購后的整合事宜有考核要求，盡可能減少并購遺留問題，將內(nèi)部矛盾處理妥當(dāng)。

（3）業(yè)務(wù)組合調(diào)整：圍繞主業(yè)進(jìn)行

萬變不離其宗。業(yè)務(wù)組合調(diào)整快和穩(wěn)的前提是圍繞主業(yè)進(jìn)行。中糧作為央企，其業(yè)務(wù)組合調(diào)整不能脫離其主業(yè)要求。做好主業(yè)是國資委作為出資人對央企的基本要求，央企要嚴(yán)格按照國資委要求，做大做強主業(yè)，嚴(yán)控非主業(yè)投資⑥。2007年6月，中糧集團成為央企中第一批發(fā)布主業(yè)內(nèi)容的企業(yè)（時稱中國糧油食品（集團）有限公司），其主業(yè)為三項：食品加工與制造；糧油、食品貿(mào)易，糧油糖期貨及物流；酒店、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營②。2008年4月，中糧集團的主業(yè)內(nèi)容調(diào)整為：食品及相關(guān)包裝制品加工、制造及銷售糧油糖等農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、加工、期貨、物流及相關(guān)服務(wù)酒店、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營土產(chǎn)、畜產(chǎn)品加工、制造及銷售②。所以中糧近年的一系列并購都是圍繞其主業(yè)進(jìn)行的。從中糧央企內(nèi)部重組的幾家企業(yè)來看，要么與中糧的業(yè)務(wù)有一定的重合度，比如中國土畜、中谷、華孚貿(mào)易，要么是為了實現(xiàn)優(yōu)勢互補，比如華糧，華糧具有完善的糧食收儲、物流設(shè)施體系，而這是中糧的短板。所以收購華糧可以將華糧的優(yōu)勢資源納入中糧集團的整體戰(zhàn)略布局中，與中糧集團的“全產(chǎn)業(yè)鏈”戰(zhàn)略通過優(yōu)勢協(xié)同實現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的完善和提升②。

2. 國際化并購服務(wù)于國家糧食安全戰(zhàn)略

中糧目前已成為國內(nèi)最大“糧商”，建立了從田間到餐桌的全產(chǎn)業(yè)鏈模式，在糧食安全、食品安全等關(guān)乎國家戰(zhàn)略及國計民生領(lǐng)域有著舉足輕重的地位。同時，一方面隨著國內(nèi)消費結(jié)構(gòu)的升級驅(qū)動著國內(nèi)糧食需求的不斷增長，另一方面由于國土資源的約束、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率短期提升有限等因素的影響，將導(dǎo)致未來中國糧食增產(chǎn)及糧食安全存在較大壓力。如何主動規(guī)劃，積極籌謀，構(gòu)建全球資源配置體系，滿足不斷增長的中國市場需求，成為我國必須考慮的問題②。

作為央企國有資本投資公司的試點，中糧集團和中國投資責(zé)任有限公司共同成立中糧國際控股有限公司，借助這個平臺，中糧出資30多億美元，成功并購荷蘭糧商尼德拉集團和香港來寶農(nóng)業(yè)，在全球核心糧食產(chǎn)區(qū)實際控制了110億美元農(nóng)業(yè)資產(chǎn)，并獲得26個國家的業(yè)務(wù)，在國際化大糧商中排名第二②。這兩宗并購把尼德拉和來寶農(nóng)業(yè)的國際生產(chǎn)采購平臺與中糧現(xiàn)有的國內(nèi)物流運輸、加工中心和銷售網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來，將實現(xiàn)中糧供應(yīng)鏈向全球的延伸，在全球最大的糧食產(chǎn)地南美、黑海等國家及地區(qū)和擁有全球最大糧食需求增量的亞洲新興市場間建立起穩(wěn)定的糧食走廊②。“現(xiàn)在，中糧已經(jīng)有能力在世界糧食核心產(chǎn)區(qū)與農(nóng)民形成更緊密的商業(yè)聯(lián)系，加強低成本糧源掌控能力。糧食安全實際是國家戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略的結(jié)合，中糧希望用商業(yè)化、有效率、低成本的方式來完成?！雹?/p>

未來，中糧將加快國際化進(jìn)程，使公司海外營業(yè)收入占比超過60%，海外糧源掌控量超過5000萬噸，第三國貿(mào)易量超過8000萬噸，總經(jīng)營量2億噸，成為能夠高效執(zhí)行國家糧食進(jìn)口戰(zhàn)略的“國家隊”⑦。

