數(shù)字出版視野中的版權(quán)集體管理制度創(chuàng)新

【摘要】通過版權(quán)集體管理組織取得授權(quán)，可以降低數(shù)字出版的版權(quán)交易成本、實現(xiàn)規(guī)?；跈?quán)，而且能平衡權(quán)利人、數(shù)字出版商、公眾之間的利益關(guān)系。目前，我國版權(quán)集體管理存在應(yīng)對“去中間化”授權(quán)不利、定價與付酬機制缺陷、權(quán)利管理范圍狹窄、壟斷性經(jīng)營等問題。版權(quán)集體管理改革的措施包括制度重構(gòu)、角色轉(zhuǎn)換、技術(shù)創(chuàng)新、拓展服務(wù)等。

【關(guān)鍵詞】數(shù)字出版；版權(quán)集體管理；制度創(chuàng)新

【作者單位】畢瓊媛，黃河科技學(xué)院。

按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的定義，版權(quán)集體管理是維護并代表權(quán)利人利益的組織對版權(quán)和相關(guān)權(quán)的一種行使方式[1] 。數(shù)字出版的版權(quán)特點決了其與版權(quán)集體管理組織功能的高度契合，版權(quán)集體管理制度對數(shù)字出版具有明顯的適用性。然而，目前我國版權(quán)集體管理制度對數(shù)字出版的實踐效果并不理想，原因在于這項制度未能對變化的情況做出正確、積極的回應(yīng)。但是，版權(quán)集體管理制度不應(yīng)被拋棄，通過創(chuàng)新一定能成為數(shù)字出版授權(quán)可以依靠的有效渠道。

一、版權(quán)集體管理對數(shù)字出版的影響

1.授權(quán)成本大幅度降低

交易成本是指獲得準確市場信息所需要的費用，以及談判和締結(jié)契約的費用，它主要由信息搜索成本、談判成本和可能發(fā)生的處理違約行為的成本構(gòu)成[2] 。交易成本對數(shù)字出版授權(quán)的制約最大。面對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中分散化、碎片化、海量化傳播的作品（許多作品的版權(quán)管理信息可能已經(jīng)滅失或者不完整，或者被篡改），數(shù)字出版商搜尋、確認權(quán)利人的成本、談判議價成本、履行合同與監(jiān)督作品使用的成本都將大幅提高。如果交易成本高于收益預(yù)期，數(shù)字出版商就不會嘗試授權(quán)。版權(quán)集體管理制度可以將數(shù)字出版商向多位權(quán)利人取得授權(quán)變更為只從版權(quán)集體管理組織取得授權(quán)。如果權(quán)利人將作品交給版權(quán)集體管理組織管理，數(shù)字出版商再從版權(quán)集體管理組織取得授權(quán)，交易成本就轉(zhuǎn)嫁給了版權(quán)集體管理組織，數(shù)字出版商付出的成本就會明顯降低。

2.規(guī)模化授權(quán)得以實現(xiàn)

數(shù)字出版對作品的利用具有巨量化特征，必須解決規(guī)模授權(quán)問題，比如百度糯米網(wǎng)每天會上傳3萬多張圖片和一定數(shù)量的音頻、視頻[3] 。版權(quán)集體管理組織之所以能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)字出版的規(guī)?；跈?quán)，是因為管理著大量會員（延伸性版權(quán)集體管理還包括非會員）的作品，可以開展“一攬子許可”（Blanket License）。另外，與專業(yè)或者非專業(yè)版權(quán)代理機構(gòu)進行廣泛深入的合作，也是版權(quán)集體管理組織規(guī)?；跈?quán)的優(yōu)勢，比如圖書、期刊、報紙等出版商在取得作者授權(quán)后，就可以將其出版的大量作品向版權(quán)集體管理組織再授權(quán)，進而向數(shù)字出版商集中許可。有學(xué)者對美國8種生物醫(yī)學(xué)期刊的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其中4種在美國版權(quán)結(jié)算中心（CCC）登記注冊，這些期刊既從CCC獲得版權(quán)的使用權(quán)，又將本期刊享有的版權(quán)向CCC許可[4] 。

