廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)框架及其應(yīng)用研究

莊德水

(北京大學(xué) 廉政建設(shè)研究中心,北京　100871)

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廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)框架及其應(yīng)用研究

莊德水

(北京大學(xué) 廉政建設(shè)研究中心,北京100871)

統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是開展廉政統(tǒng)計(jì)工作的基礎(chǔ)。廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)遵從科學(xué)性原則、系統(tǒng)性原則、適應(yīng)性原則和可比性原則等一般原則，除此之外，還需考慮紀(jì)檢監(jiān)察工作的特殊性，關(guān)注量化的充分性、設(shè)計(jì)的政治性和指標(biāo)的嚴(yán)謹(jǐn)性等特別原則。文章圍繞廉政統(tǒng)計(jì)的信息、分析和管理三大職能，以基本性指標(biāo)、分析性指標(biāo)和管理性指標(biāo)分類為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察工作程序和流程進(jìn)行指標(biāo)體系框架設(shè)計(jì)。以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系在嚴(yán)重性分析、潛伏期分析和結(jié)構(gòu)性分析中的應(yīng)用。

廉政統(tǒng)計(jì)； 統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系； 嚴(yán)重性分析； 潛伏期分析； 結(jié)構(gòu)性分析

作為政府統(tǒng)計(jì)的重要組成部分，廉政統(tǒng)計(jì)是開展紀(jì)檢監(jiān)察工作的重要基礎(chǔ)，是以國家廉政法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)以及紀(jì)檢監(jiān)察規(guī)章制度為依據(jù)，對反腐活動所產(chǎn)生和形成的各種數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理、分析、保存和利用等一系列工作過程。廉政統(tǒng)計(jì)旨在以數(shù)據(jù)形式、數(shù)據(jù)關(guān)系來反映反腐活動規(guī)律，分析反腐現(xiàn)狀、總結(jié)反腐經(jīng)驗(yàn)和提供廉政決策。本文旨在研究廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則、體系內(nèi)容及其探索性應(yīng)用。

一、廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)原則

(一)一般原則

廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)遵從一般統(tǒng)計(jì)工作規(guī)律，考慮統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)的一般性原則。

一是科學(xué)性原則?？茖W(xué)性原則是廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)，要求統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及其體系設(shè)計(jì)符合反腐活動本身的性質(zhì)、特點(diǎn)、關(guān)系和過程。廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)及其體系的設(shè)計(jì)必須以紀(jì)檢監(jiān)察、反腐敗、廉政建設(shè)、監(jiān)督制約等相關(guān)理論為指導(dǎo)和依據(jù)，使指標(biāo)體系的要素、計(jì)算單位、計(jì)算方法等符合科學(xué)的要求。科學(xué)性具有兩條主要標(biāo)準(zhǔn)：一是指標(biāo)理論基礎(chǔ);二是計(jì)算指標(biāo)的事實(shí)根據(jù)。[1]第一條標(biāo)準(zhǔn)要求指標(biāo)建立在對社會現(xiàn)實(shí)進(jìn)行深刻理論分析的基礎(chǔ)上，使統(tǒng)計(jì)人員掌握反腐活動最一般的規(guī)律。第二條標(biāo)準(zhǔn)與指標(biāo)具體的量的內(nèi)容有關(guān)，要求指標(biāo)的形成必須以科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。一切研究工作，包括統(tǒng)計(jì)研究只有以事實(shí)為依據(jù)才有價(jià)值。無論是統(tǒng)計(jì)指標(biāo)名稱與含義的確定，還是統(tǒng)計(jì)指標(biāo)計(jì)算方法的選擇，都應(yīng)準(zhǔn)確地反映研究對象內(nèi)部及其彼此之間的相互關(guān)系。

二是系統(tǒng)性原則。系統(tǒng)是指由相關(guān)的若干事物或組成部分為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)所構(gòu)成的有機(jī)整體。系統(tǒng)通過一定結(jié)構(gòu)產(chǎn)生綜合效果。紀(jì)檢監(jiān)察是一項(xiàng)綜合工作，選取指標(biāo)構(gòu)成統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系時需要綜合反映紀(jì)檢監(jiān)察工作系統(tǒng)的整體情況，統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的結(jié)構(gòu)關(guān)系要全面反映紀(jì)檢監(jiān)察的各個系統(tǒng)組成部分。

