規(guī)模效應(yīng)、創(chuàng)新外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異
——基于中國新世紀(jì)以來的數(shù)據(jù)分析*

高麗娜，蔣伏心，馬　瀾

(1.南京中醫(yī)藥大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，南京210023；2.南京師范大學(xué) 商學(xué)院，南京 210023)

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規(guī)模效應(yīng)、創(chuàng)新外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異
——基于中國新世紀(jì)以來的數(shù)據(jù)分析*

高麗娜1，蔣伏心2，馬瀾1

(1.南京中醫(yī)藥大學(xué) 經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院，南京210023；2.南京師范大學(xué) 商學(xué)院，南京 210023)

在要素區(qū)際流動(dòng)性不斷增強(qiáng)背景下，自然要素稟賦對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用趨于減弱，規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新外部性日益成為推動(dòng)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長及區(qū)間增長傳遞的重要因素。將規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新外部性納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長影響因素分析框架，利用我國省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),分析表明：區(qū)域市場規(guī)模和創(chuàng)新外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)規(guī)模對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長有正向影響但不顯著。應(yīng)建立和完善城市群主導(dǎo)的空間治理體系，強(qiáng)化區(qū)際創(chuàng)新溢出效應(yīng)，提高區(qū)域空間關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)化程度，以促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

規(guī)模效應(yīng)；產(chǎn)業(yè)規(guī)模；市場規(guī)模；創(chuàng)新外部性；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長；創(chuàng)新溢出效應(yīng)；城市群；要素流動(dòng)；空間聚集；空間擴(kuò)散

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)后，國家戰(zhàn)略層面對區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題日益重視，多個(gè)跨區(qū)域城市群戰(zhàn)略的實(shí)施亦是致力于城市—區(qū)域協(xié)同發(fā)展理念。因此，深入理解區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式下隱含的內(nèi)在機(jī)制具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義(Huggins et al，2014)。眾多學(xué)者從多方面研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異的形成，總體來看主要有三個(gè)研究視角：

一是從要素投入量及組合效率角度切入，不僅考慮傳統(tǒng)的勞動(dòng)力、資本要素投入量的影響，而且依據(jù)內(nèi)生增長理論，將經(jīng)濟(jì)增長的源泉建立在經(jīng)濟(jì)體內(nèi)或經(jīng)濟(jì)體之間知識(shí)的生產(chǎn)、分布與利用所發(fā)揮的作用基礎(chǔ)上(Antonelli et al，2011)。創(chuàng)新能力在現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長中的作用日益凸顯，而整體的經(jīng)濟(jì)增長還取決于創(chuàng)新的組織間與空間擴(kuò)散。知識(shí)作為獨(dú)立因素，發(fā)揮生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)鍵推動(dòng)力的“內(nèi)生資源”作用，知識(shí)生產(chǎn)本身存在顯著的規(guī)模收益遞增效應(yīng)，而且知識(shí)作為關(guān)鍵的組合投入要素使其他生產(chǎn)要素形成收益遞增?？紤]要素組合效率的相關(guān)研究，主要從全要素生產(chǎn)率角度進(jìn)行分析(蔡昉，2013)。二是基于政策環(huán)境因素對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異的原因進(jìn)行分析，如中央政府對外開放、市場化改革等政策安排的區(qū)域漸進(jìn)性與非均衡性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長形成的差異性影響(劉乃全 等，2008；劉渝琳 等，2012；丁嵩 等，2015)。三是從要素空間組合、區(qū)位因素等方面對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的差異進(jìn)行研究，同時(shí)也對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長過程中的空間依賴問題進(jìn)行了探討(Ying，2000，2003；符淼，2009)。

這些研究為理解區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異形成與演化的特征及內(nèi)在機(jī)制提供了多樣化視角。但目前關(guān)于區(qū)域間增長傳遞形成的微觀機(jī)制研究相對不足，對要素稟賦相似的區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長差異的形成、區(qū)位相似而經(jīng)濟(jì)增長迥異等現(xiàn)象的解釋力相對有限；同時(shí)，也忽視了在市場機(jī)制作用發(fā)揮、要素區(qū)際流動(dòng)性增強(qiáng)的背景下，基于要素空間集聚和擴(kuò)散的規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。因此，有必要更進(jìn)一步深入解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長模式中包含的微觀機(jī)制(Stimson et al，2011)，尤其是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)增長過程中相互作用形成的增長傳遞的形成機(jī)制。

