要素稟賦結(jié)構(gòu)變遷中的農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)研究

摘 要：要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)有著直接的影響，構(gòu)建以土地、勞動(dòng)力和資本為變量的農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)模型，可以揭示要素稟賦結(jié)構(gòu)變遷中農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的動(dòng)態(tài)機(jī)理以及政府過(guò)度干預(yù)要素市場(chǎng)行為對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的影響。農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是在既有的要素稟賦結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)土地、勞動(dòng)力和資本等要素的合理配置，并隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)而變遷。政府過(guò)度干預(yù)要素市場(chǎng)，將會(huì)造成農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模偏離農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)，政府促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的政策必須建立在符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的前提上。當(dāng)前，為促進(jìn)我國(guó)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，政府的著力點(diǎn)應(yīng)該是提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施，努力打造開(kāi)放、自由和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，大力培育農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的自生能力，并建立和完善配套的保險(xiǎn)制度和補(bǔ)償機(jī)制以降低農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：要素稟賦結(jié)構(gòu)；農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位；自生能力；土地流轉(zhuǎn)；農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移；農(nóng)村金融抑制；農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中圖分類號(hào)：F304.7 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2016）05-0009-11

一、引言

要素稟賦結(jié)構(gòu)是指經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的各類生產(chǎn)要素的比例關(guān)系。要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著關(guān)鍵性的作用。徐朝陽(yáng)和林毅夫（2010）指出：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題，不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，而是要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)?！彼偎哟卫桑?003）在考察日本農(nóng)業(yè)發(fā)展歷史時(shí)發(fā)現(xiàn)，要素投入的變化與相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)呈反比關(guān)系，進(jìn)而指出：“這種生產(chǎn)要素之間的相互替代并非同一技術(shù)條件下的單純替代，……都是適應(yīng)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)要素賦存條件變化的技術(shù)革新的結(jié)果?！?/p>

筆者在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，要素稟賦結(jié)構(gòu)對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)同樣有著非常直接的影響，它既決定了農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的態(tài)度，又影響著農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的“適度”水平。一些城鎮(zhèn)化水平高、經(jīng)濟(jì)條件好的地方的農(nóng)戶積極主動(dòng)進(jìn)行承包地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)，發(fā)展規(guī)模經(jīng)營(yíng)；而另一些城鎮(zhèn)化水平低、經(jīng)濟(jì)落后地方的農(nóng)戶往往對(duì)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)抱有抵觸情緒。同時(shí)，某些地方政府在引導(dǎo)農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中不顧本地區(qū)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，為土地規(guī)?；?guī)模化，反而降低了土地的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。這也是為什么《關(guān)于引導(dǎo)農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2014〕61號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）提出：“各地要根據(jù)自然經(jīng)濟(jì)條件、農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移情況、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平等因素，研究確定本地區(qū)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)的適宜標(biāo)準(zhǔn)?！贝送?，盡管黨的十八屆三中全會(huì)提出了讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)，《意見(jiàn)》也反復(fù)強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持“依法、自愿、有償”的原則，“嚴(yán)格規(guī)范土地流轉(zhuǎn)行為”，但是政府在推進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)過(guò)程中仍然存在著私自改變土地用途的行為，完全忽視糧食安全和農(nóng)民利益（朱啟臻，2014）?；诖?，不禁讓人思考：要素稟賦結(jié)構(gòu)究竟是怎樣對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響的？政府應(yīng)該在促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中發(fā)揮什么樣的作用？本文將嘗試對(duì)此作出回答。

二、以往研究存在的爭(zhēng)論與不足

經(jīng)過(guò)多年的研究和探討，學(xué)界在農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的概念、主要內(nèi)容、主要目標(biāo)、對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的意義、計(jì)量方法乃至發(fā)展規(guī)律等方面都取得了豐碩的成果。這些研究為我國(guó)在制定相關(guān)政策時(shí)提供了依據(jù)，但仍然有許多不足之處，主要體現(xiàn)在以下方面。

1.研究對(duì)象比較模糊

事實(shí)上，所謂“規(guī)模經(jīng)營(yíng)”本身不是準(zhǔn)確的經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言，用“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的表述更符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范（張紅宇，2002），這種不準(zhǔn)確的提法使學(xué)界在使用這一概念時(shí)莫衷一是。對(duì)此，許慶等（2011）專門對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economies of scale）、規(guī)模報(bào)酬（returns to scale）與適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的概念進(jìn)行了界定和厘清。就土地規(guī)模經(jīng)濟(jì)而言，就是在既定的技術(shù)條件下，土地規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致增加每一單位的土地產(chǎn)出的平均成本下降。而規(guī)模報(bào)酬要比規(guī)模經(jīng)濟(jì)嚴(yán)格得多，必須是在既定技術(shù)條件下所有投入要素（包括土地、資本、勞動(dòng)力）同比例發(fā)生變化而得到的產(chǎn)量變化。規(guī)模報(bào)酬是個(gè)中性詞，包括規(guī)模報(bào)酬遞減、不變和遞增三種狀態(tài)，其原理也比規(guī)模經(jīng)濟(jì)復(fù)雜（楊小凱，2003）。有的學(xué)者在論述農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)時(shí)，是在土地規(guī)模經(jīng)濟(jì)這個(gè)意義上來(lái)使用的；有的學(xué)者則是在農(nóng)業(yè)要素同比例擴(kuò)大后產(chǎn)生規(guī)模報(bào)酬的意義上使用的；還有的學(xué)者提到農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)時(shí)，既包含了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義，同時(shí)也包含了規(guī)模報(bào)酬的含義。不過(guò)，從中央的若干重要文件來(lái)看，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)一般都是與土地政策并提的，這意味著中央的思路主要是通過(guò)實(shí)現(xiàn)土地規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