三是適應(yīng)性原則。“適用性體現(xiàn)了數(shù)據(jù)的效用，如果調(diào)查人員花費(fèi)大量時間與經(jīng)費(fèi)收集的數(shù)據(jù)，不是用戶所需，或者不能為用戶解決實(shí)際問題，那么這些數(shù)據(jù)即使?jié)M足準(zhǔn)確和及時的要求，但從效用的角度對使用者而言，這些數(shù)據(jù)沒有任何價(jià)值。這就是說數(shù)據(jù)的適用性等同于數(shù)據(jù)的生命?！盵2]統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)必須適應(yīng)當(dāng)前反腐工作實(shí)際，充分反映國家廉政發(fā)展戰(zhàn)略和黨的反腐方針政策，與當(dāng)前紀(jì)檢監(jiān)察工作發(fā)展水平相適應(yīng)，與社會公眾對反腐的期望相適應(yīng)。并且，要隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對原有的廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系進(jìn)行增刪修訂甚至重新設(shè)計(jì)，以保證統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系與政治發(fā)展相同步。

四是可比性原則。為了滿足反腐工作需要，指標(biāo)口徑和計(jì)算方法要盡可能保持相對穩(wěn)定，以實(shí)現(xiàn)歷史數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)之間的可比性。在設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)時，要求兩個對比的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)范圍一致，使統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的度量范圍具有可比性。當(dāng)兩個指標(biāo)的度量性質(zhì)相同時，要使用相同的計(jì)算方法，使統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的計(jì)算方法具有可比性。在不同時期和不同地區(qū)之間進(jìn)行比較時，除了統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的口徑、范圍必須一致外，一般用相對數(shù)、比例數(shù)、指數(shù)和平均數(shù)等進(jìn)行比較。另外，可比性要求所設(shè)計(jì)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系能夠與世界上同類指標(biāo)體系進(jìn)行橫向比較，站在國際比較角度來審視統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和方法，使之與國際做法接軌。

(二)特別原則

考慮到反腐活動的特殊性，廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)還應(yīng)關(guān)注以下特別原則。

一是量化的充分性。反腐活動充滿了復(fù)雜性，很多現(xiàn)實(shí)描述用定性方法比較容易，但如何量化卻比較困難，比如“嚴(yán)峻復(fù)雜”“愈演愈烈”“屢禁不止”“小官大貪”等。在此，要把一切可以量化的都用“數(shù)據(jù)”來表達(dá)，難以量化的盡量從抽象性向具體性、從現(xiàn)實(shí)性向概念性轉(zhuǎn)換并最終用量化方式加以描述。量化過程要在可行性的基礎(chǔ)上突出我國反腐活動的特點(diǎn)和規(guī)律。

二是設(shè)計(jì)的政治性。反腐狀況與我國政治發(fā)展息息相關(guān)，特別是在當(dāng)前，中央要求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)把更多的力量調(diào)配到黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗主業(yè)上，深化“三轉(zhuǎn)”，推進(jìn)改革創(chuàng)新，強(qiáng)化基礎(chǔ)工作，做到情況明、數(shù)字準(zhǔn)、責(zé)任清、作風(fēng)正、工作實(shí)。與此相適應(yīng)，廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)要綜合考慮當(dāng)前黨風(fēng)廉政建設(shè)與反腐敗的工作需要，突出紀(jì)檢監(jiān)察工作對于全面深化改革的重要性，認(rèn)清統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)的新任務(wù)和新要求。

三是指標(biāo)的嚴(yán)謹(jǐn)性。廉政統(tǒng)計(jì)在客觀性方面要求堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀描述和反映反腐工作情況，不夸大，不縮小，確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。指標(biāo)體系要與紀(jì)檢監(jiān)察工作體系相對接，指標(biāo)之間要體現(xiàn)邏輯性，不要顯得過于繁雜和機(jī)械。

二、廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的職能基礎(chǔ)

結(jié)合統(tǒng)計(jì)法規(guī)定，本文認(rèn)為廉政統(tǒng)計(jì)具有信息職能、分析職能和管理職能。廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系將基于統(tǒng)計(jì)職能進(jìn)行總體設(shè)計(jì)，把廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分成基本性指標(biāo)、分析性指標(biāo)和管理性指標(biāo)。