二、規(guī)模效應(yīng)和創(chuàng)新外部性與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚程度的差異是決定不同國家或區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長和勞動(dòng)生產(chǎn)率差異的一個(gè)重要因素(章元 等，2008)。自改革開放以來，我國地區(qū)之間要素流動(dòng)，如人員、經(jīng)貿(mào)、技術(shù)引進(jìn)等日益頻繁(舒元 等，2007)，發(fā)生了要素、產(chǎn)業(yè)空間上的聚集和轉(zhuǎn)移，與此相伴隨的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)差異化發(fā)展。非農(nóng)產(chǎn)業(yè)規(guī)模報(bào)酬遞增的地方化是產(chǎn)業(yè)聚集的源泉，并提高了區(qū)域勞動(dòng)生產(chǎn)率，進(jìn)而對地區(qū)差距產(chǎn)生持久影響(范劍勇，2006)。要素的空間集聚推動(dòng)組織、區(qū)域規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成，而其空間擴(kuò)散引致空間結(jié)構(gòu)體系演化，影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程。規(guī)模效應(yīng)由內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)構(gòu)成，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)主要體現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張產(chǎn)生的平均成本下降效應(yīng)，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)則體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)主體空間集中產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)性。按照新經(jīng)濟(jì)地理理論，各區(qū)域市場潛力存在差異，具有較大市場規(guī)模和較低市場進(jìn)入門檻的區(qū)位吸引更多的企業(yè)集聚，本地市場進(jìn)一步擴(kuò)大，進(jìn)而形成正反饋機(jī)制。外部性的本質(zhì)即為規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是空間集聚形成的動(dòng)力(Krugman，1980)。由于消費(fèi)者多樣性偏好、區(qū)間運(yùn)輸成本的存在，使得人口、區(qū)域企業(yè)數(shù)量形成互相促進(jìn)的循環(huán)累積因果效應(yīng)，即人口的集聚產(chǎn)生多樣化需求，形成生產(chǎn)要素成本優(yōu)勢及市場規(guī)模擴(kuò)張，進(jìn)而吸引更多的企業(yè)集聚。產(chǎn)品多樣化程度進(jìn)一步提高，區(qū)域價(jià)格指數(shù)不斷降低，吸引更多的人口、企業(yè)集聚，不斷循環(huán)往復(fù)。

在區(qū)際要素流動(dòng)的基礎(chǔ)上，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的空間相互作用促成區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的空間傳遞現(xiàn)象凸顯。已有很多學(xué)者關(guān)注中國經(jīng)濟(jì)增長及收斂過程中不同區(qū)域間的空間相互作用(潘文卿，2010)，對其內(nèi)在形成機(jī)制的探討具有重要現(xiàn)實(shí)意義。內(nèi)生增長理論研究的最主要啟示之一與區(qū)域知識(shí)流動(dòng)的空間組織的影響有關(guān)(Huggins et al，2014)。區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長率的差異可以由知識(shí)創(chuàng)造、集聚及更為關(guān)鍵的知識(shí)傳遞條件方面的差異性來解釋(Roberts et al，2010)，而這一過程就是區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出及空間擴(kuò)散的過程。源于組織間、空間的地方化過程及伴隨的創(chuàng)新空間擴(kuò)散不斷實(shí)現(xiàn)收益遞增(Storper，2009)。創(chuàng)新產(chǎn)出存在明顯的空間自相關(guān)性，專利創(chuàng)新存在空間鄰近局域集聚效應(yīng)，而新產(chǎn)品創(chuàng)新存在空間鄰近局域溢出效應(yīng)(吳玉鳴，2015)，進(jìn)而存在以空間為媒介的增長溢出。因此，區(qū)際創(chuàng)新溢出是形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長空間效應(yīng)的重要機(jī)制，長期經(jīng)濟(jì)增長率受到區(qū)際知識(shí)溢出程度的影響，也就是說毗鄰區(qū)域的創(chuàng)新水平會(huì)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長過程。技術(shù)外部性在經(jīng)濟(jì)體之間的交互作用已受到廣泛關(guān)注(劉迎霞，2010)。由于創(chuàng)新過程中所需的多樣化新知識(shí)具有典型的隱性知識(shí)特征，其傳遞過程對近距離接觸及密集的交流要求較高，直接影響擴(kuò)散的有效性。因此，在要素流動(dòng)全球化背景下，創(chuàng)新過程更加凸顯地方化特征，而且，鄰近區(qū)域間的技術(shù)擴(kuò)散現(xiàn)象更為突出。由于區(qū)域之間“技術(shù)勢差”的存在，創(chuàng)新能力空間分布非均衡，導(dǎo)致知識(shí)溢出對區(qū)域創(chuàng)新績效影響異質(zhì)化(安源 等，2013)，進(jìn)而成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異形成的重要力量。一個(gè)區(qū)域的資本和知識(shí)外溢在沒有增加鄰近區(qū)域成本的情況下，改善其資本、知識(shí)等要素供給條件，并帶來其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)增長條件的改善，從而提高鄰近區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長能力(覃成林 等，2012)。對我國區(qū)域發(fā)展實(shí)踐的研究表明，省域創(chuàng)新行為在空間上并不是分散分布，而是呈現(xiàn)出規(guī)律性的空間聯(lián)系結(jié)構(gòu)(吳玉鳴 等，2008)。因此，創(chuàng)新外部性因素已經(jīng)成為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異變化的重要因素。

