從專利角度淺析湖北省汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

萬(wàn)莎+唐廣寧+袁嬌嬌

摘 要 本文以專利為切入視角，從宏觀層面梳理了湖北省汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和格局，重點(diǎn)分析了企業(yè)、高校及科研院所、個(gè)人三類申請(qǐng)人的主要專利狀況，并就省內(nèi)相關(guān)企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)意識(shí)不足等現(xiàn)狀提出了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)的搭建建議。

關(guān)鍵詞 湖北省 汽車產(chǎn)業(yè) 專利 產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

0引言

《中國(guó)制造：2025》中提出，中國(guó)制造的三個(gè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)椋褐袊?guó)制造向中國(guó)創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，中國(guó)速度向中國(guó)質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，中國(guó)產(chǎn)品向中國(guó)品牌的轉(zhuǎn)變。要實(shí)現(xiàn)上述轉(zhuǎn)變，研發(fā)能力是擺在中國(guó)汽車工業(yè)面前的發(fā)展瓶頸。在汽車合資企業(yè)中，中方企業(yè)雖然占有較大股份數(shù)，但核心技術(shù)依然掌握在外方企業(yè)手里，合資形式給中國(guó)汽車工業(yè)帶來(lái)的主要是根據(jù)外方企業(yè)提供的成型設(shè)計(jì)進(jìn)行組裝，從而獲得外方產(chǎn)品的生產(chǎn)許可權(quán)，中方企業(yè)在生產(chǎn)的過(guò)程中不可能對(duì)引進(jìn)的產(chǎn)品進(jìn)行修改和創(chuàng)新。在這種模式的合作下，中方企業(yè)的研發(fā)力量被解散，或者已經(jīng)名存實(shí)亡。

湖北省汽車產(chǎn)業(yè)依托東風(fēng)公司，東風(fēng)屬于典型的自主與合資相結(jié)合的汽車企業(yè)，與一汽、上汽并稱我國(guó)“三大汽車集團(tuán)”，在湖北省內(nèi)建立了武漢—襄陽(yáng)—十堰綿延千里的零部件產(chǎn)業(yè)帶。汽車工業(yè)是湖北省的第一支柱產(chǎn)業(yè)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為汽車產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。然而，湖北省眾多汽車企業(yè)并沒有真正意義上的創(chuàng)新，即便有創(chuàng)新，也沒有拿起知識(shí)產(chǎn)權(quán)的武器對(duì)自己的創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)。面對(duì)湖北省眾多的教育資源，湖北省的汽車企業(yè)并沒有充分利用高校的創(chuàng)新能力，導(dǎo)致湖北省的科技創(chuàng)新難以轉(zhuǎn)化成有形資產(chǎn)，阻礙了湖北省經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1湖北省汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)

1.1湖北省汽車產(chǎn)業(yè)專利概況

隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)以及企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的提升，湖北省越來(lái)越重視創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，地方政府也出臺(tái)了各類鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、鼓勵(lì)專利申請(qǐng)的政策，圖1為湖北省汽車逐年專利申請(qǐng)量與全國(guó)的對(duì)比圖，其中圖（b）是圖（a）中湖北省逐年專利申請(qǐng)量趨勢(shì)圖的放大圖，從圖中可以看出湖北省專利逐年申請(qǐng)趨勢(shì)與全國(guó)近似，均從2009年開始快速攀升，圖（a）中還顯示了湖北省專利申請(qǐng)量占全國(guó)的比例在不斷增大，圖（c）中顯示了湖北省的專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率與全國(guó)申請(qǐng)量增長(zhǎng)率的對(duì)比圖，從圖中可以看出湖北省的年增長(zhǎng)率較全國(guó)增長(zhǎng)率不平穩(wěn)，原因在于數(shù)據(jù)量較全國(guó)小，故波動(dòng)較大。上述數(shù)據(jù)表明，在全球創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)下，以及湖北省及地方政府的推動(dòng)下，湖北省專利申請(qǐng)數(shù)量攀升較快。

通過(guò)對(duì)全國(guó)汽車類專利申請(qǐng)量進(jìn)行排序，可以得出全國(guó)前十名的省份，各省申請(qǐng)量如圖2所示，根據(jù)專利申請(qǐng)量，對(duì)前十名的省份進(jìn)行分類，可以得出總申請(qǐng)量大于4萬(wàn)的江蘇省和浙江省屬于第一梯隊(duì)，總申請(qǐng)量在2-4萬(wàn)之間的廣東省、北京市、上海市、安徽省、山東省為第二梯隊(duì)，總申請(qǐng)量在1-2萬(wàn)之間的為第三梯隊(duì)，而湖北省位于第三梯隊(duì)，全國(guó)排名為第九名。作為全國(guó)四大汽車產(chǎn)業(yè)大省之一，湖北省的專利申請(qǐng)量顯然沒有與汽車產(chǎn)量相適應(yīng)。