2.靜態(tài)的研究方法未能揭示機(jī)理

以往的研究，大多是對(duì)某一時(shí)點(diǎn)的若干個(gè)區(qū)域內(nèi)的數(shù)據(jù)建模進(jìn)行實(shí)證分析（許慶 等，2011；Berry et al，1979；Fleishr et al，1992；Feder et al，1992；劉秋香 等，1993；普洛斯特曼 等，1996；王國(guó)敏 等，2014），以考察農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)是否具有規(guī)模效率。其實(shí)，“適度規(guī)?！北旧硎莻€(gè)動(dòng)態(tài)概念，從實(shí)證角度靜態(tài)考察某一區(qū)域的適度性意義不大。所謂“適度”，實(shí)質(zhì)上是要實(shí)現(xiàn)土地、資本、勞動(dòng)力和技術(shù)等諸要素在現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)下的均衡。舒爾茨曾指出：“在改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中至關(guān)重要的投資類型并不取決于大農(nóng)場(chǎng)的建立?！P(guān)鍵問(wèn)題不是規(guī)模問(wèn)題，而是要素的均衡性問(wèn)題?！庇媒?jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，所謂的適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)就是最優(yōu)要素組合，即由土地、資本、勞動(dòng)力等要素組成的等成本曲線與特定農(nóng)業(yè)技術(shù)水平下等產(chǎn)量線的切點(diǎn)，這一切點(diǎn)所決定的土地、資本、勞動(dòng)力的數(shù)量便是適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，區(qū)域要素稟賦也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的改變，達(dá)到適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)函數(shù)也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。因此，以靜態(tài)視角去分析這一問(wèn)題只能得出孤立、片面的結(jié)論，也不能對(duì)政策制定起到積極作用。

3.研究結(jié)論缺乏時(shí)效性和可比性

由于以往研究的方法存在一定不足，致使一些觀點(diǎn)缺乏時(shí)效性，得出的結(jié)論之間也缺乏可比性。以許多學(xué)者對(duì)不同地區(qū)農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營(yíng)最佳規(guī)模測(cè)算的結(jié)果為例，河南省南陽(yáng)地區(qū)勞均耕地是0.33到0.47公頃（劉秋香，1993），四川省則為1.6到2.33公頃（Binswanger et al，1993），而到了安徽省霍邱縣達(dá)到了勞均耕地10到15公頃（許治民，1994）。如果這些數(shù)據(jù)是可靠的，導(dǎo)致這些結(jié)論差異背后的根源是什么？當(dāng)技術(shù)變遷、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、要素稟賦發(fā)生變化后，又將有怎樣的變動(dòng)？這類文獻(xiàn)沒(méi)有給出系統(tǒng)而具體的答案。同時(shí)，在中國(guó)這樣人口稠密的國(guó)家中，農(nóng)業(yè)技術(shù)約束條件下單純地?cái)U(kuò)張勞均耕地將不可避免地出現(xiàn)邊際收益遞減現(xiàn)象，孤立地運(yùn)用投入—產(chǎn)出模型測(cè)算中國(guó)土地規(guī)模報(bào)酬得出的結(jié)論沒(méi)有意義。正如世界銀行的一項(xiàng)研究指出：“現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，如果農(nóng)場(chǎng)規(guī)模超過(guò)擁有一臺(tái)中型拖拉機(jī)的家庭農(nóng)場(chǎng)可以管理的規(guī)模，決不會(huì)取得任何規(guī)模效益?！保˙inswanger et al，1993）我們也可以這么說(shuō)，如果農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模超過(guò)一個(gè)農(nóng)戶家庭勞動(dòng)力可以管理的規(guī)模，也決不會(huì)取得任何規(guī)模效益。長(zhǎng)期以來(lái)，由于中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力嚴(yán)重過(guò)剩，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是以“內(nèi)卷化”的方式進(jìn)行的（黃宗智，2000），這些勞動(dòng)力并非無(wú)效勞動(dòng)，而是通過(guò)精耕細(xì)作略微增加了農(nóng)業(yè)產(chǎn)出（郭繼強(qiáng)，2007）。因此，當(dāng)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移或者單純土地規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，單位土地的收益必定會(huì)處在產(chǎn)量曲線的下行階段。endprint

綜上所述，以往的研究都意識(shí)到“因地制宜”是實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的基本原則，并提出了各類適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的形式，但對(duì)推動(dòng)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)邏輯和內(nèi)在動(dòng)力的論述不足。本研究試圖在前人研究的基礎(chǔ)上，為農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)提供一個(gè)以要素稟賦結(jié)構(gòu)（endowments）為核心的分析框架，并以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的自生能力（viability）為出發(fā)點(diǎn)動(dòng)態(tài)考察促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的政策效應(yīng)，進(jìn)而為政府制定相應(yīng)的戰(zhàn)略措施提供依據(jù)。

三、市場(chǎng)條件下要素稟賦結(jié)構(gòu)變遷中的農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)

縱觀人類農(nóng)業(yè)發(fā)展的歷史，就是一個(gè)伴隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化而不斷演進(jìn)的過(guò)程。人類從狩獵—采集經(jīng)濟(jì)到農(nóng)業(yè)（畜牧）經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，實(shí)質(zhì)上是為了避免因人口不斷增長(zhǎng)導(dǎo)致資源耗盡的生存危機(jī)而進(jìn)行的必然選擇。一些學(xué)者沿著希克斯的理論假設(shè)，提出了“誘致性技術(shù)創(chuàng)新模型”，速水佑次郎等（2009）較好地將其運(yùn)用于解釋狩獵—采集經(jīng)濟(jì)到農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過(guò)程。該模型的一個(gè)含義是，隨著人口的不斷增長(zhǎng)，可利用的土地資源逐漸變得稀缺，勞動(dòng)力價(jià)格相對(duì)提高，誘致出了使用更多資本和勞動(dòng)力且節(jié)約土地的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)。