(一)信息職能

信息職能是廉政統(tǒng)計(jì)最基本的職能。信息職能是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)運(yùn)用統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法和技術(shù)系統(tǒng)地收集和處理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以科學(xué)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系描述反腐活動過程和基本特征。廉政統(tǒng)計(jì)信息一方面要提供給決策層，保證決策層全面掌握總體情況，了解發(fā)展成效及方向;另一方面要提供給社會公眾，讓社會公眾及時了解反腐工作的進(jìn)展和成效，促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與社會公眾之間的溝通交流。具體來說，信息職能的實(shí)現(xiàn)要達(dá)到三個方面：一是描述工作狀況。根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察工作程序，全面收集和整理相關(guān)數(shù)據(jù)，全程記錄并用數(shù)據(jù)形象地描述反腐工作。一些非結(jié)構(gòu)化的材料，需要用數(shù)據(jù)的形式加以量化。二是傳遞廉政數(shù)據(jù)。建立廉政數(shù)據(jù)上報(bào)網(wǎng)絡(luò)，保證統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的有效傳遞。三是發(fā)布廉政數(shù)據(jù)。根據(jù)工作需要，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)向社會公布統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，接受社會監(jiān)督。

與此相適應(yīng)，要實(shí)現(xiàn)描述職能需設(shè)計(jì)基本性指標(biāo)?；拘灾笜?biāo)重在進(jìn)行廉政統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的描述，是進(jìn)行廉政統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ),統(tǒng)計(jì)分析和管理分析都要在基本指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用分析方法、計(jì)算公式和管理模型進(jìn)行數(shù)據(jù)再加工，從而得出相應(yīng)的分析結(jié)果。其中，紀(jì)檢監(jiān)察總量指標(biāo)是認(rèn)識紀(jì)檢監(jiān)察工作的起點(diǎn)，可以反映紀(jì)檢監(jiān)察工作的基本狀況。并且，紀(jì)檢監(jiān)察總量指標(biāo)是計(jì)算其他指標(biāo)的基礎(chǔ)，相對數(shù)和平均數(shù)都是以紀(jì)檢監(jiān)察總量指標(biāo)為基礎(chǔ)派生的指標(biāo)。

(二)分析職能

分析職能是廉政統(tǒng)計(jì)信息職能的深化。分析職能是指運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度加工和綜合分析，進(jìn)一步揭示反腐活動規(guī)律。信息職能所提供的信息屬于單個數(shù)據(jù)的集合，這些基本性數(shù)據(jù)是廉政統(tǒng)計(jì)的初級產(chǎn)品，要對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作進(jìn)一步的加工，形成數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的高級產(chǎn)品，這需要發(fā)揮分析職能的作用。平時所說的“讓統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)會說話”即是分析職能的應(yīng)用?；拘詳?shù)據(jù)和分析性數(shù)據(jù)都屬于信息范疇，前者重在描述特征，后者在于分析關(guān)系，后者是對前者的數(shù)據(jù)挖掘。

統(tǒng)計(jì)分析可以運(yùn)用多種方法:(1)對比分析法，比較的結(jié)果可用相對數(shù)，如百分?jǐn)?shù)、倍數(shù)、系數(shù)等，也可用相差的絕對數(shù)和相關(guān)的百分點(diǎn)；(2)分組分析法，把研究總體按照若干標(biāo)志劃分成多個部分，深入總體內(nèi)部進(jìn)行整理和分析，揭示總體內(nèi)部的不同關(guān)系和聯(lián)系；(3)動態(tài)分析法，比如編制時間數(shù)列對不同時期的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，反映紀(jì)檢監(jiān)察工作的發(fā)展水平和變化規(guī)律。

與此相適應(yīng)，要實(shí)現(xiàn)分析職能需設(shè)計(jì)分析性指標(biāo)。分析性指標(biāo)是從基本性指標(biāo)派生出來的。不同的分析方法產(chǎn)生不同的分析指標(biāo)數(shù)據(jù)類型，比如增減量、變化程度、增減程度、增減結(jié)構(gòu)相對數(shù)、比例相對數(shù)、比較相對數(shù)、強(qiáng)度相對數(shù)、動態(tài)相對數(shù)等。結(jié)合廉政數(shù)據(jù)需求，數(shù)據(jù)分析方面應(yīng)主要關(guān)注：一是關(guān)注形勢分析，分析紀(jì)檢監(jiān)察工作面臨的基本形勢；二是關(guān)注現(xiàn)實(shí)疑難問題的量化評價(jià)；三是關(guān)注腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