專利的目的在于運(yùn)用，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為資本，發(fā)明專利較實(shí)用新型專利保護(hù)年限長(zhǎng)，且由于經(jīng)過(guò)實(shí)審環(huán)節(jié)的審核，其專利權(quán)更加穩(wěn)定，因此，發(fā)明專利的價(jià)值大于實(shí)用新型的價(jià)值，全國(guó)汽車類專利平均發(fā)明占比為42.2%，而湖北省發(fā)明專利占比僅33.13%，比全國(guó)值小9%，不利于創(chuàng)新的保護(hù)和專利的利用。

2015年12月23日出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》中提出了“加強(qiáng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局”，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的起訴越來(lái)越多，國(guó)內(nèi)產(chǎn)品要銷往國(guó)外，專利布局成為“剛需”。圖3為湖北省PCT受理量年增長(zhǎng)率與全國(guó)的對(duì)比圖，從圖中可以看出湖北省的PCT專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率大于全國(guó)增長(zhǎng)率，尤其是2015年較2014年有較大提高，2015年P(guān)CT受理量位居全國(guó)第7。盡管如此，湖北省PCT專利申請(qǐng)與廣東省、北京及江蘇省還有較大差距，如圖4所示出的2015年P(guān)CT受理量排名前8的省份，湖北省僅414件，與廣東省的15190件、北京的4490件和江蘇省的2442件差距甚遠(yuǎn)，廣東、北京和江蘇是經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的三個(gè)地區(qū)，這些地區(qū)對(duì)國(guó)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)注度大，產(chǎn)品出口多，他們認(rèn)識(shí)到了出口產(chǎn)品的專利在國(guó)外布局的重要性，并且部分企業(yè)有被國(guó)外投訴的經(jīng)歷。而湖北省制造的產(chǎn)品要銷往國(guó)外，也必然要面臨來(lái)自國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壓力，因此，必須在國(guó)外提前進(jìn)行專利布局才能有效避免國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴。

1.2專利申請(qǐng)人分布

湖北省的專利申請(qǐng)量雖然攀升較快，但不能表示湖北省實(shí)現(xiàn)了“雙創(chuàng)”的形勢(shì)，相反，湖北省的專利主要分布在幾個(gè)企業(yè)和高校及科研院所中，如圖5所示，湖北省汽車類專利申請(qǐng)人排名中，東風(fēng)汽車作為一個(gè)湖北省汽車龍頭企業(yè)，其申請(qǐng)量位居全省第一，然而，除東風(fēng)汽車外僅兩個(gè)企業(yè)位居全省前十，其余七位均被高校及科研院所占據(jù)。

通過(guò)對(duì)湖北省不同類別的申請(qǐng)人進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出企業(yè)占比61.53%，高校及科研院所占比12.43%，個(gè)人申請(qǐng)占25.59%。通過(guò)分析不同類型的申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)類型可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)申請(qǐng)多為實(shí)用新型，高校及科研院所申請(qǐng)發(fā)明專利更多，如圖7所示。專利的目的不在于授權(quán)，而在于運(yùn)用，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為資本，實(shí)用新型作為一個(gè)不經(jīng)過(guò)實(shí)審便授權(quán)的專利類型，其專利權(quán)并不穩(wěn)定，后期容易被無(wú)效，且保護(hù)年限較短，對(duì)于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)，應(yīng)該更注重發(fā)明專利的申請(qǐng)，通過(guò)實(shí)質(zhì)審查可以使專利權(quán)更加穩(wěn)定，企業(yè)在應(yīng)用專利生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)被投訴的風(fēng)險(xiǎn)更低。