不過(guò)，前工業(yè)化時(shí)期與工業(yè)化時(shí)期農(nóng)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)并不相同。在前工業(yè)化時(shí)期，特別是在人口稠密的社會(huì)，封閉的自然經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位，城鎮(zhèn)無(wú)法吸納多余的勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是以反復(fù)將勞動(dòng)力投入到有限的土地資源中的方式維系的。這一時(shí)期的要素稟賦結(jié)構(gòu)變化是勞動(dòng)力價(jià)格不斷下降、土地資源日益稀缺、投入到農(nóng)業(yè)的資本總量不斷擴(kuò)大的過(guò)程。同時(shí)，通過(guò)強(qiáng)化利用土地這樣的措施進(jìn)行勞動(dòng)對(duì)土地的替代，資本—?jiǎng)趧?dòng)比也呈現(xiàn)指數(shù)式增長(zhǎng)（塔斯科克，2012）。這一時(shí)期的農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)就是以勞動(dòng)密集投入為特征的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，“內(nèi)卷化”的生產(chǎn)方式盡管可能陷入“人口增長(zhǎng)—貧困—人口增長(zhǎng)”的惡性循環(huán)，但這也是既定要素稟賦結(jié)構(gòu)下的無(wú)奈選擇。如果此時(shí)強(qiáng)行推動(dòng)土地規(guī)?；?，并采用節(jié)約勞動(dòng)力的生產(chǎn)技術(shù)，則會(huì)造成大量農(nóng)民流離失所。歷史上，豪強(qiáng)不斷兼并土地而導(dǎo)致農(nóng)民起義甚至王朝更迭的例子屢見(jiàn)不鮮。

進(jìn)入工業(yè)化時(shí)期以后，根據(jù)劉易斯模型，在不存在制度約束的前提下，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力將源源不斷地向工業(yè)部門和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。隨著傳統(tǒng)人口再生產(chǎn)向現(xiàn)代人口再生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變指?jìng)鹘y(tǒng)人口再生產(chǎn)類型（高出生率、高死亡率和低自然增長(zhǎng)率）向現(xiàn)代人口再生產(chǎn)類型（低出生率、低死亡率和低自然增長(zhǎng)率）的過(guò)渡。 ，農(nóng)業(yè)中的土地—?jiǎng)趧?dòng)比發(fā)生逆轉(zhuǎn)；同時(shí)，由于農(nóng)業(yè)資本的不斷深化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要特點(diǎn)，資本—?jiǎng)趧?dòng)比將繼續(xù)提高（羅浩軒，2013a）。這一時(shí)期的要素稟賦結(jié)構(gòu)變化表現(xiàn)為勞動(dòng)力價(jià)格不斷上升、農(nóng)業(yè)土地資源日益豐裕、農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)開(kāi)始活躍以及人們傾向使用更節(jié)省勞動(dòng)力的生產(chǎn)技術(shù)。此時(shí)的農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的特征是，隨著農(nóng)業(yè)資本深化和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)使用，人均農(nóng)用地面積不斷擴(kuò)大。因此，我們可以對(duì)速水的模型進(jìn)行一些修改來(lái)解釋這一變化。

圖1描述的是工業(yè)時(shí)期由勞動(dòng)力、資本和代表自然資源的土地組成的要素稟賦結(jié)構(gòu)的變遷對(duì)一個(gè)勞動(dòng)力滿負(fù)荷的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位要素配備的影響“現(xiàn)實(shí)的農(nóng)業(yè)土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，就表現(xiàn)為一個(gè)作業(yè)班子需要配備的達(dá)到勞動(dòng)力滿負(fù)荷的土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模?！保ó厡毜?，2011） 。該圖表示的勞動(dòng)力（L）、資本（K）和土地（T）要素，都是指一個(gè)勞動(dòng)力滿負(fù)荷的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位所必須投入的要素。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，就是由千千萬(wàn)萬(wàn)這樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位組成的，它們是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的微觀主體。這些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位對(duì)勞動(dòng)力、資本和土地的投入選擇，在某種程度上反映了所處地域的要素稟賦結(jié)構(gòu)。這里假設(shè)要素結(jié)構(gòu)變遷是在開(kāi)放、自由和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下進(jìn)行的，即各種要素可以沒(méi)有阻礙地在不同的區(qū)域和細(xì)分市場(chǎng)上流動(dòng)；而資本（K）是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位以往勞動(dòng)的積累結(jié)果；0時(shí)期代表的工業(yè)化程度低于1時(shí)期代表的工業(yè)化程度。圖1的上部T-L象限表示生產(chǎn)單位產(chǎn)品的土地和勞動(dòng)之間的替代關(guān)系，下部L-K象限表示在使用土地代替勞動(dòng)力的情況下農(nóng)業(yè)資本深化的狀況。

在T-L象限中，P0P0′曲線和P1P1′曲線分別是0時(shí)期和1時(shí)期的土地—?jiǎng)趧?dòng)的等成本曲線，其負(fù)斜率是勞動(dòng)力與土地的價(jià)格比率，該價(jià)格比反映了不同時(shí)期勞動(dòng)和土地這些要素的相對(duì)稀缺性。T-L象限中的I曲線是一個(gè)時(shí)期內(nèi)與可利用的知識(shí)和人的能力開(kāi)發(fā)出來(lái)的所有技術(shù)相對(duì)應(yīng)的單位等產(chǎn)量曲線的包絡(luò)線，而i則是生產(chǎn)者在追求成本最小化過(guò)程中選擇的一組技術(shù)。等產(chǎn)量曲線與等成本曲線的切點(diǎn)，即是這一時(shí)期農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)最適度的規(guī)模。在L-K象限中，ZZ′曲線反映農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變化而需要的資本量，該曲線是一個(gè)凸函數(shù)，意味著當(dāng)用資本替代勞動(dòng)力時(shí)資本—?jiǎng)趧?dòng)比（K/L）比將會(huì)急劇增長(zhǎng)。例如，在農(nóng)民僅有一畝三分地時(shí)，他們僅利用鋤頭、犁、耙、鐮刀等簡(jiǎn)單的生產(chǎn)工具就足以應(yīng)付；但當(dāng)土地規(guī)模擴(kuò)大，要在保持單產(chǎn)至少不下降的前提下進(jìn)行耕作，就會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺狀況，這時(shí)就必須使用更為先進(jìn)的拖拉機(jī)、播種機(jī)和耕耘機(jī)等生產(chǎn)工具，即土地裝備率上升；同時(shí)，化肥、農(nóng)藥、除草劑、地膜等生產(chǎn)資料的投入也將隨之增加。

