國防科技工業(yè)國防專利轉(zhuǎn)讓回許可研究

張春霞

(裝備學(xué)院 裝備采辦系, 北京 101416)

?

國防科技工業(yè)國防專利轉(zhuǎn)讓回許可研究

張春霞

(裝備學(xué)院 裝備采辦系, 北京 101416)

隨著國防科技工業(yè)國防專利數(shù)量的增加，國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成為人們關(guān)注的話題，國防專利轉(zhuǎn)讓回許可在一定程度上可以規(guī)避國防專利實施領(lǐng)域的限制以及保密制度的障礙，為國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供可能。在分析國防專利轉(zhuǎn)化特殊性和轉(zhuǎn)讓回許可基本框架的基礎(chǔ)上，指出了國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的優(yōu)勢，并從建立國防專利統(tǒng)一許可機構(gòu)、健全國防專利價值評估和司法機構(gòu)，以及完善相關(guān)法律制度3個方面提出了推進國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的意見建議。

國防科技工業(yè)；國防專利；轉(zhuǎn)讓回許可；融資租賃

專利的財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)決定了專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的必要性，離開專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化談保護有悖于專利制度創(chuàng)建的初衷，若國防技術(shù)創(chuàng)新成果不希望通過市場轉(zhuǎn)化，可以通過技術(shù)秘密的形式進行保護，沒有必要申請專利保護，專利制度創(chuàng)建的根本就是激勵人類創(chuàng)造和運用知識。當(dāng)前，由于國防專利的保密性和國防專利市場的不完全性，導(dǎo)致國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成為空中樓閣，難以發(fā)揮國防專利對國防科技創(chuàng)新人員的激勵功能，也不利于有效配置國防資源[1]。探討國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的可行方式，推進國防專利向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化必將成為時代的必然要求。轉(zhuǎn)讓回許可具有參與主體簡單、利于保密，以及轉(zhuǎn)化風(fēng)險低等特點。結(jié)合國防專利管理的特殊性，研究國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的性質(zhì)、可行性，以及制度保障等，可為國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供思路借鑒。

1　國防專利轉(zhuǎn)化的特殊性

國防專利和普通專利相比，存在諸多的特殊性，尤其是國防專利的保密性和不完全市場性直接制約了國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的實施。

國防專利的保密性是保障國家國防安全的重要屏障，國防專利實施單位必須具有相應(yīng)的保密資質(zhì)方可實施國防專利轉(zhuǎn)化?！堆b備承制單位資格審查要求》明確要對裝備承制單位的保密資格進行審查，重點審查保密資格證書的有效性和保密資格等級能否滿足申請承制裝備的保密要求。國防專利的保密性也對中介服務(wù)機構(gòu)的選擇提出了要求，如截至目前全國共有34家機構(gòu)被原總裝備部國防知識產(chǎn)權(quán)局指定為辦理涉及國防知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的專利代理機構(gòu)。

國防專利運用市場范圍受限。國防專利在國家安全方面的特殊地位，決定了國防專利難以完全按照市場規(guī)律實施交易。2014年，原總裝備部制定出臺了《關(guān)于加快吸納優(yōu)勢民營企業(yè)進入武器裝備科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域的措施意見》，提出了建立分類審查制度，即根據(jù)裝備重要和涉密程度，將裝備承制單位分為3類。這種分類不僅是對民參軍資質(zhì)要求的分類，同時也劃定了軍轉(zhuǎn)民的市場范圍。另外，國防專利應(yīng)用市場競爭不充分，如航天工程中涉及的國防專利多數(shù)限制在航天集團內(nèi)部運用，其他軍工企業(yè)和民營企業(yè)由于經(jīng)營領(lǐng)域和技術(shù)實施能力的限制，一般難以實施國防專利。

另外，多數(shù)國防專利具有軍民兩用的特點。國防專利是技術(shù)含量較高的發(fā)明專利，不僅廣泛應(yīng)用于國防領(lǐng)域，在民用領(lǐng)域同樣具有很大的運用空間，國防專利的軍民兩用性為國防專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了可能，奠定了基礎(chǔ)。