3.實現(xiàn)利益平衡功能

作品在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中具備很強的外部性，數(shù)字出版商有可能回避向權(quán)利人付酬的義務(wù)。如果數(shù)字出版商將報酬交給版權(quán)集體管理組織轉(zhuǎn)付給權(quán)利人，就能解決權(quán)利人獲得經(jīng)濟回報的問題。比如，美國作曲家、作家及出版商協(xié)會（ASCAP）就設(shè)計了精確而復(fù)雜的費率計算體系，利用新技術(shù)開展市場調(diào)查，盡可能使作品的使用情況（密度與頻度等）在價格中得到體現(xiàn)，出版商可以按照達成的協(xié)議靈活選擇或交納年費或按節(jié)目許可等方式支付報酬。為了保護權(quán)利人的經(jīng)濟利益，ASCAP等版權(quán)集體管理組織還建立了內(nèi)部定價“協(xié)商機制”，保障了權(quán)利人的獲酬權(quán)，使權(quán)利人樂于授權(quán)，版權(quán)壟斷被打破，作品實現(xiàn)數(shù)字出版。

二、版權(quán)集體管理對數(shù)字出版的不適應(yīng)

1.“去中間化”授權(quán)的挑戰(zhàn)

版權(quán)技術(shù)保護措施的發(fā)展與版權(quán)交易市場的逐步完善，使傳統(tǒng)的“一對一”授權(quán)存在的市場失靈問題得到解決，權(quán)利人可以按照自己的意愿向數(shù)字出版商許可，充分享受市場競爭帶來的實惠和法律賦予的權(quán)利。個人授權(quán)“去中間化”的版權(quán)交易趨勢，對版權(quán)集體管理的“集中授權(quán)”模式形成沖擊，大大制約了集體管理的功能。甚至有專家預(yù)測，由于有數(shù)字技術(shù)的輔助，即使是以往那些適合集體管理的權(quán)利類型，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行權(quán)利個別管理，版權(quán)集體管理制度將失去其重要性并且可能會消亡[1] 。然而，個人授權(quán)固有的時間成本、技術(shù)成本，以及簽約、監(jiān)督、履約和維權(quán)成本卻無法因為“去中間化”而完全抹去，特別是對權(quán)利復(fù)合的作品授權(quán)，版權(quán)集體管理仍然是節(jié)約成本、提高效率的不二選擇。版權(quán)集體管理組織的專業(yè)化運作為作者帶來的潛在經(jīng)濟利益也是個人管理作品無法比擬的。

2.定價與付酬機制有缺陷

版權(quán)集體管理組織又被稱為“收費組織”（Collecting Society），可見使用費的收取與分配的重要性。我國版權(quán)集體管理使用費的定價、收取、轉(zhuǎn)付存在的主要問題是數(shù)字出版的形式多樣，特別是在網(wǎng)站、微博、微信等新媒體出版與云出版條件下，使用作品的方法隱蔽，許多使用費無法計算，數(shù)字出版收入偏低，比如中國音樂著作權(quán)協(xié)會（簡稱“音著協(xié)”）的數(shù)字版權(quán)使用費收入只占其總收入的13.21%[5] 。機制缺陷表現(xiàn)在以下方面：缺乏數(shù)字出版作品的法定或者指導(dǎo)付酬標準；使用費標準的行政審批制排除了內(nèi)部協(xié)商定價的可能性，不符合市場法則；數(shù)字作品使用的監(jiān)管缺失，信息不透明，權(quán)利人無法及時查到作品被使用的收取和支付情況；權(quán)利人獲酬權(quán)的救濟制度缺失包括報酬爭議仲裁解決機制不完善、立法未規(guī)定報酬轉(zhuǎn)付期限等。版權(quán)集體管理組織提取的費用較高（比如音著協(xié)提取的管理費高達50%），極大地擠占了應(yīng)向權(quán)利人分配的部分收入。

3.權(quán)利管理范圍狹窄

會員是版權(quán)集體管理組織這座金字塔的底座，會員越多，管理的作品和權(quán)利數(shù)量就越大，越能實現(xiàn)授權(quán)的規(guī)?；Ｎ覈鏅?quán)集體管理組織的會員較少，代表性不強，管理的作品和權(quán)利數(shù)量不多，這反過來又加劇了版權(quán)集體管理組織的信任危機，使權(quán)利人加入版權(quán)集體管理組織的意愿大打折扣[6]。一般來講，不同的版權(quán)集體管理組織有特定的業(yè)務(wù)范圍，只能管理相對應(yīng)的作品。目前我國只有中國音樂著作權(quán)協(xié)會、中國文字作品協(xié)會、中國電影著作權(quán)協(xié)會、中國音像著作權(quán)協(xié)會、中國攝影著作權(quán)協(xié)會5家版權(quán)集體管理組織，管理作品范圍有限，無法適應(yīng)數(shù)字出版對多類型作品授權(quán)的需要。我國版權(quán)集體管理組織數(shù)量少與《著作權(quán)法集體管理條例》第7條對成立版權(quán)集體管理組織的嚴格限制有關(guān)。

