間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的獲得途徑和主要影響因素分析

肖遠(yuǎn)飛+侯璐萍

摘要：后發(fā)地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并不一定能給其自身帶去間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，要想獲得間接技術(shù)效應(yīng)和轉(zhuǎn)出地和承接地的很多因素相關(guān)。本文將首先介紹后發(fā)地區(qū)獲得間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的途徑，再用理論模型對(duì)間接技術(shù)技術(shù)效應(yīng)的形成主要因素進(jìn)行推導(dǎo)。

Abstract： Backwardness areascan not always get indirect effect of technology from undertaking industrial， to get the indirect effect of technology associated with many factors. This article will first introduce the way to get the indirect effect of technology， and then use a theoretical model to deduce the main factors of formation of the indirect effect of technology.

關(guān)鍵詞：間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)；影響因素；理論模型

Key words： indirect effect of technology；influencing factors；theoretical model

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）29-0244-02

0 引言

后發(fā)地區(qū)為了發(fā)展自身經(jīng)濟(jì)，除了自主創(chuàng)新外，還有一個(gè)很重要的途徑就是從外部引進(jìn)模仿。但是引進(jìn)的外資是否能讓后發(fā)地區(qū)得到發(fā)展？這受很多因素影響。何潔（2000）[1]、徐磊（2009）[2]、何興強(qiáng)等（2014）[3]指出間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的正向的外部效應(yīng)，必須建立在承接地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高、基礎(chǔ)設(shè)施的完善、市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以及自身的吸收能力強(qiáng)的基礎(chǔ)上。下面將首先介紹間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的獲得途徑；接著再對(duì)間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)獲得的條件及主要影響因素進(jìn)行分析與驗(yàn)證。

1 間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的獲得途徑

這里所說的間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是指外商在進(jìn)入時(shí)，無意識(shí)的、非自愿的給承接地帶來的外部影響。Kokko曾經(jīng)把FDI間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的獲得途徑總結(jié)成：示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

①所謂“示范效應(yīng)”，最初是指消費(fèi)者的消費(fèi)水平會(huì)跟隨著周圍的消費(fèi)者的消費(fèi)水平的變化而變化。而在間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)里，“示范效應(yīng)”則是指轉(zhuǎn)移地帶來的新技術(shù)、新產(chǎn)品以及新的管理模式等會(huì)使得承接地進(jìn)行模仿。②而“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”則是由競(jìng)爭(zhēng)給承接地帶來的改進(jìn)。外來企業(yè)在進(jìn)入承接地后，會(huì)依靠自身的先進(jìn)的技術(shù)，可能會(huì)對(duì)承接地造成擠出效應(yīng)，搶占當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)，吸收優(yōu)秀的人才等等。這些競(jìng)爭(zhēng)都會(huì)給承接地造成壓力，承接地被迫下有所改進(jìn)。③人員培訓(xùn)效應(yīng)：承接地在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，不僅可以獲得有形的外部效應(yīng)，有時(shí)候還會(huì)獲得無形的外部效應(yīng)，如人才培訓(xùn)，管理技能等等。研究顯示，臺(tái)灣在上世紀(jì)80年代，跨國企業(yè)中有一半以上的工程師和技術(shù)工人跳槽到本土企業(yè)。這表明，產(chǎn)業(yè)承接時(shí)，承接地的間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)可以通過人員培訓(xùn)效應(yīng)獲得。④關(guān)聯(lián)效應(yīng)：它是指一個(gè)行業(yè)本身的發(fā)展，可能會(huì)導(dǎo)致其他相關(guān)行業(yè)也跟著發(fā)展的效果?？梢苑譃榍跋颉⒑笙蚣碍h(huán)向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。分別指引進(jìn)其上游產(chǎn)、下游及其它產(chǎn)業(yè)相互發(fā)展的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到承接地也會(huì)帶動(dòng)承接地的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

除了這四個(gè)主要的途徑之外，還存在著很多非正式的途徑。例如：承接地的工作人員和外企工作人員的私下交流、參加學(xué)術(shù)會(huì)議等。在正常情況下，很多有效信息等并不能通過正式途徑獲得，因此這些非正式的途徑就顯得非常重要。

2 間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)產(chǎn)生的條件

關(guān)于間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)產(chǎn)生的條件，首先想到的一定轉(zhuǎn)出地的企業(yè)的自身?xiàng)l件，即承接地和轉(zhuǎn)出地之間需要存在技術(shù)差距，但是這個(gè)技術(shù)差距是不是越大就越好？這里可以參考Perez的觀點(diǎn)：他強(qiáng)調(diào)只有合適的技術(shù)差距才能產(chǎn)生間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，技術(shù)差距過大或過小都不利于承接地吸收。除此之外，承接地的自身的因素也會(huì)影響間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的效果。這里假設(shè)P地是承接地，Q地是轉(zhuǎn)出地。并引用肖利平[4]的理論模型來簡(jiǎn)單的說明承接地獲得間接技術(shù)進(jìn)步的前提條件。