與已有研究文獻(xiàn)相比，本文嘗試將規(guī)模效應(yīng)、創(chuàng)新外部性兩大因素納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長分析框架中，并利用我國省級面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)其對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響程度。從某種意義上講，區(qū)域經(jīng)濟(jì)非均衡增長外在表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布的異質(zhì)性特征，特定區(qū)位形成的歷史優(yōu)勢是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚形成的初始條件，在要素流動(dòng)性相對有限前提下，區(qū)域要素稟賦狀況構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展初始差異的先天條件。隨著要素流動(dòng)性加強(qiáng)，規(guī)模收益遞增效應(yīng)及其自加強(qiáng)機(jī)制、技術(shù)外部性進(jìn)一步放大了這種初始差異，成為推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)自組織發(fā)展、不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間集聚的第二條件。企業(yè)前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展外部性，引致企業(yè)空間集聚傾向形成，而且，企業(yè)又有向創(chuàng)新要素豐富的區(qū)位集聚以獲取創(chuàng)新外部性的趨勢，這兩種趨勢常常呈現(xiàn)出空間疊加效應(yīng)，從而使區(qū)位空間優(yōu)勢不斷凸顯，促進(jìn)規(guī)模收益遞增實(shí)現(xiàn)，這成為推動(dòng)現(xiàn)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵機(jī)制。需要加以驗(yàn)證的是，創(chuàng)新外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長影響的作用方向。創(chuàng)新外部性的作用可能產(chǎn)生兩種差異化效應(yīng)：創(chuàng)新核心區(qū)域的創(chuàng)新過程若以集聚效應(yīng)為主，可能造成核心區(qū)域?qū)ν鈬鷧^(qū)域的消極影響，主要源于外圍區(qū)域與核心區(qū)域存在較大的“技術(shù)梯度差”，吸引創(chuàng)新要素向創(chuàng)新核心區(qū)域集聚，對外圍區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長造成消極影響；而當(dāng)創(chuàng)新核心區(qū)域創(chuàng)新能力不斷提升后，對其他區(qū)域的創(chuàng)新溢出效應(yīng)逐漸強(qiáng)化，將正向推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長。因此，創(chuàng)新外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的作用方向因所處階段不同而可能存在差異。

三、計(jì)量模型的設(shè)定與數(shù)據(jù)描述

本文主要分析導(dǎo)致我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長空間差異形成和變遷的主要因素的作用及相對強(qiáng)度，著重關(guān)注規(guī)模效應(yīng)、創(chuàng)新外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響程度。在柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上，形成區(qū)域生產(chǎn)基本方程：