三、央企集團管控中的身份邏輯

按照中國政府的國有資產(chǎn)管理權(quán)限劃分，中國的國有企業(yè)分為中央企業(yè)（由中央政府監(jiān)督管理的國有企業(yè)）和地方企業(yè)（由地方政府監(jiān)督管理的國有企業(yè)）。央企，長期以來是國民經(jīng)濟的重要支柱。截止到發(fā)稿日期，央企名錄中有106家企業(yè)。央企有多重身份。它首先是企業(yè)，有一般企業(yè)的盈利要求。第二它為國家所有，由國務(wù)院國資委代為履行出資人職責(zé)，必須接受國資委的監(jiān)管。第三，它是關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家戰(zhàn)略安全，肩負(fù)著國家和社會的期望。

身份的邏輯認(rèn)為，在目標(biāo)或者偏好不確定的情況下，行為主體經(jīng)常用身份來解釋其行為和決策（Sarasvathy & Dew，2005）。本文進(jìn)一步認(rèn)為，在央企集團管控中，央企的身份不僅決定了其決策和行為異于普通企業(yè)集團，而且，央企的身份所創(chuàng)造的制度環(huán)境條件在上述關(guān)系中也扮演了重要的角色。

首先，我們是誰決定了我們擁有什么。央企的身份決定其擁有較多來自制度環(huán)境尤其是政府機構(gòu)的支持，這種支持既可以是心理上的認(rèn)可，也可以是資源上的扶植，比如政策傾斜和融資便利。當(dāng)央企擁有這些制度優(yōu)勢的時候，無論是對其決策的作出還是執(zhí)行都是非常有利的。普通的企業(yè)集團并不具備這種天然優(yōu)勢。據(jù)此，我們提出命題1。

命題1：作為央企，與其它的企業(yè)集團相比，更能獲得來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源。

第二，我們是誰決定了我們?nèi)绾螞Q策。央企的身份決定了其集團管控決策有自己的特點。首先，央企管控決策更加追求合法性。一方面，作為央企，雖然有盈利要求，但更多的是要承擔(dān)國家和社會賦予其的責(zé)任。在作為央企決策標(biāo)準(zhǔn)的偏好排序中，以履行責(zé)任為表現(xiàn)的合法性指標(biāo)是排在首位的。當(dāng)合法性指標(biāo)與盈利指標(biāo)沖突時，犧牲后者是央企的必然選擇。另一方面，作為央企，必須接受國資委的監(jiān)管和考核，以服從國資委指示為表現(xiàn)的合法性指標(biāo)必然作為管控決策的首要考慮，因為“循規(guī)蹈矩”意味著獎賞，而“違規(guī)逾矩”則意味著受懲。正如斯科特和戴維斯（2011）所認(rèn)為的，強制是獲得服從的主要機制，個人或團體遵守規(guī)則和準(zhǔn)則的目的是獲取獎賞或規(guī)避懲罰。第二，央企管控決策的作出和執(zhí)行也更加有效率。因為在明確身份之后，作為決策標(biāo)準(zhǔn)的偏好排序基本上確定：在有明確的政府（社會）訴求存在時，管控決策的作出首要就是為了滿足這樣的訴求。如果沒有明確的政府（社會）訴求，集團的經(jīng)濟利益將成為決策的基礎(chǔ)。而普通的企業(yè)集團因為沒有所謂央企身份，其決策標(biāo)準(zhǔn)里的偏好序列是不確定的，至少是在偏好存在沖突時是如此，故而可能需要在兩種或多種偏好之間權(quán)衡和搖擺，他們需要花費時間和資源進(jìn)行調(diào)研和評估，以確定什么樣的偏好序列是合適的，而后才能作出決策，如此，央企的管控決策的作出會更果斷和更有效率。而且，作為央企，有天然的資源優(yōu)勢，再加上制度環(huán)境對決策的執(zhí)行有及時的考核和評估要求，所以央企在管控決策的執(zhí)行上也會更有效率。據(jù)此，我們提出命題2。