國防專利的保密性和不完全市場性是制約國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的根本性因素，多數(shù)國防專利的軍民兩用性是其固有特點，這些制約因素不會因為國防專利歸屬權(quán)的逐步清晰化而消除和改變。因此，探索現(xiàn)有條件和制度下的國防科技工業(yè)國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式,是促進國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的可靠舉措[2]。

2　國防專利轉(zhuǎn)讓回許可基本框架

專利轉(zhuǎn)讓回許可，是指專利權(quán)人首先將自己享有的專利權(quán)按約定的價格轉(zhuǎn)讓給另一方，另一方作為許可人將受讓的專利權(quán)再許可給原專利權(quán)人的行為。

專利轉(zhuǎn)讓回許可和一般許可方式相比，具有以下突出特點。一是轉(zhuǎn)讓回許可主體簡單，只涉及2個主體，即許可方和被許可方。許可方既是許可合同的許可方，又是轉(zhuǎn)讓合同的受讓方；被許可方既是許可合同的被許可方，又是轉(zhuǎn)讓合同的轉(zhuǎn)讓方。二是轉(zhuǎn)讓回許可在2個主體之間存在2個合同——轉(zhuǎn)讓合同和許可合同，2個合同既相互依存，又相互制約。轉(zhuǎn)讓是許可的前提，許可是轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)。三是原知識產(chǎn)權(quán)人所支付的許可費是許可人向原知識產(chǎn)權(quán)人提供融資的對價，體現(xiàn)的是專利受讓人投資成本的回收。因此，在專利無效或被撤銷時，被許可人不能因?qū)＠麢?quán)的無法行使而拒絕支付許可費。另外，專利轉(zhuǎn)讓回許可作為一種融資方式，不體現(xiàn)為負債，是一種表外融資，不僅促進了專利資產(chǎn)的流動，同時維護了企業(yè)的信譽度[3]。

國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的實質(zhì)是原國防專利權(quán)人在保留國防專利財產(chǎn)使用權(quán)和控制權(quán)的前提下，將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為貨幣資產(chǎn)，從而獲得了所需的資金；而許可人通過轉(zhuǎn)讓回許可，獲得了一個風(fēng)險較小、回報有保障的投資機會[4]。國防專利轉(zhuǎn)讓回許可是通過融知識產(chǎn)權(quán)的手段達到融資的目的，即利用他人資金與自有國防專利相結(jié)合，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的價值創(chuàng)造功能，達到將國防專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的目的。國防專利轉(zhuǎn)讓回許可作為國防專利運用管理模式的創(chuàng)新，對促進國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，建立國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度具有重要意義。國防專利轉(zhuǎn)讓回許可基本框架如圖1所示。

圖1　國防專利轉(zhuǎn)讓回許可基本框架

3　國防專利轉(zhuǎn)讓回許可優(yōu)勢分析

在國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化受限較多、效率不高的形式下，國防專利轉(zhuǎn)讓回許可制度存在諸多優(yōu)勢，包括可以規(guī)避其實施領(lǐng)域的限制、解決部分保密問題、擴大國防經(jīng)費來源，以及提升國防專利實施的積極性。

3.1可以適度規(guī)避國防專利實施領(lǐng)域的限制

國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的主要特點，即國防技術(shù)的實施者就是國防技術(shù)的創(chuàng)造者，其自然具有國防專利實施的能力和資格，回避了一般企業(yè)實施國防專利所受到的諸多限制。