其中，Yit為區(qū)域i在t年的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出；C是資本要素投入，L是勞動(dòng)力因素投入，K是創(chuàng)新要素投入，其中，資本因素對區(qū)域產(chǎn)出的影響存在滯后性，所以模型中對資本變量的時(shí)間滯后問題加以考慮；e是誤差項(xiàng)，反映未知因素對經(jīng)濟(jì)增長的影響；A是技術(shù)參數(shù)，看成是規(guī)模效應(yīng)與創(chuàng)新外部性因素的方程。如前文所述，規(guī)模效應(yīng)(SCALE)的存在對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成正反饋機(jī)制，區(qū)際創(chuàng)新過程中存在的空間外部性(INNVO-SPA)對其他區(qū)域創(chuàng)新過程產(chǎn)生影響。另外，由于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長過程受對外開放程度約束(EXP)，因此，將生產(chǎn)方程進(jìn)一步拓展，并取對數(shù)，以線性形式表述為：

模型的因變量為區(qū)域產(chǎn)出，以各區(qū)域GDP占全國比重衡量，這一指標(biāo)與衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長常用的GDP指標(biāo)相比較，能夠較好地揭示各區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)模的相對變化。解釋變量LABOR用各區(qū)域常住人口占全國比重來衡量，CAP采用永續(xù)盤存法核算，分別代表區(qū)域生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)力、資本投入。

按照內(nèi)生增長理論，創(chuàng)新要素投入是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新、影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率高低的關(guān)鍵變量，本文選用區(qū)域研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入規(guī)模占全國比重(RD)來衡量。由于改革開放政策給區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，外資經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成為推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長的重要力量(王紅領(lǐng) 等，2006；侯潤秀 等，2006)。因此，在計(jì)量模型中，引入?yún)^(qū)域外資使用因素(FDI)的影響，衡量區(qū)域?qū)ν忾_放程度。

本文重點(diǎn)關(guān)注的是規(guī)模效應(yīng)和區(qū)域創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的空間外部性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。主要從兩個(gè)角度考察規(guī)模效應(yīng)變量：一是區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)(INSCALE)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)模大小是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，以區(qū)域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)占全國的比重來衡量；二是區(qū)域市場規(guī)模效應(yīng)(MAKSCALE)，即本地市場效應(yīng)，反映區(qū)域消費(fèi)需求規(guī)模，以區(qū)域社會(huì)消費(fèi)品零售總額占全國的比重衡量。區(qū)域創(chuàng)新外部性作用的發(fā)揮不僅與鄰近區(qū)域創(chuàng)新水平有關(guān)，而且與區(qū)域間相互作用強(qiáng)度有關(guān)。一般來說，創(chuàng)新外部性的作用強(qiáng)度隨空間距離增加而遞減，區(qū)域與創(chuàng)新核心區(qū)越接近，獲得的創(chuàng)新外部性效應(yīng)也越強(qiáng)?；诖?，區(qū)域創(chuàng)新的空間外部性主要受到相鄰區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平及空間距離的影響，本文以如下公式衡量：

其中PATij表示區(qū)域i的鄰近區(qū)域j的創(chuàng)新產(chǎn)出，以區(qū)域國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)來衡量，鄰近區(qū)域的選擇標(biāo)準(zhǔn)以地理鄰近為依據(jù)；Wij為空間權(quán)重，考慮區(qū)域創(chuàng)新外部性的作用強(qiáng)度存在距離衰減，衡量相鄰區(qū)域空間權(quán)重的公式為*主要參照Funke和Niebuhr(2005)中的相關(guān)處理方法，假定空間權(quán)重遵循空間距離衰減參數(shù)的負(fù)指數(shù)方程。：Wij=e-βE×dij。βE是距離衰減參數(shù)，dij為兩區(qū)域間的距離。這一表達(dá)式表明隨著βE的增加，空間相互作用過程中的距離摩擦效應(yīng)上升，創(chuàng)新外部性作用強(qiáng)度趨于下降。

本研究考察樣本期為2000—2014年，由于西藏及海南兩省部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，因此在本文計(jì)量分析中未加以考慮。相關(guān)原始數(shù)據(jù)主要來源于2000—2015年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》及相關(guān)年份《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。數(shù)據(jù)處理過程中考慮了滯后期問題。數(shù)據(jù)的基本統(tǒng)計(jì)描述如表1所示。

表1　變量定義與基本統(tǒng)計(jì)描述

四、模型估計(jì)結(jié)果與基本結(jié)論

首先通過LLC檢驗(yàn)對面板數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。從表2可以看出，在5%的顯著性水平下，各變量均為平穩(wěn)序列。經(jīng)HAUSMAN檢驗(yàn)，chi2值為94.87，1%水平上拒絕原假設(shè)，宜使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。從估計(jì)結(jié)果來看(表3)，無論是規(guī)模效應(yīng)變量，還是創(chuàng)新外部性變量，都對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差