命題2：作為央企，與其它的企業(yè)集團相比，其管控決策更加追求合法性，決策的作出和執(zhí)行也更加有效率。

第三，我們擁有什么和我們?nèi)绾螞Q策之間相互促進(jìn)。在理論上，管控決策同時具有合法性和效率合乎制度環(huán)境的要求，因而會得到獎賞，具體表現(xiàn)為可獲取來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源。在現(xiàn)實中，由于其合乎身份的決策和作為，央企會獲得國資委的嘉獎和社會的認(rèn)可，這對于其生存和發(fā)展是不可或缺的。反過來，正是出于獲取于自身生存和發(fā)展有利的制度環(huán)境的認(rèn)可和資源的動機，央企管控決策會更加追求合法性，在作出和執(zhí)行決策時也會更加富有效率。據(jù)此，提出命題3和命題4。

命題3：作為央企，管控決策具備合法性和效率有助于其獲得來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源。

命題4：作為央企，來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源激勵著其在作出和執(zhí)行管控決策時追求合法性和效率。

四、結(jié)論與討論

圖2　央企集團管控中的身份邏輯

央企的集團管控異于普通企業(yè)集團。本文試圖通過對中糧管控實踐的分析說明，身份的邏輯在造成這種特殊性中扮演著重要的角色。一則中糧管控體系的構(gòu)建和改進(jìn)依托國務(wù)院國資委開展的央企管理提升活動，二則央企改革重組的浪潮使得中糧在業(yè)務(wù)組合的調(diào)整上有三個特點：快、穩(wěn)、圍繞主業(yè)進(jìn)行。而且中糧近年的國際化并購也是圍繞服務(wù)國家糧食安全戰(zhàn)略進(jìn)行。作為具有代表性的央企，中糧的集團管控實踐深深打上了央企特有的烙印。通過從身份的邏輯視角對中糧的管控實踐進(jìn)行解讀，本文發(fā)展出以下命題。身份的邏輯認(rèn)為，我們是誰決定了我們擁有什么，我們是誰決定了我們?nèi)绾螞Q策。作為央企，與其它的企業(yè)集團相比，更能獲得來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源，其管控決策更加追求合法性，管控決策的作出和執(zhí)行也更加有效率。同時，管控決策具備合法性和效率有助于其獲得來自制度環(huán)境的認(rèn)可和資源，而后者又會激勵其在作出和執(zhí)行管控決策時追求合法性和效率。

本研究具有重要的理論意義。身份邏輯的視角提醒我們，對央企集團管控的研究不應(yīng)該追求簡單的因果關(guān)系，在討論某項決策和行為時，應(yīng)該結(jié)合央企的身份和定位，以及具體的政策背景和社會背景。唯有如此，方能對央企集團管控的行為和結(jié)果，以及行為和結(jié)果間的聯(lián)系，有準(zhǔn)確客觀的認(rèn)識。這對于發(fā)展中國情境下的集團管控理論意義重大。而且，本文得出的結(jié)論應(yīng)當(dāng)具有普適意義，即并不單單局限于集團管控領(lǐng)域，也不單單局限于央企這類特殊的企業(yè)群體。但凡涉及決策行為，身份的邏輯應(yīng)該都是適用的，可以說它是一個決策邏輯，應(yīng)用主體不僅是組織，還可以是個人，也可以是組織域、組織群落。未來期待更多的實證研究以拓展該邏輯的使用邊界。

本研究對于央企管控實踐具有重要的啟示。2015年8月24日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，明確提出要“分類推進(jìn)國有企業(yè)改革。根據(jù)國有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合不同國有企業(yè)在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用、現(xiàn)狀和發(fā)展需要，將國有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類?！蹦壳?，央企的分類和功能定位的改革正在深化推進(jìn)。在這樣的背景下，身份的邏輯的指導(dǎo)意義顯得格外突出。對處于不同類別的企業(yè)而言，集團總部在作出決策時要從自身的功能定位出發(fā)，尤其是被定位為公益類的央企，“公益類國有企業(yè)以保障民生、服務(wù)社會、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)為主要目標(biāo)，引入市場機制，提高公共服務(wù)效率和能力”，其決策的依據(jù)必然不是以經(jīng)濟利益為首要考慮，身份的邏輯在解釋公益類央企的決策和行為時更具效力。而作為商業(yè)類央企，“商業(yè)類國有企業(yè)按照市場化要求實行商業(yè)化運作，以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值為主要目標(biāo)，依法獨立自主開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退”，身份的邏輯同樣具有適用性，即指導(dǎo)該類央企在追求市場競爭優(yōu)勢和最大化經(jīng)濟利益的同時，也要把央企的政府職能和社會責(zé)任承擔(dān)起來，畢竟這是央企之為央企的根本。