下面我們來(lái)考察在從0時(shí)期的要素稟賦結(jié)構(gòu)向1時(shí)期的要素稟賦結(jié)構(gòu)變遷過(guò)程中，農(nóng)業(yè)適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變化情況。在0時(shí)期，土地要素稀缺而勞動(dòng)力要素豐富，這一時(shí)期與等成本線相切的是等產(chǎn)量曲線為I0，生產(chǎn)者選擇過(guò)a點(diǎn)的技術(shù)i0。此時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位最為適度的經(jīng)營(yíng)規(guī)模組合為勞動(dòng)力L0、土地T0、資本K0。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)，當(dāng)從時(shí)期0進(jìn)入到時(shí)期1時(shí)，土地要素價(jià)格相對(duì)于勞動(dòng)力價(jià)格出現(xiàn)下降，P0P0′曲線斜率變得陡峭，轉(zhuǎn)換為P1P1′曲線。此時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位最為適度的經(jīng)營(yíng)規(guī)模組合為勞動(dòng)力L1、土地T1、資本K1。I1曲線高于I0曲線意味著農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、質(zhì)量的提升，也符合當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)。過(guò)ZZ′曲線c點(diǎn)的切線斜率無(wú)疑小于過(guò)d點(diǎn)的切線斜率，這說(shuō)明隨著耕作土地面積的擴(kuò)大，單位農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力所需要的資本量是上升的；同時(shí)也說(shuō)明，盡管資本要素投入的總量在不斷上升，但單位資本相對(duì)于勞動(dòng)力的價(jià)格卻是下降的。endprint

四、政府過(guò)度干預(yù)要素市場(chǎng)對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的影響

我們注意到，對(duì)上述模型的討論是建立在開(kāi)放、自由和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下的。那么，如果市場(chǎng)在某種程度上受到了限制，會(huì)出現(xiàn)什么情況呢？其中，政府的市場(chǎng)干預(yù)主要可以分以下三種情況進(jìn)行討論。

1.政府對(duì)農(nóng)用地市場(chǎng)的干預(yù)

（1）政府強(qiáng)行推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，盲目規(guī)?；?/p>

政府強(qiáng)行推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)，其含義是政府作為土地流轉(zhuǎn)的第三方，在要素稟賦結(jié)構(gòu)沒(méi)有發(fā)生變化的情況下，利用自身的權(quán)威，運(yùn)用法律、行政等手段將土地要素向大戶集中。圖2以圖1為基礎(chǔ)，描述了政府強(qiáng)行推動(dòng)土地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的影響。PtPt′曲線是政府在0時(shí)期采取強(qiáng)制措施后的土地—?jiǎng)趧?dòng)力要素的等成本曲線，其負(fù)斜率反映了勞動(dòng)力與土地要素價(jià)格比。從圖2我們可以看到，政府在土地—?jiǎng)趧?dòng)力要素價(jià)格比沒(méi)有發(fā)生變化的情況下（PtPt′與P0P0′的斜率是相同的），將土地要素人為集中至可以采用規(guī)模化生產(chǎn)技術(shù)i1的水平。此時(shí)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模達(dá)到了Tt的水平，而勞動(dòng)力數(shù)量下降到了Lt。從表象上來(lái)看，政府似乎政績(jī)卓著，通過(guò)行政手段達(dá)到了規(guī)模經(jīng)營(yíng)的目的，但實(shí)際上卻因?yàn)椴扇×似x要素稟賦結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制措施而隱含著嚴(yán)重的問(wèn)題。

首先，強(qiáng)行土地流轉(zhuǎn)、盲目規(guī)?；囊粋€(gè)直接后果是，出現(xiàn)大量失地、少地的農(nóng)民。農(nóng)民流離失所，很可能引發(fā)社會(huì)甚至政治問(wèn)題。在0時(shí)期，勞動(dòng)力要素相對(duì)于土地要素而言仍然豐裕，這實(shí)質(zhì)上反映了工業(yè)部門和城鎮(zhèn)并沒(méi)有吸納更多勞動(dòng)力的能力和需求。農(nóng)民在失地、少地之后，他們將面臨嚴(yán)峻的生計(jì)問(wèn)題。其次，農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的主體也將面對(duì)巨大的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。事實(shí)上，在速水的模型中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)從應(yīng)用i0到i1的轉(zhuǎn)變（即從a點(diǎn)到b點(diǎn)）是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程，同時(shí)還需要“有組織的科學(xué)研究和開(kāi)發(fā)”，這本身就是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)的過(guò)程。與此同時(shí)，在現(xiàn)實(shí)中，ZZ′曲線并非是一條平滑曲線，它本質(zhì)上應(yīng)該是一條在試錯(cuò)過(guò)程中描述出的諸多散點(diǎn)回歸后的結(jié)果。如果人為減少必要的投資試錯(cuò)，很可能造成農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體資金鏈斷裂、土地撂荒、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)下滑等現(xiàn)象。在近年來(lái)中國(guó)推行農(nóng)業(yè)規(guī)模化的實(shí)踐中，這一狀況凸顯，也被許多專家所病垢。

（2）政府禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)這里的流轉(zhuǎn)，是指農(nóng)用地以轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)讓、入股、合作、租賃、互換等方式出讓經(jīng)營(yíng)權(quán)，鼓勵(lì)農(nóng)民將承包地向?qū)I(yè)大戶、合作社等流轉(zhuǎn)，發(fā)展農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)，并不包括農(nóng)用地的轉(zhuǎn)用。