(三)管理職能

管理職能建立在信息職能和分析職能的基礎(chǔ)上，是對信息職能和分析職能的進(jìn)一步拓展，是廉政統(tǒng)計(jì)的最高體現(xiàn)。管理職能是指現(xiàn)代廉政統(tǒng)計(jì)方法與廉政管理的具體結(jié)合。管理職能的實(shí)現(xiàn)可以把統(tǒng)計(jì)應(yīng)用于廉政管理，提升管理的有效性。與此同時，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)只有與廉政管理相結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)其職能。從理論上說，“管理”是決策、計(jì)劃、組織、執(zhí)行、控制的過程，這些要素都需要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的支持。比如，決策過程需要數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)作為決策依據(jù)，避免發(fā)生決策失誤，讓所制定的政策陷入空轉(zhuǎn)；控制過程涉及各類廉政資源的管理，特別是紀(jì)檢監(jiān)察人力資源、財(cái)務(wù)資源、制度資源等調(diào)配問題，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則是這些資源得到合理調(diào)配的重要參考。

與此相適應(yīng)，要實(shí)現(xiàn)管理職能需要設(shè)計(jì)管理性指標(biāo)。管理性指標(biāo)不是對廉政數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單計(jì)算，而是運(yùn)用數(shù)學(xué)模型方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合運(yùn)算。根據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域，管理性指標(biāo)可以進(jìn)一步細(xì)分為信訪管理綜合分析指標(biāo)、案件管理綜合分析指標(biāo)、腐敗趨勢綜合分析指標(biāo)、組織人員績效綜合評價(jià)指標(biāo)等。

三、廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系總體框架和代表性指標(biāo)

根據(jù)以上分析，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察工作程序和重點(diǎn)工作，本文提出了統(tǒng)計(jì)指標(biāo)設(shè)計(jì)框架。為了簡化，在這里，不可能把所有具體指標(biāo)列出，只列出一小部分具體指標(biāo)，并對一些代表性指標(biāo)進(jìn)行說明。具體見表1。

本期信訪舉報(bào)數(shù)與近3年平均數(shù)比值：這項(xiàng)指標(biāo)旨在反映信訪舉報(bào)量的變化情況，通過數(shù)量比值揭示問題的嚴(yán)重程度。若要進(jìn)一步反映變化情況，可以與近5、10年的平均數(shù)進(jìn)行對比。

初信初訪件次、占全部信訪件的比率、同比增減：初信初訪是指公民、法人或者其他組織首次向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)反映情況。初信初訪可以提供新的檢舉控告信息。這些指標(biāo)旨在反映初信初訪的變化情況，通過初信初訪量的變化來揭示社會矛盾問題和熱點(diǎn)難點(diǎn)問題。

本期新增信訪案件辦結(jié)數(shù)：本項(xiàng)指標(biāo)旨在反映紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)辦結(jié)信訪的情況，在規(guī)定時間內(nèi)辦結(jié)數(shù)越多，說明工作越有成效。以新增信訪案件為參照，旨在反映本期的工作成效。

初核率：初步核實(shí)類問題線索處置方式主要是指反映的問題具有存在的可能性和可查性，擬進(jìn)行核查的一類線索，包括開展側(cè)面了解、發(fā)函由被反映人做出情況說明、請所在地方或部門黨委(黨組)主要負(fù)責(zé)人與被反映人談話、委托下級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行了解等工作的線索。信訪初核率可以表現(xiàn)正式進(jìn)入初核程序的信訪案件數(shù)量，也可以反映問題線索的處置質(zhì)量和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的問題線索處置成效。初核率受多種因素影響，包括初核量、信訪總量、自收信訪量等。如何科學(xué)計(jì)算初核率呢？不同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可能會采取不同的計(jì)算公式，進(jìn)而產(chǎn)生不同的結(jié)果。本文認(rèn)為，應(yīng)充分發(fā)揮初核率的工作導(dǎo)向作用，明確重點(diǎn)核查對象，防止線索流失，避免信訪總量的周期性和偶發(fā)性的激增因素影響。為此，建議初核率等于本期初核總件次同本期自收的初信初訪量之比率。這樣，可以排除重復(fù)訪、一人多訪的不當(dāng)影響，與此同時，可以激勵紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)重視提高線索問題的排查力度和質(zhì)量。

表1　廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系范例

成案率：擬立案類問題線索處置方式主要是指經(jīng)過初步核實(shí)，確有違紀(jì)事實(shí)，需要立案調(diào)查，追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任的一類線索。成案率直接關(guān)系到紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的問題線索處置質(zhì)量以及社會公眾對反腐成效的評價(jià)。據(jù)研究，久拖不處、查而不處、“猴子搬苞谷”、線索挖掘分析和查證的力度不夠等是導(dǎo)致有價(jià)值的問題線索成案率低的重要原因。而成案率的前提是初核，初核直接影響成案情況。成案率等于本期立案數(shù)同初核總數(shù)之比率，初核總數(shù)包括本期立案的初核數(shù)和本期立案的往期初核數(shù)。這樣，可以激勵紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)重視成案工作，提高初核質(zhì)量并及時轉(zhuǎn)化成案件。