本研究存在以下不足，這正是未來研究可以努力的方向。首先，本文所用數(shù)據(jù)都是二手資料，一手資料的缺失是本研究的最大弊端，期待未來的研究以更為詳實和可靠的一手資料為分析基礎(chǔ)對本文提出的命題進(jìn)行修正或完善。第二，本文強調(diào)央企的身份使得其具有資源優(yōu)勢和決策效率，但不可否認(rèn)的是，央企的身份也給其帶來諸多掣肘，比如在重大的人事和投資事項上央企沒有自主權(quán)，冗長的審批程序常常會讓央企喪失對市場機會的把握。由于篇幅和資料所限，本文沒有將這些問題作為重點進(jìn)行討論，筆者旨在拋磚引玉，期待未來有學(xué)者對央企集團管控進(jìn)行更為全面和系統(tǒng)的研究。第三，身份的邏輯應(yīng)當(dāng)更具普適性。本研究僅限于探討央企集團管控這一特殊群體的特殊決策，“我們是誰決定我們擁有什么，我們是誰決定我們?nèi)绾螞Q策”，但筆者以為，但凡涉及決策行為，這一邏輯應(yīng)該都是適用的，應(yīng)用主體不僅是組織，還可以是個人，也可以是組織域、組織群落，未來可以開展相關(guān)的實證研究以拓展身份邏輯的使用邊界。

注 釋

①資料來源：中糧官網(wǎng)。

②資料來源：國資委官網(wǎng)。

③資料來源：降蘊彰：《中糧改革目標(biāo)：國有資本投資集團》，經(jīng)濟觀察報，2015年9月20日。

⑤資料來源：胡軍華：《寧高寧留下跨國公司家底，盈利將考驗繼任者》，第一財經(jīng)網(wǎng)，2016年1月5日。

⑥資料來源：張牡霞：《國資委：央企須嚴(yán)控非主業(yè)投資》，上海證券報，2010年2月1日。

⑦資料來源：于文靜：《中糧：進(jìn)一步深化國有資本投資公司試點改革》，新華網(wǎng)，2016年3月11日。

1.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件（國資發(fā)改革［2013］17號）：《中央企業(yè)做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)要素指引》，2013年1月31日。

2.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件（國資發(fā)改革［2013］18號）：《中央企業(yè)做強做優(yōu)、培育具有國際競爭力的世界一流企業(yè)對標(biāo)指引》，2013年1月31日。

3.《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，2015年8月24日。

4.中央企業(yè)管理提升活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：《企業(yè)集團管控》，團結(jié)出版社，2013年版。

5.周雪光：《組織社會學(xué)十講》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年版。

6.邁克爾·古爾德、安德魯·坎貝爾、馬庫斯·亞歷山大（著），黃一義、譚曉青、冀書鵬、顏曉東（譯）：《公司層面戰(zhàn)略：多業(yè)務(wù)公司的管理與價值創(chuàng)造》，人民郵電出版社，2004年版。

7. W·理查德·斯科特、杰拉爾德·F·戴維斯（著），高俊山（譯）：《組織理論：理性、自然與開放系統(tǒng)的視角》，中國人民大學(xué)出版社，2011年版。

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Sun Chunyan and Li Haichao

（School of Business， Renmin University； School of Public Administration and Policy，Renmin University； Beijing LvChen Holdings co.， Ltd.）

■責(zé)編/李朋波 Tel:010-88383907E-mail:lpbup@sina.com

The Logic of Identity in Business Group Control of Central SOEs——Take An Example of COFCO”

Business group control in Central SOEs is different from ordinary business groups. This paper attempts to analyze the business group control practice in COFCO to show that the logic of identity plays an important role in the process. According to the logic of identity， who we are impacts what we have， and how we make decisions. As a Central SOE， compared with other ordinary business group， it can get more recognition and resources from the institutional environment， and may purse legitimacy more when making decisions in business group control， and can be more efficient in making and implementing those decisions. Also， having legitimacy and efficiency helps the central SOE get institutional support， and the latter encourages the central SOE to purse legitimacy and efficiency. Finally this paper provides theoretical and practical guidance for business group control of Central SOE and directions for the future research.

Central SOEs； Business Group Control； Logic of Identity； Legitimacy