一般來說，企業(yè)實施國防專利，要具備2個基本條件，一是實施單位應(yīng)具備國防專利實施能力，二是實施單位應(yīng)具備國防專利實施資格。

國防科技工業(yè)具備實施其自有專利的能力。國防專利專指需要保密的發(fā)明專利，其技術(shù)含量較高，而且其實施領(lǐng)域多限定在國防領(lǐng)域，主要包括國防科技工業(yè)集團、軍隊科研院所，以及少部分地方研究院所和企業(yè)，其中國防科技工業(yè)集團是國防專利實施的重點單位。然而國防科技工業(yè)集團自成體系，航空、航天、船舶、兵器、核工業(yè)和電子科技之間交叉較少，95%的國防專利實施發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部或者項目內(nèi)自行實施。出現(xiàn)這種情況，主要原因在于國防科技工業(yè)集團之間技術(shù)相似性和互補性不足，集團之間缺乏競爭，專利交叉實施能力不足。國防科技工業(yè)作為自有國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的實施主體，具備相應(yīng)的實施能力，從而避免了因?qū)嵤┠芰Σ蛔愣斐傻膰缹＠麑嵤╊I(lǐng)域上的障礙。

國防科技工業(yè)具備實施國防專利的資格。《裝備承制單位資格審查要求》不僅對裝備承制單位提出了保密資格要求，而且要求裝備承制單位具備“質(zhì)量管理體系證”“武器裝備研制許可證”和“裝備承制單位資格審查證”，并要求實施單位進入《裝備承制單位名錄》。這些制度上的限制，使得大多數(shù)企業(yè)難以具備國防專利實施資格，而國防科技工業(yè)具備國防專利實施資格，可以通過回許可實施國防專利，使國防專利實施繞過實施資格限制問題。

3.2可以部分解決國防專利實施保密問題

國防專利是指涉及國防利益以及對國防建設(shè)具有潛在作用需要保密的發(fā)明專利。雖然制定《國防專利條例》的目的在于既確保國防秘密又便于發(fā)明的推廣應(yīng)用，但是實際上保密與推廣原本就是一對相互矛盾的概念，強調(diào)任何一方都容易突破對另一方的限制。在保密問題沒有解決的情況下，進行國防專利的推廣實施必然要面臨多方阻力。就國防專利轉(zhuǎn)讓回許可這一實施方式，不僅涉及實施主體的保密資格問題，還涉及許可方和相關(guān)中介機構(gòu)的保密資格問題，如專利評估機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)、銀行等。盡管如此，國防專利轉(zhuǎn)讓回許可畢竟解決了國防專利實施主體(被許可方)的保密資格問題，為推動國防專利實施邁開了第一步。

3.3可以擴大國防經(jīng)費來源，提升國防經(jīng)費使用效率

我國軍費雖然從總量上不斷上升，但軍費占財政支出的比例卻不斷下降[5]。新時期，隨著裝備信息化水平的提高，裝備的造價不斷攀升，和平時期對軍費的需求并沒有減少。因此，提升我軍裝備建設(shè)水平，確保打贏信息化條件下的局部戰(zhàn)爭，需多渠道增加軍費投入，以加速戰(zhàn)略裝備、高技術(shù)裝備的研發(fā)進程。

國防專利轉(zhuǎn)讓回許可是創(chuàng)新企業(yè)通過“回許可”的方式實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)融資，由許可人提供資金，盤活企業(yè)國防知識產(chǎn)權(quán)資源，增加其流動性，彌補了自有資金不足的問題。就國防建設(shè)來講，國防專利轉(zhuǎn)讓回許可拓寬了國防經(jīng)費的來源渠道，提升了國防經(jīng)費的使用效率；對整個社會來說，國防專利與社會游資都得到充分利用，實現(xiàn)了社會資源的優(yōu)化配置。

3.4可以提升國防專利實施的積極性

心理學(xué)家弗洛姆的期望理論認為，只有當(dāng)人們預(yù)期到某一行為能給個人帶來有吸引力的結(jié)果時，個人才會采取這一特定行為[6]。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，國防科技工業(yè)系統(tǒng)雖然積累了大量優(yōu)質(zhì)國防專利技術(shù)，但其轉(zhuǎn)化實施率并不高，大量專利處于“沉睡”狀態(tài)，有人甚至形象的將其比喻為“睡美人”[7]。只有當(dāng)國防專利作為一種資本存在，能夠真正投入商業(yè)性運作，為企業(yè)帶來效益的時候，國防科技工業(yè)對國防專利的申請、保護和實施的積極性才會有效提高，這是由專利的性質(zhì)和企業(yè)存在的理由所決定的。