從公式里可以看出，承接地的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于自身的自主創(chuàng)新增長(zhǎng)率，還取決于轉(zhuǎn)出地的自主創(chuàng)新增長(zhǎng)率和其自身對(duì)轉(zhuǎn)出地技術(shù)模仿吸收時(shí)的時(shí)滯。對(duì)于轉(zhuǎn)出地的自主創(chuàng)新增長(zhǎng)率，承接地是無法控制的，但是，承接地在引進(jìn)外資企業(yè)時(shí)可以進(jìn)行選擇，把握好技術(shù)差距。除此之外，承接地要想獲得更好的間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，還得提高自身的模仿吸收能力，縮短滯后時(shí)長(zhǎng)。

3 關(guān)于間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與承接地模仿吸收能力關(guān)系的驗(yàn)證

在模仿吸收能力中，對(duì)時(shí)滯影響力較大、最能控制的且起關(guān)鍵性作用的是人為的能動(dòng)力，即承接地的學(xué)習(xí)能力。下面從理論觀點(diǎn)與模型推導(dǎo)兩個(gè)層面來對(duì)間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與承接地學(xué)習(xí)能力的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證。

3.1 文獻(xiàn)歸納進(jìn)行理論觀點(diǎn)驗(yàn)證

關(guān)于承接地的間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和承接地學(xué)習(xí)能力的關(guān)系，早在1999年世界投資報(bào)告中就有顯示：發(fā)展中國家如果只讓外資單單進(jìn)入，而承接地不去努力學(xué)習(xí)，其外部效應(yīng)是非常有限的。只有提高承接地的學(xué)習(xí)能力，才能更好的獲得間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。

緊接著，又有很多學(xué)者也驗(yàn)證了這個(gè)觀點(diǎn)：張誠（2001）[5]等通過對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行理論分析，來得出承接地企業(yè)的學(xué)習(xí)能力等因素對(duì)間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的影響；李松齡（2007）[6]則通過理論模型推導(dǎo)出間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的獲得取決于承接地的學(xué)習(xí)能力、社會(huì)能力等吸收能力；汪健等（2013）[7]通過實(shí)證驗(yàn)證了本土企業(yè)必須要提高自身的學(xué)習(xí)能力才能夠在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中更好的獲得間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。

3.2 模型驗(yàn)證

3.2.1 模型假設(shè)

①承接地只有兩種企業(yè)，自主企業(yè)P和轉(zhuǎn)移進(jìn)來的企業(yè)Q。②承接地自主企業(yè)的技術(shù)水平小于轉(zhuǎn)移進(jìn)來的同類型的企業(yè)技術(shù)水平。③由于企業(yè)技術(shù)存在差距，所以市場(chǎng)上的產(chǎn)品存在差異化。④承接地的企業(yè)和轉(zhuǎn)移進(jìn)來的企業(yè)進(jìn)行寡頭競(jìng)爭(zhēng)。

3.2.2 模型建立

4 結(jié)語

通過以上理論模型推導(dǎo)，可以推出，承接地的學(xué)習(xí)能力對(duì)獲得間接技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的作用之大，因此承接地在引進(jìn)外資時(shí)，除了要注重對(duì)外資的挑選，還得提升自己的能力，尤其是自身的學(xué)習(xí)能力。

參考文獻(xiàn)：

[1]何潔.外國直接投資對(duì)中國工業(yè)部門外溢效應(yīng)的進(jìn)一步精確量化[J].世界經(jīng)濟(jì)，2000（12）：29-36.

[2]徐磊，黃凌云.FDI技術(shù)溢出及其區(qū)域創(chuàng)新能力門檻效應(yīng)研究[J].科研管理，2009（2）.

[3]何興強(qiáng)，歐燕史，衛(wèi)劉陽.FDI技術(shù)溢出與中國吸收能力門檻研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2014（10）.

[4]肖利平.技術(shù)追趕機(jī)制研究——一個(gè)基于吸收能力與R&D的理論模型[J].2011（171）：89-92.

[5]張誠，張艷蕾，張健敏.跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)及其制約因素[J].南開經(jīng)濟(jì)研究，2001（3）：3-5.

[6]李松齡.技術(shù)差距、技術(shù)溢出與后發(fā)地區(qū)技術(shù)收斂.[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2008（4）：5-10.

[7]汪健.研發(fā)、學(xué)習(xí)能力與企業(yè)成長(zhǎng)——來自江蘇非上市公司的實(shí)證研究[J].現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013：45-53.