政府禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)，是指政府在要素稟賦結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的情況下，利用自身的權(quán)威，通過(guò)各種手段禁止或限制農(nóng)用地向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大戶集中。政府禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)也是政府過(guò)度干預(yù)農(nóng)用地市場(chǎng)常見(jiàn)的行為之一，該行為與政府強(qiáng)行推動(dòng)土地規(guī)模化相反，它往往是為了保護(hù)土地改革成果，防止農(nóng)村出現(xiàn)階級(jí)分化的措施根據(jù)速水的描述，第二次世界大戰(zhàn)后，日本進(jìn)行了農(nóng)地改革，將大量農(nóng)地分售給了佃農(nóng)和自耕農(nóng)，這一改革對(duì)日本的社會(huì)和政治安定有很大貢獻(xiàn)，但是卻產(chǎn)生了一股“穩(wěn)健的保守勢(shì)力”，至今仍然阻礙著日本農(nóng)地規(guī)模化。無(wú)獨(dú)有偶，中國(guó)共產(chǎn)黨在革命時(shí)期采取了“耕者有其田”的土地政策，新中國(guó)成立后的農(nóng)業(yè)集體化政策在很大程度上也是為了保衛(wèi)革命勝利的果實(shí)。 。但是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這樣的措施逐漸成為阻礙產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的絆腳石。

圖3描述了政府禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的影響。PtPt′曲線是政府在1時(shí)期禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)的土地—?jiǎng)趧?dòng)力等成本曲線，其負(fù)斜率反映了1時(shí)期的勞動(dòng)力—土地要素的相對(duì)價(jià)格。圖3的含義是，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這一農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位所處地域的要素稟賦結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了變化，但政府卻禁止或限制農(nóng)用地流轉(zhuǎn)，使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位在面對(duì)依舊細(xì)碎化的土地時(shí)不得不采取原有的技術(shù)i0。其結(jié)果是：一方面，大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力仍然被“鎖定”（Locked）在土地上，難以完全抽身向工業(yè)部門和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移。這在許多國(guó)家的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化實(shí)踐中表現(xiàn)為大量農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的兼業(yè)化、副業(yè)化。從模型中我們看到，盡管農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量還是出現(xiàn)了一定程度的下降（從OL0下降到OLt），但與事實(shí)上應(yīng)該達(dá)到的OL1′還有很大差距，同時(shí)L1′Lt的勞動(dòng)供給被鎖定了，這也反映了因農(nóng)用地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的扭曲而造成的勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲。另一方面，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率無(wú)法得到有效提升，阻礙了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。由于土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模的狹小，許多新技術(shù)無(wú)法利用，土地裝備率依舊很低，難以企及更高位置的等產(chǎn)量曲線，這也意味著農(nóng)民務(wù)農(nóng)收入的低下。從這個(gè)模型我們還能發(fā)現(xiàn)，由于土地?zé)o法規(guī)模化，農(nóng)業(yè)資本積累緩慢，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位所使用的資本量?jī)H僅在e點(diǎn)。

2.政府對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的約束

當(dāng)今世界，仍然對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移進(jìn)行約束的政府屈指可數(shù)。不過(guò)，在歷史上，許多采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國(guó)家都有著通過(guò)諸如戶籍制度一類的城鄉(xiāng)二元分割政策將農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力束縛在土地上的經(jīng)歷。在一國(guó)還未完成人口轉(zhuǎn)變的前提下，除非出現(xiàn)大規(guī)模的人道主義危機(jī)，農(nóng)村人口會(huì)持續(xù)不斷地增長(zhǎng)。此時(shí)，由于土地供給具有剛性，對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的束縛將會(huì)不斷降低勞動(dòng)力—土地要素的相對(duì)價(jià)格，從而出現(xiàn)由1時(shí)期向0時(shí)期轉(zhuǎn)變的逆過(guò)程。

采取對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移約束政策的國(guó)家，往往是為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略而不斷從農(nóng)業(yè)汲取剩余。由于K表示的是過(guò)去的資本積累，從d點(diǎn)向c點(diǎn)轉(zhuǎn)變的逆過(guò)程反映了工業(yè)對(duì)農(nóng)業(yè)剩余的剝奪。這種政策，只能使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的效率下滑（跌落至更低的等產(chǎn)量曲線），使農(nóng)村更加落后和貧困，甚至在農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)饑荒朝鮮是世界上少數(shù)幾個(gè)仍然采用戶籍制度的國(guó)家之一，嚴(yán)格限制農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移。朝鮮的農(nóng)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r自20世紀(jì)90年代以來(lái)每況愈下，時(shí)常伴有大規(guī)模的饑荒，人均GDP也不斷下滑。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織和聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)，2013年朝鮮人均GDP僅為583美元，是世界上最貧窮的國(guó)家之一。 。由于前人對(duì)此已有大量的論述，在此不再贅述。

3.政府對(duì)農(nóng)村金融的抑制

所謂金融抑制，是指政府通過(guò)對(duì)金融活動(dòng)和金融體系的過(guò)多干預(yù)抑制了金融體系的發(fā)展，而金融體系發(fā)展的滯后又阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而造成了金融抑制和經(jīng)濟(jì)落后的惡性循環(huán)。金融抑制是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家麥金農(nóng)等人針對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)際提出的（Mckinnon，1973），用于解釋發(fā)展中國(guó)家金融業(yè)因抑制而不能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象。由于農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性特征，金融抑制現(xiàn)象在農(nóng)村地區(qū)表現(xiàn)得更為明顯。政府對(duì)農(nóng)村金融的抑制，將使得ZZ′曲線將變得更加平緩，難以誘致出代表更高產(chǎn)量和質(zhì)量的技術(shù)i1，其結(jié)果與政府禁止或限制農(nóng)地流轉(zhuǎn)相類似。endprint