表2　面板數(shù)據(jù)單位根檢驗(yàn)結(jié)果

異的形成具有很強(qiáng)的解釋力，說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長是一個(gè)受多種因素共同影響的復(fù)雜過程，而且隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變，各因素的相對重要程度也發(fā)生變化，若忽視其中部分因素，將直接影響實(shí)證分析結(jié)果的可信度與解釋力。

第一， 從產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)來看，模型估計(jì)系數(shù)皆為正，但統(tǒng)計(jì)不顯著，說明區(qū)域規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重的下降，可能對各區(qū)域在全國經(jīng)濟(jì)總量中的相對地位有影響。從全國整體來看，由于制造業(yè)仍是各地區(qū)經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)，其規(guī)模比重的變化直接對地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對地位變遷產(chǎn)生影響，但對不同區(qū)域的相對影響程度存在差異性。如北京規(guī)模以上工業(yè)數(shù)量比重由2000年的2.8%降至2014年約1%左右，一直處于下降趨勢，同期(尤其是2004年以后)GDP占全國比重整體處于下降趨勢，但降幅與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重的下降相比，相對較小；上海、廣東等典型區(qū)域的情況類似。需要指出的是，天津市的情況不同，其規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重從2000年的3.2%降至2014年的1.5%左右，但GDP比重從1.7%上升至2.5%左右，這可能由于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重雖然下降，但經(jīng)濟(jì)效益提升；也可能與天津產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整緊密相關(guān)，其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了補(bǔ)償作用，極大地促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。而以內(nèi)蒙古、安徽、江西、河南、湖南和四川等為代表，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量比重則呈現(xiàn)上升趨勢。這與我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)工業(yè)化進(jìn)程的空間格局緊密相關(guān)，由于所處的工業(yè)化階段存在區(qū)域差異，再加上區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級與區(qū)際轉(zhuǎn)移的共同作用，區(qū)域之間形成工業(yè)發(fā)展的梯度性差異。產(chǎn)業(yè)規(guī)模二次項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，且在10%水平上統(tǒng)計(jì)顯著，說明產(chǎn)業(yè)規(guī)模(主要指工業(yè))與經(jīng)濟(jì)規(guī)模間可能存在倒“U”型關(guān)系，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張，對GDP增長的相對貢獻(xiàn)存在最優(yōu)水平，并非單調(diào)的正向影響。

表3　模型估計(jì)結(jié)果

注：***、**和*分別表示1%、5%和10%的顯著水平；括號(hào)內(nèi)為z值。

第二，從市場規(guī)模效應(yīng)來看，區(qū)域市場規(guī)模對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向促進(jìn)作用。本地市場效應(yīng)越強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)集聚程度越高，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長相對越快，說明2000年以來，本地市場需求已逐漸成為影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，從估計(jì)結(jié)果來看，其超越了外商直接投資的影響力。因此，本地需求規(guī)模的擴(kuò)張是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在動(dòng)力之一。外部需求大小與本區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力緊密相關(guān)，而本區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力形成的早期階段是與本地需求結(jié)構(gòu)、規(guī)模密切相關(guān)；同時(shí)，門檻效應(yīng)的存在使區(qū)域市場規(guī)模達(dá)到某一臨界值后，循環(huán)累積因果機(jī)制發(fā)揮作用，將對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長形成正反饋。市場規(guī)模二次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說明市場規(guī)模與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間也可能存在較為顯著的倒“U”型關(guān)系。