首次發(fā)生腐敗(貪污、受賄)行為時間到被立案時間的時長：此項(xiàng)指標(biāo)旨在反映違紀(jì)違法行為的潛伏時長，時長越長，表明違紀(jì)違法行為的潛伏期越長。選擇立案時間而不是舉報(bào)時間作為參照，主要是考慮舉報(bào)既然屬實(shí)，也需要進(jìn)行信息甄別和進(jìn)行初步核實(shí)，不可一概而論。

人均立案數(shù)：此項(xiàng)指標(biāo)旨在考察紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員的整體辦案水平。在這里，需要注意不同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)工作人員總數(shù)的不同和專職辦案人員總數(shù)的不同，這兩項(xiàng)總數(shù)不同，在對不同地區(qū)和單位進(jìn)行比較時，可能會產(chǎn)生不客觀性。另外，還須考慮該地區(qū)和單位的總體黨員人數(shù)、監(jiān)察對象人員以及全部人數(shù)的不同，地區(qū)和單位人數(shù)越多，體量大，一般來說“林子大了什么鳥都有”，發(fā)生違紀(jì)行為的可能性就越大。

受黨紀(jì)處分人數(shù)占本地在職黨員人數(shù)的比率：此項(xiàng)指標(biāo)旨在考察本地在職黨員的違紀(jì)嚴(yán)重程度，比率越高越嚴(yán)重。在職黨員人數(shù)不包括退休黨員人數(shù)。

每1萬黨員中受黨紀(jì)處分人數(shù)的比率：此項(xiàng)指標(biāo)與上一指標(biāo)類似，但包括退休黨員。

紀(jì)檢監(jiān)察受黨紀(jì)/政紀(jì)處分的正職(一把手)人數(shù)占全部黨紀(jì)/政紀(jì)處分人數(shù)的比率：此項(xiàng)指標(biāo)旨在反映一把手腐敗的情況。一把手受黨紀(jì)黨政處分人數(shù)越多，說明一把手腐敗程度越嚴(yán)重。一把手應(yīng)是本地區(qū)和本單位的正職，而非內(nèi)部機(jī)構(gòu)和部門的正職。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)人均撥款額及同比增減：此項(xiàng)指標(biāo)旨在反映紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的財(cái)務(wù)資源投入情況以及對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的重視程度。

直接辦案人員占紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)總?cè)藬?shù)的比例：此項(xiàng)指標(biāo)旨在反映紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的人力資源的投入情況，直接辦案人員越多，說明對辦案的人力資源投入越多。

本期紀(jì)檢監(jiān)察人員流向紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)外的總?cè)藬?shù)及所占比率：此項(xiàng)指標(biāo)旨在反映紀(jì)檢監(jiān)察人員的流動情況。在這里，需區(qū)分兩種情況：一是主動流動；二是被動流動。從目前我國黨政運(yùn)行機(jī)制來看，主動流動是考察重點(diǎn)，向系統(tǒng)外流動越多，說明紀(jì)檢監(jiān)察人員的政治發(fā)展空間越大。

四、廉政統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的探索性應(yīng)用

統(tǒng)計(jì)分析不同于一般性的調(diào)研分析、政策分析和理論分析，而是以統(tǒng)計(jì)數(shù)字為基礎(chǔ)，運(yùn)用各種方法進(jìn)行分析和研究，但同時又不是羅列大量數(shù)字，更不是統(tǒng)計(jì)報(bào)表的簡單填寫，而是要對統(tǒng)計(jì)數(shù)字背后的因素和規(guī)律進(jìn)行研究。統(tǒng)計(jì)數(shù)字是為了反映情況，說明問題，而不是為統(tǒng)計(jì)而統(tǒng)計(jì)。有了數(shù)字，而不進(jìn)行分析，那么數(shù)據(jù)將無法發(fā)揮應(yīng)有的效用。

