協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出路徑與知識創(chuàng)新演化SD分析

洪瓊+張浩

摘 要：“2011計劃”的成功實施需要參與組織的協(xié)同創(chuàng)新，以促進整個系統(tǒng)創(chuàng)新能力的提升，這其中知識溢出與知識創(chuàng)新是保障協(xié)同創(chuàng)新績效的兩個核心環(huán)節(jié)。為此，在對知識溢出、知識創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在關(guān)系的分析基礎(chǔ)上，對協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出的途徑進行總結(jié)與剖析，同時，利用系統(tǒng)動力學(xué)的分析方法建立協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)模型，并對其進行仿真與分析，從運行結(jié)果看，所建立的模型能夠較好的擬合協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新的過程。最后，在此基礎(chǔ)上，提出促進協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新能力提升的相關(guān)策略與建議。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；知識溢出；知識創(chuàng)新；系統(tǒng)動力學(xué)

中圖分類號：C93；F276

文獻標識碼：A文章編號：1672-1101（2016）04-0052-06

Abstract： The successful implementation of the “2011 plan” involves the collaborative innovation of the involved organizations to promote the systematic improvement of capacity for knowledge innovation， in the course of which knowledge spillover and knowledge innovation are two core elements to guarantee the performance of collaborative innovation. Therefore， on the basis of analyzing the relationship between knowledge spillover， knowledge innovation and collaborative innovation， the routes of knowledge spillover in the collaborative innovation organization are summarized and analyzed. A system model of the knowledge spillover and the evolution of knowledge innovation in organizations of collaborative innovation is constructed based on system dynamics （SD），which is then used for simulation and analysis. The findings show that the model well matches the process of the knowledge spillover and the evolution of knowledge innovation in organizations of collaborative innovation. Then some corresponding measures and suggestions are put forward for the improvement of knowledge spillover and capacity for knowledge innovation in organizations of collaborative innovation.

Key words： collaborative innovation； knowledge spillover； knowledge innovation； SD

協(xié)同創(chuàng)新作為產(chǎn)學(xué)研的更深層次的合作形態(tài)，即體現(xiàn)了國家層面的政策導(dǎo)向，也反映出社會經(jīng)濟發(fā)展的切實需要。目前，有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新的理論和實踐研究比較豐富，馬永坤從馬克思的分工協(xié)作理論角度闡述了協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)，并從協(xié)同主體合作創(chuàng)新模式、協(xié)同創(chuàng)新的組織機制以及協(xié)同創(chuàng)新政府機制三個方面，探討了協(xié)同創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的協(xié)同機制[1]。解學(xué)梅通過對188家中小型制造業(yè)企業(yè)調(diào)研的實證分析得出，不同類型的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新績效有著不同的施加效應(yīng)[2]。王曉紅[3]、郭艷麗[4]等人利用系統(tǒng)動力學(xué)的方法對協(xié)同創(chuàng)新團隊成員的知識創(chuàng)新行為進行了仿真與分析。

隨著相關(guān)研究的深入，一些學(xué)者開始關(guān)注從微觀的視角來認知協(xié)同創(chuàng)新的運行機理，其中最重要的一個內(nèi)容便是考察知識生產(chǎn)、知識溢出、知識創(chuàng)新等在協(xié)同創(chuàng)新過程中的表現(xiàn)形態(tài)與運行機制[5-7]。為此，本文在文獻研究的基礎(chǔ)上，分析協(xié)同創(chuàng)新過程中的知識溢出的途徑與機制，并利用系統(tǒng)動力學(xué)的方法對協(xié)同創(chuàng)新多主體組織的知識溢出與知識創(chuàng)新過程進行仿真建模，以期提升高校協(xié)同創(chuàng)新能力，提出具有針對性的應(yīng)用策略與建議。

