上海車牌拍賣機(jī)制背后的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理探討

張飛　程亞茹

摘 要：由于上海市經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，上海市的人口、私車擁有量都保持了一個(gè)高位并且呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，而道路建設(shè)與私車擁有量之間的矛盾使得7月份車牌的平均成交價(jià)為87235元，最低成交價(jià)為87200元。這遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了這張鐵皮本身，本文從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)探討了現(xiàn)狀成形的原因，并對(duì)車牌的拍賣機(jī)制進(jìn)行了研究與思考。

關(guān)鍵詞：上海車牌；微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；拍賣機(jī)制

一、滬牌機(jī)制的深度分析

（一）車牌商品本身的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)

城市道路資源是政府提供的公共物品，公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。但是在不同的情況下，道路資源的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性會(huì)有所不同。車牌也是如此，雖然是公共物品，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性在不同的情況下發(fā)生了變異。由于生活水平的提高導(dǎo)致了對(duì)車牌的需求增加，當(dāng)交通道路上車流一定數(shù)量，其消費(fèi)的非排他性就會(huì)顯現(xiàn)出對(duì)抗性質(zhì)，多一個(gè)人消費(fèi)就會(huì)妨礙其他人的消費(fèi)，減少其他人消費(fèi)的效用，造成擁擠增加。此時(shí)車牌變成了介于具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的私人產(chǎn)品和純公共產(chǎn)品之間的準(zhǔn)公共物品[1]。

在準(zhǔn)公共物品資源配置中，市場(chǎng)失靈會(huì)導(dǎo)致低效率。此時(shí)就需要政府的干預(yù)來減少市場(chǎng)扭曲所造成的無謂損失，從這一點(diǎn)上看，上海市政府采取公開的競(jìng)價(jià)拍賣機(jī)制是積極的。

（二）車牌產(chǎn)品市場(chǎng)的均衡

2009年開始到現(xiàn)在，滬牌價(jià)格一路看漲，在2013.3達(dá)到了91898元的歷史最高值。既有人們生活水平的持續(xù)提高造成的供需矛盾，也有政府調(diào)控或者系統(tǒng)故障這種非正常因素。但是，黃牛炒作也是不容忽視的原因。在二手車牌市場(chǎng)上，價(jià)格達(dá)到12萬(wàn)元。在現(xiàn)有的車牌機(jī)制下，巨大的套利不僅使得部分家庭“全家總動(dòng)員”，也刺激了黃牛的滋生。這種“虛胖”式的需求直接推動(dòng)價(jià)格上升。

（三）車牌拍賣中的博弈分析

在上海車牌拍賣的第二階段我們分為前29分鐘和最后1分鐘，這里先分析前29分鐘。有一部分非理性競(jìng)標(biāo)者和絕大多數(shù)理性競(jìng)標(biāo)者。每一個(gè)競(jìng)標(biāo)者都充分理解這套競(jìng)標(biāo)機(jī)制，并希望以最低的價(jià)格拿到車牌。我們可以將決策巨大數(shù)量參與者的博弈簡(jiǎn)化為，每一個(gè)競(jìng)標(biāo)者A面對(duì)的都是一個(gè)可以出價(jià)（以今年七月份為例）243098次，想要獲得11475塊牌照的競(jìng)標(biāo)者B。如果這個(gè)競(jìng)拍者在中途出價(jià)，B只要報(bào)出11475當(dāng)前所在上限價(jià)格即可，而A再修改價(jià)格，B也只需再報(bào)出11475個(gè)當(dāng)前所在上限價(jià)格即可。這里我們假設(shè)600元的提價(jià)并不會(huì)使得相當(dāng)數(shù)量的人放棄競(jìng)拍，因?yàn)檫@不到1%的提價(jià)即使讓一部分人放棄競(jìng)拍也不會(huì)使得B的出價(jià)次數(shù)不足14800次。所以對(duì)于一個(gè)理性競(jìng)標(biāo)者，他不會(huì)選擇在中途出價(jià)，而是在競(jìng)拍的最后一秒鐘出價(jià)，由于他可以預(yù)期大多數(shù)都會(huì)這樣做，所以他會(huì)在最后時(shí)刻在價(jià)格區(qū)間選擇高價(jià)。

第二階段的最后一分鐘，所有想獲得車牌的競(jìng)標(biāo)者都會(huì)在這個(gè)時(shí)間段出價(jià)，考慮到網(wǎng)速，手速，服務(wù)器負(fù)荷等因素，車牌將在最后若干秒內(nèi)出價(jià)的競(jìng)標(biāo)者之間分配。