4.非競爭機制下的壟斷

版權(quán)集體管理制度的運行機制主要有“競爭制”與“壟斷制”兩種類型，前者以英美法系國家為代表，后者以大陸法系國家為代表。壟斷制避免了在一國對同一作品類型或版權(quán)同類權(quán)利由幾家版權(quán)集體管理組織同時管理時出現(xiàn)盲目競爭、重復(fù)管理和低效率現(xiàn)象，版權(quán)集體管理組織一定程度的壟斷性有利于提高工作的有效性和權(quán)威性[7] 。但是，在缺乏競爭機制的情況下，壟斷可能會導(dǎo)致版權(quán)集體管理組織濫用權(quán)利，比如向數(shù)字出版商索要高額許可費、強迫他們接受霸王條款，或者弱化權(quán)利人的獲酬權(quán)等。所以，即便是在版權(quán)集體管理實行壟斷制的國家，也建立有相應(yīng)的反壟斷審查機制。我國版權(quán)集體管理組織具有半官方色彩，壟斷特征明顯。數(shù)字出版沒有改變資源為王的出版產(chǎn)業(yè)競爭法則，數(shù)字出版商想獲得盡可能多的適用版權(quán)資源，而壟斷的存在使版權(quán)集體管理無法滿足他們這種需求，因此壟斷庇護下的版權(quán)集體管理組織難以實現(xiàn)自我完善。

三、我國版權(quán)集體管理制度的創(chuàng)新

1.制度重構(gòu)

為了應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的挑戰(zhàn)，我國版權(quán)集體管理制度應(yīng)從壟斷制向以自由競爭為主，輔以適度壟斷的方向轉(zhuǎn)變，增加版權(quán)集體管理組織的數(shù)量，提高代表性，擴大覆蓋范圍，同時對使用費定價模式、收取和付費方法等進行全面改革。但是，龐大的作品權(quán)利人不可能都成為版權(quán)集體管理組織的會員，相對于數(shù)字作品的激增，版權(quán)集體管理組織管理的作品數(shù)量相對減少，可以考慮引入延伸性版權(quán)集體管理制度來解決這個問題。延伸性版權(quán)集體管理制度在瑞典、芬蘭、丹麥、挪威、冰島以及俄羅斯等國家早已適用于數(shù)字出版授權(quán)，英國政府的《哈格里夫斯報告》也提到利用延伸性版權(quán)集體管理制度解決網(wǎng)絡(luò)作品授權(quán)的可能性。我國有學(xué)者認為，延伸性版權(quán)集體管理制度能夠充分保障作者的權(quán)益，促進數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展[8] 。對此，業(yè)界雖然存在不同的觀點，但是版權(quán)制度都是特定國家具體情況的產(chǎn)物，我們要借鑒的是延伸性版權(quán)集體管理制度的立法思想，而非全盤照搬其套路。數(shù)字出版作為新興的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要影響力的產(chǎn)業(yè)，國家應(yīng)給予特殊扶持政策，包括通過科學(xué)設(shè)計與適用延伸性版權(quán)集體管理制度來平衡權(quán)利人、數(shù)字出版商和公眾的利益。