一、相關(guān)研究

（一）知識溢出與協(xié)同創(chuàng)新

知識溢出是知識擴散過程中的外部性，Mac.Dougall在考察東道國在接受外商直接投資（FDI）的社會效益時，首次將知識溢出效應(yīng)作為FDI的重要現(xiàn)象揭示出來[8]，但并沒有進一步研究兩者間的關(guān)系。Arrow認為知識是由投資行為所產(chǎn)生的副產(chǎn)品，是具有“溢出效應(yīng)”的公共產(chǎn)品，并闡述了知識溢出效應(yīng)對經(jīng)濟增長的作用[9]。國內(nèi)學(xué)者孫兆剛在其博士論文中對知識溢出的動力機制和特征進行了系統(tǒng)的研究[10]，他認為在知識溢出的過程中，具有不可分割性、非競爭性、行為性、非市場性、可察覺性和客觀性等一些重要的特性，并從認知距離、吸收能力、技術(shù)差距、空間距離和文化距離等層面對知識溢出動力機制進行了理論建模與實證分析。

知識溢出和協(xié)同創(chuàng)新是一個雙螺旋上升的結(jié)構(gòu)，相互促進和影響共同推動組織知識創(chuàng)新向更高的水平發(fā)展。知識溢出和協(xié)同創(chuàng)新的存在促使創(chuàng)新活動空間集中，進而促進集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展和創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。因此，產(chǎn)生大量的關(guān)于知識溢出與協(xié)同創(chuàng)新的時空分布關(guān)系，以及知識溢出對不同區(qū)域空間創(chuàng)新影響的作用效果等方面的研究成果[7-11-12] ，有力推動了知識溢出理論和協(xié)同創(chuàng)新實踐的發(fā)展，但相關(guān)研究多是把知識溢出作為某種結(jié)果來研究的，僅僅考察了靜態(tài)的單方面性質(zhì)，而實際上知識溢出也更多的體現(xiàn)出一種過程性，需要結(jié)合動態(tài)過程來對其進行認知。

（二）知識創(chuàng)新演化與協(xié)同創(chuàng)新

知識創(chuàng)新是指通過企業(yè)的知識管理，在知識獲取、處理、共享的基礎(chǔ)上不斷追求新的發(fā)展，探索新的規(guī)律，創(chuàng)立新的學(xué)說，將知識不斷地應(yīng)用到新的領(lǐng)域，并在新的領(lǐng)域不斷創(chuàng)新，推動企業(yè)核心競爭力的不斷增強，使企業(yè)獲得經(jīng)營成功[13]。有關(guān)知識創(chuàng)新的研究大致經(jīng)歷了從開始的對知識創(chuàng)新的概念、特征、影響要素等的研究，過渡到對知識創(chuàng)新的內(nèi)在機制機理的研究[14-15]，這一階段關(guān)注的是顯隱性知識在個體、團隊、組織及組織間的流動轉(zhuǎn)化過程，以及圍繞協(xié)同創(chuàng)新的主體、客體設(shè)計創(chuàng)新機制，并在個體、團隊、組織、行業(yè)、區(qū)域、國家等協(xié)同創(chuàng)新主體內(nèi)開展應(yīng)用與檢驗，涉及到的研究方法和相關(guān)理論主要有：場（Ba）理論、SECI理論、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論、生物學(xué)、系統(tǒng)動力學(xué)、心理學(xué)、物理學(xué)等，涉及到的研究內(nèi)容多集中在知識源及知識創(chuàng)新過程系統(tǒng)模型方面[16-17]。

從文獻研究可以看出知識溢出與知識創(chuàng)新是組織協(xié)同創(chuàng)新過程中十分重要的過程，目前關(guān)于知識溢出的研究比較注重知識溢出、集聚效應(yīng)與經(jīng)濟增長的作用及相關(guān)關(guān)系，在組織協(xié)同創(chuàng)新的知識溢出路徑分析方面還沒有較為深入的認知，在對協(xié)同創(chuàng)新組織間的知識創(chuàng)新過程演化方面的系統(tǒng)化和定量化的描述方面還有待進一步的深入研究，將兩者結(jié)合起來對協(xié)同創(chuàng)新組織的知識管理演變過程進行系統(tǒng)化的分析顯得更為必要。為此，本文將主要圍繞上述問題展開論述與方案設(shè)計，以期較好的認識上述問題，并做出一些積極的探索。