專利的質(zhì)量不僅僅表現(xiàn)為申請(qǐng)專利的類型，還表現(xiàn)在向國(guó)外申請(qǐng)的比例和專利的被引用度，“同族度”的大小反映了向國(guó)外申請(qǐng)的比例，從表1中可以看出，高校/科研院所向國(guó)外申請(qǐng)的比例比企業(yè)高三倍，企業(yè)的海外布局還需要重點(diǎn)加強(qiáng)。無(wú)論是文章還是專利，被引用次數(shù)或被引用度都是評(píng)價(jià)一篇文章或一項(xiàng)專利質(zhì)量高低的重要指標(biāo)，從表1中可以看出，高校/科研院所的被引用度比企業(yè)高一倍，說(shuō)明了企業(yè)的專利質(zhì)量不及高校/科研院所，企業(yè)專利質(zhì)量有待提高。

1.3主要汽車產(chǎn)業(yè)群分布

湖北省汽車產(chǎn)業(yè)主要分布在武漢、十堰和襄陽(yáng)，三大汽車產(chǎn)業(yè)園的專利申請(qǐng)量趨勢(shì)圖如圖8所示：從圖中可以看出，武漢市專利申請(qǐng)量最大，漲勢(shì)也最強(qiáng)，而十堰和襄陽(yáng)作為大型汽車產(chǎn)業(yè)基地，其創(chuàng)新能力明顯不足。究其原因，主要在于十堰和襄陽(yáng)擁有較多工廠，其重點(diǎn)在制造上，而研發(fā)多集中在武漢，且作為省會(huì)，武漢更能夠吸引較多技術(shù)人才。

2企業(yè)專利分析

2.1企業(yè)專利總體概況

湖北省汽車專利主要申請(qǐng)人及申請(qǐng)量排名如下圖所示：東風(fēng)汽車的申請(qǐng)量最大，除圖中所示的外，其他企業(yè)的專利申請(qǐng)量不及50件，也就是說(shuō)，多數(shù)企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新不夠重視或知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較弱。然而，隨著《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》中“實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，“加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為懲治力度”等的提出，我國(guó)將逐步加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，對(duì)于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)將面臨更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

湖北省汽車企業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新主要分布在以下幾個(gè)方向，如表2所示，其中最主要的方向在于底盤和轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)，其次為車輛安全，動(dòng)力或傳動(dòng)裝置的安裝，可以看出，企業(yè)的創(chuàng)新更偏向于車體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和配件的安裝，而在車輛逐步趨于智能化的發(fā)展態(tài)勢(shì)下，湖北省的車企在智能化方向的創(chuàng)新力度較小，且新能源方向創(chuàng)新較少。

2.2主要企業(yè)的專利狀況分析

東風(fēng)汽車是湖北省最大的車企，近年來(lái)東風(fēng)汽車非常重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其專利申請(qǐng)量在2011年和2012年有非常大的增長(zhǎng)。

“同族度”的大小表示了向國(guó)外申請(qǐng)的比例，從表3中可以看出，東風(fēng)汽車的同族度遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，其海外布局還需要重點(diǎn)加強(qiáng)。

被引用次數(shù)或被引用度都是評(píng)價(jià)一篇文章或一項(xiàng)專利質(zhì)量高低的重要指標(biāo)，從表3中可以看出，東風(fēng)汽車的被引用度不及全國(guó)平均水平，說(shuō)明東風(fēng)的專利質(zhì)量還沒有達(dá)到全國(guó)平均水平，需要進(jìn)一步提高。

通過(guò)對(duì)東風(fēng)汽車在湖北省內(nèi)的專利申請(qǐng)的IPC分類進(jìn)行分析，可以得出，東風(fēng)汽車的主要研究方向也是分布在底盤、車架、轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)、動(dòng)力或傳動(dòng)裝置的安裝及車輛防護(hù)或安全方面，汽車智能和新能源汽車研發(fā)較少。

3高校與科研院所專利分析

3.1高校與科研院所專利總體狀況

湖北省是教育大省，武漢市更是擁有多所重點(diǎn)高校，從圖6中可以看出，湖北省汽車類專利有12.43%為高校及科研院所申請(qǐng)，其中武漢理工大學(xué)汽車相關(guān)專利申請(qǐng)量最大，遠(yuǎn)高于其他高校及科研院所。

通過(guò)對(duì)高校與科研院所申請(qǐng)的專利按照技術(shù)方向進(jìn)行劃分，可以得出，高校與科研院所在技術(shù)含量較高的發(fā)動(dòng)機(jī)、電池方向以及信號(hào)裝置、報(bào)警裝置、測(cè)試等信號(hào)領(lǐng)域申請(qǐng)量較大。由于電池的研發(fā)不受傳統(tǒng)汽車的限制，使得高校電氣專業(yè)很容易進(jìn)入該方向的研究。目前，在湖北高校中，華中科技大學(xué)的電池領(lǐng)域申請(qǐng)量最大，其次為武漢理工大學(xué)和武漢大學(xué)。