2.角色轉(zhuǎn)換

版權(quán)集體管理組織在大多數(shù)國家和地區(qū)都被定位為交易的“參與者”，即版權(quán)集體管理組織先與使用者訂立許可合同，然后以自己的名義對他人進行許可，版權(quán)集體管理組織需要作為交易者參與版權(quán)交易[9] 。盡管個人授權(quán)模式的“去中間化”削弱了版權(quán)集體管理組織作為版權(quán)交易者的地位，但是并未改變數(shù)字出版授權(quán)的窘?jīng)r，這給版權(quán)集體管理制度繼續(xù)發(fā)揮作用提供了機遇。然而，版權(quán)集體管理組織不能再走老路，而應(yīng)從“版權(quán)交易者”向“版權(quán)服務(wù)者”轉(zhuǎn)變，比如，CCC在版權(quán)交易中并不扮演權(quán)利人的角色，更像是權(quán)利人與數(shù)字出版商之間的溝通聯(lián)絡(luò)機構(gòu)，起到傳遞信息和指導(dǎo)交易的功能，在版權(quán)交易中秉持中間立場，維護交易雙方的利益。特別是CCC允許權(quán)利人按照意思自治原則自主定價，并與數(shù)字出版商達成協(xié)議，從而使版權(quán)回到權(quán)利人手中而不是繼續(xù)掌控在版權(quán)集體管理組織的手中。角色轉(zhuǎn)換還可以避開壟斷授權(quán)可能產(chǎn)生的其他問題。推動版權(quán)集體管理組織角色轉(zhuǎn)變的一項重要措施就是加快不同類型版權(quán)集體管理組織的整合，將文字、圖片、視頻、音頻、美術(shù)等作品匯集在一個平臺，真正實現(xiàn)對作品與權(quán)利的海量管理。

3.技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)越先進，版權(quán)集體管理組織發(fā)揮功能的手段就越豐富，授權(quán)與分配能力就越強，管理水平就越高。一是監(jiān)測系統(tǒng)。比如美國的ASCAP利用監(jiān)控技術(shù)，通過22個固定監(jiān)測站和14個巡回監(jiān)測站來監(jiān)測百家電臺和電視臺的作品使用情況、作品使用時間，準確而詳細[6] 。二是交易服務(wù)系統(tǒng)。比如CCC利用點對點（peep to peep）技術(shù)，使權(quán)利人和數(shù)字出版商直接在網(wǎng)絡(luò)完成談判、簽約、交易活動。三是作品數(shù)據(jù)庫。比如日本的版權(quán)信息服務(wù)項目（J-CIS）的J-WID數(shù)據(jù)庫、美國ASCAP的ACE作品搜索數(shù)據(jù)庫、法國GEMA的音樂作品數(shù)據(jù)庫，以及國際作者、作曲者協(xié)會聯(lián)合會（CISAC）的共同信息系統(tǒng)（CIS）、移動畫面專家工作者項目（MPEG）等。中國音樂著作權(quán)協(xié)會（MCSC）與香港作曲家及詞作家協(xié)會（CASH）聯(lián)合開發(fā)了DIVA中文音樂作品數(shù)據(jù)庫，但是還不能完全承擔查詢?nèi)蝿?wù)，我國其他版權(quán)集體管理組織的作品數(shù)據(jù)庫建設(shè)都處于起步階段。四是收費轉(zhuǎn)付系統(tǒng)。比如英國作者授權(quán)及收費協(xié)會（ALCS）通過ALCS Byline系統(tǒng)、美國CCC通過RLS系統(tǒng)、日本e-License通過Clearance System系統(tǒng)，都成功解決了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的報酬支付問題[5] 。

4.服務(wù)拓展

服務(wù)是版權(quán)集體管理組織存在的理由，隨著角色的轉(zhuǎn)換，版權(quán)集體管理組織應(yīng)更加注重服務(wù)功能的深化與拓展。比如在發(fā)展的早期，由于運行成本較高，經(jīng)營活動陷入困境，CCC通過完善制度和利用新技術(shù)，特別是增加新的服務(wù)項目，逐步降低了成本。在數(shù)字環(huán)境中，CCC的服務(wù)范圍更加廣泛，包括年度授權(quán)服務(wù)、數(shù)字權(quán)利管理服務(wù)、交易服務(wù)等，其中交易服務(wù)又涉及交易報告服務(wù)、再版授權(quán)服務(wù)、學(xué)術(shù)授權(quán)服務(wù)、電子課程內(nèi)容服務(wù)等。歐洲部分國家版權(quán)集體管理組織開展的一站式服務(wù)也頗具特色，比如法國的SESAM是由5家版權(quán)集體管理組織構(gòu)成的集中許可數(shù)字化平臺，采用統(tǒng)一的費率開展授權(quán)，被認為是一個“完全意義”的版權(quán)集體管理組織；德國9大版權(quán)集體管理組織共同建立了類似于CCC的CMMV，在權(quán)利人與數(shù)字出版商之間充當“信息掮客”，如果需要則參與具體的交易活動[10] 。數(shù)字出版為版權(quán)集體管理服務(wù)提出了一些新的需要解決的課題，比如按需授權(quán)服務(wù)以及作品在不同數(shù)字出版平臺利用的點擊量、下載量的監(jiān)控與費率計算等。

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