第三，創(chuàng)新外部性對我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向影響。模型估計(jì)結(jié)果中，創(chuàng)新外部性系數(shù)為正，在10%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，說明鄰近區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長存在顯著的正向作用?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律表明，創(chuàng)新要素流動(dòng)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的創(chuàng)新空間集聚與擴(kuò)散日益成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵機(jī)制。區(qū)域創(chuàng)新過程與模式將不僅影響本區(qū)域創(chuàng)新績效及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也會(huì)通過空間外部性直接影響鄰近區(qū)域的創(chuàng)新過程，最終影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？臻g區(qū)位的差異，如是否鄰近創(chuàng)新核心區(qū)及與其之間的距離等因素直接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，若忽視空間接近性的作用，將對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的解釋出現(xiàn)偏差。創(chuàng)新外部性的存在，使創(chuàng)新核心區(qū)對外圍區(qū)形成顯著的創(chuàng)新集聚與溢出效應(yīng)，這是區(qū)域之間形成增長傳遞的重要微觀機(jī)制；在空間溢出效應(yīng)日益凸顯的情況下，區(qū)域創(chuàng)新水平受到其與鄰近區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)一體化程度的影響(Fritsch et al，2010)。創(chuàng)新主體行為的空間相互作用經(jīng)由循環(huán)累積因果機(jī)制強(qiáng)化，進(jìn)而產(chǎn)生區(qū)際創(chuàng)新溢出以及空間自組織演化的內(nèi)在動(dòng)力，最終推動(dòng)區(qū)域間形成增長傳遞，這對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長來說具有重要意義。創(chuàng)新過程中空間溢出效應(yīng)的距離衰減規(guī)律使得臨近長三角、珠三角等創(chuàng)新核心區(qū)的區(qū)域具有比較優(yōu)勢，如最近幾年安徽、江西等省在承接長三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中獲得更多的發(fā)展機(jī)遇。創(chuàng)新外部性一次項(xiàng)系數(shù)為正、二次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)的估計(jì)結(jié)果說明，當(dāng)以擴(kuò)散效應(yīng)為主時(shí)，外圍區(qū)域受到創(chuàng)新核心區(qū)溢出效應(yīng)的積極影響，最終表現(xiàn)為推動(dòng)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長；但對于外圍區(qū)域來說，在強(qiáng)化與核心區(qū)域各種經(jīng)濟(jì)聯(lián)系時(shí)，可能會(huì)經(jīng)歷不同階段的差異化影響，這在區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策制定中需加以考慮。

五、政策啟示

1.建立和完善城市群主導(dǎo)的空間治理體系

以城市群發(fā)展?fàn)恳覈鴧^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局“升級”。城市乃至城市群是規(guī)模效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的空間載體，對于區(qū)域治理來說，充分發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)的正向促進(jìn)作用，需要重視城市體系發(fā)展。要破除“沿海與內(nèi)陸”“東、中、西”等同質(zhì)性經(jīng)濟(jì)區(qū)劃分思想割裂區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間關(guān)聯(lián)的制約，建立和完善城市群主導(dǎo)的空間治理體系。城市群經(jīng)濟(jì)某種程度上是由行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)構(gòu)成，城市的集群發(fā)展能有效擴(kuò)大區(qū)域市場規(guī)模、促進(jìn)需求多樣化，從而提高企業(yè)生產(chǎn)效率。因此，企業(yè)往往傾向于布局在市場需求較大的地方，從而充分利用新經(jīng)濟(jì)地理理論中的“本地市場效應(yīng)”。城市集群化發(fā)展不僅能促成較大的統(tǒng)一市場形成，而且在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步引致經(jīng)濟(jì)集聚的形成?！笆濉币?guī)劃(草案)中，提出要大力推動(dòng)長三角、珠三角、京津冀、中原、長株潭等19個(gè)不同等級城市群的發(fā)展，形成“兩橫三縱”城市集群發(fā)展戰(zhàn)略框架格局，推進(jìn)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)格局的“裂變”，為城市群發(fā)展創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，也為我國產(chǎn)業(yè)升級與轉(zhuǎn)移、企業(yè)區(qū)位優(yōu)化調(diào)整提供了空間載體。因此，促進(jìn)城市群體系的發(fā)展，可以有效發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)的積極影響，提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長效率。

從區(qū)域政策角度來說，推動(dòng)城市集群化發(fā)展，注重城市群建設(shè)中的規(guī)劃引導(dǎo)作用，突破行政區(qū)劃剛性約束，應(yīng)注意兩個(gè)主要問題：一是注重集約化發(fā)展，在遵循城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的前提下，通過政策傾斜積極推動(dòng)城市群合理發(fā)展，避免發(fā)展過程中由行政化指令產(chǎn)生的短視行為，避免“攤大餅”式發(fā)展思路，注重城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展“質(zhì)”的提升；二是在城市發(fā)展過程中，遵循區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間關(guān)聯(lián)規(guī)律特征，有效推動(dòng)城市間、城市群間、城市群與區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間耦合發(fā)展，各城市、城市群遵循內(nèi)在的技術(shù)等級體系，強(qiáng)化區(qū)間分工與合作，形成高效的城市群空間治理體系。