二、協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出的路徑分析

教育部“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”（簡稱“2011計劃”），自2012年啟動實施以來，通過多項舉措大力推進高校與高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)、地方政府，以及國外科研機構(gòu)的深度合作，探索適應(yīng)于不同需求的協(xié)同創(chuàng)新模式，這其中最重要的是要分析協(xié)同創(chuàng)新主體間知識溢出的路徑及其知識創(chuàng)新演化的特征。協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出的過程是不同主體間通過直接或間接方式進行互動、交流，并且表現(xiàn)為知識源在不同主體間的動態(tài)傳導(dǎo)性，使得協(xié)同創(chuàng)新組織在知識溢出的動態(tài)過程中形成知識存量的增長，從而產(chǎn)生更多的知識溢出，形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢。知識溢出可通過人力資本流動、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合作、貿(mào)易與投資等多種形式產(chǎn)生，可以是有意識或無意識的，可以是商業(yè)性的或非商業(yè)性的。

（1）基于人力資本流動的知識溢出。知識依附于個體存在，尤其是隱性知識的溢出更加依賴于人力資本的流動，穩(wěn)定的具有一定比例的人力資本正常流動可以促進知識溢出，激發(fā)組織創(chuàng)新活力。此外，人力資本流動的背后還隱含著大量的復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，特別是在現(xiàn)代虛擬社交網(wǎng)絡(luò)的環(huán)境下，極大的擴大了不同組織人才間非正式交流的范圍和程度。因此一定程度上來說，具有不同知識背景人才的社會網(wǎng)絡(luò)合并社會資本的耦合作用深刻影響著知識溢出的效率。

（2）基于正式或非正式的研發(fā)合作的知識溢出。由于協(xié)同創(chuàng)新組織成員自身具有知識異質(zhì)性的特點，且現(xiàn)代科技發(fā)展日新月異，知識更新頻率顯著加快，技術(shù)創(chuàng)新的風險大大增加，任何一個企業(yè)或者大學(xué)單憑依靠自身的力量已難以應(yīng)對日益復(fù)雜和瞬息萬變的市場環(huán)境。推動協(xié)同創(chuàng)新的目的也是依托強強聯(lián)合，通過正式或非正式的研發(fā)合作形成對資金、技術(shù)、人才以及組織等集成創(chuàng)新要素的整合與利用，依靠多學(xué)科和不同產(chǎn)業(yè)之間的交流與合作突破行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸。

高校的研發(fā)機構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等被看作是知識創(chuàng)造、創(chuàng)新和溢出的主要來源。產(chǎn)學(xué)研之間正式或非正式的交流和研發(fā)合作為知識溢出提供了平臺和土壤，特別是那些建立穩(wěn)定合作關(guān)系的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，公司技術(shù)人員、大學(xué)研究人員以及企業(yè)家通過非正式交流或各種正式的學(xué)術(shù)研討會交換異質(zhì)性知識，實現(xiàn)技術(shù)知識的溢出或擴散。

（3）基于交易投資的知識溢出。協(xié)同創(chuàng)新組織間可以通過知識供需關(guān)系獲得知識溢出，比如技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)、設(shè)備購買等。由于市場不可能像處理以自然資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品那樣，有效地處理具有不確定性、規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟特征的技術(shù)知識和組織技能等資產(chǎn)的生產(chǎn)和交易，知識和技術(shù)從生產(chǎn)商轉(zhuǎn)移到使用者手里，就會發(fā)生知識溢出現(xiàn)象。 在通過貿(mào)易投資發(fā)生知識溢出的過程中，落后區(qū)域吸收溢出知識的效率高低取決于該區(qū)域本身知識存量和吸收能力，一個區(qū)域只有在擁有大量知識的前提下，具備一定的吸收能力才能理解、評估、融合與使用外部環(huán)境中的知識，才能將區(qū)域的外部知識轉(zhuǎn)化為可應(yīng)用的知識。

三、協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新演化SD分析

協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新的兩類主要參與主體為高校/科研機構(gòu)和企業(yè)，其知識創(chuàng)新演化過程受眾多因素的影響，是一個動態(tài)的非線性的復(fù)雜反饋系統(tǒng)。為此，本文采用系統(tǒng)動力學(xué)（SD）的分析方法，從高校/科研機構(gòu)、企業(yè)以及組織協(xié)同創(chuàng)新這三者的知識存量變化的角度，利用流率基本入樹建模的方法對協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新演化過程進行分析，其分為三個子系統(tǒng)，即高校/科研機構(gòu)知識存量子系統(tǒng)、企業(yè)知識存量子系統(tǒng)以及組織協(xié)同創(chuàng)新知識存量子系統(tǒng)，通過設(shè)定各個子系統(tǒng)的流位和流速以及影響因素，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新組織知識創(chuàng)新演化SD分析模型。