美國比較成功的專利回許可案例，發(fā)生在俄亥俄州的Kern與Columbus-Franklin County Finance Authority(簡稱Columbus公司)之間。Columbus與Kern達成一項關(guān)于專利權(quán)的融資性售后回租協(xié)議，約定Columbus向Kern支付200萬美元的轉(zhuǎn)讓費，同時再將此專利權(quán)以獨占許可的方式許可Kern繼續(xù)使用，并獲得許可費。在此案例中Columbus、Kern與俄亥俄州實現(xiàn)了三方共贏，為美國及世界知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓回許可提供了生動的實踐典范。

4　推進國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的意見建議

從以上分析可以看出，國防科技工業(yè)國防專利轉(zhuǎn)讓回許可存在明顯優(yōu)勢，拓展了國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的途徑和思路，但另一方面這種方式也存在一定的局限性，突出表現(xiàn)在國防專利受讓方的選擇范圍受限，國防專利價值評估和司法制度還不完善，以及相關(guān)法律制度還不完備等，直接影響了國防專利轉(zhuǎn)讓回許可工作的現(xiàn)實可行性。為了促進國防專利轉(zhuǎn)讓回許可的實施，需要從以下3個方面加強制度和環(huán)境方面的保障條件建設(shè)。

4.1健全國防專利管理機構(gòu)的機制，拓展國防專利管理職能

國防專利轉(zhuǎn)讓回許可解決了國防專利實施主體的資格問題，但同時也帶來了一系列相關(guān)問題，如國防專利受讓方(許可方)資格、國防專利資產(chǎn)評估機構(gòu)資格，以及國防專利的法律糾紛處理等問題。在這些問題當(dāng)中，尤其需要解決的是國防專利受讓方的資格問題，特別是保密資格問題，對于一般的金融機構(gòu)難勝其職，因此可考慮建立政府主導(dǎo)的國防知識產(chǎn)權(quán)基金管理機構(gòu)，由其統(tǒng)一實施國防專利轉(zhuǎn)讓許可。這樣做，一方面解決了國防專利受讓許可保密資質(zhì)問題；另一方面，有利于對國防專利實施回許可情況、經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督管理。

建立政府主導(dǎo)的國防知識產(chǎn)權(quán)基金管理機構(gòu)，統(tǒng)一實施國防專利轉(zhuǎn)讓許可，可以對不同投資渠道形成的國防專利實施分類管理，并通過有區(qū)別的合同定價解決由政府投資所形成的國防專利可能出現(xiàn)的“二次付費”問題，以及對企業(yè)自行投資所形成的國防專利有償轉(zhuǎn)讓問題。因此，建立政府主導(dǎo)的國防專利許可機構(gòu)在促進國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上是現(xiàn)實可行的做法。

4.2完善國防專利價值評估和司法管理制度

對于普通知識產(chǎn)權(quán)，已經(jīng)存在運營比較有序的價值評估機構(gòu)，在專利資產(chǎn)的價值評估上積累了豐富的實踐經(jīng)驗，為普通知識產(chǎn)權(quán)的價值評估、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化奠定了一定的基礎(chǔ)。由于國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實踐的特殊性，使得國防專利的價值評估工作相對滯后。當(dāng)前主要由國防知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一實施，對國防專利評估的專業(yè)性還存在很多不足的地方，客觀上需要健全國防專利價值評估機構(gòu)，提高國防專利價值評估效率和效益。對于國防專利的司法工作還沒有開啟，當(dāng)前主要依靠相關(guān)行政管理機構(gòu)的行政管理職能協(xié)調(diào)處理國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中遇到的產(chǎn)權(quán)糾紛問題，隨著國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實踐工作的開展，需要建立相應(yīng)的國防專利司法管理機構(gòu)，為國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供司法保障。