2.強(qiáng)化區(qū)際創(chuàng)新溢出效應(yīng)

改革開放以來，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的高速增長是以高投入、高消耗和高排放為代價(jià)的(吳延兵 等，2011)。各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，政府政策導(dǎo)向仍以資本投入為主，這種經(jīng)濟(jì)增長方式具有不可持續(xù)性，唯有提升區(qū)域創(chuàng)新能力才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放向集約轉(zhuǎn)變。區(qū)域創(chuàng)新過程中外部性的存在，可能產(chǎn)生兩種相反的作用力，對于外圍區(qū)域來說，要致力于降低創(chuàng)新外部性的消極影響，強(qiáng)化創(chuàng)新溢出效應(yīng)的積極影響，才能正向推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，實(shí)現(xiàn)與創(chuàng)新核心區(qū)同向增長的“雙贏”局面。因此，在注重區(qū)域自主技術(shù)創(chuàng)新能力提升的同時(shí)，要充分重視創(chuàng)新在組織間、區(qū)間擴(kuò)散的重要作用，提高技術(shù)擴(kuò)散的效率。

從企業(yè)的角度來說，為高效利用創(chuàng)新外部性的積極效應(yīng)，應(yīng)注意以下兩個(gè)關(guān)鍵問題：一是著力推動(dòng)開放式創(chuàng)新模式的形成，強(qiáng)化與區(qū)內(nèi)外其他組織間的知識(shí)交流與聯(lián)系，充分獲取外部異質(zhì)性創(chuàng)新要素，在資源共享基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)自身創(chuàng)新能力的提升。由于單個(gè)企業(yè)自身資源量有限，能否有效地從外部獲取知識(shí)對企業(yè)創(chuàng)新能力提升十分重要(鄭華良，2012)。二是致力于自身吸收能力的提高。組織間知識(shí)的高效傳遞是實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)和區(qū)際創(chuàng)新要素共享、提升要素利用效率及創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)鍵機(jī)制之一。企業(yè)從組織外部獲取資源、實(shí)施創(chuàng)新的過程中，能否有效整合內(nèi)外部知識(shí)十分關(guān)鍵。自身吸收能力直接決定對組織外部創(chuàng)新溢出的利用效率，因此創(chuàng)新主體只有本身具備一定的知識(shí)積累，才能在創(chuàng)新過程中有效識(shí)別和利用外部知識(shí)，進(jìn)而將外部知識(shí)溢出內(nèi)部化，最終形成自主創(chuàng)新能力的提升。與此同時(shí)，要打破企業(yè)發(fā)展過程中由路徑依賴形成的“技術(shù)鎖定”，從而破除“創(chuàng)新者的窘境”約束，進(jìn)而拓展發(fā)展空間(高麗娜 等，2015)。對于政府來說，應(yīng)當(dāng)致力于創(chuàng)造有利于創(chuàng)新要素在區(qū)域內(nèi)部及區(qū)域間流動(dòng)的良好政策環(huán)境，完善引導(dǎo)創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的交流觸發(fā)機(jī)制(劉愛君 等，2015)，建立有利于知識(shí)傳遞的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，并促成組織間、區(qū)域間的學(xué)習(xí)過程，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，最終使知識(shí)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(賀靈 等，2012)。