圖4描述了政府農(nóng)村金融抑制政策對(duì)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的影響。ZtZt′曲線是政府采取農(nóng)村金融抑制措施后的資本供給曲線，假設(shè)它是線性的。當(dāng)工業(yè)化進(jìn)程從0時(shí)期進(jìn)入1時(shí)期后，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位所處的要素稟賦結(jié)構(gòu)不可避免地發(fā)生變化，P0P0′曲線變?yōu)镻1P1′曲線。但是，由于金融抑制的存在，P1P1′曲線很難獲得采取技術(shù)i1的足量資本K1，僅僅只能獲得Kt單位的資本。因此，該農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位不得不在1時(shí)期的要素稟賦結(jié)構(gòu)下采取能充分利用Kt單位資本相應(yīng)的技術(shù)。為了簡(jiǎn)化模型便于討論，假設(shè)該技術(shù)就是0時(shí)期的技術(shù)，Kt等于圖3中的Kt，這時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位能夠作業(yè)的土地規(guī)模Tt小于最優(yōu)的土地規(guī)模T1，而Lt卻大于L1。具體而言，農(nóng)村金融抑制意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位缺乏足夠的資本擴(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)面積、進(jìn)行土地整理和對(duì)土壤進(jìn)行改良，而由于務(wù)農(nóng)回報(bào)低，大量農(nóng)戶將仍以兼業(yè)化、副業(yè)化的方式向土地投入勞動(dòng)。資本量K1與Kt的差額則被覆蓋至農(nóng)村的金融體系從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他產(chǎn)業(yè)部門。

五、我國(guó)促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀分析

自黨的十八屆三中全會(huì)提出使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用以來(lái)，黨和政府開(kāi)始用以市場(chǎng)為導(dǎo)向的制度改革來(lái)釋放紅利，逐步取代行政措施對(duì)要素市場(chǎng)的干預(yù)。

1.現(xiàn)階段承包地流轉(zhuǎn)狀況

自黨的十八屆三中全會(huì)為農(nóng)村土地改革定調(diào)以后，中央提出了農(nóng)村土地“三權(quán)分置”的思想，在農(nóng)村土地集體所有和穩(wěn)定農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)基礎(chǔ)上，要使土地流轉(zhuǎn)形式更加靈活豐富。同時(shí)，加強(qiáng)土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)建設(shè)、加快確權(quán)頒證進(jìn)度、完善土地登記制度等一系列政策出臺(tái)，使這一輪被稱為農(nóng)村“新土改”的政策供給形成了一個(gè)比較完整的體系，有力地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

當(dāng)前的農(nóng)村承包地流轉(zhuǎn)呈現(xiàn)出三個(gè)比較顯著的特點(diǎn)：一是土地流轉(zhuǎn)總面積不斷增加，且流轉(zhuǎn)速度明顯加快。從圖5可以看到，全國(guó)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)面積已經(jīng)從2008年的1.1億畝，增加到2014年上半年的3.8億畝，短短7年時(shí)間就翻了兩番；其占總承包地面積的比例，也從8.9%增加到288%。二是承包權(quán)流轉(zhuǎn)不斷向種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體集中，使農(nóng)業(yè)規(guī)模效應(yīng)逐步提升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年經(jīng)營(yíng)面積在50畝以上的專業(yè)大戶超過(guò)了287萬(wàn)戶，家庭農(nóng)場(chǎng)數(shù)量也達(dá)到了87萬(wàn)個(gè)。三是承包地流轉(zhuǎn)面積比例與農(nóng)村勞動(dòng)力外出就業(yè)人數(shù)比例基本同步，說(shuō)明當(dāng)前承包地流轉(zhuǎn)總趨勢(shì)是良好的。2014年，農(nóng)村外出務(wù)工的勞動(dòng)力大約為1.6億，占農(nóng)村勞動(dòng)力的29.6%，這一數(shù)據(jù)基本與2014年上半年承包地流轉(zhuǎn)比例28.8%一致。

盡管當(dāng)前承包地流轉(zhuǎn)已經(jīng)取得了一些成績(jī)，但是相關(guān)的配套政策和設(shè)施仍然亟待完善和發(fā)展，同時(shí)，一些地方政府仍然存在干預(yù)土地市場(chǎng)的現(xiàn)象。截止到2013年，我國(guó)已有800個(gè)縣（市）、12 000個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)建立起了農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)中心，但沒(méi)有建立流轉(zhuǎn)中心的縣和鄉(xiāng)鎮(zhèn)仍然有一半之多數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查司著《農(nóng)村綠皮書(shū)：中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形勢(shì)分析與預(yù)測(cè)（2013—2014）》。 。我們的調(diào)研也發(fā)現(xiàn)，許多流轉(zhuǎn)中心僅僅是信息發(fā)布中心，一些信息長(zhǎng)久未能更新，無(wú)法起到銜接承包地供需雙方的節(jié)點(diǎn)作用；跨區(qū)域、跨市場(chǎng)的流轉(zhuǎn)機(jī)制尚未建立，土地資本難以真正激活；一些中心一年之內(nèi)真正達(dá)成土地流轉(zhuǎn)成交的數(shù)量屈指可數(shù)，中心工作人員人浮于事現(xiàn)象比較普遍。此外，當(dāng)前地方政府對(duì)土地財(cái)政依賴的問(wèn)題仍然比較突出，一些地方政府不顧本地區(qū)要素稟賦結(jié)構(gòu)和農(nóng)民意愿，強(qiáng)行推動(dòng)農(nóng)地流轉(zhuǎn)，從而在集中的基礎(chǔ)上進(jìn)行土地整理以獲得建設(shè)用地指標(biāo)（羅浩軒，2013b）。這種做法不僅危害農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，還產(chǎn)生了嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。