3.2主要高校專利狀況分析

高校中，武漢理工大學(xué)擁有多個(gè)較強(qiáng)的汽車類研發(fā)團(tuán)隊(duì)，其專利申請(qǐng)量也遠(yuǎn)高于其他高校，其主要研究方向?yàn)椋喊l(fā)動(dòng)機(jī)、電池、電機(jī)、信號(hào)裝置、報(bào)警裝置、測(cè)試、控制調(diào)節(jié)系統(tǒng)。

通過(guò)對(duì)武漢理工大學(xué)的專利申請(qǐng)人進(jìn)行分析，可以看出兩個(gè)主要的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，分別為嚴(yán)新平團(tuán)隊(duì)和鄧亞?wèn)|團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)新平團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)專利主要為信號(hào)裝置、報(bào)警裝置，屬于汽車智能方向，鄧亞?wèn)|團(tuán)隊(duì)申請(qǐng)專利主要集中在電機(jī)方向，屬于新能源汽車方向。

3.3湖北省高校與企業(yè)合作狀況

2015年12月23日出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》中提出了“促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運(yùn)用”，發(fā)明創(chuàng)造的價(jià)值必然要在運(yùn)用中體現(xiàn)，而高校運(yùn)用專利的能力較弱，專利轉(zhuǎn)化率低。目前湖北省多家高校與企業(yè)的合作，如圖12所示：

從圖中可以看出，湖北省內(nèi)的企業(yè)與高校的合作不及省外企業(yè)與高效合作多，顯然湖北省的研究資源并沒有被省內(nèi)充分利用，而是流向了其他省份。

雖然高校與企業(yè)的合作在進(jìn)行，但是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，其合作仍然很少，目前武漢理工大學(xué)與公司共同申請(qǐng)的專利僅有40件，占武漢理工大學(xué)申請(qǐng)的7.4%，武漢大學(xué)僅1件，華中科技大學(xué)也僅7件。除共同申請(qǐng)外，高校研究成果的轉(zhuǎn)化還體現(xiàn)在專利轉(zhuǎn)讓許可上，武漢理工大學(xué)對(duì)外轉(zhuǎn)讓專利50件，武漢大學(xué)7件，華中科技大學(xué)9件，占大學(xué)專利總量比例很小。

高校在汽車方面的研究主要分布在信號(hào)裝置、設(shè)備測(cè)試、電池等更傾向于汽車智能和新能源汽車技術(shù)，高校研究團(tuán)隊(duì)具有較高的計(jì)算、仿真和實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Γ髽I(yè)可以依據(jù)高校的上述優(yōu)勢(shì)，選擇與高校合作，共同進(jìn)行研發(fā)，或考慮關(guān)注該校的研究動(dòng)態(tài)，以專利許可或轉(zhuǎn)讓等方式充分利用高校研究成果。

4結(jié)論

本文從湖北省汽車產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及近幾年的發(fā)展?fàn)顟B(tài)出發(fā)，分析了湖北省汽車產(chǎn)業(yè)研究的主要分布情況，經(jīng)分析，湖北省的專利申請(qǐng)量從2009年開始迅速上漲，申請(qǐng)人主要集中在東風(fēng)汽車和幾大高校，產(chǎn)業(yè)園區(qū)來(lái)看主要分布在武漢，十堰和襄陽(yáng)較少。經(jīng)分析，湖北省專利申請(qǐng)量與其汽車產(chǎn)量及產(chǎn)值仍不相匹配，從汽車制造大省到創(chuàng)造大省任重而道遠(yuǎn)。湖北省對(duì)海外布局意識(shí)薄弱，沒有為走出中國(guó)做出足夠的準(zhǔn)備。在省內(nèi)企業(yè)中，除東風(fēng)汽車專利申請(qǐng)量較大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)，其他企業(yè)專利申請(qǐng)量較小，甚至沒有，欠缺知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。湖北是教育大省，本文還分析了湖北省高校的汽車研究狀況，通過(guò)分析高校與企業(yè)的合作發(fā)現(xiàn)省內(nèi)企業(yè)沒有充分利用高校資源，高校的大量研究資源已經(jīng)外流；最后從專利層面分析了湖北省產(chǎn)學(xué)研發(fā)展情況，并給出了產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)的搭建建議。

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