（一） 子系統(tǒng)流圖與流率基本入樹

為了考察知識溢出和知識創(chuàng)新演化過程中的高校/科研機構(gòu)、企業(yè)以及協(xié)同知識存量的變化情況，根據(jù)系統(tǒng)的流率和流位以及變量關(guān)系，建立協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)的各子系統(tǒng)流圖，如圖1所示，并據(jù)此建立系統(tǒng)的流位流率模型。

（1）高校/科研機構(gòu)知識創(chuàng)新變化量R11（t）和知識遺失變化量R12（t）流率基本入樹T1（t），高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新動力（MU1）和知識創(chuàng)新能力（MU2）是構(gòu)成其基本創(chuàng)新績效表現(xiàn)的核心，同時，隨著時間的推移知識會產(chǎn)生老化與遺失MU3，而知識存量LU則對其知識創(chuàng)新量產(chǎn)生一定的積極影響，各因素相互作用共同推動其知識發(fā)生累積效應(yīng)，則在[t，t+DT]期間，其知識創(chuàng)新變化量R11（t）=dLU（t）/dt=LU* MU1* MU2；知識遺失變化量R12（t）=dLU（t）/dt= STEP（LU*知識遺失率（0.1），1），此處采用階躍函數(shù)來表示知識遺忘的過程；知識存量變化量R1（t） = INTEG（R11（t）-R12（t），10），LU（t）|t=0=10。

（2）企業(yè)知識創(chuàng)新變化量R21（t）、知識遺失變化量R22（t）以及知識轉(zhuǎn)移變化量R23（t）流率基本入樹T2（t），校企協(xié)同創(chuàng)新主體間存在知識勢差，并具有知識流動的意愿、承擔相應(yīng)的風險以及知識吸收的能力，同上分析，在[t，t+DT]期間，其知識創(chuàng)新變化量R21（t）= dLE（t）/dt=LE* ME1* ME2* ME3，依次分別為企業(yè)的知識存量、知識創(chuàng)新動力（0.4），知識創(chuàng)新風險和知識收益水平，ME2、ME3用表函數(shù)表示；知識遺失變化量R22（t）=dLE（t）/dt= STEP（LE *E知識遺失系數(shù)（0.2）， 5）；知識轉(zhuǎn)移變化量R23（t） = DELAY1I（ IF THEN ELSE（轉(zhuǎn)移閾值（LE / LU）<0.95， E知識吸收能力（0.5）*U知識發(fā)送能力（0.8）*（ LU- LE）*轉(zhuǎn)移閾值， 0 ）， 2， 0 ）；企業(yè)知識存量變化量R2（t）= INTEG（R21（t） + R23（t） –R22（t），1）。

（3）組織協(xié)同創(chuàng)新知識存量（LX）= INTEG[（高校/科研機構(gòu)知識共享度+企業(yè)知識共享度）*協(xié)同情境]；高校/科研機構(gòu)知識共享度=DELAY1I[LU*（1-U知識保留系數(shù)）， 1 ， 0]，U知識保留系數(shù)=0.08；企業(yè)知識共享度=DELAY1I[LE *（1-E知識保留系數(shù)），1，0]，E知識保留系數(shù)=0.05；協(xié)同情境=（人力資本+信任程度+政策水平+知識粘性+資金投入）∕5，其中組成變量取值范圍為[0，1]，采用隨機函數(shù)RANDOM NORMAL自動生成。