2.現(xiàn)階段農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移狀況

2014年7月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)戶籍制度改革的意見(jiàn)》，進(jìn)一步推動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)有序轉(zhuǎn)移，為農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)、促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)提供了制度保障。我國(guó)農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人口的比重在1996—2002年一直徘徊在50%左右，2003年以后下降到50%以下，且近年來(lái)下降幅度逐年增大。農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)的不斷下降與農(nóng)村務(wù)工人數(shù)的逐步增加在某種程度上是一致的。目前的戶籍制度改革要求建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶口登記制度，并通過(guò)農(nóng)村土地確權(quán)、努力實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均化等措施保障農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的權(quán)益，以解決長(zhǎng)期以來(lái)存在的“移而不遷”的“偽城鎮(zhèn)化”問(wèn)題——偽城鎮(zhèn)化在某種程度上是造成農(nóng)村空心化、農(nóng)民兼業(yè)化的根源，嚴(yán)重阻礙農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而，戶籍制度改革仍然受到較大的資源約束。根據(jù)成都市有關(guān)部門的測(cè)算，城鎮(zhèn)人口增加所帶來(lái)的社保成本是0.84萬(wàn)元/人·年，如果全部解決2.6億多外來(lái)人口的問(wèn)題，政府每年需要增加投入2萬(wàn)多億元，這無(wú)疑是一筆相當(dāng)巨額的費(fèi)用，約為2012年全國(guó)財(cái)政總收入的20%。同時(shí)，國(guó)家要真正實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化的資金缺口也很大。在這種情況下，許多外出務(wù)工的農(nóng)村勞動(dòng)力不愿意放棄自己在農(nóng)村所持有的土地資源，一些農(nóng)民寧愿土地拋荒也不愿意流轉(zhuǎn)；同時(shí)，許多農(nóng)村住房大量空置，利用率極低，且動(dòng)遷阻力巨大。

3.現(xiàn)階段農(nóng)村資本投入狀況

近年來(lái)，我國(guó)涉農(nóng)貸款持續(xù)增加，財(cái)政支農(nóng)力度也在不斷提高。同時(shí)，政府采取諸多措施促進(jìn)農(nóng)村金融創(chuàng)新，完善農(nóng)村金融基礎(chǔ)設(shè)施，農(nóng)村資本投入狀況較以往得到較大改善。如表1所示，金融機(jī)構(gòu)面向“三農(nóng)”的貸款逐年增加。其中，農(nóng)業(yè)的貸款余額增速長(zhǎng)期保持在11%左右，農(nóng)戶貸款2013年增速達(dá)到24.4%。2013年12月末，涉農(nóng)貸款總額高達(dá)20.8萬(wàn)億元，占各項(xiàng)貸款比重的27.1%，這充分說(shuō)明改革對(duì)農(nóng)村金融前所未有的支持。在農(nóng)村金融創(chuàng)新方面，“兩權(quán)抵押”貸款、土地信托、涉農(nóng)信貸資產(chǎn)證券化等措施方興未艾。在農(nóng)村金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上，金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)系統(tǒng)覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大，支付方式多樣化，農(nóng)信銀支付清算能力增強(qiáng)。不過(guò)，盡管黨的十八屆三中全會(huì)要求農(nóng)村存款主要用于農(nóng)業(yè)農(nóng)村，但農(nóng)村資金外流的勢(shì)頭仍然無(wú)法得到根本性遏制。與此同時(shí)，全國(guó)性的征信系統(tǒng)尚未建立，加之家庭經(jīng)營(yíng)收入增長(zhǎng)放緩、貸款管理不善等問(wèn)題，農(nóng)戶小額信貸風(fēng)險(xiǎn)增加，涉農(nóng)信貸中逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比較突出。這使得一部分貸款被無(wú)端揮霍，而某些真正從事農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的專業(yè)大戶無(wú)法獲得有效的貸款。許多農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)失敗案例的重要原因之一，就是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)資金鏈斷裂。這些問(wèn)題都需要在推進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)過(guò)程中盡快解決。endprint

六、結(jié)論與討論

農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)不僅僅只是農(nóng)用地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，在既有的要素稟賦結(jié)構(gòu)下實(shí)現(xiàn)土地、勞動(dòng)力和資本等要素的合理配置才是主旨。同時(shí)，農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，它內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，且隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)而變遷。因此，靜態(tài)地討論某一地區(qū)某一時(shí)段的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是否適度沒(méi)有太大的意義，而所謂的“土地規(guī)?；薄稗r(nóng)業(yè)資本深化”等農(nóng)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)無(wú)非是工業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)業(yè)要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)這個(gè)必然趨勢(shì)的階段性反映。

在一個(gè)開(kāi)放、自由和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境中，促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)政策的出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)該放在培育農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的自生能力（viability）上。當(dāng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位所選擇的要素投入比例和技術(shù)都與整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)相符時(shí)，該農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位能最大限度地創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)剩余（表現(xiàn)為工資和利潤(rùn)）。同時(shí)，隨著這些充滿市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位不斷發(fā)育，實(shí)物積累和人力資本增加又會(huì)不斷提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，從而使農(nóng)業(yè)不再成為一個(gè)落后的、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)。

政府在促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)過(guò)程中有著重要的作用。正如著名學(xué)者塔斯科克（2012）所說(shuō)：“農(nóng)業(yè)中的完全自由市場(chǎng)只是個(gè)神話?！彼赋觯词乖谵r(nóng)民自主意識(shí)很高的國(guó)家，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型仍然需要政府的公共投資和制度保障。當(dāng)前，對(duì)政府在土地規(guī)?；M(jìn)程中所產(chǎn)生的負(fù)面作用的很多批評(píng)都未能抓住真正的問(wèn)題所在：政府促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的政策必須建立在符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，任何偏離要素稟賦結(jié)構(gòu)的政策都將導(dǎo)致資源配置的扭曲和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的低效。

基于上述結(jié)論，當(dāng)前我國(guó)應(yīng)從下方面著力為農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)創(chuàng)造條件：