二、本文對(duì)滬牌機(jī)制的建議

根據(jù)最新政策，只有同時(shí)持有身份證、上海居住證和駕駛證的居民才有資格參加競(jìng)拍，而且，自2014年7月起通過拍賣獲得個(gè)人客車額度的，3年內(nèi)不得再次登記參加拍賣。這一政策是否能夠抑制牌照價(jià)格上漲呢？效果不明顯。這一政策不能保護(hù)剛性需求的同時(shí)抑制投機(jī)者。

我們可以參照房地產(chǎn)的限購(gòu)，提出與房地產(chǎn)類似的限購(gòu)政策。我們以戶為單位，一戶首次購(gòu)買滬牌時(shí)，牌照的發(fā)放采用優(yōu)化機(jī)制，對(duì)于一戶第二次購(gòu)買滬牌時(shí)，牌照在成交價(jià)的基礎(chǔ)上征收一定的稅。

對(duì)“含保留價(jià)格的拍賣及搖號(hào)混合機(jī)制”[2]的優(yōu)化：

第一步 設(shè)定本月發(fā)放的牌照數(shù)量M；設(shè)定這些牌照中用于拍賣的數(shù)量N；用于搖號(hào)的數(shù)量M-N[2]。

第二步 在拍賣前，宣布M，N；希望參加該月競(jìng)拍的買家報(bào)名。第一次購(gòu)買滬牌的買家根據(jù)自己的收入情況，可以報(bào)名拍賣，也可以報(bào)名搖號(hào)；第二次購(gòu)買滬牌的買家必須通過拍賣的方式。

第三步 公布報(bào)名的買家人數(shù)；拍賣和搖號(hào)開始。

第四步 拍賣買家報(bào)價(jià)，截至拍賣結(jié)束，買家可以任意修改自己的報(bào)價(jià)，但無法觀察到任何其他信息。

第五步 拍賣結(jié)束，所有買家報(bào)價(jià)從高往低排列，前N個(gè)買家成為勝者，獲得牌照，第一次購(gòu)買滬牌的買家按照拍賣價(jià)支付，第二次購(gòu)買滬牌的買家在拍賣價(jià)的基礎(chǔ)上按照稅率繳稅。

第六步 參加搖號(hào)車牌數(shù)量為M-N；搖號(hào)抽中者不需要支付任何費(fèi)用既可以辦理牌照。

優(yōu)化后的機(jī)制，既可以保證剛性需求，同時(shí)，利用稅收來抑制投機(jī)者。保留價(jià)格、拍賣搖號(hào)車牌的比例及稅率的制定至關(guān)重要。

第一次購(gòu)買滬牌的買家可以根據(jù)自己的收入水平、需求自由選擇拍賣或者搖號(hào)。拍賣需要支付一定的費(fèi)用，但成功率高；搖號(hào)免費(fèi)，但成功率低。這完全取決于自己對(duì)牌照的需求。第二次購(gòu)買滬牌的買家必須通過拍賣的方式，如果競(jìng)拍成功，需要在拍賣價(jià)的基礎(chǔ)上另外支付一定的稅。這樣，可以保護(hù)剛性需求，同時(shí)，也可以抑制投機(jī)者[3]。

三、結(jié)論

上海實(shí)行私家車牌照拍賣的初衷在于控制機(jī)動(dòng)車的數(shù)量，保持車輛和道路容量之間的平衡，緩解交通壓力，減少汽車尾氣的排放量保護(hù)環(huán)境上海車牌拍賣制度基本上能反映市場(chǎng)的供求狀況和資源的稀缺程度，能夠有效分配上海中心城區(qū)的道路資源，有效控制私家車的增長(zhǎng)，緩解城市交通擁擠，為上海市發(fā)展公共交通換來了時(shí)間和空間。但是，在這個(gè)機(jī)制里面并沒有滿足真正需要車牌人的需求，也會(huì)使得“黃牛”滋生，甚至可能出現(xiàn)權(quán)力尋租行為。特別是該機(jī)制使得拍賣是否能夠獲得車牌決定于最后一分鐘，這多少有些不合理。通過對(duì)一些不合理之處進(jìn)行修正，比如加強(qiáng)對(duì)二手市場(chǎng)的規(guī)范，防止投機(jī)者炒作等，我們相信滬牌拍賣機(jī)制會(huì)越加合理有效。（作者單位：上海大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

[1] 宋茂秋.準(zhǔn)公共產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制存在的問題及對(duì)策[J].商情，2013（29）：58-58.

[2] 榮健欣，孫寧.汽車牌照配置的混合機(jī)制設(shè)計(jì)——對(duì)我國(guó)車牌配置機(jī)制改進(jìn)的探討[J].財(cái)經(jīng)研究，2015，41（12）：62-71.

[3] 徐飛躍，彭月，黃昶，等.上海私車牌照拍賣政策及非滬牌私車的影響研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2015，36（26）：241-243.