3.提高區(qū)域空間聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)化程度

在市場機(jī)制調(diào)控下，集聚力與擴(kuò)散力的存在及其相互作用促成創(chuàng)新要素的空間集聚與擴(kuò)散；不斷調(diào)整區(qū)際空間關(guān)聯(lián)模式與結(jié)構(gòu)，重塑空間經(jīng)濟(jì)格局，這是經(jīng)濟(jì)自組織發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制?？臻g效應(yīng)強(qiáng)度的大小，即區(qū)際相互作用程度的強(qiáng)弱，不僅受到區(qū)域間空間距離的影響，更與區(qū)際要素流動(dòng)中的交易成本高低緊密相關(guān)。由于市場主體空間流動(dòng)規(guī)模受到諸多因素的約束，如空間距離遠(yuǎn)近、轉(zhuǎn)移成本與適應(yīng)成本大小、政策引力等，使消費(fèi)者、企業(yè)等主體的空間流動(dòng)在方向選擇、轉(zhuǎn)移規(guī)模上具有規(guī)律性，存在明顯的毗鄰效應(yīng)，即優(yōu)先區(qū)位為空間位置靠近的區(qū)域，而且空間相互作用強(qiáng)度隨區(qū)域間距離的增加而遞減。當(dāng)運(yùn)輸成本和交易費(fèi)用較高時(shí)，企業(yè)只有進(jìn)行區(qū)域遷移才能享受到核心區(qū)域創(chuàng)新的外部性收益，區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長差異出現(xiàn)擴(kuò)大化；只有擁擠效應(yīng)的形成并導(dǎo)致核心區(qū)域要素收益率下降時(shí)，區(qū)間企業(yè)遷移過程停止，非核心區(qū)域才能獲得增長(Urban，2007)。

因此，對于政府來說，要從兩方面著手：一是“軟”環(huán)境的優(yōu)化，降低交易成本。完善要素自由流動(dòng)的市場環(huán)境，有利于降低空間交易成本，降低空間距離產(chǎn)生的消極影響，可以助推區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局的優(yōu)化調(diào)整。二是“硬”環(huán)境的完善，主要是從完善基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)化著手。從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展視角來說，政府政策著力點(diǎn)并不是要扭轉(zhuǎn)在市場作用下形成的收益遞增性導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)集聚(金煜 等，2006)，而是要通過交通基礎(chǔ)設(shè)施、通訊設(shè)施的完善及網(wǎng)絡(luò)化，強(qiáng)化全國統(tǒng)一市場，增強(qiáng)要素的區(qū)際流動(dòng)性，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化創(chuàng)造條件。尤其是對勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)來說，基礎(chǔ)設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)化在一定程度上能抵消因遠(yuǎn)離經(jīng)濟(jì)中心區(qū)域帶來的成本增加，有效促進(jìn)其向中西部轉(zhuǎn)移，從而改善我國長期以來形成的要素稟賦與產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間錯(cuò)位的問題，推動(dòng)不同類型區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此，通過完善基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)化，進(jìn)一步消除由區(qū)域間行政分割、地方保護(hù)主義等形成的約束，推動(dòng)全國市場一體化進(jìn)程，對于實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展十分重要。

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(編輯：朱德東；段文娟)

Scale Effects, Innovation Externality and the Regional Economic Growth Difference—Data Analysis since 21 Century Based on China

GAO Li-na1, JIANG Fu-xin2, MA Lan1

(1.School of Economics and Management, Nanjing University of Chinese Medicine, Nanjing 210023, China;2.Business School, Nanjing Normal University, Nanjing 210023, China)

Under the background of continuously strengthening of inter-regional factor mobility, the effect of factor endowment on regional economic growth is inclined to weaken, and the scale effect and innovation externality are increasingly becoming important factors to promote China’s regional economic growth and inter-regional growth transmission. Our analysis attempts to introduce the scale effects and innovation externality into the analysis framework affecting regional economic growth and use the provincial panel data to conduct empirical test on it. The empirical studies show that regional market scale and innovation externality have significantly positively boosting effect on regional economic growth, and that industrial scale has positive influence on regional economic growth but the influence is not obvious. China should set up and perfect city-cluster-centered space governance system, intensify inter-regional innovation spillover effect, and raise regional space linkage network extent to boost regional economic growth quality and regional economic coordinated development.

scale effect; industrial scale; market scale; innovation externality; regional economic growth; innovation spillover effect; city cluster; factor mobility; space agglomeration; space diffusion

F061.2；F061.5；F127 Document code：AArticle ID：1674-8131(2016)03-0054-08

10.3969/j.issn.1674-8131.2016.03.007

2016-01-29；

2016-03-15

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(13&ZD166)；國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目(14BJL110)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年項(xiàng)目(13YJC790030)

高麗娜(1978—)，女,江蘇徐州人；副教授，博士，在南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院任教，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究；E-mail：xz-lina@163.com。蔣伏心(1956—)，男，江蘇阜寧人；教授，博士，博士生導(dǎo)師，在南京師范大學(xué)商學(xué)院任教，主要從事技術(shù)創(chuàng)新與管理研究。

F061.2；F061.5；F127

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