第一，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施是一個(gè)緊約束，政府應(yīng)當(dāng)提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施以促進(jìn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。筆者在調(diào)研時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于財(cái)政吃緊等原因，地方政府在農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投資方面往往缺乏積極性，建設(shè)前規(guī)劃往往不合理，建成后又常疏于管護(hù)，結(jié)果導(dǎo)致投資效率的低下。因此，我們建議：在資金方面，市縣級(jí)政府可在每年的財(cái)政預(yù)算中為下轄村給予一定補(bǔ)貼專用于農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管護(hù)，基層政府可在相關(guān)土地開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目中捆綁相應(yīng)的農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金；在資金有限的條件下可以優(yōu)先解決農(nóng)村人畜飲水、用電、垃圾回收等問(wèn)題，為農(nóng)業(yè)從業(yè)者提供良好的作業(yè)環(huán)境；建設(shè)規(guī)劃要考慮細(xì)致（包括村民耕作半徑、農(nóng)用車存放等），建設(shè)過(guò)程中要嚴(yán)禁亂搭亂建、擠占街道和公共用地現(xiàn)象，建設(shè)后可以通過(guò)政府購(gòu)買的方式引進(jìn)專業(yè)的公司對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行管護(hù)，或者將基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)工作延伸至鄉(xiāng)村以降低管護(hù)成本。

第二，要使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位自發(fā)選擇符合要素稟賦結(jié)構(gòu)的要素投入比例和技術(shù)，必須有一個(gè)能正確及時(shí)反映要素稀缺性的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)。政府應(yīng)當(dāng)著力打造一個(gè)開(kāi)放、自由和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)在農(nóng)業(yè)要素特別是土地要素的資源配置中起決定性作用。當(dāng)前，中央政府在大力推進(jìn)農(nóng)村土地市場(chǎng)化改革，緊鑼密鼓地出臺(tái)了一系列政策，但地方政府部門在實(shí)際操作中依然存在著干預(yù)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，對(duì)此我們建議：各地都應(yīng)穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)交所（農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)交易所）的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)，切忌盲目擴(kuò)張和走過(guò)場(chǎng)；農(nóng)交所應(yīng)重點(diǎn)負(fù)責(zé)市場(chǎng)化業(yè)務(wù)，強(qiáng)化其中立性和獨(dú)立性，淡化行政色彩；農(nóng)交所在建設(shè)時(shí)要制定相應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)則，優(yōu)化流程，大力發(fā)展O2O（線上線下）業(yè)務(wù)，提高交易效率；政府對(duì)農(nóng)村土地的征收行為也應(yīng)該被約束在市場(chǎng)規(guī)則之下，除公益用途外杜絕非市場(chǎng)化的強(qiáng)拆強(qiáng)征。

第三，中國(guó)最終能否從農(nóng)業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)型為農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)，有賴于千千萬(wàn)萬(wàn)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位是否具有適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的自生能力。實(shí)踐證明，政府直接用行政干預(yù)的方式去扶持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位往往是缺乏自生能力的?；诖?，政府應(yīng)將注意力主要放在如何更好地為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位服務(wù)上：首先，各級(jí)地方政府應(yīng)當(dāng)逐步樹(shù)立“農(nóng)民是一種職業(yè)而非身份”的理念，致力于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移和優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力向農(nóng)業(yè)流動(dòng)；各地應(yīng)有針對(duì)性地解決農(nóng)村土地確權(quán)后的遺留問(wèn)題，讓農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移無(wú)后顧之憂。其次，地方除積極培育新型職業(yè)農(nóng)民外，還應(yīng)通過(guò)做大農(nóng)業(yè)這塊蛋糕來(lái)吸引外部資本，發(fā)展設(shè)施農(nóng)業(yè)、觀光農(nóng)業(yè)以及農(nóng)村電商，促進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合。最后，政府應(yīng)該加強(qiáng)與有關(guān)金融部門的合作，大力發(fā)展農(nóng)業(yè)小額信貸業(yè)務(wù)，部分低效的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼應(yīng)轉(zhuǎn)為低息或無(wú)息貸款；各金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中央的《農(nóng)村承包土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)抵押貸款試點(diǎn)暫行辦法》和《農(nóng)民住房財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押貸款試點(diǎn)暫行辦法》推出相應(yīng)措施，落實(shí)“兩權(quán)”抵押貸款，激活大多數(shù)農(nóng)民僅有的資產(chǎn)。

第四，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位對(duì)要素投入比例的把握和對(duì)新技術(shù)的選擇都是一個(gè)不斷試錯(cuò)的過(guò)程，因此農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)無(wú)疑是存在風(fēng)險(xiǎn)的，而規(guī)模經(jīng)營(yíng)本身不能抵抗自然風(fēng)險(xiǎn)、不能降低勞動(dòng)成本、不能抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（朱啟臻，2013）。對(duì)此，我們建議：政府應(yīng)當(dāng)按照《農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)條例》等規(guī)定，明確“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作”的基本思路進(jìn)行配套的保險(xiǎn)制度和補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)，降低農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。首先，進(jìn)一步提高中央財(cái)政和省級(jí)財(cái)政對(duì)產(chǎn)糧大縣的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)保費(fèi)補(bǔ)貼比例，減輕市、縣級(jí)財(cái)政對(duì)農(nóng)補(bǔ)貼負(fù)擔(dān)；其次，針對(duì)種糧大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)等農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，不僅將農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼與產(chǎn)量掛鉤，還應(yīng)當(dāng)與價(jià)格掛鉤，實(shí)施價(jià)格保險(xiǎn)補(bǔ)貼；最后，逐步建立延伸至農(nóng)業(yè)“全鏈條”的由再保險(xiǎn)、大災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備基金和資產(chǎn)證券化等融資手段共同組成的大災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制（屈波，2015）。此外，我國(guó)還應(yīng)該構(gòu)建普惠性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系，對(duì)小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)進(jìn)行全額補(bǔ)貼。

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