(一)嚴(yán)重性分析

嚴(yán)重性屬于反腐形勢分析。正確的反腐形勢判斷是開展紀(jì)檢監(jiān)察工作的前提，反腐形勢判斷準(zhǔn)確，可以找準(zhǔn)問題癥結(jié)，采取切實(shí)有效的解決措施。國際組織、中央政府和專家學(xué)者都運(yùn)用不同方式對當(dāng)前反腐形勢作出判斷。比如，透明國際運(yùn)用清廉指數(shù)(CPI)對世界各國的腐敗情況進(jìn)行評價(jià)，根據(jù)得分多少來判斷某國的腐敗程度。專家學(xué)者結(jié)合學(xué)科知識，運(yùn)用社會科學(xué)研究方法和評估模型，對反腐形勢作出綜合判斷。[3]中央政府通過正式報(bào)告對反腐形勢作出公開判斷。

那么，對于上述這些問題，用數(shù)據(jù)化的方式加以說明和佐證，將會更有說服力和解釋性。反腐形勢具有兩個特點(diǎn)：一是變動性，從一種反腐形勢到另一反腐形勢存在前后發(fā)展關(guān)系，且反腐形勢會隨著反腐工作的開展和外部政治生態(tài)環(huán)境的變化而變化；二是可比性，不同時期的反腐形勢是不同的，通過對比不同時期的反腐形勢，能夠?qū)Ξ?dāng)前反腐形勢作出基本判斷。在這里，我們采取客觀指標(biāo)來分析反腐形勢。腐敗形勢分析應(yīng)考慮兩類指標(biāo)：第一類是腐敗變化指標(biāo)，分析信訪案件數(shù)量、構(gòu)成、分布的變化情況，信訪案件所涉人員的數(shù)量、構(gòu)成、分布的變化情況；第二類是腐敗變化指標(biāo)，分析不同時期信訪案件的內(nèi)在結(jié)構(gòu)、比例以及具體項(xiàng)目，具體見表2。

表2　嚴(yán)重性分析指標(biāo)體系

(二)潛伏期分析

潛伏期原本是一個醫(yī)學(xué)用語，意指從病原體侵入人體起，至開始出現(xiàn)臨床癥狀為止的這段時間。腐敗潛伏期意指腐敗行為人從第一次實(shí)施腐敗行為到其腐敗行為最后被終結(jié)的時間跨度。腐敗行為發(fā)生后，腐敗行為者并不會停止其行為，一種是呈持續(xù)性特點(diǎn)，腐敗行為人在潛伏期內(nèi)連續(xù)實(shí)施腐敗行為；另一種呈間續(xù)性特點(diǎn)，腐敗行為人間斷地實(shí)施腐敗行為，多次腐敗行為之間的間隔時長時短。要分析腐敗潛伏期，需重點(diǎn)考慮以下要素：時間要素、空間要素、行為要素和后果要素。時間要素是分析潛伏期的基礎(chǔ)，要明確行為人第一次違紀(jì)違法和行為被終結(jié)的具體時間，這兩者之間的跨度將決定腐敗行為潛伏的時長。空間要素旨在明確行為人第一次違法違紀(jì)的具體地點(diǎn)。行為要素是分析潛伏期的核心要素，旨在明確行為“第一次”的表現(xiàn)形式和行為被終結(jié)的具體方式。嚴(yán)格上說，不是所有違紀(jì)違法行為都可以納入行為“第一次”范圍，判斷標(biāo)準(zhǔn)在于這個“第一次”與最后的腐敗行為是否存在關(guān)聯(lián)性和同一性。腐敗行為具有隱藏性，“第一次”實(shí)施腐敗行為時間一般比較久遠(yuǎn)，主要依靠當(dāng)事人的回憶和客觀證據(jù)，因此，如何界定“第一次”需要重視調(diào)查文書和腐敗證據(jù)。被終結(jié)的方式包括自首、他人舉報(bào)、媒體曝光、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、案件牽連以及其他途徑。終結(jié)的主體要明確，自首的主體是腐敗行為者自己；他人舉報(bào)的主體既可能是社會公眾和社會團(tuán)體，也可能是腐敗行為者的親屬或腐敗共同參與者；媒體曝光既可能是新聞記者，也可能是網(wǎng)民；監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的主體是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或行政執(zhí)法部門等；審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主體是審計(jì)機(jī)關(guān)；案件牽連的主體是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)，它們在查辦案件過程中發(fā)現(xiàn)新的腐敗行為者；其他途徑的主體不一而足，既可能來自政府內(nèi)部和國際社會，也可能是偶然事件中的小偷等。后果要素旨在明確“第一次”違紀(jì)違法行為的具體金額以及所造成的現(xiàn)實(shí)危害，比如是否引發(fā)其他關(guān)聯(lián)案件等。對此，要從卷宗中分析出三個關(guān)鍵性指標(biāo)：首次發(fā)生違紀(jì)行為的時間、首次發(fā)生違法行為的時間以及首次發(fā)生違紀(jì)違法行為時間到被立案的時長。在此基礎(chǔ)上，分析得出兩個結(jié)論性指標(biāo)：最長潛伏期、平均潛伏期。其他指標(biāo)對關(guān)鍵性指標(biāo)和結(jié)論性指標(biāo)進(jìn)行補(bǔ)充。潛伏期分析指標(biāo)體系具體如表3所示。