（二）系統(tǒng)仿真與結(jié)果分析

本文利用VensimPLE軟件建立系統(tǒng)的仿真模型，設(shè)定模型的運行周期為3年，即36個月，仿真運行結(jié)果如下圖2所示。

從仿真運行的結(jié)果可以看出，在系統(tǒng)仿真周期內(nèi)，高校/科研機構(gòu)的知識存量、企業(yè)知識存量以及組織協(xié)同創(chuàng)新知識存量都呈現(xiàn)顯著上升的趨勢，高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新量的增速和增加的幅度都要比企業(yè)的高，且在模型仿真的后期這種效應(yīng)體現(xiàn)的更加明顯，這是由于高校/科研機構(gòu)的知識創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)新動力和知識存量要高于企業(yè)，所以高校/科研機構(gòu)的知識存量增長量和平均增速在系統(tǒng)仿真周期內(nèi)呈現(xiàn)出比企業(yè)的要高的特征，這是符合實際認知的。同時由于企業(yè)的初始知識存量相比高校/科研機構(gòu)要薄弱一些，所以在系統(tǒng)仿真周期初始階段企業(yè)的知識存量絕對增長量不是很明顯，但隨著仿真步長的不斷累積，當仿真周期到達18Month之后，企業(yè)的知識存量增長明顯，其次，在系統(tǒng)仿真的中間階段企業(yè)知識存量出現(xiàn)一個漸進的波動，是由于高校/科研機構(gòu)與企業(yè)的知識勢差變小的緣故，這也與實際的情況是相吻合的?？梢姳疚乃⒌南到y(tǒng)模型是能夠準確反映組織協(xié)同知識創(chuàng)新演化過程的特征的。

四、結(jié)論與對策

“2011”計劃的成功實施需要參與組織的協(xié)同以促進整個系統(tǒng)的知識創(chuàng)新能力的提升，本文在對知識溢出、知識創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究基礎(chǔ)上，對協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出的途徑進行了分析，并利用系統(tǒng)動力學(xué)的分析方法，建立了協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新演化系統(tǒng)模型，并對其進行了仿真與分析，從運行結(jié)果看，所建立的模型能夠較好的擬合協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新的過程。結(jié)合模型仿真的結(jié)果、組織管理理論以及協(xié)同創(chuàng)新理論，本文提出以下促進協(xié)同創(chuàng)新組織知識溢出與知識創(chuàng)新能力提升的相關(guān)建議：

（1）由于知識溢出具有兩面性，對于知識溢出方而言，一方面要保持自身知識的獨立異質(zhì)性和競爭優(yōu)勢，會對知識溢出持較為謹慎的態(tài)度；另一方面，為了促進協(xié)同創(chuàng)新組織的知識創(chuàng)新和協(xié)同學(xué)習，又需要扮演承擔一定社會責任的角色。這之間是一個動態(tài)平衡的過程，因此，無論是在制度設(shè)計還是激勵策略的制定上都要綜合考慮各方面對知識溢出的影響作用。

（2）作為協(xié)同創(chuàng)新組織的成員應(yīng)該要依據(jù)自身的特點進行針對性的策略設(shè)計，如高校應(yīng)該承擔更多的知識溢出的帶動效應(yīng)，鼓勵具有公益性質(zhì)的知識溢出以促進區(qū)域和地方的知識創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展；政府應(yīng)充分發(fā)揮調(diào)節(jié)和指導(dǎo)作用，積極統(tǒng)籌社會科技中介和有政府背景的大學(xué)科技園等知識服務(wù)機構(gòu)，充分發(fā)揮知識孵化器的功能；企業(yè)應(yīng)該更好的培育“企業(yè)家精神”和“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神”，實行自由企業(yè)制度，充分激活企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

（3）協(xié)同創(chuàng)新是一個完整的創(chuàng)新生態(tài)鏈，組織的知識創(chuàng)新活動應(yīng)該在知識創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的視域下，考慮從知識的生命周期演化的視角來分析協(xié)同創(chuàng)新組織間的知識創(chuàng)新活動，因此，更為重要的是要構(gòu)建促進組織協(xié)同的知識存量的環(huán)境和條件，以促進整個知識創(chuàng)新體系的良性發(fā)展，形成螺旋形的社會知識創(chuàng)新增長模式，通過設(shè)定合理的利益分配機制，激發(fā)組織的知識創(chuàng)新需求，降低組織的知識隱藏率，平衡組織的知識勢差，提升組織的知識發(fā)送和吸收能力，優(yōu)化組織知識創(chuàng)新的協(xié)同情境，促進組織知識溢出。

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[責任編輯：吳曉紅]