4.3確立國防專利轉(zhuǎn)讓回許可法律制度

專利轉(zhuǎn)讓回許可的實質(zhì)是一種融資性的售后回租。雖然從理論上講，專利轉(zhuǎn)讓回許可是行得通的，但作為一種融資實踐，必須要有明確的法律依據(jù)，以便解決實踐中遇到的各種問題，同時使司法活動有法可依。如在知識產(chǎn)權(quán)法律體系中，明確規(guī)定專利權(quán)的出租權(quán)，當(dāng)前僅規(guī)定了著作權(quán)的出租權(quán)；在租賃公司、基金公司等可以從事回許可金融業(yè)務(wù)的類似中介機構(gòu)的相關(guān)管理辦法中，需增加可將無形資產(chǎn)或知識產(chǎn)權(quán)作為融資租賃資產(chǎn)的規(guī)定、擬制《國防專利轉(zhuǎn)讓回許可管理辦法》等，通過這些法律制度保障國防專利轉(zhuǎn)讓回許可實踐活動的順利開展[8]。

5　結(jié) 束 語

國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是國防科技工業(yè)當(dāng)前比較關(guān)注的問題，是推動國防科技工業(yè)積極實施國防專利申請、保護和管理工作的重要一環(huán)。國防專利轉(zhuǎn)讓回許可則是在國防專利解密工作進展緩慢的背景下嘗試提出的一種促進國防專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的策略手段，其可實施性還存在諸多需要討論的地方，也許只有進入實踐操作層面，才能真正厘清轉(zhuǎn)讓回許可所遇到的現(xiàn)實問題。

References)

[1]TEECE D.技術(shù)秘密與知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可：解讀當(dāng)代世界的跨國企業(yè)[M].王玉茂，李莎，胡翠娟，譯.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2014：58.

[2]張春霞，宋志強，李紅軍，等.軍工企業(yè)國防知識產(chǎn)權(quán)管理問題研究[J].裝備學(xué)院學(xué)報，2015，26(1)：59-61.

[3]DRATLER J.知識產(chǎn)權(quán)許可(上)[M].王春燕，譯.北京：清華大學(xué)出版社，2003：16.

[4]楊千雨.知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓回許可法律制度研究[J].社會科學(xué)家，2011(9)：132-136.

[5]逸峰.中國軍費60年：透視新中國國防經(jīng)費保障走向[J].海陸空天慣性世界, 2008(6)：2-12.

[6]周三多.管理學(xué)：原理與方法 [M].5版.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2009：432.

[7]曠毓君，翟曉鳴.“國防專利沉睡”之因及治理之策[J].科技進步與對策，2014(12)：138-142.

[8]金正宇.知識產(chǎn)權(quán)融資性售后回許可法律分析[J].中華商標(biāo)，2011(11)：51-54.

(編輯：李江濤)

Defense Patents of Defense Technology Industry Transferred Back to License

ZHANG Chunxia

(Department of Equipment Acquisition, Equipment Academy, Beijing 101416, China)

With the number increasing in national defense patents in national defense science and technology industry, national defense patent transfer and transformation has become a hot topic. To some extent, the transfer of national defense patent back to the license can avoid restrictions in such a field and provide possibility for the transfer and transformation of national defense patents. This paper, based on the analysis on the particularity of transfer of national defense patents and basic framework for transfer back to license, points out the advantages of transfer back to license for national defense patents, and proposes some suggestions on how to facilitate the transfer of national defense patent back to license in three aspects including setting a national defense patent licensing authority, perfecting evaluation and judiciary institutions, and completing relevant legal systems.

defense technology industry; defense patent; transfer back to license; financing lease

2016-03-06

張春霞(1977-)，女，講師，主要研究方向為國防知識產(chǎn)權(quán)。

D923.4

2095-3828(2016)05-0060-04

A DOI10.3783/j.issn.2095-3828.2016.05.013