(三)結(jié)構(gòu)性分析

黨的十八大以來，巡視監(jiān)督發(fā)現(xiàn)了新的腐敗問題，這些腐敗問題用“新詞”加以表述，代表性的如山頭主義?！吨醒氲诹惨暯M向河北省反饋巡視情況》指出：一些黨組織和黨員干部黨內(nèi)政治生活不嚴(yán)格，個別領(lǐng)導(dǎo)干部搞團(tuán)團(tuán)伙伙，并與企業(yè)老板結(jié)成利益紐帶，一些基層組織軟弱渙散。建議嚴(yán)格黨內(nèi)生活，堅(jiān)決抵制政治上的自由主義、山頭主義，有針對性地整頓軟弱渙散黨組織。又如一家兩制?！吨醒氲谖逖惨暯M向浙江省反饋巡視情況》指出：一些領(lǐng)導(dǎo)干部插手土地出讓、工程建設(shè)、房地產(chǎn)開發(fā),問題反映集中，領(lǐng)導(dǎo)干部“一家兩制”、利益輸送出現(xiàn)新的表現(xiàn)形式，手段隱蔽，一些地方農(nóng)村基層侵害群眾利益現(xiàn)象突出。另如小官巨腐,《中央第二巡視組向北京市反饋巡視情況》指出，在各層級干部中存在腐敗現(xiàn)象，國有企業(yè)、工程建設(shè)、教育文化、醫(yī)療衛(wèi)生等部門和領(lǐng)域的腐敗案件相對集中，鄉(xiāng)村干部腐敗問題凸顯，“小官巨腐”問題嚴(yán)重，征地拆遷問題較多，執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制不夠到位。如何界定“山頭主義”“一家兩制”“小官巨腐”等呢？如果能用統(tǒng)計(jì)分析提供數(shù)據(jù)支持，那么對這些新型腐敗形式的認(rèn)識將更直觀。對于這些新型腐敗形式的統(tǒng)計(jì)分析需要考慮相關(guān)案件的發(fā)生數(shù)量、發(fā)生率、增長率、分布領(lǐng)域、人員特點(diǎn)等,我們以小官巨腐為例來說明其結(jié)構(gòu)性指標(biāo)體系，具體見表4。

表3　潛伏期分析指標(biāo)體系

表4　結(jié)構(gòu)性分析指標(biāo)體系

五、余　論

從目前研究現(xiàn)狀來看，與其他專業(yè)領(lǐng)域相比，對廉政統(tǒng)計(jì)的研究處于比較薄弱的地帶，廉政統(tǒng)計(jì)實(shí)踐也缺乏針對性和系統(tǒng)性。根據(jù)文獻(xiàn)查找，截止目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界尚無關(guān)于廉政統(tǒng)計(jì)的理論專著和學(xué)術(shù)論文。已有的成果散見于紀(jì)檢監(jiān)察著述中。比如華瀏主編的《紀(jì)檢辦案程序》(1992年)簡要地論述了紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)的概念和對象，紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)的任務(wù)、指導(dǎo)思想和基本方法，紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和分組，紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)，紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)資料的整理，紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)分析以及紀(jì)檢統(tǒng)計(jì)調(diào)查和整理的科學(xué)化等內(nèi)容。中央紀(jì)委駐金融系統(tǒng)紀(jì)檢組、監(jiān)察部駐金融系統(tǒng)監(jiān)察局編的《新時期金融紀(jì)檢監(jiān)察工作概述》(1997年)簡要地論述了金融紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)工作的概念、原則和作用，金融紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)工作的主要方式和業(yè)務(wù)體系，金融紀(jì)檢監(jiān)察統(tǒng)計(jì)工作的確立和逐步完善，違法違紀(jì)案件統(tǒng)計(jì)工作以及信訪舉報(bào)統(tǒng)計(jì)工作等內(nèi)容。除以上兩書之外，其他相關(guān)著作很少涉及廉政統(tǒng)計(jì)問題。

在實(shí)踐領(lǐng)域，中央紀(jì)委辦公廳曾于1994年下發(fā)《關(guān)于建立紀(jì)檢監(jiān)察工作統(tǒng)計(jì)分析制度的意見》，要求安排人員做好這項(xiàng)工作，并建立起本地的工作統(tǒng)計(jì)分析網(wǎng)絡(luò)，形成從縣、地、省、中央逐級上報(bào)體系，確保統(tǒng)計(jì)分析工作順利進(jìn)行。統(tǒng)計(jì)分析工作的重點(diǎn)是：中央紀(jì)委三次全會以后，各地區(qū)、各部門貫徹落實(shí)中央關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣(處)級以上領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律“五條規(guī)定”、查處大案要案和糾正不正之風(fēng)的情況。中共安徽省國家稅務(wù)局紀(jì)檢組曾印發(fā)《安徽省國稅系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察案件統(tǒng)計(jì)工作考核辦法》，要求累計(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與查詢結(jié)果一致。陜西省據(jù)戶縣紀(jì)委探索“表格式傳遞數(shù)據(jù)化管理”制度，充分運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，制定出符合各科室業(yè)務(wù)性質(zhì)、特點(diǎn)的數(shù)據(jù)化工作統(tǒng)計(jì)報(bào)表。各類報(bào)表涵蓋了所有紀(jì)檢監(jiān)察工作，并實(shí)行分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批報(bào)送程序，以確保所有上報(bào)數(shù)據(jù)翔實(shí)可靠和準(zhǔn)確無誤。

從總體上看，廉政統(tǒng)計(jì)工作正處于發(fā)展過程中。廉政統(tǒng)計(jì)有待結(jié)合自身工作特點(diǎn)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)制度化和專業(yè)化，有必要以科學(xué)化為基礎(chǔ)，以廉政統(tǒng)計(jì)的信息化為載體，不斷完善廉政統(tǒng)計(jì)工作制度和規(guī)范，不斷創(chuàng)新廉政統(tǒng)計(jì)體制機(jī)制，推動廉政統(tǒng)計(jì)工作發(fā)展。

[1]伊·彼·蘇斯洛夫．統(tǒng)計(jì)指標(biāo)理論[M]．陸戈,譯．哈爾濱：黑龍江人民出版社，1983：129．

[2]熊俊順，王娟，劉干．統(tǒng)計(jì)學(xué)教程[M]．杭州：浙江大學(xué)出版社，2007：29．

[3]莊德水．廉政政策評估研究[M]．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2015．

[責(zé)任編輯羅海豐]

On the Frame of Statistical Index System Design and Its Application

ZHUANG Deshui

( Research Center for Government Integrity Building，Peking University，Beijing 100871, China)

Design of statistical index system is the basis of integrity statistics. It should adhere to the general principles which are characterized with scientificity, systematicness, adaptability and comparability and the specific principles including the specialty of the discipline inspection and supervision, the adequacy of quantification, the political nature of design and preciseness of index. The integrity statistical index system is classified by fundamental index, analytic index and manageable index, centering on three functions including information, analysis and management. Based on the particular procedure and process of discipline inspection and supervision, the paper studies the application of the statistical index to the analysis of seriousness, latent phase and inner structure of corruption.

integrity statistics; the statistical index system; analysis of seriousness; analysis of latent phases, analysis of inner structure of corruption

2016- 04- 10

北京市紀(jì)檢監(jiān)察學(xué)會重大課題(BJJW2015ZD01)

莊德水，北京大學(xué)政治發(fā)展與政府管理研究所副研究員，博士，從事廉政建設(shè)理論與實(shí)踐研究。

——廣州廉政建設(shè)研究中心、廣州大學(xué)廉政研究中心主任盧漢橋研究員

D630.9

A

1671-394X(2016)09- 0005- 07

主持人語：不知其然而然，是拱手待其亂。要掌控黨風(fēng)廉政建設(shè)的主動權(quán)，不斷爭取反腐倡廉工作的新成效，重在正確把握規(guī)律，重在準(zhǔn)確判斷形勢，重在科學(xué)謀定決策。而這些都亟需進(jìn)一步夯實(shí)和優(yōu)化廉政統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)前，如何緊密結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察的特殊性，更好地發(fā)揮廉政統(tǒng)計(jì)的作用，本期推出的專題研究文章，展現(xiàn)了獨(dú)到的探索視角。